第二方質(zhì)量審核實(shí)施辦法

Q/XCMG01343—2006版次B/0PAGEQ/XCMG01343—Q/XCMG01343—2006受控編號(hào)：第二方質(zhì)量審核實(shí)施辦法第二方質(zhì)量審核實(shí)施辦法B版編制朱慶福審核編制朱慶福審核成國(guó)慶批準(zhǔn)楊勇2006-03-26發(fā)布2006-03-26發(fā)布徐州工程機(jī)械科技股份有限公司2006-0徐州工程機(jī)械科技股份有限公司2006-04-01實(shí)施文件說(shuō)明本文件由供應(yīng)公司負(fù)責(zé)建立并保持。參加編寫和會(huì)審人員：蔣立俏、韓其軍、池茂林、吳凌云、王志東第二方質(zhì)量審核實(shí)施辦法1目的和適用范圍通過(guò)第二方質(zhì)量體系認(rèn)證，對(duì)供方產(chǎn)品相關(guān)主要過(guò)程的質(zhì)量體系運(yùn)行有效性、符合性進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核或評(píng)價(jià)，以期達(dá)到為我公司供貨產(chǎn)品的實(shí)物質(zhì)量得到提高，并對(duì)供方的選擇和評(píng)價(jià)提供依據(jù)。1.1適用新選擇的供方，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)，對(duì)其選擇做出判斷。1.2適用供方產(chǎn)品近期在配套廠的內(nèi)、外部質(zhì)量反饋出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，以期尋求最佳質(zhì)量改進(jìn)方法或有效的糾正措施。1.3適用必要時(shí)的供方產(chǎn)品現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)，以便對(duì)實(shí)物質(zhì)量進(jìn)行認(rèn)可或評(píng)定。2職責(zé)2.1供方管理處負(fù)責(zé)按要求組織對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量審核，審核人員在公司人才庫(kù)內(nèi)隨機(jī)抽取。2.2供方管理處根據(jù)對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)情況，對(duì)需第二方質(zhì)量審核的供方提交供方發(fā)展委員會(huì)質(zhì)量業(yè)績(jī)考評(píng)組。3過(guò)程方法及要求3.1認(rèn)證的依據(jù)及主要審核文件①GB/T19001——2000《質(zhì)量管理體系要求》。②供方《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》和其它支撐性現(xiàn)行有效的文件及清單。③供貨產(chǎn)品相關(guān)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、工藝、工裝等技術(shù)文件。④供貨產(chǎn)品相關(guān)的技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量保證協(xié)議、合同（協(xié)議）及訂單。⑤供貨產(chǎn)品相關(guān)的產(chǎn)品認(rèn)證證書及產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告。3.2審核內(nèi)容3.1企業(yè)簡(jiǎn)況見(jiàn)《供方基本情況表》3.2組織機(jī)構(gòu)3.3文件控制3.4采購(gòu)控制3.5基礎(chǔ)設(shè)施及測(cè)量裝置3.6過(guò)程控制及過(guò)程檢驗(yàn)3.7不合格品控制3.8質(zhì)量分析與改進(jìn)3.9交付提供控制4審核程序4.1審核人員應(yīng)事前通知供方做好審核前的準(zhǔn)備工作，以明確本組織的要求，必要時(shí)可提供簡(jiǎn)要的審核評(píng)定資料。4.2召開(kāi)認(rèn)證（審核）首次會(huì)向供方提供《第二方質(zhì)量審核實(shí)施辦法》及《供方基本情況表》，并通報(bào)本次審核的目的、內(nèi)容、工作要求及具體審核辦法或程序。4.3現(xiàn)場(chǎng)審核4.3.1現(xiàn)場(chǎng)審核的原則①堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，反對(duì)推理或猜想。②堅(jiān)持獨(dú)立、客觀公正的原則，排除一切外來(lái)干擾。③實(shí)行該說(shuō)的是否說(shuō)道？說(shuō)道的是否做到？做到的是否能夠提供證據(jù)的原則。④實(shí)行促進(jìn)企業(yè)建立并不斷自我完善質(zhì)量體系使其有效運(yùn)行的原則。4.3.2根據(jù)本辦法第3條或《供方現(xiàn)場(chǎng)考核評(píng)價(jià)表》（見(jiàn)附錄）的規(guī)定，對(duì)被檢查的相關(guān)部門、人員、設(shè)施、環(huán)境、文件等，進(jìn)行客觀公正的審查或評(píng)價(jià)。4.3.3采取抽樣的方法，通過(guò)查、看、聽(tīng)、交談或提問(wèn)的方式尋找客觀證據(jù)或相關(guān)的信息。4.3.4及時(shí)認(rèn)真地做好審核過(guò)程的記錄。5召開(kāi)末次會(huì)議5.1向供方重申本次審核是抽樣調(diào)查活動(dòng)，帶有局限性和一定的風(fēng)險(xiǎn)性，可能在未審到的部門或活動(dòng)中還存在著其它的不符合項(xiàng)。5.2由審核組長(zhǎng)向供方宣讀不符合項(xiàng)并提出糾正措施要求。5.3供方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)，并對(duì)糾正或糾正措施作出承諾。5.4會(huì)議結(jié)束時(shí)，審核組應(yīng)向供方表示謝意，使本次第二方質(zhì)量審核得以順利完成。6審核組內(nèi)部小結(jié)5.1根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)打分進(jìn)行審核結(jié)果的匯總。5.2由審核組長(zhǎng)編寫綜合評(píng)價(jià)意見(jiàn)。7評(píng)價(jià)審核準(zhǔn)則7.1供方現(xiàn)場(chǎng)考核評(píng)價(jià)滿分為100分，由評(píng)審人員現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，綜合評(píng)價(jià)該供方實(shí)際得分，直接報(bào)供應(yīng)商發(fā)展組。7.2供方綜合得分不得低于70分，低于70分原則上不再考慮。60-69分間的供方，由供應(yīng)商發(fā)展組據(jù)行業(yè)和產(chǎn)品整體水平綜合平衡決定?？煽紤]限其三月內(nèi)整改，申請(qǐng)復(fù)審。8相關(guān)文件《采購(gòu)控制程序》、《供方考核評(píng)價(jià)實(shí)施辦法》9相關(guān)記錄a)供方現(xiàn)場(chǎng)考核評(píng)價(jià)表(表01343-1)更改記錄表序號(hào)修改頁(yè)碼版次修改單號(hào)修改人/日期批準(zhǔn)