風險矩陣的確定

風險可接受標準風險：一個或一組潛在事故的預期發(fā)生頻率（年頻率）和后果嚴重性的組合。風險分析：通過識別潛在事故場景，然后將預期發(fā)生可能性及每個場景可能造成的后果影響進行評估和結合，來對場景、裝置、工廠和/或公司風險進行預估。需要時可將各風險場景進行疊加來獲取總體風險。風險評估：是一種利用風險分析結果來進行風險消減策略決策的過程，可通過相對風險等級或對比風險目標的方式來進行評估?！段ｋU化學品企業(yè)事故隱患排查治理實施導則》（安監(jiān)總管三2012〗103號）推薦的風險矩陣風險矩陣根據(jù)事件后果的嚴重性等級（見表1-1）、事件后果發(fā)生的概率等級組成風險矩陣（見圖1-1），從而確定偏差（或隱患）事件風險可接受程度。表1-1事故隱患后果定性分級方法等級后果嚴重性員工傷害財產損失聲譽1輕微傷害或沒有受傷；不會損失工作時間。損失很小。企業(yè)內部關注；形象沒有受損。2人員輕微受傷，不嚴重；可能會損失工作時間。損失較小。社區(qū)、鄰居、合作伙伴影響。33人以上輕傷，1?2人重傷。損失較小。本地區(qū)內影響；政府管制，公眾關注負面后果。41?2人死亡或喪失力動能力；3~9人重傷。損失較大。國內影響；政府管制，媒體和公眾關注負面后果。5死亡3人以上。損失很大。國際影響。

后5低中中高高很高很高果4低低中中高高很高3低低低中中中高等2低低低低中中中級1低低低低低中中1E-6~1E-71E-5~1E-61E-4~1E-51E-3~1E-41E-2~1E-31E-i~1E-21~1E-1事故發(fā)生的可能性（/a）圖1-1隱患隱患風險評估矩陣《中國石化安全風險評估指導意見》（中國石化安風〔2018〕38號）規(guī)定的風險矩陣風險矩陣根據(jù)事件后果的嚴重性等級（見表2-1）、事件后果發(fā)生的概率等級（見表2-2），組成風險矩陣（見圖2-1），風險等級劃分標準（見表2-3），從而確定偏差（或隱患）事件風險可接受程度。表2-1后果嚴重性等級表后果等級健康和安全影響（人員損害）財產損失影響非財務性影響與社會影響A輕微影響的健康/安全事故：急救處理或醫(yī)療處理，但不需住院，不會因事故傷害損失工作日；短時間暴露超標，引起身體不適，但不會造成長期健康影響。事故直接經濟損失在10萬元以下。能夠引起周圍社區(qū)少數(shù)居民短期內不滿、抱怨或投訴（如抱怨設施噪聲超標）。B中等影響的健康/安全事故：因事故傷害損失工作日；1?2人輕傷。直接經濟損失10萬元以上，50萬元以下；局部停車。當?shù)孛襟w的短期報道；對當?shù)毓苍O施的日常運行造成干擾（如導致某道路在24小時內無法正常通行）?？赡苄钥赡苄远ㄐ悦枋龆棵枋鲚^大影響的健康/安全事故：3人以上輕傷或1?2人重傷（包括急性工業(yè)中毒，下同）；暴露超標，帶來長期健康影響或造成職業(yè)相關的嚴重疾病。直接經濟損失50萬元及以上，200萬元以下；1?2套裝置停車。較大的安全事故，導致人員死亡或重傷：界區(qū)內1?2人死亡或3?9人重傷；界區(qū)外1?2人重傷。直接經濟損失200萬元以上，1000萬元以下；3套及以上裝置停車；發(fā)生局部區(qū)域的火災爆炸。存在合規(guī)性問題，不會造成嚴重的安全后果或不會導致地方政府相關監(jiān)管部門采取強制性措施；當?shù)孛襟w的長期報道；3?在當?shù)卦斐刹焕纳鐣绊?。對當?shù)毓苍O施的日常運行造成嚴重干擾。引起地方政府相關監(jiān)管部門采取強制性措施；引起國內或國際媒體的短期負面報道。嚴重的安全事故：界區(qū)內3?9人死亡或10人及以上，50人以下重傷；界區(qū)外1?2人死亡或3?9人重傷。事故直接經濟損失1000萬元以上，5000萬以下；發(fā)生失控的火災或爆炸。引起國內或國際媒體長期負面關注；造成省級范圍內的不利社會影響；對省級公共設施的日常運行造成嚴重干擾；引起了省級政府相關部門采取強制性措施；導致失去當?shù)厥袌龅纳a、經營和銷售許可證。非常重大的安全事故，將導致工廠界區(qū)內或界區(qū)外多人傷亡：界區(qū)內10人及以上，30人以下死亡或50人及以上，100人以下重傷；界區(qū)外3?9人死亡或10人及以上，50人以下重傷。事故直接經濟損失5000萬元以上，1億元以下。引起了國家相關部門采取強制性措施；在全國范圍內造成嚴重的社會影響；引起國內國際媒體重點跟蹤報道或系列報道。特別重大的災難性安全事故，將導致工廠界區(qū)內或界區(qū)外大量人員傷亡：界區(qū)內30人及以上死亡或100人及以上重傷；界區(qū)外10人及以上死亡或50人及以上重傷。事故直接經濟損失1億以上。引起國家領導人關注,或國務院、相關部委領導作出批示；導致吊銷國際國內主要市場的生產、銷售或經營許可證；引起國際國內主要市場上公眾或投資人的強烈憤慨或譴責。表2-2發(fā)生的可能性等級分級表分級（定性描述僅作為初步評估風險等級使用，在設計階段評估風險或精確評估風險等級時，應采用定量描述）發(fā)生的頻率F（次/年）類似的事件沒有在石油石化行業(yè)發(fā)生過，且發(fā)生的可能性極低<10-6類似的事件沒有在石油石化行業(yè)發(fā)生過10-5±F〉10-6類似事件在石油石化行業(yè)發(fā)生過10-4±F〉10-5類似的事件在中國石化曾經發(fā)生過10-3±F〉10-410-210-2±F〉10-310-i10-i±F〉10-21或2次在設備設施（使用壽命內）或相同作業(yè)中發(fā)生過多次12F〉1O-1>1在設備設施或相同作業(yè)活動中經常發(fā)生（至少每年發(fā)生）>1表2-3各級風險的最低安全要求風險級別剩余風險值RI(RiskIndex)風險水平最低安全要求低風險RIV10廣泛可接受的風險執(zhí)行現(xiàn)有管理程序、保持現(xiàn)有安全措施完好有效，防止風險進一步升級。一般風險10WRIV15容忍的風險（ALARP區(qū)）可進一步降低風險，設置可靠的監(jiān)測報警設施或咼質量的管理程序。15WRIV20容忍的風險（ALARP區(qū)）可進一步降低風險。設置風險降低倍數(shù)等同于SIL1的保護層。較大風險20WRIV40高風險，不可容忍的風險1、應當進一步降低風險。設置風險降低倍數(shù)等同于SIL2或SIL3的保護層。2、新建裝置應當在設計階段降低風險；在役裝置應當采取措施降低風險。重大風險40WRIV60非常高的風險，不可容忍風險1、必須降低風險。設置風險降低倍數(shù)等同于SIL3的保護層。2、新建裝置應當在設計階段降低風險；在役裝置應當立即采取措施降低風險。RI260極其嚴重的風險，不可容忍的風險新建裝置改變工藝或設計。對在役裝置應當立即采取措施降低風險，直至停車。

低風險（廣泛可接受的風險，忽略區(qū)）：保持現(xiàn)有安全措施完好有效，防止風險進一步升級一般風險（容忍的風險，ALARP區(qū)）：可進一步降低風險較大風險（不可容忍的風險，高風險區(qū)）：應當進一步降低風險重大風險（不可容忍的風險，非常高風險區(qū)）：必須降低風險圖2-1風險評估矩陣中國化學品安全協(xié)會團體標準《危險與可操作性分析質量控制與審查導則》T/CCSAS001-2018采用的風險矩陣風險矩陣（見圖3-1），風險矩陣嚴重性說明表（見表3-1），從而確定偏差（或隱患）事件風險可接受程度。低中中高高很高很高低低中中高高很高低低低中中中高低低低低中中中低低低低低中中10-6?10-710-5?10-610-4?10-510-3?10-410-2?10-310-1?10-21?10-1頻率等級/a風險等級說明：低（忽略區(qū)）：不需采取行動中（可接受區(qū)）：可選擇性的采取行動低（忽略區(qū)）：不需采取行動中（可接受區(qū)）：可選擇性的采取行動嚴重嚴重分類高（ALARP高（ALARP區(qū)）：選擇合適的時機采取行動很高（不接受區(qū)）：立即采取行動圖3-1風險矩陣表3-1風險矩陣嚴重性說明表等級嚴重程度分類人員財產環(huán)境聲譽1低后果醫(yī)療處理，不需住院，短時間身體不適損失極小事件影響未超出界區(qū)企業(yè)內部關注，形象沒有受損2較低后果工作受限，輕傷損失較小事件不會受到管理部門的通報或違反允許條件社區(qū)、鄰居、合作伙伴影響3中后果嚴重傷害，職業(yè)相關疾病損失較大事件受到管理部門的通報或違反允許條件本地區(qū)內影響，政府管制，公眾關注負面后果4高后果1~2人死亡或喪失勞動能力；3?9人重傷損失很大重大泄漏，給工作場所外帶來嚴重影響國內影響；政府管制，媒體和公眾關注負面后果5很咼后果3人以上死亡；10人以上重傷損失極大重大泄漏，給工作場所外帶來嚴重的環(huán)境影響，且會導致直接或潛在的健康危害國際影響1.4《中國石油天然氣集團公司生產安全風險防控管理辦法》（中油安〔2014〕445號）規(guī)定的風險矩陣風險矩陣根據(jù)事故后果的嚴重程度（見表4-1）、事故發(fā)生的概率（見表4-2），組成風險矩陣（見圖4-1），風險等級劃分標準（見表4-3），從而確定偏差（或隱患）事件風險可接受程度。表5-1事故后果的嚴重程度嚴重程度等級分類人員財產環(huán)境聲譽1造成3人以下輕傷一次造成直接經濟損失人民幣1000元以上，10萬元以下。事故影響僅限于生產區(qū)域內，沒有對周邊環(huán)境造成影響負面信息在集團公司所屬企業(yè)內部傳播，且有曼延之勢，具有在集團公司范圍內部傳播的可能性

程度等級人員財產環(huán)境聲譽2造成3人以下重傷，或者3人以上10人以下輕傷一次造成直接經濟損失人民幣10萬元以上，100萬元以下。造成或可能造成大氣環(huán)境污染，需疏散轉移100人以下。造成或可能造成跨鄉(xiāng)鎮(zhèn)級行政區(qū)域糾紛。非環(huán)境敏感區(qū)油品泄漏量5噸以下。負面信息尚未在媒體傳播，但已在集團公司范圍內部傳播，且有曼延之勢，具有媒體傳播的可能性3一次死亡3人以下，或者3人以上10人以下重傷，或者10人以上輕傷。一次造成直接經濟損失人民幣100萬元以上，1000萬元以下。造成或可能造成大氣環(huán)境污染，需疏散轉移100人以上500人以下。造成或可能造成跨縣（市）級行政區(qū)域糾紛。W類、V類放射源丟失、被盜、失控環(huán)境敏感區(qū)內油品泄漏量1噸以下，或非環(huán)境敏感區(qū)油品泄漏量5噸以上10噸以下。引起地（市）級領導關注，或地（市）級政府部門領導做出批示引起地（市）級主流媒體負面影響報道或評論?；蛲ㄟ^網絡媒介在可控范圍內傳播，造成或可能造成一般社會影響媒體就某一敏感信息來訪并擬報道引起當?shù)毓婈P注4一次死亡3?9人，或者10?49人重傷。一次造成直接經濟損失人民幣1000萬元以上，5000萬元以下。造成或可能造成河流、溝渠、水塘、分散式取水口等水體大面積污染。造成鄉(xiāng)鎮(zhèn)以上集中式飲用水水源取水中斷。造成基本農田、防護林地、特種用途林地或其他土地嚴重破壞。造成或可能造成大氣環(huán)境污染，需疏散轉移500人以上1000人以下。造成或可能造成跨地（市）級行政區(qū)域糾紛。III類放射源丟失、被盜、失控環(huán)境敏感區(qū)內油品泄漏量1噸以上10噸以下，或非環(huán)境敏感區(qū)油引起省部級或集團公司領導關注，或省部級政府部門領導做出批示。引起省級主流媒體負面影響報道或評論?；蛞疠^活躍網絡媒介負面影響報道或評論，且有曼延之勢，造成或可能造成較大社會影響。媒體就某一敏感信息來訪并擬重點報道。引起區(qū)域公眾關注。

程度等級人員財產環(huán)境聲譽品泄漏量10噸以上100噸以下。5一次死亡10人以上，或者150人以上重傷。一次造成直接經濟損失人民幣5000萬元以上。造成或可能造成飲用水源、重要河流、湖泊、水庫及沿海水域大面積污染。2.造成縣級以上城區(qū)集中式飲用水水源取水中斷。造成基本農田、防護林地、特種用途林地或其他土地基本功能喪失或遭受永久性破壞。造成或可能造成大氣環(huán)境污染，需疏散轉移1000人以上。造成或可能造成跨省級行政區(qū)域糾紛。7.1類、II放射源丟失、被盜、失控8.環(huán)境敏感區(qū)內油品泄漏量10噸以上，或非環(huán)境敏感區(qū)油品泄漏量100噸以上。引起國家領導人關注，或國務院、相關部委領導做出批示。引起國內主流媒體負面影響報道或評論。極短時間內在國內或境外互聯(lián)網大面積爆發(fā)，引起全網廣泛傳播并迅速曼延，引起廣泛關注和大量失控轉載。媒體來訪并準備組織策劃專題或系列跟蹤報道。引起國際或全國范圍公眾關注。表4-2事故后果發(fā)生概率概率等級硬件控制措施軟件控制措施概率說明/年11.一道或兩道以上的被動防護系統(tǒng)，互相獨立，可靠性較咼。2?有完善的書面檢測程序，進行全面的功能檢查，效果好、故障少。3.熟悉掌握工藝，過程始終處于受控狀態(tài)。4?穩(wěn)定的工藝，了解和掌握潛在的危險源，建立完善的工藝和安全操作規(guī)程。1?清晰明確的操作指導，制定了要遵循的紀律，錯誤被指出并立刻得到更正，定期進行培訓，內容包括正常、特殊操作和應急操作程序，包括了所有的意外情況。2.每個班組上都有多個經驗豐富的操作工。理想的壓力水平。所有員工都符合資格要求，員工愛崗敬業(yè)，清楚了解并重視危害因素?，F(xiàn)實中預期不可能發(fā)生（在國內同行業(yè)沒有先例）V10-455兩道或兩道以上，至少有一道是被動和可靠的。定期的檢測，功能檢查可能不完全，偶爾出現(xiàn)問題。過程異常不常出現(xiàn)，大部分異常的原因被弄清楚，處理措施有效。4?合理的變更，可能是新技術帶有一些不確定性，高質量的工藝危害分析。1?一個或兩個復雜的、主動的系統(tǒng)，有一定的可靠性，可能有共因失效的弱點。不經常檢測，歷史上經常出問題，檢測未被有效執(zhí)行。過程持續(xù)出現(xiàn)小的異常，對其原因沒有全搞清楚或進行處理。較嚴重的過程（工藝、設施、操作過程）異常被標記出來并最終得到解決1?關鍵的操作指導正確、清晰，其它的則有些非致命的錯誤或缺點，定期開展檢查和評審，員工熟悉程序。2.有一些無經驗人員，但不會全在一個班組。偶爾的短暫的疲勞，有一些厭倦感。員工自己有資格做什么和自己能力不足的地方，對危害因素有足夠認識。1?存在操作指導，沒有及時更新或進行評審，應急操作程序培訓質量差。2?可能一班半數(shù)以上都是無經驗人員，但不常發(fā)生。有時出現(xiàn)的短時間的班組群體疲勞，較強的厭倦感。員工不會主動思考，員工有時可能自以為是,不是每個員工都了解危害因素。1.僅有一個簡單的主動的系統(tǒng)，可靠性差。檢測工作不明確，沒檢查過或沒有受到正確對待。過程經常出現(xiàn)異常，很多從未得到解釋。頻繁地變更及新技術應用。進行的工藝危害分析不完全。質量較差，邊運行邊摸索。1?無相關檢測工作。過程經常出現(xiàn)異常，對產生的異常不米取任何措施。對于頻繁地變更及新技術應用，不進行工藝危害分析。1?對操作指導無認知，培訓僅為口頭傳授，不正規(guī)的操作規(guī)程，過多的口頭指示，沒有固定成形的操作，無應急操作程序培訓。2?員工周轉較快,個別班組一半以上為無經驗的員工。過度的加班，疲勞情況普遍，工作計劃常常被打亂，士氣低迷。工作由技術有缺陷的員工完成,崗位職責不清，員工對危害因素有一對操作指導無認知，無相關的操作規(guī)程，未經批準進行操作。人員周轉快，裝置半數(shù)以上為無經驗的員工。無工作計劃，工作由非專業(yè)人員完成。員工普遍對危害因素沒有認識。預期不會發(fā)生，但在特殊情況下有可能發(fā)生（在國內同行業(yè)有過先例）10-3?10-4在某個特定裝置的生命周期里不太可能發(fā)生，但有多個類似裝置時，可能在其中的一個裝置發(fā)生（集團公司內有過先例）10-2?10-3在裝置的生命周期里可能至少發(fā)生一次（預期中會發(fā)生）10-1?10-2在裝置的生命周期里經常發(fā)生＞10-1事故發(fā)生概率等級5IImmww4IIImmw3IIIiimm2IIiiiim1IIIIii風險矩陣12345事故后果嚴重程度等級圖4-1風險矩陣圖表4-3風險等級劃分標準風險等級分值描述需要的行動改進建議i級風險1WI級W4低度風險，可以接受不需要采取進一步措施降低風險不需要，可適當考慮提高安全水平的機會（在工藝危害分析范圍之外）ii級風險4VII級W9中度風險（在控制措施落實的條件下可以容忍）具體依據(jù)成本情況米取措施。需要確認程序和控制措施已經落實，強調對它們的維護工作。個案評估，評估現(xiàn)有控制措施是否均有效。iii級風險9VIII級W16高度風險（難以容忍）應當通過工程技術和/或管理上的控制措施，在一個具體的時間段（12個月）內，把風險降低到級別II或以下。需要并制定專門的方案予以消減w級風險16VW級W25嚴重風險（絕對不能容忍）必須通過工程技術和/或管理上的專門措施，立即或限期（不超過1個月）把風險降低到級別II或以下。必須立即制定專門的方案予以消減1.5天津市昊安安全衛(wèi)生評價監(jiān)測有限公司推薦的風險矩陣風險矩陣根據(jù)事件后果的嚴重性等級（見表5-1）、事件后果發(fā)生的概率等級（見表5-2），組成風險矩陣（見圖5-1），風險等級劃分標準（見表5-3），從而確定偏差（或隱患）事件風險可接受程度。表5-1事故隱患后果的嚴重性等級表在裝置的生命周期里可能至少發(fā)生一次（預期中會發(fā)生或公司內有過2在裝置的生命周期里可能至少發(fā)生一次（預期中會發(fā)生或公司內有過2次先例）4可能屢次發(fā)生的事件在某個特定裝置的生命周期里不太可能發(fā)生，但有多個類似裝置時，可能在其中的一個裝置發(fā)生（公司內在某個特定裝置的生命周期里不太可能發(fā)生，但有多個類似裝置時，可能在其中的一個裝置發(fā)生（公司內有過先例）后果嚴重性等級員工傷害財產損失環(huán)境影響沒有員工受傷或只有輕傷，包括簡單的藥物處理和包扎。造成員工1?2人輕傷或現(xiàn)場人員輕微不適。1、沒有員工受傷或只有輕傷，包括簡單的藥物處理和包扎。造成員工1?2人輕傷或現(xiàn)場人員輕微不適。1、一次輕傷2人以上,或3?9人受傷、現(xiàn)場人員身體不適。2、小范圍社區(qū)影響。1、一次重傷1?2人,或10?15人受傷、急性工業(yè)中毒。2、大的社區(qū)影響。1、直接經濟損失不足1萬元。2、總經濟損失不足10萬元。1、直接經濟損失在1?10萬元。2、總經濟損失在10?100萬元。1、直接經濟損失在10?100萬元。2、總經濟損失在100?1000萬元。1、直接經濟損失在100?500萬元。2、生產中斷。1、一次死亡1人及以上,3人及以上重傷，或15人以上受傷、急性工業(yè)中毒。2、重大區(qū)域影響。1、直接經濟損失在500萬元以上。2、長時間生產中斷。1、事故影響僅限于生產區(qū)域內,沒有對周邊環(huán)境造成影響。2、小于0.