11 國際要素流動(dòng)

第十一章

國際要素流動(dòng)

基本結(jié)構(gòu)國際資本流動(dòng)

資本流動(dòng)純理論

資本流動(dòng)的效果國際勞動(dòng)力流動(dòng)

生產(chǎn)要素流動(dòng)與商品貿(mào)易的關(guān)系

要素流動(dòng)與商品流動(dòng)的相互替代

要素流動(dòng)與商品流動(dòng)的互補(bǔ)關(guān)系國際貿(mào)易含義狹義國際貿(mào)易：商品（或貨物）的跨國流動(dòng)。廣義國際貿(mào)易：既包括商品貿(mào)易也包括要素貿(mào)易。要素分類：土地、資本、勞動(dòng)力、技術(shù)。國際貿(mào)易要素流動(dòng)勞動(dòng)力流動(dòng)資本流動(dòng)商品流動(dòng)第一節(jié)國際資本流動(dòng)

國際投資：按照投資者對所投資項(xiàng)目的實(shí)際控制程度而被劃分為直接投資和間接投資。

直接投資（DirectInvestment

）：是指投資者對所投入的資金的實(shí)際運(yùn)行過程具有足夠的影響力和控制權(quán)的投資。方式：創(chuàng)建新企業(yè)、兼并收購等間接投資（IndirectInvestment）：是指投資者不直接操縱或影響資金的實(shí)際運(yùn)行過程的投資。方式：證券投資、借貸資本等本章討論間接投資以及勞動(dòng)力流動(dòng)問題，下章討論直接投資。

一、資本流動(dòng)純理論（不講）二、資本流動(dòng)效果（不講）第二節(jié)國際勞動(dòng)力流動(dòng)

在商品、資本和勞動(dòng)力三者的國際流動(dòng)中，勞動(dòng)力的國際流動(dòng)是最困難的。勞動(dòng)力的國際流動(dòng)是多種因素作用的結(jié)果，但是主要還是經(jīng)濟(jì)因素。

勞動(dòng)力的流動(dòng)會(huì)對勞動(dòng)力市場產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

工人人數(shù)F'mF'0CABSF0FmOM1M0M2aDSSr+SmDOM'1M'0M'2B'A'cdeb工人人數(shù)工資（美元/小時(shí)）工資（美元/小時(shí)）A國勞動(dòng)市場B國勞動(dòng)市場圖11-8(a)(b)假定世界上只有兩個(gè)國家：移民移入國Ａ、移民移出國Ｂ。在封閉條件下，兩國勞動(dòng)力市場的均衡點(diǎn)分別為A、A‘

，Ａ國的工資水平比Ｂ國的高F0F'0。在勞動(dòng)力市場開放的情況下，將有大量Ｂ國勞動(dòng)力流入Ａ國，直到實(shí)現(xiàn)新的均衡狀態(tài)。此時(shí)，Ａ國工資水平降至Fm點(diǎn)，勞動(dòng)力缺口M1M2；Ｂ國工資水平升至Fm’點(diǎn)，勞動(dòng)力冗余M1’

M2’，且M1M2=M1'M2'

。表11-1勞動(dòng)力移動(dòng)的損失和利益集團(tuán)經(jīng)濟(jì)利益或損失移民留在B國的工人B國的企業(yè)主A國的工人A國的企業(yè)主+(d+e)+c-(c+d)-a+(a+b)凈效果

+(b+e)美國國家經(jīng)濟(jì)研究局發(fā)現(xiàn)移居美國的移民在獲得工資收益上的幾個(gè)特點(diǎn)：移民在某一比較集中的地區(qū)工資水平要高于移民比較稀少的地區(qū)；移民時(shí)間比較長者工資水平高于較短者；移民受教育程度高的比受教育程度低的工資水平要高；白種人移民比黑種人移民和黃種人移民收入水平高；一般而言，移民的工資水平低于原居民的工資水平，即比較而言，在美國這樣的移民國家，移民的第二代人比第一代的工資水平要高。因此實(shí)際上在移入國家，工資水平遠(yuǎn)不是完全統(tǒng)一的。

第三節(jié)生產(chǎn)要素流動(dòng)與商品貿(mào)易的關(guān)系要素流動(dòng)與商品流動(dòng)的相互替代

蒙代爾在要素稟賦理論的假設(shè)前提下嚴(yán)格證明了投資和貿(mào)易的相互替代關(guān)系。

假設(shè)兩個(gè)國家A和B生產(chǎn)兩種商品X和Y；其中X為資本密集型商品，而Y為勞動(dòng)密集型商品；兩國生產(chǎn)過程中只使用兩種生產(chǎn)要素，資本和勞動(dòng)；并且兩國的生產(chǎn)函數(shù)完全相同；A國資本相對豐裕而B國勞動(dòng)相對豐裕。在這樣的前提下，投資和貿(mào)易的替代關(guān)系可以通過圖11-9分析。N'M'MNM'N'YXOORaCaP’aA國B國OPbCbQbSbRbMNX圖11-9

根據(jù)H-O-S模型，在沒有貿(mào)易壁壘的情況下，兩國可以通過商品貿(mào)易達(dá)到資源的最優(yōu)配置。其過程是A國向B國出口商品X，并從B國進(jìn)口商品Y。如圖所示，A國的出口量為PaQa單位商品X；而進(jìn)口QaCa單位商品Y，在MM‘線所表示的相對價(jià)格下實(shí)現(xiàn)貿(mào)易均衡。由于三角形PaQaC與三角形CbQbSb全等，所以在A國實(shí)現(xiàn)均衡的同時(shí)，B國也可實(shí)現(xiàn)均衡。此時(shí)兩國的資源實(shí)現(xiàn)了最有效率的利用并且兩國的福利水平也達(dá)到了最大化，所以要素流動(dòng)的動(dòng)因并不存在。

假如這時(shí)出現(xiàn)貿(mào)易壁壘，要素流動(dòng)將代替商品流動(dòng)來實(shí)現(xiàn)上述同樣的目的。例如，B國對進(jìn)口商品X征收關(guān)稅。這會(huì)通過國內(nèi)物價(jià)水平的上漲刺激B國生產(chǎn)的增加。由于X是資本密集型商品，所以其產(chǎn)量的增加勢必導(dǎo)致資本價(jià)格上漲。根據(jù)資本流動(dòng)的基本機(jī)制，這會(huì)吸引A國的資本流動(dòng)到B國。假設(shè)勞動(dòng)不發(fā)生相反方向流動(dòng)的話，由于資源的流出，A國的生產(chǎn)可能性邊界將收縮至

，而B國的生產(chǎn)可能性邊界將擴(kuò)展到

TaT’aQaPaTaT’aTbT’bTbT’b在原來的相對價(jià)格水平下，兩國分別在

點(diǎn)和點(diǎn)達(dá)到均衡。但比較兩種均衡結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)并沒有實(shí)質(zhì)上的區(qū)別，世界總產(chǎn)量水平?jīng)]有發(fā)生變化，所以世界總福利水平也沒有發(fā)生變化。所不同的是，現(xiàn)在A國的產(chǎn)量減少了，而B國的產(chǎn)量增多了。那么這是否會(huì)造成福利分配上的差別呢？不會(huì)的。因?yàn)锽國產(chǎn)量雖然增加了，但其中相當(dāng)于

單位的商品Y，或者相當(dāng)于MN單位的商品X是要以資本報(bào)酬的形式支付給A國的。B國在支付了資本報(bào)酬后的余額和在自由貿(mào)易下在Pb點(diǎn)生產(chǎn)、在C點(diǎn)消費(fèi)的情況完全相同，A國也是如此。由此可見，在嚴(yán)格的H-O-S理論框架下，要素流動(dòng)和商品流動(dòng)具有完全的替代性。要素流動(dòng)與商品流動(dòng)的互補(bǔ)關(guān)系

現(xiàn)在我們考慮另一種情形，假設(shè)貿(mào)易是由生產(chǎn)技術(shù)方面的差異所引起的。我們假定A和B兩個(gè)國家在生產(chǎn)商品Y時(shí)使用完全相同的技術(shù)，但在商品X的生產(chǎn)上，A國擁有更先進(jìn)的技術(shù)。為了圖示的方便起見，我們進(jìn)一步假定A國的X商品的等產(chǎn)量線和B國的該商品的等產(chǎn)量線形狀完全相同，不同的是A國的每一條等產(chǎn)量線比B國的對應(yīng)的等產(chǎn)量線都代表更高的產(chǎn)出水平。這意味著，在A國同樣的投入會(huì)生產(chǎn)出更多的產(chǎn)出。這種情況下的均衡過程可以用圖11-10和圖11-11來描述。上述前兩個(gè)假設(shè)意味著兩個(gè)國家的生產(chǎn)和交換的均衡可以用圖11-11中完全相同的埃奇沃思盒狀圖來表示，并且兩國的契約線也完全相同。但他們的生產(chǎn)可能性邊界卻不同，如圖11-10所示。

圖中

表示B國的生產(chǎn)可能性邊界；A國可能生產(chǎn)的商品Y的最大產(chǎn)出量與B國相同，但它可以生產(chǎn)出更多的商品X，所以A國的生產(chǎn)可能性邊界用表示。

假設(shè)在圖11-10和圖11-11中

表示B國的自由貿(mào)易條件下的均衡產(chǎn)出水平。如果A國以同樣的方式配置其要素，對應(yīng)于圖11-11中的點(diǎn)，A國就將在圖11-10中的H點(diǎn)進(jìn)行生產(chǎn)，得到同樣數(shù)量的Y但更多數(shù)量的X。這顯然不可能是A的均衡狀態(tài)，因?yàn)樵贏國生產(chǎn)X的邊際成本比B國低。從圖11-11中可以看出，從點(diǎn)開始每追加一單位X的生產(chǎn)所需追加的要素在A國要小于B國，這是由于A國在商品X的生產(chǎn)上效率更高。所以如果在圖11-11中

，那么我們在

點(diǎn)必有

，這樣A國的均衡點(diǎn)就必須在兩圖中的

這樣的位置。

如果兩國分別生產(chǎn)

和，如圖11-10和11-11所示，那么我們可以得出兩個(gè)結(jié)論：第一，A國必須出口X而進(jìn)口Y；第二，工資-租金比率在A國更高，因?yàn)锳國的資本-勞動(dòng)比率更高。在這種情況下每個(gè)國家中出口部門所密集使用的要素的價(jià)格相對較高。如果我們允許要素流動(dòng)的話，那么資本將向A國流動(dòng)，而勞動(dòng)將向B國流動(dòng)。

要素流動(dòng)的結(jié)果使得每個(gè)國家出口部門所密集使用的要素的存量都會(huì)增大。這反過來會(huì)強(qiáng)化H-O-S模型中貿(mào)易發(fā)生機(jī)制的基礎(chǔ)。因?yàn)槊總€(gè)國家都從要素流動(dòng)中獲得了更多的可供生產(chǎn)出口品的要素，于是商品貿(mào)易的規(guī)模將擴(kuò)大而不是減小。最終結(jié)論是，在生產(chǎn)技術(shù)條件存在差異的情況下，要素流動(dòng)和商品流動(dòng)之間不僅不是相互替代的，而且是互補(bǔ)的，生產(chǎn)要素在國際間的流動(dòng)會(huì)促進(jìn)貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大。

小結(jié)

從改善世界范圍內(nèi)資源配置的效率的角度看，生產(chǎn)要素在國際間流動(dòng)與商品的流動(dòng)的功能是相同的。它們最終都是有利于實(shí)現(xiàn)要素價(jià)格均等化這一資源配置最優(yōu)化的標(biāo)準(zhǔn)。在定義較寬的三種基本要素中，土地不存在跨地域流動(dòng)的可能性。流動(dòng)性最強(qiáng)的一種要素是資本。我們在本章中集中討論的資本流動(dòng)限于間接投資。對這種形式的資本流動(dòng)，其基本運(yùn)行機(jī)制可以從邊際生產(chǎn)力的差異中獲得解釋，這一點(diǎn)與商品流動(dòng)的發(fā)生機(jī)制是一致的，只不過它來得更直接。除了由邊際生產(chǎn)力所決定的報(bào)酬差異以外，分散風(fēng)險(xiǎn)的考慮也是理解資本流動(dòng)的一個(gè)重要因素。資本流動(dòng)的結(jié)果可以在提供資本邊際產(chǎn)量的同時(shí)提高和改善世界的產(chǎn)出水平和福利水平，并在嚴(yán)格的理論假設(shè)下，起到替代商品流動(dòng)的作用。勞動(dòng)力的跨國移動(dòng)是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，從純經(jīng)濟(jì)意義上講，它與資本的流動(dòng)在改變要素邊際生產(chǎn)力方面有著相似之處。但它同時(shí)會(huì)更直接地影響到收入分配，并與眾多社會(huì)問題密切相關(guān)。

練習(xí)與思考

如何用跨時(shí)期選擇的方法分析資本移動(dòng)現(xiàn)象以及對相關(guān)國家均衡調(diào)整過程的影響？

資本流動(dòng)如何增進(jìn)相關(guān)國家的國民福利？

為什么資產(chǎn)組合分散化可以降低風(fēng)險(xiǎn)？如何運(yùn)用這一原理解釋資本跨國移動(dòng)現(xiàn)象？

勞動(dòng)力的跨國移動(dòng)如何影響各利益集團(tuán)的福利水平？

資本的流動(dòng)與勞動(dòng)力的流動(dòng)是否存在相互替代的關(guān)系