綜合部檢查表

內(nèi)審檢查記錄表XHZS/JL-XZ-22受審核部門：行政人事部審核日期：2012年12月25日QEOHS審核內(nèi)容審核方法審核記錄結(jié)論4.QMS4.2.3文件控制4.1總要求4.4.5文件管理4.1總要求4.4.5文件和資料控制1）本公司進(jìn)行GB/T50430-2007、ISO14001和GB/T28001認(rèn)證的意義？2）本部門運(yùn)行GB/T50430-2007、ISO14001和GB/T28001的QEOHSMS的有什么效果?3)本公司的QEOHSMS文件的層次如何?1)本部是否建立受控文件清單?現(xiàn)場所用文件經(jīng)批準(zhǔn)否?是否為有效版本?何為有效版本？外來文件如何控制?文件的借閱和銷毀如何控制?面談.面談從清單中抽取文件若干份.檢查所用標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)等的控制有無受控標(biāo)識,發(fā)放記錄.面談.提高公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理水平，滿足顧客及相關(guān)方的滿意度。規(guī)范了公司的各項(xiàng)管理工作。分三個(gè)層次，包括質(zhì)量手冊及環(huán)境安全一體化管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)類文件、各種規(guī)章制度以及各種記錄。已建立，在文件管理流程中已經(jīng)規(guī)定編制、審核、批準(zhǔn)的權(quán)限，本部門遵照執(zhí)行。執(zhí)行情況符合要求。執(zhí)行情況良好執(zhí)行文件管理流程的相關(guān)規(guī)定，作廢的文件從使用部門收回后銷毀處理。至今尚未發(fā)生需作廢文件審核員：內(nèi)審檢查記錄表XHZS/JL-XZ-22受審核部門：行政人事部審核日期：2012年12月25日QEOHS審核內(nèi)容審核方法審核記錄結(jié)論4.2.4記錄的控制5.3質(zhì)量方針5.45.4.14.5.3記錄4.2環(huán)境方針4.3策劃5.45.4.14.5.3記錄和記錄管理4.2OHS方針4.3策劃4.3策劃本部門如何實(shí)施記錄的控制?記錄如何標(biāo)識,利于檢索否?記錄的填寫要求如何?是否規(guī)定了記錄的保存期限和保存部門,能否滿足需要?本公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針是什么?如何理解?如何對管理方針進(jìn)行評審和修改?1)本部門的管理目標(biāo)？包括質(zhì)量、環(huán)境和OHS，能否實(shí)現(xiàn)？資源情況是否滿足？2)和本部門相關(guān)的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素有哪些？和本部門相關(guān)的環(huán)境管理方案以及實(shí)施情況？4)和本部門相關(guān)的危險(xiǎn)源？5)本部門相關(guān)的重大風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的OHS管理方案、控制措施有哪些？6)本部門直接相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求有哪些？是否能滿足要求？面談.面談.檢查本部記錄的檢索方法.面談.并查閱部分記錄(從記錄清單中抽查).查閱記錄清單中的文件.從記錄的具體作用來判斷其規(guī)定是否恰當(dāng).面談.面談,并出示相關(guān)文件.面談,并出示相關(guān)記錄(環(huán)境因素登記表).查驗(yàn)環(huán)境管理方案查驗(yàn)部門的危險(xiǎn)源登記表.面談，并出示相應(yīng)的證據(jù)。面談并查閱法律法規(guī)和其他要求的遵守情況。查閱部門、各崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系的有關(guān)文件，并詢問證實(shí)。本部門與體系運(yùn)行相關(guān)的記錄，均已規(guī)定記錄編號、名稱、保存期限。符合要求。利用記錄編號、名稱進(jìn)行標(biāo)識，利于檢索。符合要求。不使用鉛筆填寫，不允許隨意劃改，不留空白項(xiàng)。符合要求。已規(guī)定，能滿足要求。清楚，能夠理解。在管理評審會議上決定是否更改或修訂清楚，能夠?qū)崿F(xiàn)，資源可以滿足要求清楚，有部門的環(huán)境因素識別表已經(jīng)有管理方案并正在實(shí)施過程中有本部門的危險(xiǎn)源識別與評價(jià)表，明確了本部門所存在的危險(xiǎn)源。無相關(guān)重大危險(xiǎn)源清楚，有法律法規(guī)清單，能滿足要求內(nèi)審檢查記錄表XHZS/JL-XZ-22受審核部門：行政人事部審核日期：2012年12月25日QEOHS審核內(nèi)容審核方法審核記錄結(jié)論5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.36.2人力資源4.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)4.4.34.4.2培訓(xùn)、意識和能力4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.34.4.2培訓(xùn)、意識和能力部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚、協(xié)調(diào)？部門負(fù)責(zé)人及各崗位員工是否明確指出自己的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？就管理體系的相關(guān)活動如何實(shí)施交流和溝通(包括內(nèi)部和外部)1)總經(jīng)理在人力資源提供方面作了哪些重要決策？實(shí)施效果如何？2)管理者代表在提高員工滿足顧客要求的意識和意識教育方面作了那些部署和安排？查閱部門、各崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系的有關(guān)文件，并詢問證實(shí)。通過現(xiàn)場審核查看相關(guān)職能能否落實(shí)，劃分是否合理。面談并查閱相關(guān)的記錄。面談,并查閱相關(guān)記錄.面談，并查閱相應(yīng)的記錄.有明確的部門和崗位職責(zé)規(guī)定，相互關(guān)系明確，但是，出示的公司的崗位職責(zé)和權(quán)限的文件中，規(guī)定清楚，符合實(shí)際情況抽查一位員工，能夠說明。通過文件傳達(dá)、口頭交流等方式進(jìn)行溝通批準(zhǔn)了培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)正在實(shí)施過程中。審核培訓(xùn)計(jì)劃，提出培訓(xùn)意見。內(nèi)審檢查記錄表XHZS/JL-XZ-22受審核部門：行政人事部審核日期：2012年12月25日QEOHS審核內(nèi)容審核方法審核記錄結(jié)論6.2人力資源4.4.2培訓(xùn)、意識和能力4.4.2培訓(xùn)、意識和能力3)采取何方法識別和確定從事影響產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量工作人員的能力需求？是否建立關(guān)鍵和特殊崗位人員名錄？是否對人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核？結(jié)果如何？4)是否安排并實(shí)施了培訓(xùn)？培訓(xùn)有效性是否予以評價(jià)？如何評價(jià)?5)是否安排了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的職責(zé)和權(quán)限的培訓(xùn)？6)員工質(zhì)量、環(huán)境和OHS意識如何?面談并查閱培訓(xùn)計(jì)劃/關(guān)鍵特殊崗位員工名錄/培訓(xùn)記錄/崗位任職要求/特殊工種的資格認(rèn)定查閱評價(jià)記錄。查閱相應(yīng)的培訓(xùn)記錄。面談并抽查2名員工詢問。有培訓(xùn)計(jì)劃，有特殊工種人員名錄，有各種上崗證，符合要求。正在按培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施，有培訓(xùn)記錄，有培訓(xùn)有效性的評價(jià)記錄，通過考試、提問、崗位實(shí)際操作等形式進(jìn)行評價(jià)尚未進(jìn)行消防演習(xí)意識較高內(nèi)審檢查記錄表XHZS/JL-XZ-22受審核部門：行政人事部審核日期：2012年12月25日QEOHS審核內(nèi)容審核方法審核記錄結(jié)論6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境4.4.14.4.6運(yùn)行控制4.4.11)本部門有哪些基礎(chǔ)設(shè)施和設(shè)備，能否滿足要求？是否確定了公司的工作環(huán)境?如何對工作環(huán)境進(jìn)行維護(hù)？是否有相應(yīng)的文件及相應(yīng)的記錄、檢查記錄？工作環(huán)境情況能否滿足服務(wù)、環(huán)保和勞動保護(hù)的需要？2)固體廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？3)確認(rèn)是否有需要特殊控制的廢棄物？如有，則如何控制？出示清單，結(jié)合服務(wù)提供、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全保護(hù)等設(shè)施。面談并出示相應(yīng)的證據(jù)，結(jié)合現(xiàn)場查驗(yàn)工作環(huán)境情況面談。查閱相關(guān)的固體廢棄物分類及管理辦法，并檢查控制情況。面談并現(xiàn)場查驗(yàn)（如電池、汞燈、顯示器及電腦等廢棄物）。主要為辦公設(shè)施設(shè)備，滿足要求已確定，由專人負(fù)責(zé)維護(hù)，有檢查記錄辦公區(qū)域無?？苫厥?、不可回收廢棄物，控制方式執(zhí)行環(huán)境和職業(yè)健康安全運(yùn)行規(guī)范的相關(guān)規(guī)定現(xiàn)在尚未產(chǎn)生，如產(chǎn)生執(zhí)行環(huán)境和職業(yè)健康安全運(yùn)行規(guī)范的相關(guān)規(guī)定內(nèi)審檢查記錄表XHZS/JL-XZ-22受審核部門：行政人事部審核日期：2012年12月25日QEOHS審核內(nèi)容審核方法審核記錄結(jié)論4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1)是否明確了與OHS方針和重大風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行控制活動？2)運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的？1)是否確定潛在的事故或緊急情況，作出響應(yīng)，并預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響和OHS風(fēng)險(xiǎn)？2)是否在必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序進(jìn)行修訂？3)可行時(shí)，組織是否定期對上述程序進(jìn)行試驗(yàn)？查看危險(xiǎn)源匯總表及控制措施是否有效，現(xiàn)場驗(yàn)證面談并查閱相關(guān)的記錄面談，如發(fā)生，出示相應(yīng)的證據(jù)。面談并查閱相關(guān)資料。查閱相關(guān)的演習(xí)資料，如消防演習(xí)、電梯員應(yīng)急、疫情應(yīng)急演習(xí)、電氣方面的演習(xí)等已明確充分有效已確定。是，尚未發(fā)生尚未進(jìn)行57710018030900120955790368228596330825771001803090012386576137399735760696577100180309001359457807757990251551257710018030900123875771649826018180515771001803090012138572131192158918326577100180309001235957903682236107605357710018030900123565761352861437917425771001803090012355575087869704693279170881003433552741012299443258333791708810034335527510186673293883200817088100343356107101581152501500522170881003433561081010001800598717321708810034335429510107419414268701717088100343356184101878660869628802170881003433561851017758311740