(26)-拓展閱讀8-4：中國跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展階段

拓展閱讀：8-4

中國跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展階段一、技術(shù)援助期（1949-1963）1949年新中國成立后，作為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)大國，中國急需快速提高工業(yè)發(fā)展水平，將工業(yè)化作為擺脫貧困、保持政治與經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的基本保證。面臨著西方國家對中國的封鎖和新中國與發(fā)達(dá)國家技術(shù)差距巨大的事實(shí)，通過學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)來實(shí)現(xiàn)追趕，是新中國成立初期發(fā)展必要的選擇。這一時(shí)期，跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移以國家指導(dǎo)下的技術(shù)引進(jìn)為主，在中央統(tǒng)一計(jì)劃、統(tǒng)一指導(dǎo)、統(tǒng)一對外的情況之下開展，技術(shù)引進(jìn)實(shí)踐與國家對外外交政策和對內(nèi)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃密切相關(guān)。1950年2月，中蘇友好同盟互助條約使新中國工業(yè)建設(shè)得到了來自蘇聯(lián)的技術(shù)與物資支持，揭開了大規(guī)模引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的序幕。“一五”期間的“156項(xiàng)工程”，主要聚焦于煤炭、電力等能源工業(yè)，鋼鐵、有色金屬、化工等材料工業(yè)和國防工業(yè)。當(dāng)時(shí)，通過引進(jìn)成套設(shè)備來實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移幾乎是唯一的方式,這種引進(jìn)方式與新中國成立初期工業(yè)基礎(chǔ)薄弱、沒有現(xiàn)代工業(yè)的狀況是相適應(yīng)的。二、設(shè)備引進(jìn)期（1964-1977）20世紀(jì)60年代初，中蘇關(guān)系惡化，隨著1963年的中蘇公開論戰(zhàn)，蘇聯(lián)對中國的技術(shù)援助全面停止。面臨美國的持續(xù)封鎖，國家領(lǐng)導(dǎo)人親自部署指導(dǎo)成立新技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對技術(shù)引進(jìn)工作的領(lǐng)導(dǎo)，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作進(jìn)入設(shè)備引進(jìn)期。20世紀(jì)60年代，國家開始拓寬跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移的新渠道與方式，從日本和西歐引進(jìn)部分成套設(shè)備與技術(shù)。這一時(shí)期，技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式由50年代單向的經(jīng)濟(jì)援助為主，轉(zhuǎn)為“貿(mào)易式”的設(shè)備引進(jìn)，跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移問題開始與貿(mào)易和外匯相結(jié)合。1963-1968年間，中國先后與日本、德國、英國、法國、意大利等11個(gè)國家簽訂了79項(xiàng)工程合同，使用3億美元外匯（占當(dāng)時(shí)引進(jìn)項(xiàng)目的90%）。進(jìn)口成套設(shè)備依然是最主要的方式，占合同金額的96.6%，單項(xiàng)設(shè)備占2.6%，引進(jìn)技術(shù)合同僅占0.8%。在技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容方面，不同于新中國成立初期以引進(jìn)重工業(yè)為主的導(dǎo)向，這一時(shí)期首先爭取從資本主義國家進(jìn)口化學(xué)纖維、化學(xué)肥料和石油裂解的成套制造設(shè)備。通過引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)，建立中國石油化學(xué)工業(yè)的基礎(chǔ)，并逐步解決迫切的“吃、穿、用”問題。60年代的技術(shù)轉(zhuǎn)移，有效地填補(bǔ)了行業(yè)空白，增加了國家在尼龍紡織、合成纖維、化工基本原料、合成塑料、合成橡膠、半導(dǎo)體方面的生產(chǎn)能力。這一時(shí)期的技術(shù)引進(jìn)工作意義重大，它是中國技術(shù)引進(jìn)由單純面向蘇聯(lián)，向面向西方、面向世界的轉(zhuǎn)變。進(jìn)入20世紀(jì)70年代，中美外交關(guān)系的緩和，帶動(dòng)西方發(fā)達(dá)國家紛紛與中國建交，技術(shù)引進(jìn)和進(jìn)口設(shè)備引進(jìn)得到恢復(fù)發(fā)展。在跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式上，延續(xù)60年代通過合同引進(jìn)的做法，中國先后從日本、聯(lián)邦德國、英國、法國、美國、荷蘭、瑞典、瑞士等引進(jìn)技術(shù)、成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備，成交項(xiàng)目1500項(xiàng)，總金額約118億美元。20世紀(jì)70年代的跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移工作技術(shù)引進(jìn)規(guī)模大，重點(diǎn)突出，技術(shù)較為先進(jìn)成熟，自動(dòng)化程度較高。同時(shí)，在技術(shù)轉(zhuǎn)移合同的推動(dòng)下，中國的進(jìn)出口貿(mào)易有了突破性發(fā)展，但是也存在一些引進(jìn)經(jīng)驗(yàn)不足、大型項(xiàng)目過于集中、年度計(jì)劃不平衡、重復(fù)進(jìn)口等問題。三、引進(jìn)吸收期（1978-2000）1978年黨的十一屆三中全會后，中國的跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展迅速，迎來了新中國成立以來跨國技術(shù)引進(jìn)最密集和活躍的階段。改革開放后，技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)施主體發(fā)生了變化，企業(yè)不僅在對外經(jīng)濟(jì)往來中發(fā)揮了越來越重要的作用，更是在跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中獲得了更多的自主權(quán)，而不再是僅僅局限于政府整體調(diào)控和計(jì)劃之下的接受。這一時(shí)期誕生了最早期一批通過消化吸收先進(jìn)科學(xué)技術(shù)而取得競爭優(yōu)勢的企業(yè)。20世紀(jì)80年代上海汽車與德國大眾成立中國汽車產(chǎn)業(yè)最早的合資公司就是一個(gè)典型例子。但同時(shí)需要注意的是，在當(dāng)時(shí)以國家為主導(dǎo)的科研創(chuàng)新體制之下，全國僅有約25%的科技人員來自企業(yè)，企業(yè)科研人員中科學(xué)家和工程師僅占比30%，企業(yè)自身擁有的科研人員與科研經(jīng)費(fèi)有限，與其他科研單位的交流有限，這使得企業(yè)雖然在技術(shù)轉(zhuǎn)移中擁有更多主動(dòng)權(quán)，但開展自主研發(fā)與科技創(chuàng)新仍顯力不從心。從技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式來看，雖然這一時(shí)期成套設(shè)備引進(jìn)和“交鑰匙工程”仍然占較大比重，但多樣化的引進(jìn)方式已逐漸出現(xiàn)，技術(shù)轉(zhuǎn)移合作方拓展到了30多個(gè)國家和地區(qū)。此外，補(bǔ)償貿(mào)易、跨國合作生產(chǎn)、出口信貸、租賃等方式也逐漸出現(xiàn)，多種跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移方式并舉，經(jīng)濟(jì)迸發(fā)出了新的活力。在技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容上，企業(yè)越來越注重對于關(guān)鍵設(shè)備及制造工藝和科學(xué)技術(shù)本身的引進(jìn)。從技術(shù)引進(jìn)的結(jié)構(gòu)來看，引進(jìn)成套設(shè)備占比1971-1978年減少至84%，引進(jìn)單項(xiàng)設(shè)備上升至11%。這一時(shí)期還促進(jìn)了“純技術(shù)”的轉(zhuǎn)移，自1975年首次引入軟件技術(shù)后，1981首次引入了技術(shù)服務(wù)咨詢項(xiàng)目。改革開放不僅為“純技術(shù)”的轉(zhuǎn)移打開了一扇門，還讓中國企業(yè)在學(xué)習(xí)“軟實(shí)力”上開始了最初的探索，第一次有意識地引入西方先進(jìn)的管理知識和管理系統(tǒng)。同時(shí)，國家對技術(shù)轉(zhuǎn)移的管理工作也隨之加強(qiáng)。由于技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及計(jì)劃、生產(chǎn)、專利、技術(shù)、金融、海關(guān)、商檢、法律等各個(gè)方面，國家出臺了一系列監(jiān)管政策與規(guī)范。1986年，國家經(jīng)濟(jì)委員會、財(cái)政部、海關(guān)總署聯(lián)合制定了《關(guān)于推進(jìn)引進(jìn)技術(shù)消化吸收的若干規(guī)定》，正式提出了“引進(jìn)－消化－吸收”的方針。在這一時(shí)期，技術(shù)轉(zhuǎn)移開始更多地與改造企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合。僅1979-1988年，用于改造現(xiàn)有技術(shù)的外匯就有150多億美元，占同時(shí)期技術(shù)引進(jìn)使用外匯的55%，2萬多成交項(xiàng)目覆蓋了全國26個(gè)行業(yè)，跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移逐漸走向提高自身生產(chǎn)效率的道路。改革開放為跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移工作打開了發(fā)展的新局面，通過積極發(fā)展跨國技術(shù)引進(jìn)與合作，國內(nèi)市場增加了有效供給，促進(jìn)了對外貿(mào)易，改善人民生活水平；使國內(nèi)企業(yè)加快了技術(shù)進(jìn)步和新產(chǎn)品開發(fā)，還促進(jìn)了科研事業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，培養(yǎng)了一批科技人才。但是這一時(shí)期的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，仍然存在對引進(jìn)技術(shù)消化吸收不足、與國內(nèi)科研結(jié)合不夠等問題。四、全面開放期（2001-2005）加入世貿(mào)組織為中國跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的發(fā)展提供了更廣闊的平臺和空間，跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移的特征和行為也隨之產(chǎn)生了變化，企業(yè)想要取得行業(yè)競爭和技術(shù)發(fā)展的領(lǐng)先地位，就必須有效地協(xié)調(diào)技術(shù)引進(jìn)與消化吸收活動(dòng)。從技術(shù)轉(zhuǎn)移主體上看，加入世貿(mào)組織后中國逐漸確立了“以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向”的技術(shù)引進(jìn)理念，跨國公司越來越成為跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移的主力軍。從轉(zhuǎn)移方式來說，外國直接投資越來越成為跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要渠道。同時(shí)，國際技術(shù)創(chuàng)新要素的流動(dòng)吸引越來越多的跨國公司在中國設(shè)立研發(fā)中心，研發(fā)活動(dòng)國際化促進(jìn)了技術(shù)在中國的擴(kuò)散，更加便利了中國企業(yè)吸收學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)。中國最早的國外技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)誕生于90年代末，加入世貿(mào)組織之后，越來越多的跨國公司在中國進(jìn)行研發(fā)投資。2001年《世界投資報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示，全球500強(qiáng)跨國公司中，有400家企業(yè)在華設(shè)立各類研發(fā)中心超過100個(gè)，投資項(xiàng)目超過2000個(gè)，包括微軟、杜邦、通用汽車、西門子、摩托羅拉等行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)。中國不再僅被作為目標(biāo)市場和廉價(jià)勞動(dòng)力的提供方，而是被視為跨國公司全球戰(zhàn)略的一部分。更重要的是，在華研發(fā)中心為中國獲取企業(yè)專有技術(shù)提供了機(jī)會。2001年，中國專有技術(shù)的許可費(fèi)用及轉(zhuǎn)讓費(fèi)用達(dá)12.8億美元，占對外支付技術(shù)費(fèi)用的14%，并且當(dāng)年超出了專利技術(shù)的許可轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。然而，對于技術(shù)的“引進(jìn)－消化－吸收”無法滿足發(fā)展的需要，實(shí)現(xiàn)在此基礎(chǔ)上的“再創(chuàng)新”才能為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供源源不斷的內(nèi)生動(dòng)力。加入世貿(mào)組織后，中國在貿(mào)易規(guī)則上逐漸與國際接軌，2000年已經(jīng)修改廢除《中華人民共和國外資法》中對外資企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)的要求，淘汰過去“以市場換技術(shù)”的思路。國內(nèi)企業(yè)也在不斷轉(zhuǎn)換思路，提高主動(dòng)性，在與他國企業(yè)的合作中吸收學(xué)習(xí)，加大研發(fā)投入，提高技術(shù)能力，進(jìn)行“再創(chuàng)新”。入世后五年內(nèi)，2002年中國工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出為372.5億元，經(jīng)過波動(dòng)升降，2006年為320.4億元，而消化吸收經(jīng)費(fèi)支出則由2002年的25.7億元持續(xù)增長至2006年的81.9億元，同時(shí)，企業(yè)自身的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出也由2002年的560.2億元逐年增加到2006年的1630.2億元?？梢哉f，這一時(shí)期的跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移逐步向“引進(jìn)－消化－吸收－再創(chuàng)新”方向發(fā)展，但技術(shù)引進(jìn)與消化吸收投入經(jīng)費(fèi)的平均比例仍與日本、韓國等后發(fā)國家存在差距。五、自主創(chuàng)新期（2006-2019）進(jìn)入21世紀(jì)以來，創(chuàng)新越來越成為促進(jìn)發(fā)展的關(guān)鍵，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作也不僅僅局限于對技術(shù)的引進(jìn)與吸收。2006年《國家中長期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》的頒布為技術(shù)創(chuàng)新工作指出了方向，開啟了跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移新的篇章。2015年，國家頒布了《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，2016年又頒布了《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確了未來30年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的目標(biāo)。這一時(shí)期，世界進(jìn)入了全球化創(chuàng)新的時(shí)代，人才、資本、技術(shù)等創(chuàng)新要素能夠在世界范圍內(nèi)快速流動(dòng)，國際產(chǎn)業(yè)競爭形勢發(fā)生重大轉(zhuǎn)變。自國家明確提出建設(shè)“創(chuàng)新型國家”的戰(zhàn)略以來，2008年國內(nèi)研發(fā)投入占GDP比重首次超過了1.5%，走開放式自主創(chuàng)新的道路已經(jīng)成為國家和社會的共識。從跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式來看，通過收購與并購取得先進(jìn)技術(shù)的行為越來越普遍。方式的轉(zhuǎn)變順應(yīng)了發(fā)展的需要，在中國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的指引之下，跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移為中國走開放式自主創(chuàng)新之路提供了支持。同時(shí)，技術(shù)全球化的趨勢也為新時(shí)期中國的跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移帶來了新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。雖然中國改革開放后在經(jīng)濟(jì)體量、貿(mào)易、制造和GDP等方面都取得了長足發(fā)展，但核心技術(shù)的自主創(chuàng)新能力仍然較弱，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵技術(shù)與發(fā)達(dá)國家相比仍有較大差距。我們必須將跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移作為自主創(chuàng)新的資源之一，避免落入技術(shù)轉(zhuǎn)移陷阱，才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與跨越。中國政府在促進(jìn)最大化利用全球技術(shù)市場、高效使用全球創(chuàng)新資源方面給予了大量支持，一批專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)日益發(fā)揮作用。例如，2012年成立了中國—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，2014年成立了中國—東南亞技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，積極推動(dòng)跨區(qū)域技術(shù)的交流。2013年以來，六屆中國（北京）跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移大會就累計(jì)促成7000多項(xiàng)跨國技術(shù)對接合作，實(shí)現(xiàn)了超過1000億元人民幣的合同簽約金額，跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移工作成果頗豐?？茖W(xué)技術(shù)發(fā)展至今天，中國不僅作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的接收方，也已經(jīng)能夠