合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告樣本

合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告編制：審核：批準(zhǔn)：黑龍江省龍建路橋第五工程有限公司第一項(xiàng)目部二〇一八年五月十六日為了確認(rèn)項(xiàng)目環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系法律法規(guī)及其她規(guī)定遵循狀況，保證體系運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)及其她規(guī)定，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，依照原則和公司體系文獻(xiàn)規(guī)定，特組織開(kāi)展了本年度合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。一、評(píng)審時(shí)間：5月15日。二、參加人員：黃偉修、姜艷武、高德豐、蘇海迪、孫玉瑞、李群、李新州、姜柏松、王智超。三、評(píng)價(jià)目：對(duì)公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)營(yíng)過(guò)程中就法律法規(guī)遵循狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析，檢查公司重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源相應(yīng)法律法規(guī)遵循符合性、自覺(jué)性、有效性；根據(jù)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理法律法規(guī)檢查重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源控制管理狀況。四、評(píng)價(jià)范疇：公司管理和運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中涉及環(huán)境因素及危險(xiǎn)源。五、評(píng)價(jià)根據(jù)：1、GB/T24001-原則，GB/T28001-原則；2、公司體系文獻(xiàn)；3、有關(guān)法律法規(guī)和原則。六、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系合規(guī)性評(píng)價(jià)綜述：在5月15日，對(duì)國(guó)內(nèi)道呼瑪至十八站段改擴(kuò)建工程項(xiàng)目A1-5工區(qū)施工現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)營(yíng)狀況進(jìn)行了自查，成果如下：1、項(xiàng)目安所有主持了項(xiàng)目部各職能部門(mén)學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作，采用個(gè)人自學(xué)原則內(nèi)容，集體學(xué)習(xí)安所有編制合用環(huán)境和職業(yè)健康安全管理法律法規(guī)清單方式，獲得了較好成果。通過(guò)學(xué)習(xí)，使項(xiàng)目員工對(duì)項(xiàng)目重要環(huán)境因素和職業(yè)健康安全管理所相應(yīng)法律法規(guī)內(nèi)容有了進(jìn)一步進(jìn)一步理解，針對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理法律法規(guī)規(guī)定，員工可以用自己自覺(jué)行動(dòng)來(lái)保證我公司執(zhí)行環(huán)境法律法規(guī)自覺(jué)性、符合性、有效性。2、項(xiàng)目重要環(huán)境、職業(yè)健康安全管理因素涉及：1）廢水排放；2）粉塵排放；3）噪聲排放；4）固體廢棄物排放；5）能（資）源使用；6）化學(xué)品管理；7）落后產(chǎn)能裁減；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）暫時(shí)用電安全管理；12）特種設(shè)備安全管理；13）勞動(dòng)防護(hù)與職業(yè)健康安全。3、合用法律法規(guī)：《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》、《中華人民共和國(guó)道路交通安全法》、《職業(yè)病防治法》、《傳染病防治法》、《中華人民共和國(guó)消防法》、《未成年人保護(hù)法》、《婦女權(quán)益保障法》、《工業(yè)場(chǎng)合安全使用化學(xué)品規(guī)定》、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》、《公司職工傷亡事故報(bào)告和調(diào)查解決規(guī)定》、《重大事故隱患管理規(guī)定》、《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》、《工傷保險(xiǎn)條例》、《環(huán)保法》、《水資源保護(hù)法》、《中華人民共和國(guó)電力法》、《暫時(shí)用電安全技術(shù)規(guī)范》、《節(jié)約能源法》等。4、檢查中發(fā)現(xiàn)事項(xiàng)記錄：①、“有毒有害固體廢棄物排放”：項(xiàng)目采用了集中收集處置辦法，有專(zhuān)用存儲(chǔ)地點(diǎn)或容器，硒鼓、墨盒與供貨廠家聯(lián)系回收，廢電池、筆心、色帶由物業(yè)管理直接送到大院專(zhuān)設(shè)垃圾站處置，未發(fā)生遺撒固體廢棄物現(xiàn)象，同步制定廢棄物控制程序，未傾倒法律法規(guī)禁止有毒有害固體廢棄物。②、“油品、危險(xiǎn)化學(xué)品使用和泄漏”：項(xiàng)目當(dāng)前在施工中使用氧氣、乙炔、稀料等，已經(jīng)制定了相應(yīng)安全管理辦法，重要負(fù)責(zé)人保證符合有關(guān)法規(guī)規(guī)定，沒(méi)有使用國(guó)家明令禁止危險(xiǎn)化學(xué)品，存儲(chǔ)危險(xiǎn)化學(xué)品場(chǎng)合（化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)）符合通風(fēng)、防曬、防火、防爆、防雷、防滲漏、防泄壓規(guī)定。③、“揚(yáng)塵和煙塵排放”：已制定施工現(xiàn)場(chǎng)揚(yáng)塵控制程序，施工現(xiàn)場(chǎng)有揚(yáng)塵排放，采用控制辦法是對(duì)員工進(jìn)行控制揚(yáng)塵教誨，對(duì)各種揚(yáng)塵現(xiàn)象采用不同控制辦法，如：對(duì)揚(yáng)塵進(jìn)行撒水降塵控制，禁止在施工現(xiàn)場(chǎng)焚燒木材及雜物，機(jī)動(dòng)車(chē)選取煙塵排放達(dá)標(biāo)車(chē)輛，每年年檢進(jìn)行控制。④、“能源資源消耗”：項(xiàng)目已制定了節(jié)能降耗管理辦法，采用節(jié)水器具，對(duì)員工進(jìn)行節(jié)約能源教誨，增強(qiáng)節(jié)能意識(shí)，在項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)中，對(duì)原材料、鋼材、木材消耗，根據(jù)預(yù)算指定了消耗定額，以減少成本，節(jié)約資源，同步采用新材料、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備來(lái)提高對(duì)資源節(jié)約，對(duì)司機(jī)班司機(jī)節(jié)油予以獎(jiǎng)勵(lì)，同步向業(yè)主推薦關(guān)于節(jié)能建議，提高建筑物保溫隔熱性能，減少照明、采暖、制冷能耗。⑤、“噪聲排放”：針對(duì)這項(xiàng)重要環(huán)境因素，我項(xiàng)目遵守《中華人民共和國(guó)噪聲污染防治法》進(jìn)行控制，防止污染周邊環(huán)境。建筑施工現(xiàn)場(chǎng)建筑施工機(jī)械使用時(shí)產(chǎn)生噪聲較大，給周邊環(huán)境導(dǎo)致污染，因此在施工平面布置時(shí)，應(yīng)遠(yuǎn)離場(chǎng)界和生活、辦公區(qū)域，或者對(duì)產(chǎn)生噪音較大木工鋸房、砼輸送泵予以封閉控制噪音，執(zhí)行已制定《噪聲控制方案》，并配備噪音監(jiān)控設(shè)備，盡量避免在同一時(shí)間使用噪聲大施工機(jī)械，避免夜間施工；執(zhí)行《建筑施工場(chǎng)界噪聲測(cè)量辦法》，定期檢測(cè)場(chǎng)界噪聲值，對(duì)超標(biāo)噪音采用辦法予以控制，項(xiàng)目施工項(xiàng)目到當(dāng)前為止，尚未接到群眾關(guān)于噪音投訴。⑥、“污水排放”：建筑施工中污水排放是不可避免，根據(jù)建設(shè)部及天津市人民政府有關(guān)文獻(xiàn)規(guī)定，一方面在施工組織設(shè)計(jì)中有防止揚(yáng)塵、噪聲、固體廢棄物和廢水等污染物防治辦法，對(duì)“污水排放”管理辦法，項(xiàng)目部基本作到砼輸送泵及運(yùn)送車(chē)輛清洗處設(shè)立沉淀池，污水不直接排入溝渠，經(jīng)兩次沉淀后實(shí)行循環(huán)使用或用于灑水降塵。項(xiàng)目設(shè)立污水沉淀池，食堂產(chǎn)生污水可以得到有效解決，避免導(dǎo)致污染事件。⑦、“消防安全管理”：項(xiàng)目上編制了火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案，建立了消防組織機(jī)構(gòu)，完善消防管理制度；各場(chǎng)合配備了相應(yīng)消防器材并定期檢查；定期組織有關(guān)人員進(jìn)行消防知識(shí)學(xué)習(xí)和突發(fā)事故演習(xí)；項(xiàng)目部每周進(jìn)行消防安全檢查，發(fā)現(xiàn)隱患，及時(shí)整治。對(duì)動(dòng)火作業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行動(dòng)火審批手續(xù)，未發(fā)生任何消防安全事故。⑧、“安全用電管理”：對(duì)暫時(shí)用電管理，咱們嚴(yán)格按照J(rèn)GJ46-規(guī)定，在編制并完善審批手續(xù)暫時(shí)用電施工組織設(shè)計(jì)基本上，編制了各類(lèi)電氣設(shè)備安全操作規(guī)程和安全管理制度，并經(jīng)常檢查、考核其執(zhí)行狀況；所有電工持證上崗；所用驗(yàn)電、操作、檢修工具、絕緣防護(hù)用品準(zhǔn)時(shí)檢定，處在有效狀態(tài)；對(duì)電氣設(shè)備、線路等定期進(jìn)行檢查，發(fā)既有觸電隱患及時(shí)整治。未發(fā)生上觸電事故。⑩、“特種設(shè)備管理”：針對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)普遍使用施工電梯、氧氣瓶、乙炔瓶、塔式和汽車(chē)起重機(jī)實(shí)際狀況，咱們分門(mén)別類(lèi)地編制了特種設(shè)備安全操作規(guī)程；特種設(shè)備操作人員持證上崗，證書(shū)均在有效期內(nèi)，定期進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)；定期對(duì)特種設(shè)備進(jìn)行維護(hù)。當(dāng)前沒(méi)有發(fā)生操作不當(dāng)或設(shè)備故障導(dǎo)致人身傷害事故。七、評(píng)價(jià)結(jié)論：從本年度檢查成果來(lái)看，我項(xiàng)目沒(méi)有違背國(guó)家法律、法規(guī)及有關(guān)原則，能?chē)?yán)格遵守國(guó)家關(guān)于環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方面有關(guān)規(guī)定，密切關(guān)注法律法規(guī)變化，并適時(shí)調(diào)節(jié)，嚴(yán)格按體系原則執(zhí)行。項(xiàng)目部都可以有效遵循法律法規(guī)進(jìn)行施工，未發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故，未發(fā)生環(huán)境擾民事件，無(wú)環(huán)境污染事件發(fā)生，未發(fā)生塵肺病、傳染病及其她衛(wèi)生防疫問(wèn)題事件，無(wú)個(gè)人或單位投訴。項(xiàng)目環(huán)境和職業(yè)健康安全管理行為符合法律法規(guī)和原則規(guī)定，對(duì)于合規(guī)性評(píng)價(jià)分析所發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，項(xiàng)目部將制定改進(jìn)辦法，以持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目安全管理績(jī)效。對(duì)在合規(guī)性證據(jù)收集過(guò)程中發(fā)現(xiàn)個(gè)別不符合，項(xiàng)目部均可以及時(shí)組織力量進(jìn)行因素分析，制定糾正和防止辦法，并積極開(kāi)展糾偏活動(dòng)。通過(guò)對(duì)糾偏成果考核，表白糾正辦法制定是適當(dāng)，執(zhí)行成果是有效。對(duì)項(xiàng)目環(huán)保意識(shí)和環(huán)境管理水平提高起到了明顯增進(jìn)作用。附：評(píng)價(jià)記錄綜述：合規(guī)性評(píng)價(jià)綜述序號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目合用法律法規(guī)評(píng)價(jià)內(nèi)容執(zhí)行狀況評(píng)價(jià)成果1廢水排放中華人民共和囯環(huán)保法中華人民共和國(guó)水污染防治法中華人民共和國(guó)水污染防治實(shí)行細(xì)則污水綜合排放原則中華人民共和國(guó)水法國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)都市供水節(jié)水和水污染防治告知污水排入都市下水道水質(zhì)原則（CJ3082-）1、控制規(guī)定與否得到貫徹；2、實(shí)行效果與否可以滿足程序和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。項(xiàng)目部每月對(duì)污水排放進(jìn)行檢查、對(duì)排污管道進(jìn)行檢查。所有污水均進(jìn)入污水管道進(jìn)行解決后排放。項(xiàng)目部設(shè)立化糞池和污水排放溝進(jìn)行排放。滿足規(guī)定2粉塵排放中華人民共和國(guó)環(huán)保法中華人民共和國(guó)大氣污染防治法地方環(huán)境質(zhì)量原則和污染物排放原則備案管理辦法1、控制規(guī)定與否得到貫徹；2、實(shí)行效果與否可以滿足程序和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。1、施工區(qū)工作車(chē)輛揚(yáng)塵：定期灑水和清掃，減少地面塵源；限制車(chē)輛行速，減少物料拋灑和揚(yáng)塵；經(jīng)常檢查實(shí)行目的管理。滿足規(guī)定3噪聲排放中華人民共和國(guó)環(huán)保法中華人民共和國(guó)環(huán)境噪聲污染防治法都市區(qū)域環(huán)境振動(dòng)原則（GB10070-88）都市區(qū)域環(huán)境噪聲原則（GB3096-）建筑施工場(chǎng)界噪聲限值1、控制規(guī)定與否得到貫徹；2、實(shí)行效果與否可以滿足程序和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。1、設(shè)備噪聲：全線設(shè)備噪聲源采用封閉隔離等降噪辦法；通過(guò)制定有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)噪音設(shè)備維護(hù)，保證其安全、經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)；對(duì)噪聲控制實(shí)行目的管理；2、施工區(qū)工作車(chē)輛噪聲：通過(guò)限速、禁鳴笛辦法減少（?。┰肼暜a(chǎn)生。滿足規(guī)定4固體廢棄物排放中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例電子廢物污染環(huán)境防治管理辦法普通工業(yè)固體廢物貯存、處置場(chǎng)合污染控制原則1、控制規(guī)定與否得到貫徹；2、實(shí)行效果與否可以滿足程序和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。1、紙質(zhì)、塑料、纖維、金屬、耐火磚等類(lèi)固廢實(shí)行較舊領(lǐng)新，供應(yīng)部回收；2、木質(zhì)、含油布等類(lèi)固廢回收；3、辦公產(chǎn)生圓珠筆芯、日光燈管、電池、墨盒、色帶、附印紙、電子產(chǎn)品等類(lèi)固廢回收解決。滿足規(guī)定5能（資）源使用中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)節(jié)能工作決定都市節(jié)約用水管理規(guī)定中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)增進(jìn)法1、控制規(guī)定與否得到貫徹；2、實(shí)行效果與否可以滿足程序和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。1、電：生產(chǎn)用電、辦公、生活用電實(shí)行定額控制，通過(guò)峰谷運(yùn)營(yíng)、制度約束嚴(yán)格控制電能揮霍，對(duì)使用部門(mén)實(shí)行電能目的考核；2、水：生產(chǎn)用水、辦公、生活用水實(shí)行定額控制，通過(guò)回收循環(huán)使用，制度約束嚴(yán)格控制水資源揮霍，對(duì)使用部門(mén)實(shí)行水資源目的考核；3、油：生產(chǎn)用油、車(chē)輛用油實(shí)行定額控制，通過(guò)制度約束嚴(yán)格控制油品揮霍；4、易耗辦公用品：定額控制，通過(guò)制度約束嚴(yán)格控制揮霍。滿足規(guī)定合規(guī)性評(píng)價(jià)綜述序號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目合用法律法規(guī)評(píng)價(jià)內(nèi)容執(zhí)行狀況評(píng)價(jià)成果6化學(xué)品管理危險(xiǎn)化學(xué)品目錄危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例危險(xiǎn)化學(xué)品貯存通則1、控制規(guī)定與否得到貫徹；2、實(shí)行效果與否可以滿足程序和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。1、油料、氧氣、乙炔：通過(guò)對(duì)采購(gòu)、運(yùn)送、貯存、使用過(guò)程制定了管理制度和安全操作技術(shù)規(guī)程，并有效實(shí)行予以控制；未發(fā)生安全和污染事件。滿足規(guī)定7落后產(chǎn)能裁減環(huán)保法環(huán)境影響評(píng)價(jià)法建設(shè)項(xiàng)目環(huán)保管理?xiàng)l例建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)保驗(yàn)收管理辦法環(huán)保行政懲罰辦法（修正）清潔生產(chǎn)增進(jìn)法裁減落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品目錄1、控制規(guī)定與否得到貫徹；2、實(shí)行效果與否可以滿足程序和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。1、經(jīng)檢查，當(dāng)前我公司沒(méi)有使用國(guó)家規(guī)定裁減產(chǎn)品和工藝。2、當(dāng)前，我公司尚未受到過(guò)有關(guān)部門(mén)關(guān)于環(huán)境污染投訴和懲罰。滿足規(guī)定合規(guī)性評(píng)價(jià)綜述序號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目合用法律法規(guī)評(píng)價(jià)內(nèi)容執(zhí)行狀況評(píng)價(jià)成果8道路交通安全管理中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法中華人民共和國(guó)道路交通安全法中華人民共和國(guó)道路交通安全法實(shí)行條例1、控制規(guī)定與否得到貫徹；2、實(shí)行效果與否可以滿足程序和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。外來(lái)水泥運(yùn)送車(chē)輛，由門(mén)衛(wèi)室進(jìn)行登記，傳達(dá)安全規(guī)定；采購(gòu)物資運(yùn)送車(chē)輛，由供應(yīng)部與其訂立合同，明確安全責(zé)任；禁止酒后駕車(chē)、超速、超載、人貨混裝等違法行車(chē)現(xiàn)象。未發(fā)生重大交通安全事故。滿足規(guī)定9消防安全管理中華人民共和國(guó)消防法消防監(jiān)督檢查規(guī)定1、控制規(guī)定與否得到貫徹；2、實(shí)行效果與否可以滿足程序和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。編制了火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案，建立了消防組織機(jī)構(gòu)，完善消防管理制度；各場(chǎng)合配備了相應(yīng)消防器材并定期檢查；定期組織有關(guān)人員進(jìn)行消防知識(shí)學(xué)習(xí)和突發(fā)事故演習(xí)；項(xiàng)目部每周進(jìn)行消防安全檢查，發(fā)現(xiàn)隱患，及時(shí)整治。未發(fā)生重大消防安全事故。滿足規(guī)定10用電安全中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法漏電保護(hù)器安全監(jiān)察規(guī)定電業(yè)安全工作規(guī)程用電安全導(dǎo)則可移式電動(dòng)工具安全操作規(guī)定施工現(xiàn)場(chǎng)暫時(shí)用電安全技術(shù)規(guī)范1、控制規(guī)定與否得到貫徹；2、實(shí)行效果與否可以滿足程序和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。編制了各類(lèi)電氣設(shè)備安全操作規(guī)程和安全管理制度，并經(jīng)常檢查、考核其執(zhí)行狀況；所有電工持證上崗；所用驗(yàn)電、操作、檢修工具、絕緣防護(hù)用品準(zhǔn)時(shí)檢定，處在有效狀態(tài)；對(duì)電氣設(shè)備、線路等定期進(jìn)行檢查，發(fā)既有觸電隱患及時(shí)整治。未發(fā)生上觸電事故。滿足規(guī)定合規(guī)性評(píng)價(jià)綜述序號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目合用法律法規(guī)評(píng)價(jià)內(nèi)容執(zhí)行狀況評(píng)價(jià)成果11特種設(shè)備安全特種設(shè)備安全監(jiān)察條例特種設(shè)備目錄特種設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)察規(guī)定特種設(shè)備注冊(cè)登記與使用管理規(guī)則特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理辦法壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程起重機(jī)械安全監(jiān)察規(guī)定起重機(jī)械安全規(guī)程氣瓶安全監(jiān)察規(guī)程1、控制規(guī)定與否得到貫徹；2、實(shí)行效果與否可以滿足程序和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。編制了特種設(shè)備安全操作規(guī)程；特種設(shè)備操作人員持證上崗，證書(shū)運(yùn)在有效期內(nèi)，定期進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和健康檢查；定期對(duì)特種設(shè)備進(jìn)行維護(hù)。當(dāng)前沒(méi)有發(fā)生操作不當(dāng)或設(shè)備故障導(dǎo)致人身傷害事故。滿足規(guī)定12安全管理國(guó)務(wù)院關(guān)于特大安全事故行政責(zé)任追究規(guī)定國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作告知生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查解決條例生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼重大危險(xiǎn)源辨識(shí)職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范作業(yè)場(chǎng)合職業(yè)健康監(jiān)督管理暫行規(guī)定危險(xiǎn)性較大分某些項(xiàng)工程安全管理辦法施工現(xiàn)場(chǎng)高處作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范1、