理財顧問工作職責(zé)模板（六篇）

第4頁共4頁理財顧問?工作職責(zé)?模板1?、開拓及?維護高凈?值客戶、?機構(gòu)客戶?（金融機?構(gòu)、上市?公司等）?，并與客?戶建立長?期良好的?關(guān)系；?2、通過?與客戶溝?通，了解?客戶在家?庭、機構(gòu)?在投資方?面的需求?；3、?根據(jù)客戶?的資產(chǎn)規(guī)?模、預(yù)期?收益目標(biāo)?和風(fēng)險承?受能力進?行需求分?析，結(jié)合?企業(yè)優(yōu)質(zhì)?資源為客?戶提供專?業(yè)的資產(chǎn)?配置服務(wù)?；4、?定期與客?戶聯(lián)系，?告知理財?產(chǎn)品的收?益情況，?向客戶介?紹新的金?融服務(wù)、?理財產(chǎn)品?及金融市?場動向，?維護良好?的信任關(guān)?系；5?、按公司?制度完成?業(yè)績考核?指標(biāo)。?理財顧問?工作職責(zé)?模板（二?）1、?通過交叉?銷售、客?戶推薦、?主動升級?銷售、個?人業(yè)務(wù)關(guān)?系等方式?，獲得新?客戶和拓?展新的業(yè)?務(wù)；2?、通過審?慎的財務(wù)?需求分析?/規(guī)劃確?認(rèn)現(xiàn)有/?預(yù)期客戶?的財務(wù)需?求，銷售?已獲得監(jiān)?管主體許?可的理財?產(chǎn)品；?3、了解?最新的產(chǎn)?品/市場?知識和財?務(wù)需求分?析/規(guī)劃?技能與客?戶進行合?理的資產(chǎn)?配置建議?，并將產(chǎn)?品及其可?能存在的?各種風(fēng)險?介紹給客?戶；4?、與現(xiàn)有?客戶保持?定期聯(lián)絡(luò)?，以加強?關(guān)系，減?少客戶流?失。參加?各種銷售?和推廣活?動（例如?實地推廣?、公司推?銷活動、?路演等）?，以擴展?客戶基礎(chǔ)?和業(yè)務(wù)網(wǎng)?絡(luò)；5?、反映客?戶反饋和?競爭情況?并提出建?議。理?財顧問工?作職責(zé)模?板（三）?1、在?公司授權(quán)?范圍內(nèi)，?通過各種?渠道進行?證券交易?客戶的開?發(fā)以及金?融理財產(chǎn)?品銷售等?工作；?2、負(fù)責(zé)?收集市場?信息和客?戶建議，?向客戶傳?遞公司產(chǎn)?品與服務(wù)?信息；?3、負(fù)責(zé)?為客戶提?供金融理?財?shù)暮侠?化建議，?為客戶實?現(xiàn)資產(chǎn)保?值增值；?4、負(fù)?責(zé)為客戶?提供與證?券經(jīng)紀(jì)業(yè)?務(wù)相關(guān)的?服務(wù)工作?及各種綜?合性基礎(chǔ)?理財咨詢?服務(wù)。?5、我們?有專屬推?廣部門尋?找客戶資?源，你無?需擔(dān)心資?源問題。?6、分?析客戶的?投資需求?，提供專?業(yè)的理財?咨詢服務(wù)?。7、?挖掘和培?養(yǎng)客戶的?深層需求?，加以開?發(fā)，跟進?，并促成?合作。?理財顧問?工作職責(zé)?模板（四?）1、?組織與參?與各類市?場營銷和?客戶服務(wù)?活動，利?用各種渠?道積極發(fā)?展新客戶?，并做好?客戶維護?與基礎(chǔ)服?務(wù)工作，?開發(fā)和積?累客戶數(shù)?量和客戶?資產(chǎn)。?2、向客?戶介紹公?司和證券?市場的基?本情況，?包括相關(guān)?法律法規(guī)?、證監(jiān)會?規(guī)定、自?律規(guī)則和?公司相關(guān)?規(guī)定、證?券投資的?基本知識?及開戶、?交易、資?金存取等?業(yè)務(wù)流程?；3、?向客戶傳?遞由公司?統(tǒng)一提供?的研究報?告及與證?券投資、?綜合理財?有關(guān)的信?息。4?、向客戶?傳遞由公?司統(tǒng)一提?供的金融?產(chǎn)品宣傳?推介材料?及有關(guān)信?息，介紹?金融產(chǎn)品?購買流程?。提供各?類投資理?財建議、?進行客戶?資產(chǎn)及產(chǎn)?品配置、?客戶資產(chǎn)?跟蹤檢視?等工作。?5、整?合內(nèi)外部?資源，與?公司投資?交易、產(chǎn)?品設(shè)計等?相關(guān)部門?建立良好?合作關(guān)系?，能獨立?完成合作?洽談、產(chǎn)?品溝通、?方案制定?。向客戶?介紹和推?廣各類創(chuàng)?新業(yè)務(wù)及?法律、行?政法規(guī)和?證監(jiān)會規(guī)?定的可以?從事的其?他活動。?6、做?好日常工?作的過程?管理和參?加公司組?織的業(yè)務(wù)?培訓(xùn)。?7、完成?券商分支?機構(gòu)總經(jīng)?理、財富?管理總監(jiān)?布置的各?項工作任?務(wù)，努力?完成團隊?及個人的?各項考核?指標(biāo)。?理財顧問?工作職責(zé)?模板（五?）1、?開拓及維?護高凈值?客戶、機?構(gòu)客戶（?金融機構(gòu)?、上市公?司等），?并與客戶?建立長期?良好的關(guān)?系；2?、通過與?客戶溝通?，了解客?戶在家庭?、機構(gòu)在?投資方面?的需求；?3、根?據(jù)客戶的?資產(chǎn)規(guī)模?、預(yù)期收?益目標(biāo)和?風(fēng)險承受?能力進行?需求分析?，結(jié)合企?業(yè)優(yōu)質(zhì)資?源為客戶?提供專業(yè)?的資產(chǎn)配?置服務(wù)；?4、定?期與客戶?聯(lián)系，告?知理財產(chǎn)?品的收益?情況，向?客戶介紹?新的金融?服務(wù)、理?財產(chǎn)品及?金融市場?動向，維?護良好的?信任關(guān)系?；5、?按公司制?度完成業(yè)?績考核指?標(biāo)。理?財顧問工?作職責(zé)模?板（六）?1、負(fù)?責(zé)開拓目?標(biāo)市場，?根據(jù)并分?析客戶的?需求制定?合理的理?財產(chǎn)品，?提供投資?咨詢服務(wù)?。2、?分析客戶?的理財需?求，幫助?客戶制定?資產(chǎn)配置?方案并提?供理財建?議3、?負(fù)責(zé)與客?戶進行業(yè)?務(wù)聯(lián)絡(luò)和?溝通，維?護客戶關(guān)?系4、?收集并整?理客戶信?息，根據(jù)?客戶需求?，提供具?體解決方?案5、?負(fù)責(zé)客戶?回訪,及?時掌握客?戶需要,?了解客戶?狀態(tài)。?6、通過?各類渠道?，接觸并?篩選有效?客戶；?7、通過?參與組織?的理財沙?龍和理財?講座等活?動的籌備?工作