對(duì)賭協(xié)議合同范本

**創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合作）與****股份有限企業(yè)實(shí)際控制人王**有關(guān)****股份有限企業(yè)業(yè)績(jī)保證及股份受讓規(guī)定權(quán)協(xié)議二○一五年四月日

目錄第一條業(yè)績(jī)承諾與投資退還 3第二條股份回購規(guī)定權(quán) 4第三條甲方權(quán)利 5第四條乙方、丙方義務(wù) 7第五條保密 9第六條法律使用與爭(zhēng)議處理 9第七條違約責(zé)任和賠償 9第八條其他 10

本協(xié)議于4月日由如下各方在簽訂：甲方：**創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合作）（如下簡(jiǎn)稱“投資方”）辦公地址：法定代表人：乙方：****股份有限企業(yè)實(shí)際控制人王**（如下簡(jiǎn)稱“實(shí)際控制人”）王**身份證號(hào)碼：鑒于：1、投資方**創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合作）與****股份有限企業(yè)（如下簡(jiǎn)稱“目的企業(yè)”）以及****股份有限企業(yè)實(shí)際控制人于4月簽訂了《有關(guān)****股份有限企業(yè)的定向增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議》（如下簡(jiǎn)稱“股份認(rèn)購協(xié)議”）；2、在上述股份認(rèn)購協(xié)議中，投資方同意以總出資額人民幣1000萬元（本協(xié)議波及金額貨幣均為人民幣）認(rèn)購**股份新增注冊(cè)資本125萬元（占增資擴(kuò)股后**股份總股本的1.9%），成為**股份的股東。本協(xié)議各方根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，通過友好協(xié)商，到達(dá)一致意見，特簽訂本協(xié)議，以供各方共同遵守。詳細(xì)條款如下：第一條業(yè)績(jī)承諾與投資退還1.1乙方承諾：經(jīng)有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的扣除非常常性損益后歸屬于母企業(yè)股東的凈利潤(rùn)（下稱：“扣非后凈利潤(rùn)”）到達(dá)3500萬元，否則甲方有權(quán)選擇由乙方回購甲方所持有目的企業(yè)股份，并支付甲方年化10%的資金占用成本。1.2回購金額確實(shí)認(rèn)：以觸發(fā)回購行為時(shí)甲方實(shí)際持有目的企業(yè)的股份（若甲方實(shí)際持有目的企業(yè)股份少于125萬股，按實(shí)際持有股份確認(rèn)；若甲方實(shí)際持有目的企業(yè)股份多于125萬股，按125萬股確認(rèn)）*8元/股*（1+10%）。1.3假如發(fā)生1.1情形的投資退還，乙方應(yīng)自目的企業(yè)審計(jì)匯報(bào)出具之日起三十日內(nèi)以現(xiàn)金向甲方支付。1.4甲方免除乙方投資賠償義務(wù)的約定：目的企業(yè)的所有或部分履行被不可抗力事件阻礙，并且這種阻礙對(duì)乙方履行本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性的不利影響，按照不可抗力對(duì)目的企業(yè)業(yè)績(jī)的影響程度各方協(xié)商調(diào)低目的企業(yè)及其實(shí)際控制人所承諾的目的企業(yè)凈利潤(rùn)額度，或者投資方本著實(shí)事求是的原則同意所有或部分免除目的企業(yè)及其實(shí)際控制人對(duì)投資方的投資退還責(zé)任。不過因目的企業(yè)及其實(shí)際控制人的努力不夠、重大失誤、管理不善所導(dǎo)致的業(yè)績(jī)影響不在此款免除投資退還責(zé)任的約定范圍之內(nèi)。“不可抗力”是指簽訂本協(xié)議后發(fā)生的，目的企業(yè)無法控制的、不可預(yù)見的、不可防止的，阻礙目的企業(yè)履行其所有或部分義務(wù)的事件或情形，包括但不限于火災(zāi)、風(fēng)暴、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、地震、爆炸、戰(zhàn)爭(zhēng)和嚴(yán)重罷工或停工。第二條甲方權(quán)利2.1優(yōu)先認(rèn)股權(quán)2.1.1在目的企業(yè)完畢本次增資后，假如進(jìn)行增資或新發(fā)行任何證券，在同樣的價(jià)格和條件下甲方享有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，以維持其在新一輪增資或發(fā)行之前的股份比例。2.1.2前3條規(guī)定不合用于目的企業(yè)也許發(fā)生的下述增資的情形：1）企業(yè)公開發(fā)行股票并上市；2）收購另一家企業(yè)發(fā)行新股（或新增注冊(cè)資本）；3）企業(yè)為實(shí)行股權(quán)鼓勵(lì)而向管理層、員工發(fā)行新股；2.2股份轉(zhuǎn)讓和發(fā)售2.2.1優(yōu)先受讓權(quán)若乙方擬向其他股東或任何第三方發(fā)售或轉(zhuǎn)讓其持有的目的企業(yè)部分或所有股份，應(yīng)提前十五(15)天告知甲方。在此狀況下，在同等價(jià)格和條件下，甲方享有優(yōu)先受讓權(quán)（予以管理層持股、員工持股、以及將股權(quán)在家族組員內(nèi)部重新分派的狀況除外）。2.3隨售權(quán)2.3.1如乙方擬向任何第三方(“受讓方”)發(fā)售或轉(zhuǎn)讓其持有的目的企業(yè)部分或所有股份，應(yīng)提前十五(15)天告知甲方。在此狀況下，甲方有權(quán)選擇與否按相似的價(jià)格及條件向第三方發(fā)售其持有目的企業(yè)的所有或部分股份，且乙方應(yīng)當(dāng)保證收購方按受讓乙方股份的價(jià)格優(yōu)先受讓甲方擬出讓的股份，只有在甲方發(fā)售所有或部分股份轉(zhuǎn)讓后，乙方可根據(jù)收購方擬受讓的股份總數(shù)減去甲方發(fā)售的股份數(shù)，再向其轉(zhuǎn)讓對(duì)應(yīng)的股份。2.3.2假如乙方獲準(zhǔn)出讓股份導(dǎo)致其及其關(guān)聯(lián)方、一致行感人在企業(yè)合計(jì)持有的有效股份減少到40%如下，則甲方有權(quán)但無義務(wù)按同等條件優(yōu)先發(fā)售其持有的所有股份。2.3.3如根據(jù)本公約定進(jìn)行發(fā)售時(shí)，乙方發(fā)售或轉(zhuǎn)讓股份的價(jià)格不能低于甲方本次對(duì)企業(yè)的投資價(jià)格，但予以管理層持股、員工持股、以及將股權(quán)在家族組員內(nèi)部重新分派的狀況除外。假如因多種原因?qū)е碌囊曳桨l(fā)售或轉(zhuǎn)讓股份的價(jià)格低于甲方本次對(duì)企業(yè)的投資價(jià)格，甲方在行使隨售權(quán)后，乙方須對(duì)甲方本次對(duì)企業(yè)的投資價(jià)格與行使隨售權(quán)的實(shí)際售價(jià)的差額予以賠償。賠償額為（甲方本次對(duì)企業(yè)的增資價(jià)格-甲方隨售價(jià)格）×甲方隨售的股權(quán)數(shù)量。2.3.4乙方接到甲方規(guī)定其賠償?shù)臅娓嬷?dāng)日起一種月內(nèi)付清所有賠償價(jià)款。超過上述期限未付清所有賠償價(jià)款的，每超過一天以其應(yīng)支付而未支付的賠償價(jià)款為基數(shù)，按照萬分之八的日利率計(jì)算延期付款的違約金。2.4清算優(yōu)先如發(fā)生企業(yè)整體發(fā)售、清算或關(guān)閉，甲方有權(quán)優(yōu)先于乙方（及乙方關(guān)聯(lián)方）進(jìn)行資產(chǎn)分派，獲得初始投資款及按年化10%計(jì)算的投資期間利息，投資期間已獲得的分紅視同分派。第三條競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁在本次投資完畢后，非經(jīng)甲方書面同意，乙方及其關(guān)聯(lián)方、目的企業(yè)的董事、監(jiān)事、高管及關(guān)鍵人員不得在企業(yè)范圍外以任何形式從事與企業(yè)有競(jìng)爭(zhēng)性的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得投資、參股、經(jīng)營(yíng)和企業(yè)相似或類似的業(yè)務(wù)。(事先已向甲方披露的且在本次投資完畢之前企業(yè)的控股股東及其關(guān)聯(lián)方已經(jīng)存在的與企業(yè)有競(jìng)爭(zhēng)性的經(jīng)營(yíng)情形除外)。乙方以及目的企業(yè)董事、監(jiān)事、高管及關(guān)鍵人員在其或子企業(yè)任職期間內(nèi)不得從事與目的企業(yè)有競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)；同步，乙方將保證目的企業(yè)（或子企業(yè)）將與在目的企業(yè)擔(dān)任職務(wù)的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、關(guān)鍵人員簽訂《保密協(xié)議》、《不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議》。第四條保密本協(xié)議各方同意，對(duì)其中一方或其代表提供應(yīng)協(xié)議他方的有關(guān)本協(xié)議項(xiàng)下交易的所有重要方面的信息及/或本協(xié)議所含信息(不包括有證據(jù)證明是由經(jīng)合法授權(quán)的第三方收到、披露或公開的信息)予以保密，并且同意，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不向任何其他方披露此類信息(不包括與本協(xié)議擬議之交易有關(guān)而需要獲知以上信息的披露方的雇員、高級(jí)職工和董事)，但如下狀況除外：(1)向與本交易有關(guān)而需要獲知以上信息并受保密協(xié)議約束的律師、會(huì)計(jì)師、顧問和征詢?nèi)藛T披露；(2)根據(jù)合用的法律法規(guī)的規(guī)定，向中國的有關(guān)政府部門或者管理機(jī)構(gòu)披露；及(3)根據(jù)合用的法律法規(guī)的規(guī)定所做的披露。不過，進(jìn)行上述披露之前，披露方應(yīng)告知協(xié)議他方其擬進(jìn)行披露及擬披露的內(nèi)容。未經(jīng)其他方的事先書面同意，任何一方不得將本協(xié)議擬議之交易向新聞媒體予以公開披露或者刊登申明。第五條法律使用與爭(zhēng)議處理5.1法律合用本協(xié)議的簽訂、生效、履行、解釋、修改和終止等事項(xiàng)合用中華人民共和國現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)章。5.2爭(zhēng)議處理凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，由各方協(xié)商處理。如各方在爭(zhēng)議發(fā)生后30日內(nèi)協(xié)商未成，任何一方均應(yīng)將上述爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)實(shí)行的仲裁規(guī)則在北京進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。第六條違約責(zé)任和賠償6.1違約事件6.1.1本協(xié)議各方均應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的規(guī)定，如下每一件事件均構(gòu)成“違約事件”：1）假如本協(xié)議簽訂后，甲方按本協(xié)議6.2條款約定支付對(duì)應(yīng)款項(xiàng)前，乙方將“標(biāo)的股權(quán)”轉(zhuǎn)讓給他方，或同意將“標(biāo)的增資額”授予給他方；2）假如本協(xié)議任何一方未能履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的實(shí)質(zhì)性義務(wù)或承諾，以致于其他方無法到達(dá)簽訂本協(xié)議的目的；3）假如本協(xié)議任何一方在本協(xié)議中所作的任何承諾、陳說或保證存在欺詐或虛假成分。6.2違約救濟(jì)若協(xié)議任何一方的行為構(gòu)成本協(xié)議“違約事件”，守約一方除有權(quán)選擇繼續(xù)履行或解除本協(xié)議外，尚有權(quán)規(guī)定違約方賠償損失，以使守約方恢復(fù)到該違約事件不發(fā)生的情形下守約方可以到達(dá)的狀態(tài)，假如任何違約未在履約方發(fā)出糾正告知后三十(30)日內(nèi)得到完全補(bǔ)救和改正，違約方應(yīng)向履約方支付相稱于認(rèn)購款10%的違約金。第七條其他7.1本協(xié)議自協(xié)議各方簽字蓋章之日起生效。7.2本協(xié)議中文正本一式肆份，其中甲方兩份、乙方兩份。

(本頁無正文，為《有關(guān)****股份有限企業(yè)業(yè)績(jī)保證及股份