石油化工承包商管理制度

10承包商治理規(guī)定〔試行〕第一章總則第一條〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司承包商治理，提高工程、檢修理等治理水平，標(biāo)準(zhǔn)施工作業(yè)，提高效勞保障力氣，依據(jù)國(guó)家和集團(tuán)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，在保證原職責(zé)根底上將承包商的治理統(tǒng)一到制度中去，制定本規(guī)定。其次條本規(guī)定適用于公司工程建設(shè)及檢修理承包商治理。本規(guī)定所稱(chēng)承包商包括擔(dān)當(dāng)工程建設(shè)工程的詢(xún)問(wèn)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、檢測(cè)以及檢修理等活動(dòng)的承包商。其次章機(jī)構(gòu)和職責(zé)第三條 公司成立承包商治理辦公室，設(shè)在企管法規(guī)處，成員由相關(guān)部門(mén)人員組成。在公司領(lǐng)導(dǎo)下履行以下職責(zé)：〔一〕負(fù)責(zé)起草、完善、制修訂承包商治理制度；〔二〕負(fù)責(zé)為公司效勞的三類(lèi)承包商進(jìn)級(jí)二類(lèi)承包商申報(bào)的初審工作；〔三〕負(fù)責(zé)三類(lèi)及檢修理類(lèi)承包商的準(zhǔn)入治理工作；〔四〕負(fù)責(zé)組織開(kāi)展承包商質(zhì)量和HSE評(píng)審及檢查、監(jiān)視、評(píng)價(jià)、治理工作；〔五〕負(fù)責(zé)承包商準(zhǔn)入證和暫設(shè)證的發(fā)放工作；第四條 各單位、職能部門(mén)〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)治理部門(mén)〕對(duì)承包商治理主要履行以下職責(zé)：〔一〕安全環(huán)保處1．負(fù)責(zé)承包商準(zhǔn)入的安全資質(zhì)審查工作；負(fù)責(zé)制定安全生產(chǎn)合同文本；負(fù)責(zé)承包商作業(yè)人員一級(jí)安全教育及現(xiàn)場(chǎng)治理人員專(zhuān)項(xiàng)安全治理培訓(xùn)；負(fù)責(zé)承包商生產(chǎn)安全事故的調(diào)查、分析、處理及安全管理評(píng)價(jià)工作?！捕骋?guī)劃打算處1、負(fù)責(zé)詢(xún)問(wèn)、勘察、設(shè)計(jì)承包商準(zhǔn)入的資質(zhì)審查工作；2、負(fù)責(zé)詢(xún)問(wèn)、勘察、設(shè)計(jì)承包商全過(guò)程的檢查、監(jiān)視、評(píng)價(jià)、治理工作；3、負(fù)責(zé)組織EPC和PC合同簽訂組織工作；〔三〕機(jī)動(dòng)設(shè)備處1．負(fù)責(zé)檢修理承包商準(zhǔn)入的資質(zhì)審查工作；2．負(fù)責(zé)檢修理承包商全過(guò)程的檢查、監(jiān)視、評(píng)價(jià)、治理工作；〔四〕工程治理部1．負(fù)責(zé)工程建設(shè)承包商準(zhǔn)入資質(zhì)審查工作；負(fù)責(zé)工程建設(shè)及EPCPC負(fù)責(zé)工程建設(shè)承包商的全過(guò)程的檢查、監(jiān)視、評(píng)價(jià)、管理工作；4、工程質(zhì)量監(jiān)視站負(fù)責(zé)工程建設(shè)承包商全過(guò)程質(zhì)量監(jiān)視管理?！参濉嘲踩O(jiān)視站1．負(fù)責(zé)承包商施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)及施工暫設(shè)的安全檢查、監(jiān)視、評(píng)價(jià)、治理工作；2．負(fù)責(zé)承包商施工工程安全隱患的監(jiān)視檢查工作；〔六〕檔案治理中心1．負(fù)責(zé)承包商檔案資料歸檔治理工作。其它部門(mén)、單位依據(jù)授權(quán)對(duì)承包商進(jìn)展治理。第三章承包商準(zhǔn)入第五條 依據(jù)承包商的資質(zhì)資格及業(yè)務(wù)分為一類(lèi)承包商、二類(lèi)承包商、三類(lèi)承包商和檢修理類(lèi)承包商。一、二類(lèi)承包商由集團(tuán)公司和煉油與化工分公司治理，具體內(nèi)容見(jiàn)《自然氣集團(tuán)公司工程建設(shè)及檢修理承包商治理方法三類(lèi)和檢修理類(lèi)承包商由公司治理。第六條 申請(qǐng)準(zhǔn)入的承包商必需具備以下根本條件：〔一〕具有獨(dú)立法人資格和相應(yīng)的資質(zhì)、資格證明文件；〔二〕具有國(guó)家有關(guān)部門(mén)、行業(yè)頒發(fā)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、安全生產(chǎn)許可證；〔三〕建立并實(shí)施質(zhì)量和HSE〔四〕近三年內(nèi)未發(fā)生一般A級(jí)以上工業(yè)安全生產(chǎn)事故、嚴(yán)峻環(huán)境大事和較大及以上質(zhì)量事故；〔五〕具有與資質(zhì)、資格等級(jí)相適應(yīng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)力氣、良好業(yè)績(jī)及社會(huì)信譽(yù)。第七條 申請(qǐng)準(zhǔn)入的承包商按以下條件申請(qǐng)相應(yīng)類(lèi)別：〔一〕滿(mǎn)足準(zhǔn)入根本條件，可申請(qǐng)準(zhǔn)入三類(lèi)承包商：〔二〕滿(mǎn)足準(zhǔn)入根本條件，具備以下條件之一的可申請(qǐng)準(zhǔn)入檢修理類(lèi)承包商：供給生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備檢修理效勞的生產(chǎn)廠家；取得特種作業(yè)或檢修理相關(guān)作業(yè)許可的法人組織；已獲得一類(lèi)、二類(lèi)、三類(lèi)承包商準(zhǔn)入資格的承包商。第八條 三類(lèi)及檢修理類(lèi)承包商準(zhǔn)入按以下程序進(jìn)展：〔一〕承包商準(zhǔn)入由合同承辦部門(mén)〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)承辦部門(mén)〕負(fù)責(zé)，需提交以下材料給治理辦公室，辦理準(zhǔn)入手續(xù)：申請(qǐng)表及承諾書(shū)；企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)影印件；國(guó)家有關(guān)部門(mén)〔行業(yè)〕生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、安全許可證書(shū)影印件；質(zhì)量和HSE治理體系認(rèn)證證書(shū)影印件或相關(guān)證明文件；近三年已審財(cái)務(wù)報(bào)告、資信證明；近三年主要工程業(yè)績(jī)及安全業(yè)績(jī)證明材料；擁有專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)及工法證明材料；其他必要的證明材料。〔二〕承辦部門(mén)對(duì)承包商申請(qǐng)材料進(jìn)展審核并驗(yàn)證證書(shū)原件，對(duì)申請(qǐng)材料紙質(zhì)版和電子版進(jìn)展備案；治理辦公室對(duì)申請(qǐng)材料紙質(zhì)版進(jìn)展復(fù)合性審核、備案。第九條 承包商信息變更需履行如下審批手續(xù)。〔一〕承包商名稱(chēng)變更需按入網(wǎng)程序辦理；〔二〕開(kāi)戶(hù)許可證變更需供給蓋公司公章、財(cái)務(wù)專(zhuān)用章和法人簽字的變更申請(qǐng)，法人身份證復(fù)印件、變更版的開(kāi)戶(hù)許可證復(fù)印件；〔三〕法人、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等信息變更，需供給蓋公司公章、法人簽字的變更申請(qǐng)，信息變更的依據(jù)或文件、信息變更版本及法人身份證復(fù)印件；第十條承包商準(zhǔn)入證書(shū)承受統(tǒng)一格式。三類(lèi)、檢修理類(lèi)承包商準(zhǔn)入證書(shū)由治理辦公室印制簽發(fā)，實(shí)行年度合規(guī)審核。第四章承包商選擇第十一條公司選擇承包商應(yīng)承受招標(biāo)方式選擇。按規(guī)定可等方式選擇承包商。第十二條公司選擇承包商應(yīng)依據(jù)《招標(biāo)治理規(guī)定及效勞工程招標(biāo)治理實(shí)施方法》規(guī)定執(zhí)行。應(yīng)依據(jù)工程的具體情況，合理劃分標(biāo)段，依據(jù)規(guī)定程序?qū)嵤?。第十三條 承受邀請(qǐng)招標(biāo)方式選擇的公司承包商應(yīng)是準(zhǔn)入資源庫(kù)年檢合格的承包商。第十四條具有特別施工工藝或?qū)＠夹g(shù)要求等，不能在承包商資源庫(kù)中選擇時(shí)，應(yīng)依據(jù)準(zhǔn)入條件要求按規(guī)定對(duì)擬選承包商進(jìn)展審查、審批。第十五條煉化生產(chǎn)裝置、油氣輸送管道工程建設(shè)的總承包商或主體工程承包商應(yīng)由一類(lèi)承包商擔(dān)當(dāng)。第五章承包商的過(guò)程治理第十六條工程施工及檢修理治理執(zhí)行公司《根本建設(shè)治理〔監(jiān)視治理執(zhí)行公司《承包商安全治理規(guī)定第十七條公司確立工程質(zhì)量方針與目標(biāo)，由工程、檢修理的治理部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。〔一〕負(fù)責(zé)審批監(jiān)視承包商的工程質(zhì)量治理打算和質(zhì)量檢驗(yàn)打算，組織實(shí)施質(zhì)量治理體系審核?！捕池?fù)責(zé)設(shè)備材料入廠檢查檢驗(yàn)，把握工序交接、隱蔽工程驗(yàn)收及焊接等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的質(zhì)量，保證全過(guò)程質(zhì)量受控。第十八條 治理部門(mén)對(duì)工程實(shí)施動(dòng)態(tài)治理，對(duì)所管轄承包商的建設(shè)進(jìn)度，重要工程實(shí)行設(shè)立工程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把握方法，核查承包商資源的配套狀況，重點(diǎn)核查人員、機(jī)具、材料等投入是否滿(mǎn)足工程建設(shè)要求。第十九條 公司建設(shè)工程進(jìn)度打算分三級(jí)治理?！惨弧晨傮w進(jìn)度打算，由規(guī)劃部門(mén)在工程根底設(shè)計(jì)審批階段組織編制；〔二〕二級(jí)打算為設(shè)計(jì)、選購(gòu)、施工的階段把握打算，由管理部門(mén)組織編制；〔三〕三級(jí)進(jìn)度打算為單項(xiàng)、單位工程實(shí)施作業(yè)打算，由管理部門(mén)組織承包商在開(kāi)工前編制。其次十條依據(jù)批復(fù)的工程概算把握工程總造價(jià)。依據(jù)合同商定按期撥付進(jìn)度款項(xiàng)或決算款項(xiàng)，治理部門(mén)要對(duì)承包商制定成本把握打算進(jìn)展檢查并監(jiān)視實(shí)施。其次十一條 規(guī)劃打算處需在設(shè)計(jì)階段審查方案確保到達(dá)最優(yōu)化，保證圖紙的設(shè)計(jì)深度和進(jìn)。其次十二條 公司對(duì)工程資料實(shí)行分級(jí)分階段治理?！惨弧彻こ虤w檔資料應(yīng)涵蓋從工程的立項(xiàng)審批、招投標(biāo)、合同、工程實(shí)施、竣工驗(yàn)收的工程建設(shè)的全過(guò)程資料?！捕持卫聿块T(mén)要監(jiān)視承包商準(zhǔn)時(shí)收集整理歸檔資料，保證資料的真實(shí)完整性。其次十三條 對(duì)于具備條件的建設(shè)工程〔投資額高、專(zhuān)業(yè)技術(shù)簡(jiǎn)潔、治理難度大的工程，公司鼓舞實(shí)行總承包的發(fā)包模式按公司授權(quán)由工程治理部門(mén)負(fù)責(zé)組織申報(bào)簽定EPC或PC總承包合同。并依據(jù)合同要求對(duì)總承包工程進(jìn)展全過(guò)程的監(jiān)視治理。其次十四條 合同中商定，經(jīng)工程治理部門(mén)審核公司批準(zhǔn)分包后的工程，應(yīng)選擇資源庫(kù)中的承包商作為分包商。公司允許承包商進(jìn)展專(zhuān)業(yè)分包或勞務(wù)分包，但必需滿(mǎn)足如下要求：〔一〕治理部門(mén)要對(duì)擬承受的分包商的資質(zhì)、力氣、業(yè)績(jī)信譽(yù)等進(jìn)展審核，滿(mǎn)足分包工程需要才能允許進(jìn)展分包。〔二〕分包商原則上只能選擇資源庫(kù)中年審合格的承包商，分包范圍要進(jìn)展限定。承包商必需對(duì)分包商進(jìn)展治理，嚴(yán)禁以包代管?！踩硣?yán)禁承包商將所承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包或肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包，嚴(yán)禁承包商將工程主體分包或?qū)⒐こ虒訉臃职?。具體嚴(yán)禁承包商轉(zhuǎn)包、分包內(nèi)容見(jiàn)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違規(guī)行為認(rèn)定查處治理方法〔試行〔四〕治理辦公室每年組織對(duì)承包商的轉(zhuǎn)包和分包行為進(jìn)展專(zhuān)項(xiàng)檢查。其次十五條治理部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)工程建設(shè)合同治理，嚴(yán)格按合同商定行使權(quán)利、履行義務(wù)，準(zhǔn)時(shí)處理合同變更，對(duì)違約事項(xiàng)予以考核。〔一〕公司對(duì)承包商的欠薪建立考核機(jī)制。承包商必需與雇用的勞動(dòng)者簽訂勞務(wù)合同，公司維護(hù)穩(wěn)定辦公室負(fù)責(zé)受理并記錄承包商合理欠薪狀況?！捕硨?duì)于承包商欠薪影響公司正常工作，由維穩(wěn)辦提出，治理辦公室組織確認(rèn)后按規(guī)定進(jìn)展對(duì)承包商進(jìn)展考核。其次十六條 公司對(duì)承包商建設(shè)期間的暫設(shè)實(shí)行許可證治理制度?！惨弧骋蚬こ探ㄔO(shè)、檢修理需要，承包商提交施工暫設(shè)建設(shè)申請(qǐng)，經(jīng)工程治理部門(mén)、安全、生產(chǎn)等部門(mén)審批通過(guò)，治理辦公室發(fā)放暫設(shè)使用許可證，方可進(jìn)展暫設(shè)建設(shè)。〔二〕承包商的暫設(shè)要合規(guī)使用，滿(mǎn)足安全、生產(chǎn)、標(biāo)準(zhǔn)化治理等方面要求，治理部門(mén)要進(jìn)展日常檢查治理和監(jiān)視考核?！踩彻こ探ㄔO(shè)完成后，承包商要在限定期限內(nèi)〔一個(gè)月〕撤除暫設(shè)〔以工程鑒定和合同進(jìn)度時(shí)間為準(zhǔn)，由工程治理部門(mén)確認(rèn)，超出時(shí)限未撤除予以懲罰。其次十七條 公司對(duì)承包商施工現(xiàn)場(chǎng)治理實(shí)行屬地治理和工程治理相結(jié)合的原則?！惨弧骋?jiǎng)澢鍖俚刂卫砗凸こ讨卫淼呢?zé)任，屬地和治理部門(mén)劃定分管界限，按各自職責(zé)監(jiān)視、檢查、評(píng)比和考核?！捕吵邪特?fù)責(zé)承建工程分管區(qū)域的施工現(xiàn)場(chǎng)治理及進(jìn)廠施工車(chē)輛的標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行治理，依據(jù)公司《現(xiàn)場(chǎng)治理規(guī)定》執(zhí)行，達(dá)到現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)整齊無(wú)雜物、路面無(wú)拋撒的垃圾。〔三〕承包商要在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立垃圾放置點(diǎn)，施工垃圾要定點(diǎn)分類(lèi)堆放，并要準(zhǔn)時(shí)清運(yùn)到公司指定地點(diǎn)。其次十八條 治理部門(mén)要督辦監(jiān)理、檢測(cè)單位準(zhǔn)時(shí)建立健全治理機(jī)構(gòu)，人員資質(zhì)、力氣和數(shù)量滿(mǎn)足投標(biāo)書(shū)、合同和工程建設(shè)需要，計(jì)量器具要準(zhǔn)時(shí)檢定并滿(mǎn)足需要，要依據(jù)監(jiān)理、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真履職。第六章承包商評(píng)價(jià)其次十九條 公司對(duì)承包商治理實(shí)施年度評(píng)價(jià)制度和誠(chéng)信治理考核評(píng)價(jià)機(jī)制，具體內(nèi)容見(jiàn)公司《承包商誠(chéng)信治理規(guī)定。第三十條 根本條件評(píng)價(jià)內(nèi)容為本方法第八條規(guī)定工程，年度業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的主要內(nèi)容包括：合同履約；資源配置；工程組織實(shí)施；工程質(zhì)量治理；工程HSE治理；工程進(jìn)度治理；工程分包治理；工程信息、資料治理；現(xiàn)場(chǎng)治理。第三十一條 承包商年度評(píng)價(jià)由治理辦公室組織實(shí)施，在每年一季度完成。并建立承包商治理臺(tái)賬。第三十二條治理部門(mén)及工程屬地單位按職責(zé)劃分分別對(duì)承包商進(jìn)展考核評(píng)價(jià)。第三十三條 承包商存在以下情形之一的，由承包商治理辦公室取消其資源庫(kù)準(zhǔn)入資格：〔一〕不滿(mǎn)足根本條件的；〔二〕三類(lèi)承包商及檢修理類(lèi)承包商連續(xù)一年沒(méi)有業(yè)績(jī)或因工程特別需要而批準(zhǔn)準(zhǔn)入，但在工程完畢后不再需要的；〔三〕業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果為不合格的；〔四〕允許其他企業(yè)掛靠、出借資質(zhì)證明文件及有關(guān)資格證書(shū)的；〔五〕供給虛假材料和信息，騙取準(zhǔn)入資格的；〔六〕轉(zhuǎn)包或違規(guī)分包工程的；〔七〕發(fā)生較大以上質(zhì)量事故的；〔八〕發(fā)生一般A、嚴(yán)峻員工職業(yè)安康事故；〔九〕擾亂集團(tuán)公司工程建設(shè)市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)峻的；〔十〕違反國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)章制度并造成影響的；〔十一〕年內(nèi)發(fā)生三次及以上個(gè)人合理討薪或一次群體〔五人及以上〕合理討薪的。因上述〔三〕至〔十一〕中情形之一而取消資源庫(kù)準(zhǔn)入資格的，兩年內(nèi)不得重申請(qǐng)準(zhǔn)入。對(duì)于承包商存在喪失社會(huì)公德、違反誠(chéng)信原則，情節(jié)特別嚴(yán)峻的，取消資源庫(kù)準(zhǔn)入資格，列入承包商黑名單，不得再次準(zhǔn)入。第三十四條 承包商年度評(píng)價(jià)結(jié)果由治理辦公室負(fù)責(zé)錄入承包商資源庫(kù)，公司在使用承包商資源庫(kù)內(nèi)因無(wú)年度業(yè)績(jī)而未能進(jìn)展年度評(píng)價(jià)的承包商前，應(yīng)對(duì)其根本條件進(jìn)展審核，結(jié)果滿(mǎn)足要求時(shí)方可使用。第七章監(jiān)視與責(zé)任第三十五條已經(jīng)準(zhǔn)入資源庫(kù)的承包商，覺(jué)察其由于初審、審查、批準(zhǔn)不嚴(yán)格消滅問(wèn)題時(shí)，初審、審查、審批單位應(yīng)馬上糾正，并依據(jù)問(wèn)題嚴(yán)峻程度，依據(jù)有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)單位或人員的責(zé)任。第三十六條承包商治理人員違反本方法規(guī)定，有以下情形〔一〕未依據(jù)規(guī)定程序準(zhǔn)入、選擇、使用、評(píng)價(jià)承