公共政策學(xué)復(fù)習(xí)資料

公共政策學(xué)第四章：公共政策與政策工具一、什么是公共政策？公共政策是公共權(quán)力機(jī)關(guān)經(jīng)由政治過程所選擇和制定的未處理公共問題、到達(dá)公共目的、實(shí)現(xiàn)公共利益的方案。二、公共政策的基本功能？1.管制功能政策主體要制約、嚴(yán)禁政策對(duì)象不做什么，或者說要使政策對(duì)象不發(fā)生政策主題不愿見的行為，就必須使政策對(duì)政策對(duì)象的行為具有管制作用。這種功能是通過政策的條文規(guī)定體現(xiàn)出來的。2.引導(dǎo)功能為了處理某個(gè)政策問題，政府根據(jù)待定的目的，通過政策對(duì)人們的行為和事物的發(fā)展加以引導(dǎo)，使得政策具有導(dǎo)向性。引導(dǎo)功能是政策的積極功能。3.調(diào)控功能調(diào)控功能指的是政府運(yùn)用政策，在對(duì)社會(huì)公共事務(wù)所出現(xiàn)的多種社會(huì)矛盾進(jìn)行調(diào)整和控制的過程中所起的作用。4.分派功能在一般狀況下公共政策輕易把利益或利益分派給與政府主觀偏好一致或基本一致、最能代表社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展方向者及普遍獲益的社會(huì)多數(shù)者。三、公共政策的本質(zhì)？公共政策的社會(huì)本質(zhì)在于它是公共行與偏好性的矛盾體，這一本質(zhì)蘊(yùn)含于公共權(quán)利機(jī)關(guān)為著具有公共性、偏好性或自利性的政策目的而進(jìn)行社會(huì)資源配置和社會(huì)價(jià)值分派的行為中。有關(guān)公共政策的公共性：公共政策是公共權(quán)利機(jī)關(guān)為處理公共問題實(shí)現(xiàn)公共利益而制定的，這就是公共政策的公共性。1.公共政策的公共性產(chǎn)生于公共權(quán)力機(jī)關(guān)的公共性；2.公共政策的公共性來自于它處理的問題是大多數(shù)民眾的問題，即以民眾問題為取向；.公共政策必須以尋求公共利益為目的。有關(guān)公共政策的偏好性：政策過程對(duì)于政策主題來說一直是一種選擇的過程：政策問題的認(rèn)定、政策方案的擇定、政策工具的配置以及怎樣進(jìn)行政策評(píng)估，等等，所有的環(huán)節(jié)和功能活動(dòng)的安排，都是政策主體選擇的成果。而每個(gè)選擇都體現(xiàn)著政策主體的偏好。這種偏好性是公共政策的主線屬性之一。四、公共政策的基本特性？1.政治性、權(quán)威性與強(qiáng)制性。2.公共性與偏好性的對(duì)立統(tǒng)一。3.實(shí)然與應(yīng)然的統(tǒng)一。4.回應(yīng)性與普遍性的統(tǒng)一。五、什么是政策工具？政策工具指的是被設(shè)定為意在實(shí)現(xiàn)一定政策目的的多種措施、方略、措施、技術(shù)、機(jī)制、行動(dòng)、作為以及配置的人力、資金、設(shè)備、資源等手段。六、政策工具的分類？1.管制類工具：諸如命令、管制、執(zhí)照核發(fā)等強(qiáng)制性工具。2.財(cái)務(wù)類工具：諸如財(cái)政補(bǔ)助、獎(jiǎng)勵(lì)等具有經(jīng)濟(jì)鼓勵(lì)性質(zhì)的工具。3.溝通類工具：諸如互相互換知識(shí)或信息等工具4.組織類工具。第五章：政策系統(tǒng)與公共決策體質(zhì)一、政策系統(tǒng)的概念及其構(gòu)成？政策系統(tǒng)是指一種由政策主體和其他利益有關(guān)者，以及他們與政策客體、政策環(huán)境聯(lián)絡(luò)起來的政策支持系統(tǒng)、政策反饋系統(tǒng)等所構(gòu)成的有機(jī)整體。政策系統(tǒng)是由三大子系統(tǒng)即主體系統(tǒng)、支持系統(tǒng)、反饋系統(tǒng)構(gòu)成的巨系統(tǒng)。二、公共政策的主體(政策行為者)公共政策的主體是相對(duì)于政策客體而言的，它是指那些在特定政策環(huán)境中直接或間接地參與公共政策的制定、實(shí)行、評(píng)估、監(jiān)控的行為者。（一）直接主體1.代議機(jī)關(guān)2.行政機(jī)關(guān)3.司法機(jī)關(guān)（二）間接主體公共政策的間接主體，即那些雖不擁有合法強(qiáng)制力，但可以通過壓力、輿論、私人接觸等方式，參入、介入到政策過程中，并產(chǎn)生一定影響的個(gè)人、團(tuán)體、組織、社群或社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等。1.次國家政策行為者2.跨國政策行為者3.全球行政策行為者三、什么是政策網(wǎng)絡(luò)？出現(xiàn)的原因是什么？所謂政策網(wǎng)絡(luò)是指在公共政策制定和執(zhí)行過程中，政府和其他行為者圍繞共同的、實(shí)際上是不停協(xié)商的信念和利益而結(jié)成的正式的（制度性的）和非正式的聯(lián)絡(luò)。出現(xiàn)的原因：1.交流信息的和意見的需要。2.互換資源的需要。3.結(jié)盟的需要。4.追逐權(quán)利的需要。5.協(xié)調(diào)的需要。四、什么是公共權(quán)利？公共權(quán)力，就是基于特定政治共同體組員的同意或授權(quán)，為支配、管理、調(diào)控、該政治共同體內(nèi)部和對(duì)外的公共事物，而物化于法定公共組織及其各構(gòu)成部分的職權(quán)關(guān)系中的一種公共權(quán)威力量。五、什么是公共決策體質(zhì)？圍繞決策權(quán)力、多種政策行為者以不一樣方式持續(xù)不停地互動(dòng)，從而形成了有關(guān)決策權(quán)力配置和運(yùn)作的制度，有關(guān)決策活動(dòng)的程序、規(guī)則和方式，即公共決策機(jī)制。六、非政府政策行為者與公共政策（一）公民社會(huì)、社會(huì)團(tuán)體和公共政策要防止政府以普遍的“公共利益”為借口而制定和實(shí)行背離公共目的的政策，就需要個(gè)體公民聯(lián)合起來，依托組織的力量，形成肯定自我和借以抵御政府權(quán)力的自由社會(huì)空間以及獨(dú)立于政府權(quán)力之外的社會(huì)政治獨(dú)體，這就是公民社會(huì)和社會(huì)團(tuán)體。1.作用（1）政策信息溝通（2）影響并制約公共決策（3）穩(wěn)定公共政策秩序（4）角色替代2.消極影響（1）社會(huì)團(tuán)體關(guān)懷管轄權(quán)限勝于關(guān)懷正義（2）社會(huì)團(tuán)體發(fā)展到一定規(guī)模時(shí)，必然采用排他性方略（3）加劇新的不平等并使之固定下來（二）利益集團(tuán)與公共政策(政策行為者對(duì)政策過程的影響)利益集團(tuán)是指在利益多元化的社會(huì)中，由具有相似的或相近的利益訴求和價(jià)值觀的社會(huì)組員自發(fā)形成的，有組織的企圖影響公共政策和政府立法的社會(huì)團(tuán)體。1.積極影響（1）利益匯集與體現(xiàn)功能利益集團(tuán)的利益匯集與體現(xiàn)功能有助于具有相似利益訴求的社會(huì)組員統(tǒng)一行動(dòng)，從而增長他們與直接決策主體或其他利益有關(guān)者博弈的力量。（2）強(qiáng)化政策監(jiān)督利益集團(tuán)在與政策主體的互動(dòng)中，有也許更直接地獲悉政策主體、政策社團(tuán)和政策利益有關(guān)者在政策有關(guān)者在政策過程中進(jìn)行價(jià)值分派和資源配置的詳情，并出于自身利益的考慮，而對(duì)公權(quán)異化、政治腐敗和決策不公正現(xiàn)象進(jìn)行揭發(fā)和抵制。2.利益團(tuán)體作為一種自利性組織，利益的排他性與擴(kuò)張性很也許對(duì)政策制定和執(zhí)行產(chǎn)生一定的消極影響，阻礙公共政策問題的處理和目的的實(shí)現(xiàn)。（三）政黨與公共政策與其他社會(huì)團(tuán)體的不一樣：1.政黨關(guān)注的政策范圍較一般社會(huì)團(tuán)體更廣闊2.政黨所反應(yīng)和代表的是社會(huì)多種群體多方面的利益3.政黨有機(jī)會(huì)執(zhí)掌國家政權(quán)，并在執(zhí)政過程中徹底貫徹其政綱，直接實(shí)現(xiàn)其所代表的利益4.政黨可以將社會(huì)的各自利益訴求轉(zhuǎn)化為一系列政策供選民選擇，從而成為一種構(gòu)建秩序的力量。第六章：政策過程及其理論模型一、什么是政策過程？政策過程就是政策的生命過程，就是一項(xiàng)政策從問題認(rèn)定到政策終止的整個(gè)運(yùn)行過程。這個(gè)過程是一系列互相銜接的操作性程序的有機(jī)組合。二、政策過程有哪些特點(diǎn)？1.政策過程的主軸是公共權(quán)力機(jī)關(guān)對(duì)社會(huì)資源的配置和社會(huì)價(jià)值的分派。2.政策過程的動(dòng)力機(jī)制在于政策行為之間以及政策系統(tǒng)與政策環(huán)境之間的互動(dòng)安排。3.就實(shí)際的政策過程來說，環(huán)節(jié)缺失往往成為常態(tài)。三、理論模型（一）漸進(jìn)主義這個(gè)模型把直接決策者設(shè)定為“按部就班、修修補(bǔ)補(bǔ)的漸進(jìn)主義者或安于現(xiàn)實(shí)狀況者”，同步他又是一種頭腦清醒、與決策中龐大無比的多種社會(huì)政治力量“進(jìn)行勇敢的角逐的足智多謀的問題處理著”；把政治體制設(shè)定為實(shí)行多元民主體制、多種社會(huì)政治權(quán)力主體交互影響和制衡的美國式的政治體系；把政策目的設(shè)定為只是進(jìn)行局部的、有限的，屬于既有政策的持續(xù)和邊際性變革這樣的改善；把政策過程設(shè)定為公共權(quán)力運(yùn)行過程中公民、政黨、利益集團(tuán)領(lǐng)袖和直接決策者各自行使權(quán)力，互相影響和互相作用的動(dòng)態(tài)均衡過程；將直接決策者的決策戰(zhàn)略設(shè)定為“只專注于政策的逐漸或微小變化”，其政策分析“集中于熟悉的、較為人知的經(jīng)驗(yàn)上”、“大大減少所探索的不一樣政策的數(shù)目”、“大大減少必須分析的原因及復(fù)雜性”；把政策成果設(shè)定為看上去似乎行動(dòng)緩慢，但積小為大變，其實(shí)際速度要不小于一次大的變革。批評(píng)：它具有顯而易見的保守型，朝著保守的方向來闡釋人的主觀能動(dòng)性和有限理性；只重視現(xiàn)行政策的延續(xù)；對(duì)新政策關(guān)注的焦點(diǎn)僅限于原有政策改善，以及看起來微局限性道的政策目的的制定及其實(shí)現(xiàn)；壓制政策床戲和具有主線意義的社會(huì)變革。（二）垃圾桶模型這個(gè)模型關(guān)注的是組織行為的非理性原因，認(rèn)為政策過程內(nèi)在地缺乏理性。模型從分析假設(shè)條件入手：理性過程諸模型預(yù)設(shè)決策的意愿程度、問題的理解程度是已知的，行為主體之間的關(guān)系是可預(yù)測的。垃圾桶模型認(rèn)為：1.現(xiàn)實(shí)的決策是一種很不明確、難以預(yù)測的過程，展現(xiàn)出模糊狀態(tài)，即決策者無法明確界定政策問題和目的的偏好，由于與目的有關(guān)的多種偏好是互相矛盾和沖突的；2.決策者只能以試錯(cuò)的方式，從經(jīng)驗(yàn)中學(xué)習(xí)決策的技能，不也許事先洞悉整體的決策過程；3.決策者具有流動(dòng)性，不一樣機(jī)構(gòu)的人在不一樣的時(shí)間對(duì)不一樣的政策問題有不一樣程度的參與，雖然同一政策問題這些人的參與也同步而異、因地而異，從而導(dǎo)致政策過程的不連貫、不一致。（三）組合主義政策（利益集團(tuán)模型）以利益集團(tuán)為分析的基本單位的政策過程理論模型，則是基于歐洲國家的歷史、文化、政治和經(jīng)濟(jì)而構(gòu)建的組合主義。長處：1.組合主義揭示了某些資本主義國家有別于多元主義的另一種公共政策體制的基本特性，即在這一體制中，國家俱有自主性并主導(dǎo)著政策過程；2.分化的、多元的社會(huì)利益需求經(jīng)由利益集團(tuán)高層代表組織的整合，而轉(zhuǎn)化成集中的、統(tǒng)一的利益規(guī)定；3.國家與由于它的承認(rèn)而享用獨(dú)占權(quán)的利益集團(tuán)代表組織組合成一種決策系統(tǒng)；4.系統(tǒng)內(nèi)各方合作合作互動(dòng)，經(jīng)由協(xié)商而化解國家與社會(huì)、勞方和資方之間的利益沖突，到達(dá)政策方案；5.并在方案經(jīng)由公共權(quán)力機(jī)關(guān)采納為正式的政策后來，保證政策的有效執(zhí)行。缺陷：1.它是有關(guān)某些發(fā)達(dá)的資本注意國家的國家與社會(huì)之間特有的政治安排和公共決策體制的描述性范圍，合用性范圍較?。?.國家與勞資雙方利益集團(tuán)的高層代表組織之間的互動(dòng)、協(xié)商和合作確實(shí)是某些國家某些公共政策得以制定和執(zhí)行的重要機(jī)制，不過雖然在這些國家，也并非各個(gè)領(lǐng)域的基本政策都必須經(jīng)由這樣的政策過程；3.對(duì)利益集團(tuán)概念的界定是不周延的；4.組合主義理論沒有清晰地闡明利益集團(tuán)何以在政治生活中具有尤其的重要性；5.有關(guān)國家的性質(zhì)、國家的利益以及為何國家承認(rèn)某些集團(tuán)的利益而不是此外某些集團(tuán)的利益，這個(gè)理論沒有清晰的觀點(diǎn)。長處：1.它強(qiáng)調(diào)國家在公共政策過程中的自主角色，從而糾正了多元主義和集團(tuán)理論的模型的偏頗；2.它以政策過程中國家與利益集團(tuán)之間的互動(dòng)、協(xié)商與合作取代政策過程中各利益集團(tuán)之間的競爭，從而為公共政策提供了一種新的解釋。（四）精英主義政策過程模型四個(gè)單獨(dú)的運(yùn)作過程：1.政策的形成過程2.利益集團(tuán)的運(yùn)作過程3.選舉領(lǐng)導(dǎo)者的過程4.民意的制造過程。批評(píng)：它忽視了現(xiàn)代民主國家里公民參與政治的規(guī)定和能力，以及這種參與對(duì)政策形成的影響。第七章：政策問題和議程設(shè)定一、什么是公共政策問題？(含義)政策問題是指統(tǒng)治集團(tuán)或社會(huì)大多數(shù)人感覺到現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的某種狀況與他們的利益、期望、價(jià)值和規(guī)范有相稱嚴(yán)重的矛盾和沖突，從而通過團(tuán)體或組織活動(dòng)規(guī)定有關(guān)社會(huì)公共組織和政府采用行動(dòng)加以處理，并被后者列入政策議程的社會(huì)問題或公共問題。二、公共政策常見的幾種提出主體1.政府部門2.政治人物3.政黨組織4.利益集團(tuán)5.大眾傳媒6.專家人士及征詢機(jī)構(gòu)7.公民和社會(huì)團(tuán)體三、政策議程的類型政策議程：有關(guān)公共問題受到政府及公共組織的高度重視并被正式納入其政策討論和被確定為應(yīng)予以處理的政策問題的過程。1.系統(tǒng)議程系統(tǒng)議程由政治群體的組員共同認(rèn)為值得公共關(guān)注并且處在政府管轄范圍之內(nèi)的所有問題構(gòu)成，指的是政治系統(tǒng)討論和認(rèn)定有關(guān)公共政策問題的過程。2.政府議程政府議程指政府組織正式討論和認(rèn)定有關(guān)公共政策問題的過程。四、社會(huì)進(jìn)入政策議程的條件1.事件或問題必須明朗而嚴(yán)重2.要有政治權(quán)威領(lǐng)導(dǎo)人及專家學(xué)者的預(yù)測性發(fā)動(dòng)3.要有正常、民主和開放的察覺機(jī)制與過程五、社會(huì)進(jìn)入政策議程的障礙1.事件和問題并沒有明顯地嚴(yán)重化，仍處在潛在的狀態(tài)和輕微的程度2.領(lǐng)導(dǎo)人和有關(guān)學(xué)者并未察覺其嚴(yán)重性3.社會(huì)缺乏正常、民主和開放的察覺機(jī)制六、政策議程模型P294外在創(chuàng)始模型/動(dòng)員模型/內(nèi)在創(chuàng)始模型第八章：政策方案的規(guī)劃與抉擇一、什么是政策目的？政策目的就是有關(guān)公共組織尤其是政府為了處理有關(guān)政策問題而采用的行動(dòng)所要到達(dá)的目的、指標(biāo)和效果。三大特性：1.問題的針對(duì)性2.未來的預(yù)測性3.多元性二、什么是公共政策的抉擇？就是由公共政策的制定者根據(jù)政策規(guī)劃提議和要考量的有關(guān)事項(xiàng)，按照一定的決策制度和程序規(guī)定，對(duì)處理有關(guān)問題的行動(dòng)方案做出決定性選擇的過程。政策設(shè)計(jì)p307三、常規(guī)決策和危機(jī)決策平常時(shí)期的決策一般體現(xiàn)為常規(guī)的程序性和確定性決策。危機(jī)決策一般規(guī)定組織（決策單位和人員）在高度逆境中（有限的時(shí)間、資源、人力等條件約束下）完畢應(yīng)對(duì)危機(jī)的詳細(xì)措施。兩者的關(guān)系：1.危機(jī)決策這種非例行活動(dòng)的本源在于平常程序化的常規(guī)決策的詳細(xì)運(yùn)作的效果；2.危機(jī)決策可以完善常規(guī)決策，常規(guī)決策中的制度構(gòu)建也必須從危機(jī)決策過程中吸取有益的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。第九章：公共政策執(zhí)行一、影響政策執(zhí)行的重要原因（一）政策自身與政策執(zhí)行1.政策的合理性2.政策的詳細(xì)性3.政策的穩(wěn)定性（二）執(zhí)行主體1.政策執(zhí)行組織（1）組織構(gòu)造的合理性（2）組織權(quán)責(zé)的明確性2.政策執(zhí)行人員（1）利益原因（2）心理原因（3）知識(shí)原因（4）能力原因（三）政策對(duì)象1.利益取向2.文化心理原因3.文化教育程度（四）政策環(huán)境1.自然環(huán)境2.社會(huì)環(huán)境（1）政治環(huán)境（2）經(jīng)濟(jì)環(huán)境（3）文化環(huán)境二、政策失靈政策失靈又被稱為“政策失敗”或“政策失效”，其實(shí)質(zhì)是指政策執(zhí)行之后，政策不一定總是能產(chǎn)生政策主體所但愿的成果。原因：1.執(zhí)行機(jī)制與執(zhí)行者素質(zhì)的缺陷2.利益群體或壓力集團(tuán)的影響3.政策執(zhí)行的原則把握不好4.政策執(zhí)行環(huán)境的影響5.目的群體的不配合或抵觸三、政策執(zhí)行偏差p364第十章：公共政策的評(píng)估與監(jiān)控一、公共政策評(píng)估公共政策評(píng)估要以“政策成果”為關(guān)鍵概念?！罢叱晒庇袃深?，一是政策產(chǎn)出，二是政策影響。政策產(chǎn)出是政府從事某項(xiàng)活動(dòng)的計(jì)劃成果，是目的群體和受益者所獲得的貨品、服務(wù)或其他多種資源。政策影響是指政策產(chǎn)出所引起的人們?cè)谛袨楹蛻B(tài)度方面的實(shí)際變化。公共政策評(píng)估就是評(píng)估主體根據(jù)一定的評(píng)價(jià)原則，通過有關(guān)的評(píng)估程序，考察公共政策過程的各個(gè)階段、各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)政策產(chǎn)出和政策進(jìn)行檢測和評(píng)價(jià)，以判斷政策成果實(shí)現(xiàn)政策目的的程度的活動(dòng)。二、政策評(píng)估的原則1.事實(shí)原則的內(nèi)容（1）政策效率（2）政策效益（3）政策影響（4）政策回應(yīng)性2.技術(shù)原則的內(nèi)容（1）多樣化（2）系統(tǒng)化（3）數(shù)量化3.價(jià)值原則的內(nèi)容（1）社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展（2）社會(huì)公正（3）社會(huì)可持續(xù)發(fā)展政策成果產(chǎn)出、影響、過程、原則、影響、類型p374第十一章：公共政策的變動(dòng)、終止與周期一、公共政策變動(dòng)政策變動(dòng)是對(duì)原有政策穩(wěn)定狀態(tài)的破壞，會(huì)碰到阻力或反對(duì)，同步也是對(duì)原有政策的繼承與發(fā)展，代表政策發(fā)展的方向，會(huì)得到有關(guān)力量的支持和贊成。二、政策維持政策維持就是通過