盡職調(diào)查所需資料清單樣本

財(cái)務(wù)盡職調(diào)查所需資料清單公司設(shè)立與組織構(gòu)造公司股權(quán)構(gòu)造圖；公司成立以來如有注冊(cè)資本、股東、公司名稱、經(jīng)營(yíng)范疇、章程、注冊(cè)地址等發(fā)生變更事項(xiàng)，請(qǐng)?zhí)峁┳C明上述每項(xiàng)變更：公司股東關(guān)于上述變更合同或合同、股東會(huì)議決策；董事會(huì)關(guān)于上述變更決策；上述變更先后營(yíng)業(yè)執(zhí)照；驗(yàn)資報(bào)告（如合用）；政府關(guān)于部門批準(zhǔn)、備案文獻(xiàn)（如合用）；其她關(guān)于上述變更法律文獻(xiàn)。公司現(xiàn)行組織構(gòu)造圖。重要服務(wù)項(xiàng)目重要客戶收入明細(xì)表以及確認(rèn)收入和成本辦法；經(jīng)營(yíng)狀況及賺錢預(yù)測(cè)過去兩個(gè)完整財(cái)務(wù)年度審計(jì)報(bào)告及有關(guān)會(huì)計(jì)調(diào)節(jié)，當(dāng)年近來一期財(cái)務(wù)報(bào)表；重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)預(yù)計(jì)（如壞帳、折舊、攤銷、及各項(xiàng)準(zhǔn)備計(jì)提辦法和比例）闡明；過去兩個(gè)完整財(cái)務(wù)年度和當(dāng)年截止當(dāng)前，分產(chǎn)品銷售數(shù)量、銷售收入、銷售成本和毛利；過去兩個(gè)完整財(cái)務(wù)年度和當(dāng)年截止當(dāng)前，分產(chǎn)品出口數(shù)量、銷售收入和毛利。與否被強(qiáng)制繳納反傾銷稅；過去兩個(gè)完整財(cái)務(wù)年度和當(dāng)年截止當(dāng)前，交易額及余額最大10位客戶名單；過去兩個(gè)完整財(cái)務(wù)年度和當(dāng)年截止當(dāng)前，交易額及余額最大10位供應(yīng)商名單；過去兩個(gè)完整財(cái)務(wù)年度和當(dāng)年截止當(dāng)前關(guān)聯(lián)交易明細(xì)。關(guān)聯(lián)方涉及母公司、子公司、關(guān)聯(lián)公司、合資公司、股東以及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有重大影響個(gè)人；固定資產(chǎn)公司所有固定資產(chǎn)（不含土地及房產(chǎn)，下同）清單；公司重要固定資產(chǎn)權(quán)屬證明文獻(xiàn)，如：購(gòu)買發(fā)票；購(gòu)買合同；車輛行駛證；其她可以證明公司對(duì)該資產(chǎn)所有權(quán)或使用權(quán)關(guān)于文獻(xiàn)。此處重要固定資產(chǎn)，系指所有車輛、以及整體價(jià)值在人民幣五十萬(wàn)元以上，或?qū)局a(chǎn)經(jīng)營(yíng)具備重要作用機(jī)器、設(shè)備、生產(chǎn)線等。如有公司租用或出租上述固定資產(chǎn)狀況，請(qǐng)?zhí)峁┏鲎饣虺凶夂贤鶛?quán)債務(wù)公司尚未清償所有銀行貸款清單，涉及銀行名稱、貸款金額、期限、擔(dān)保方式等；前款清單所列各項(xiàng)貸款貸款合同及其從合同，如保證、抵押、質(zhì)押合同；公司應(yīng)付帳款清單，涉及單位名稱、金額、期限、擔(dān)保方式等；前款清單所列各項(xiàng)應(yīng)付款合同文獻(xiàn)、擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）文獻(xiàn)；公司應(yīng)收帳款清單，涉及欠款單位名稱、金額、期限、擔(dān)保方式等；前款清單所列各項(xiàng)應(yīng)收帳款合同文獻(xiàn)、擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）文獻(xiàn)；公司為其她單位提供擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）清單；公司銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)中，對(duì)客戶任何保用或保修承諾；公司與否存在任何其她或有負(fù)債；公司境外貸款（如有）外債登記證明；如公司有就上述債權(quán)債務(wù)發(fā)生爭(zhēng)議情形，請(qǐng)?zhí)峁┳C明上述爭(zhēng)議關(guān)于文獻(xiàn)。重大合同公司過去兩年內(nèi)所訂立所有重大合同以及當(dāng)前尚未履行完畢重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同清單（涉及簽約方、合同名稱、標(biāo)金額等重要狀況闡明）及該清單所列各合同副本。此處“重大合同”意指所有涉外合同、對(duì)公司之生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具備重要影響合同和/或不在公司正常經(jīng)營(yíng)范疇內(nèi)合同（如合資合同、融資租賃合同等），涉及但不限于：占公司凈資產(chǎn)5％以上收購(gòu)或處置合同；公司生產(chǎn)原料或材料采購(gòu)合同；重要供應(yīng)商和客戶（分銷商）清單以及與之訂立買賣合同。此處重要供應(yīng)商和客戶（分銷商）意指占公司采購(gòu)額或銷售額５％或以上者；關(guān)于提供設(shè)施、服務(wù)合同；公司銷售代理合同；公司委托經(jīng)營(yíng)或管理合同；公司經(jīng)銷、專營(yíng)權(quán)、特許權(quán)方面重要合同；關(guān)聯(lián)交易合同，關(guān)聯(lián)方涉及母公司、子公司、關(guān)聯(lián)公司、合資公司、股東以及對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有重大影響個(gè)人。稅務(wù)公司稅務(wù)登記證（國(guó)稅及地稅）；公司合用所有稅種及稅率闡明；公司享有稅收優(yōu)惠待遇批準(zhǔn)文獻(xiàn)；公司近期報(bào)稅表；主管稅務(wù)機(jī)關(guān)出具關(guān)于公司在近來三年內(nèi)依法納稅證明；公司受到稅務(wù)機(jī)關(guān)懲罰文獻(xiàn)（如有）。人力資源列出雇用合同中非原則或特別報(bào)酬條款，如股票期權(quán)、利潤(rùn)分享合同、解雇補(bǔ)償金等；其她利益安排（如利潤(rùn)分享籌劃、退休醫(yī)療補(bǔ)貼等）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與特許權(quán)公司所擁有專利證書或?qū)＠暾?qǐng)文獻(xiàn)；專利轉(zhuǎn)讓或允許使用合同；專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓或允許使用合同；由股東作為對(duì)公司注冊(cè)資本出資專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)資產(chǎn)評(píng)估文獻(xiàn)；商標(biāo)注冊(cè)證或注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)文獻(xiàn)；商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓或允許使用合同；公司擁有或使用專有技術(shù)關(guān)于文獻(xiàn)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)共有合同或共同開發(fā)合同；過去五年中研發(fā)費(fèi)用以及將來兩年預(yù)測(cè)研發(fā)費(fèi)用。保險(xiǎn)及守法經(jīng)營(yíng)狀況公司投保所有保險(xiǎn)憑證；公司如有因違背環(huán)保法律法規(guī)受到懲罰情形，請(qǐng)?zhí)峁╆P(guān)于證明文獻(xiàn)；公司如有受到其她政府部門行政懲罰情形，請(qǐng)?zhí)峁╆P(guān)于證明文獻(xiàn)；公司當(dāng)前如有尚未了結(jié)或已知將發(fā)生或提起任何訴訟（涉及仲裁）如下資料：備案告知書或仲裁受理告知書；起訴書或仲裁申請(qǐng)書；答辯狀或仲裁答辯書；反訴狀或仲裁反祈求書；法院判決或仲裁裁決書；上訴狀。公司與職工訂立勞動(dòng)合同樣本；職工工會(huì)成立狀況和職工代表大會(huì)成立及召開；關(guān)于公司職工在醫(yī)療、待業(yè)、養(yǎng)老保險(xiǎn)、福利方面安排闡明，涉及在冊(cè)職工總數(shù)，繳納保險(xiǎn)時(shí)間、險(xiǎn)種、范疇等；社會(huì)保障部門出具公司依法繳納所有強(qiáng)制性社會(huì)保險(xiǎn)金證明；其她公司以為應(yīng)提供文獻(xiàn)。請(qǐng)?zhí)峁┮陨瞎旧婕坝嘘P(guān)資料衷心感謝您為咱們提供業(yè)務(wù)合伙機(jī)會(huì)