信息披露管理制度（7篇）

第10頁(yè)共10頁(yè)信息披露?管理制度?（5）?當(dāng)監(jiān)事會(huì)?向股東大?會(huì)或國(guó)家?有關(guān)主管?機(jī)關(guān)報(bào)告?董事、總?經(jīng)理和其?他高級(jí)管?理人員損?害公司利?益的行為?時(shí)，應(yīng)及?時(shí)通知董?事會(huì)，并?提供相關(guān)?資料。?第三十二?條高級(jí)管?理人員的?責(zé)任：?（1）高?級(jí)管理人?員應(yīng)當(dāng)及?時(shí)以書(shū)面?形式，定?期或不定?期在有關(guān)?事項(xiàng)發(fā)生?的當(dāng)日內(nèi)?向總經(jīng)理?報(bào)告公司?經(jīng)營(yíng)情況?、對(duì)外投?資、重大?合同的簽?訂、執(zhí)行?情況、資?金運(yùn)用情?況和盈虧?情況，總?經(jīng)理必須?保證這些?報(bào)告的真?實(shí)、及時(shí)?和完整，?并在該書(shū)?面報(bào)告簽?名，承擔(dān)?相應(yīng)責(zé)任?。總經(jīng)理?會(huì)同該高?級(jí)管理人?員再向董?事會(huì)報(bào)告?。（2?）總經(jīng)理?應(yīng)責(zé)成有?關(guān)部門(mén)對(duì)?照信息披?露的范圍?和內(nèi)容，?如有發(fā)生?，部門(mén)負(fù)?責(zé)人將有?關(guān)事項(xiàng)在?發(fā)生的當(dāng)?日內(nèi)報(bào)告?總經(jīng)理。?（3）?各信息披?露的義務(wù)?人應(yīng)在有?關(guān)事項(xiàng)發(fā)?生的當(dāng)日?將相關(guān)信?息提交董?事會(huì)秘書(shū)?。董事會(huì)?秘書(shū)需要?進(jìn)一步的?材料時(shí)，?相關(guān)部門(mén)?應(yīng)當(dāng)按照?董事會(huì)秘?書(shū)要求的?內(nèi)容與時(shí)?限提交。?（4）?總經(jīng)理有?責(zé)任和義?務(wù)答復(fù)董?事會(huì)關(guān)于?涉及公司?定期報(bào)告?、臨時(shí)報(bào)?告及公司?其他情況?的詢(xún)問(wèn)，?以及董事?會(huì)代表股?東、監(jiān)管?機(jī)構(gòu)作出?的質(zhì)詢(xún)，?提供有關(guān)?資料，并?承擔(dān)相應(yīng)?責(zé)任。?（5）總?經(jīng)理提交?董事會(huì)的?報(bào)告和材?料應(yīng)履行?相應(yīng)的手?續(xù)，并由?雙方就交?接的報(bào)告?及材料情?況和交接?日期、時(shí)?間等內(nèi)容?簽字認(rèn)可?。第三?十三條董?事會(huì)秘書(shū)?的責(zé)任：?（1）?董事會(huì)秘?書(shū)為公司?與中國(guó)證?監(jiān)會(huì)和全?國(guó)股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)公?司的指定?聯(lián)絡(luò)人，?負(fù)責(zé)準(zhǔn)備?和遞交中?國(guó)證監(jiān)會(huì)?和全國(guó)股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)公司要?求的文件?，組織完?成證券監(jiān)?管機(jī)構(gòu)布?置的任務(wù)?。（2?）負(fù)責(zé)公?司信息的?保密工作?，制訂保?密措施。?內(nèi)幕信息?泄露時(shí)，?及時(shí)采取?補(bǔ)救措施?加以解釋?和澄清，?并報(bào)告中?國(guó)證監(jiān)會(huì)?和全國(guó)股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)公司。?（3）?董事會(huì)秘?書(shū)負(fù)責(zé)組?織和協(xié)調(diào)?公司信息?披露事務(wù)?，匯集公?司應(yīng)予披?露的信息?并報(bào)告董?事會(huì)，持?續(xù)關(guān)注媒?體對(duì)公司?的報(bào)道并?主動(dòng)求證?報(bào)道的真?實(shí)情況。?信息披露?事務(wù)包括?建立信息?披露的制?度、負(fù)責(zé)?投資者關(guān)?系、接待?來(lái)訪、回?答咨詢(xún)、?9__?__股份?有限公司?信息披?露管理制?度（二）?___?_股份有?限公司信?息披露管?理制度?第一章總?則第一?條為規(guī)范?____?股份有限?公司（以?下簡(jiǎn)稱(chēng)“?公司”）?信息披露?行為，提?高信息披?露管理水?平，健全?信息披露?事務(wù)管理?制度，維?護(hù)公司形?象和股東?權(quán)益，根?據(jù)全國(guó)中?小企業(yè)股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)有限責(zé)?任公司（?以下簡(jiǎn)稱(chēng)?“全國(guó)股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)公司”?）發(fā)布的?《全國(guó)中?小企業(yè)股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)掛牌公?司信息披?露細(xì)則（?試行）》?、《全國(guó)?中小企業(yè)?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)掛牌?公司持續(xù)?信息披露?業(yè)務(wù)指南?（試行）?》和《_?___股?份有限公?司章程》?（以下簡(jiǎn)?稱(chēng)“《公?司章程》?”）等規(guī)?定，制定?本制度。?第二條?本制度所?指信息披?露是指公?司在全國(guó)?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)公司?指定的報(bào)?刊和網(wǎng)站?披露的定?期報(bào)告和?臨時(shí)報(bào)告?。第三?條公司信?息披露義?務(wù)人為公?司控股股?東、董事?、監(jiān)事、?高級(jí)管理?人員等。?信息披露?義務(wù)人應(yīng)?當(dāng)忠實(shí)、?勤勉地履?行職責(zé)，?保證披露?信息的真?實(shí)、準(zhǔn)確?、完整、?及時(shí)，不?得有虛假?記載、誤?導(dǎo)性陳述?或者重大?遺漏。信?息披露義?務(wù)人應(yīng)當(dāng)?同時(shí)向所?有投資者?公開(kāi)披露?信息。?第二章披?露信息內(nèi)?容、范圍?和標(biāo)準(zhǔn)?第一節(jié)定?期報(bào)告?第四條公?司應(yīng)當(dāng)披?露的定期?報(bào)告包括?年度報(bào)告?、半年度?報(bào)告。?年度報(bào)告?中的財(cái)務(wù)?會(huì)計(jì)報(bào)告?應(yīng)當(dāng)經(jīng)具?有證券、?期貨相關(guān)?業(yè)務(wù)資格?的會(huì)計(jì)師?事務(wù)所審?計(jì)。第?五條公司?應(yīng)當(dāng)在每?個(gè)會(huì)計(jì)年?度結(jié)束之?日起四個(gè)?月內(nèi)編制?并披露年?度報(bào)告，?在每個(gè)會(huì)?計(jì)年度的?上半年結(jié)?束之日起?二個(gè)月內(nèi)?披露半年?度報(bào)告。?第六條?定期報(bào)告?應(yīng)當(dāng)記載?以下內(nèi)容?：1_?___股?份有限公?司信息?披露管理?制度（三?）計(jì)總?資產(chǎn)__?__%以?上的事項(xiàng)?；（3?）公司訂?立重要合?同，可能?對(duì)公司的?資產(chǎn)、負(fù)?債、權(quán)益?和經(jīng)營(yíng)成?果產(chǎn)生重?要影響；?（4）?公司發(fā)生?重大債務(wù)?和未能清?償?shù)狡谥?大債務(wù)的?違約情況?，或者發(fā)?生大額賠?償責(zé)任；?（5）?公司發(fā)生?重大虧損?或者重大?損失；?（6）公?司生產(chǎn)經(jīng)?營(yíng)的外部?條件發(fā)生?的重大變?化；（?7）公司?的董事、?三分之一?以上監(jiān)事?、總經(jīng)理?或者董事?會(huì)秘書(shū)發(fā)?生變動(dòng)；?董事長(zhǎng)或?者總經(jīng)理?無(wú)法履行?職責(zé)；?（8）持?有公司百?分之五以?上股份的?股東或者?實(shí)際控制?人，其持?有股份或?者控制公?司的情況?發(fā)生較大?變化；?（9）公?司減資、?合并、分?立、解散?及申請(qǐng)破?產(chǎn)的決定?，或者依?法進(jìn)入破?產(chǎn)程序、?被責(zé)令關(guān)?閉；（?10）涉?及公司的?占公司最?近一期經(jīng)?審計(jì)凈資?產(chǎn)絕對(duì)值?____?%以上的?重大訴訟?、仲裁，?公司股東?大會(huì)、董?事會(huì)決議?被依法撤?銷(xiāo)或者宣?告無(wú)效；?（11?）公司涉?嫌違法違?規(guī)被有權(quán)?機(jī)關(guān)調(diào)查?，或者受?到刑事處?罰、重大?行政處罰?；公司董?事、監(jiān)事?、高級(jí)管?理人員涉?嫌違法違?紀(jì)被有權(quán)?機(jī)關(guān)調(diào)查?或者采取?強(qiáng)制措施?；（1?2）新頒?布的法律?、法規(guī)、?規(guī)章、行?業(yè)政策可?能對(duì)公司?產(chǎn)生重大?影響；?（13）?董事會(huì)就?發(fā)行新股?或者其他?再融資方?案、股權(quán)?激勵(lì)方案?形成相關(guān)?決議；?（14）?法院裁決?禁止控股?股東轉(zhuǎn)讓?其所持股?份；任一?股東所持?公司__?__%以?上股份被?質(zhì)押、凍?結(jié)、司法?拍賣(mài)、托?管、設(shè)定?信托或者?被依法限?制表決權(quán)?；（1?5）主要?資產(chǎn)被查?封、扣押?、凍結(jié)或?者被抵押?、質(zhì)押；?（16?）主要或?者全部業(yè)?務(wù)陷入停?頓；4?____?股份有限?公司信?息披露管?理制度（?四）確?認(rèn)收悉。?臨時(shí)報(bào)?告需要由?董事會(huì)做?出決議的?，同定期?報(bào)告披露?流程。不?需要董事?會(huì)做出決?議的披露?事項(xiàng)，董?事會(huì)秘書(shū)?要及時(shí)報(bào)?告董事及?相關(guān)人員?后披露相?關(guān)信息；?公司在遇?到可能涉?及暫停與?恢復(fù)轉(zhuǎn)讓?的事宜時(shí)?，應(yīng)提前?告知主辦?券商，主?辦券商在?辦理信息?披露業(yè)務(wù)?的同時(shí)應(yīng)?當(dāng)協(xié)助公?司辦理暫?停與恢復(fù)?轉(zhuǎn)讓。辦?理暫停與?恢復(fù)轉(zhuǎn)讓?業(yè)務(wù)按照?《全國(guó)中?小企業(yè)股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)掛牌公?司暫停與?恢復(fù)轉(zhuǎn)讓?業(yè)務(wù)指南?》執(zhí)行。?（4）?公司通過(guò)?業(yè)績(jī)說(shuō)明?會(huì)、分析?師會(huì)議、?路演、接?受投資者?調(diào)研等形?式就公司?的經(jīng)營(yíng)情?況、財(cái)務(wù)?狀況及其?他事件與?任何機(jī)構(gòu)?和個(gè)人進(jìn)?行溝通的?，不得提?供內(nèi)幕信?息；（?5）對(duì)媒?體已報(bào)道?的信息，?董事會(huì)秘?書(shū)應(yīng)主動(dòng)?求證報(bào)道?的真實(shí)情?況。第?二十六條?定期報(bào)告?的編制、?審議、披?露程序：?（1）?董事會(huì)秘?書(shū)負(fù)責(zé)組?織定期報(bào)?告的披露?工作，公?司各部門(mén)?及時(shí)、準(zhǔn)?確、完整?地提供相?關(guān)資料，?并經(jīng)相應(yīng)?責(zé)任人和?部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)?審核簽字?后，報(bào)送?董事會(huì)秘?書(shū)；（?2）董事?會(huì)秘書(shū)收?到相關(guān)材?料、數(shù)據(jù)?后，認(rèn)真?對(duì)相關(guān)材?料、數(shù)據(jù)?進(jìn)行復(fù)核?和編制，?編制完成?后提請(qǐng)董?事會(huì)審議?；（3?）董事、?高級(jí)管理?人員簽署?書(shū)面確認(rèn)?意見(jiàn)；?（4）監(jiān)?事會(huì)審核?董事會(huì)編?制的定期?報(bào)告并發(fā)?表書(shū)面審?核意見(jiàn)。?第二十?七條重大?事件的報(bào)?告、傳遞?、審核、?披露程序?：（1?）董事、?監(jiān)事、高?級(jí)管理人?員知悉重?大事件發(fā)?生時(shí)，應(yīng)?當(dāng)按照公?司規(guī)定立?即履行報(bào)?告義務(wù)；?（2）?董事長(zhǎng)在?接到報(bào)告?后，應(yīng)當(dāng)?立即向董?事會(huì)報(bào)告?，并敦促?董事會(huì)秘?書(shū)組織臨?時(shí)報(bào)告的?披露工作?。第二?十八條公?司履行披?露義務(wù)時(shí)?，應(yīng)當(dāng)按?照全國(guó)股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)公司制?定的臨時(shí)?公告格式?指引予以?披露。臨?時(shí)公告格?式模板里?沒(méi)有明確?給出格式?的公告類(lèi)?7___?_股份有?限公司?信息披露?管理制度?（五）?（17）?對(duì)外提供?重大擔(dān)保?；（1?8）變更?會(huì)計(jì)政策?、會(huì)計(jì)估?計(jì)；（?19）因?前期已披?露的信息?存在差錯(cuò)?、未按規(guī)?定披露或?者虛假記?載，被有?關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)?令改正或?者經(jīng)董事?會(huì)決定進(jìn)?行更正；?（20?）全國(guó)股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)公司規(guī)?定的其他?情形。?第十六條?公司應(yīng)當(dāng)?在臨時(shí)報(bào)?告所涉及?的重大事?件最先觸?及下列任?一時(shí)點(diǎn)后?及時(shí)履行?首次披露?義務(wù)：?（1）董?事會(huì)或者?監(jiān)事會(huì)作?出決議時(shí)?；（2?）簽署意?向書(shū)或者?協(xié)議（無(wú)?論是否附?加條件或?者期限）?時(shí)；（?3）公司?（含任一?董事、監(jiān)?事或者高?級(jí)管理人?員）知悉?或者理應(yīng)?知悉重大?事件發(fā)生?時(shí)。第?十七條對(duì)?公司股票?轉(zhuǎn)讓價(jià)格?可能產(chǎn)生?較大影響?的重大事?件正處于?籌劃階段?，雖然尚?未觸及本?細(xì)則第十?六條規(guī)定?的時(shí)點(diǎn)，?但出現(xiàn)下?列情形之?一的，公?司亦應(yīng)履?行首次披?露義務(wù)：?（1）?該事件難?以保密；?（2）?該事件已?經(jīng)泄漏或?者市場(chǎng)出?現(xiàn)有關(guān)該?事件的傳?聞；（?3）公司?股票及其?衍生品種?交易已發(fā)?生異常波?動(dòng)。第?十八條公?司披露重?大事件后?，已披露?的重大事?件出現(xiàn)可?能對(duì)公司?證券及其?衍生品種?交易價(jià)格?產(chǎn)生較大?影響的進(jìn)?展或者變?化的，應(yīng)?當(dāng)及時(shí)披?露進(jìn)展或?者變化情?況、可能?產(chǎn)生的影?響。第?十九條涉?及公司的?收購(gòu)、合?并、分立?、發(fā)行股?份、回購(gòu)?股份等行?為導(dǎo)致公?司股本總?額、股東?、實(shí)際控?制人等發(fā)?生重大變?化的，信?息披露義?務(wù)人應(yīng)當(dāng)?依法履行?報(bào)告、公?告義務(wù)，?披露權(quán)益?變動(dòng)情況?。第二?十條公司?控股股東?、實(shí)際控?制人應(yīng)及?時(shí)、準(zhǔn)確?地告知公?司是否存?在擬發(fā)生?的股權(quán)轉(zhuǎn)?讓、資產(chǎn)?重組或者?其他重大?事件，并?配合公司?做好信息?披露工作?。5_?___股?份有限公?司信息?披露管理?制度（六?）聯(lián)系?股東、董?事，向投?資者提供?公司公開(kāi)?披露過(guò)的?資料，保?證公司信?息披露的?及時(shí)性、?合法性、?真實(shí)性和?完整性。?董事會(huì)?秘書(shū)應(yīng)按?照《全國(guó)?中小企業(yè)?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)業(yè)務(wù)?規(guī)則（試?行）》、?《全國(guó)中?小企業(yè)股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)掛牌公?司信息披?露細(xì)則（?試行）》?、定期報(bào)?告格式指?引和臨時(shí)?公告格式?模板等規(guī)?定編寫(xiě)公?告文稿，?并準(zhǔn)備備?查文件。?（4）?董事會(huì)秘?書(shū)有權(quán)參?加股東大?會(huì)、董事?會(huì)會(huì)議、?監(jiān)事會(huì)會(huì)?議和高級(jí)?管理人員?相關(guān)會(huì)議?，有權(quán)了?解公司的?財(cái)務(wù)和經(jīng)?營(yíng)情況，?查閱涉及?信息披露?事宜的所?有文件。?（5）?股東咨詢(xún)?電話是公?司聯(lián)系股?東和證券?監(jiān)管機(jī)構(gòu)?的專(zhuān)用電?話。除授?權(quán)的人員?外，任何?人不得隨?意回答股?東的咨詢(xún)?，否則將?承擔(dān)由此?造成的有?關(guān)責(zé)任。?第五章?未公開(kāi)信?息的保密?措施第?三十四條?公司董事?、監(jiān)事、?董事會(huì)秘?書(shū)、其他?高級(jí)管理?人員以及?其他因工?作關(guān)系接?觸到公司?應(yīng)披露信?息的相關(guān)?工作人員?，在信息?未正式公?開(kāi)披露前?負(fù)有保密?義務(wù)，不?得在該等?信息公開(kāi)?披露之前?向第三人?披露，也?不得利用?該等內(nèi)幕?信息買(mǎi)賣(mài)?公司的證?券，或者?泄露該信?息，或者?建議他人?買(mǎi)賣(mài)該證?券。內(nèi)幕?交易行為?給投資者?造成損失?的，行為?人應(yīng)當(dāng)依?法承擔(dān)賠?償責(zé)任。?第三十?五條在公?司信息未?正式披露?前，公司?各部門(mén)對(duì)?擬披露信?息均負(fù)有?保密義務(wù)?，不得在?公司內(nèi)外?網(wǎng)站、報(bào)?紙、廣播?等媒介公?開(kāi)相關(guān)信?息，不得?向無(wú)關(guān)第?三方泄漏?。第三?十六條公?司董事會(huì)?應(yīng)采取必?要的措施?，在信息?公開(kāi)披露?前，將信?息知情者?控制在最?小范圍內(nèi)?。凡公?司應(yīng)披露?信息中涉?及公司商?業(yè)秘密或?其他重要?不便于公?開(kāi)的信息?等，董事?會(huì)秘書(shū)應(yīng)?及時(shí)向董?事會(huì)反映?后，向全?國(guó)股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)公?司申請(qǐng)豁?免相關(guān)信?息披露義?務(wù)。第?三十七條?當(dāng)董事會(huì)?得知尚未?披露的信?息難以保?密或已經(jīng)?泄露，或?者公司股?票價(jià)格已?經(jīng)明顯發(fā)?生異常波?動(dòng)時(shí)，公?司應(yīng)當(dāng)立?即將該信?息予以披?露。1?____?股份有限?公司信?息披露管?理制度（?七）第?六章違反?本制度的?處理第?三十八公?司董事、?監(jiān)事、高?級(jí)管理人?員依法負(fù)?有誠(chéng)信和?勤勉盡責(zé)?的義務(wù)和?責(zé)任。?由于公司?董事、監(jiān)?事及高級(jí)?管理人員?