北京市融資擔保公司設(shè)立審批事項辦理操作手冊

PAGE北京市融資擔保公司設(shè)立審批事項辦理操作手冊北京市金融工作局二零一八年六月

目錄一、總則 1二、適用范圍 3三、申請設(shè)立材料清單及模板 4四、設(shè)立事項辦理流程 47五、審批相關(guān)文件模板 54六、符合監(jiān)管部門規(guī)范的中介機構(gòu)要求 73七、附則 75PAGE74一、總則為進一步規(guī)范北京市融資擔保公司的設(shè)立審批工作，明確設(shè)立審批事項的工作流程，保證審批工作的及時公開透明，北京市金融工作局（以下簡稱“市金融局”）特制定本工作手冊。（一）時限要求融資擔保公司擬申領(lǐng)《融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》（以下簡稱“設(shè)立事項”），應(yīng)向所在區(qū)監(jiān)管部門提交申請材料。區(qū)監(jiān)管部門受理后將全套申請材料報送市監(jiān)管部門。市監(jiān)管部門應(yīng)在收到全套申請材料后30日內(nèi)，做出批準或不予批準的決定。（二）工作原則北京市融資擔保公司設(shè)立審批工作應(yīng)堅持依法、及時、公開透明的原則，認真高效辦理融資擔保公司的申請事項；根據(jù)設(shè)立事項的程序及復(fù)雜性，分類辦理；加強與區(qū)監(jiān)管部門、中介機構(gòu)的合作，建立起各方協(xié)調(diào)配合、分工負責和定期上報的工作責任機制。（三）法規(guī)依據(jù)1．《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第683號）；2．《融資性擔保公司管理暫行辦法》（銀監(jiān)會等七部門令[2010]3號）；3.《融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證管理辦法》（銀保監(jiān)發(fā)[2018]1號）；4.《融資擔保責任余額計量辦法》（銀保監(jiān)發(fā)[2018]1號）；5.《融資擔保公司資產(chǎn)比例管理辦法》（銀保監(jiān)發(fā)[2018]1號）；6.《銀行業(yè)金融機構(gòu)與融資擔保公司業(yè)務(wù)合作指引》（銀保監(jiān)發(fā)[2018]1號）；7．《關(guān)于印發(fā)<北京市融資性擔保公司管理暫行辦法>和開展融資性擔保公司規(guī)范意見的通知》（京金融[2010]94號）；8．《北京市融資性擔保公司經(jīng)營許可證申領(lǐng)/變更審批工作操作流程》；9．《北京市金融工作局關(guān)于進一步規(guī)范融資性擔保機構(gòu)與銀行簽訂專項資金監(jiān)管協(xié)議的通知》；10．《北京市金融工作局關(guān)于支持本市融資性擔保行業(yè)改革創(chuàng)新發(fā)展的指導(dǎo)意見》（京金融[2013]211號）；11．國務(wù)院印發(fā)關(guān)于取消融資性擔保機構(gòu)董事監(jiān)事高級管理人員行政審批事項《關(guān)于第二批取消152項中央指定地方實施行政審批事項的決定》（國發(fā)[2016]9號）；12.《北京市金融工作局關(guān)于印發(fā)融資性擔保機構(gòu)董事監(jiān)事高級管理人員備案工作指引的通知》。

二、適用范圍在北京市轄區(qū)內(nèi)設(shè)立融資擔保公司及外省市融資擔保公司在京設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)市監(jiān)管部門審查批準。本操作流程適用于以下四類情況：（一）已在北京市行政區(qū)域內(nèi)注冊（即營業(yè)執(zhí)照載明的公司住所在北京市行政區(qū)域范圍之內(nèi)），擬開展融資擔保業(yè)務(wù)的有限責任公司或股份有限公司，申領(lǐng)融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證的；（二）已在北京市行政區(qū)域內(nèi)注冊，已開展融資擔保業(yè)務(wù)，目前尚未取得經(jīng)營許可證的擔保機構(gòu)，申領(lǐng)融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證的；（三）在京外注冊且已經(jīng)取得當?shù)乇O(jiān)管部門核發(fā)的融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證的融資擔保公司，為擬設(shè)立的或已設(shè)立的在京分支機構(gòu)申領(lǐng)融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證的；（四）擬新設(shè)立的融資擔保機構(gòu)，在工商登記之前，申領(lǐng)融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證的。三、申請設(shè)立材料清單及模板（一）材料清單1、封面（A/B/C/D）；2、目錄（A/B/C/D）；3、申請書（A/B/C/D）；4、授權(quán)書（A/B/C/D）；5、基本信息表（A/B/C/D）；6、自查報告（A/B/C）；7、營業(yè)執(zhí)照（A/B/C）；8、其他設(shè)立批準文件（A/B/C/D）；9、驗資報告（A/B/C）；10、公司章程（A/B/C/D）；11、股東名冊（A/B/C/D）；12、董事、監(jiān)事、高級管理人員情況表（A/B/C/D）；13、與申請相關(guān)的股東會/股東大會決議、董事會（A/B/C/D）；14、主要股東資料（A/B/C/D）；15、全體股東營業(yè)執(zhí)照或身份證明（A/B/C/D）；16、上一年度發(fā)展情況報告（A/C）；17、經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃（A/B/C/D）；18、經(jīng)營場所證明（A/B/C/D）；19、統(tǒng)計報告（A/C）；20、信用紀錄報告（A/B/C）；21、真實申報承諾書（A/B/C/D）；22、審計報告（A/B/C）；23、法律意見書（A/B/C/D）；24、可行性研究報告（A/B/C/D）；25、董事、監(jiān)事、高管任職資格申請材料（A/B/C/D）（備案制）。特別提示：1、公司已成立且已開展融資擔保業(yè)務(wù)的填寫A；2、公司已成立但未開展融資擔保業(yè)務(wù)的填寫B(tài)；3、外省市、自治區(qū)、直轄市融資擔保公司擬在京設(shè)立分支機構(gòu)的填寫C；4、擬設(shè)立新公司的填寫D，并無須加蓋公章。（二）申請材料模版1.1封面融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證申請書（文號）單位名稱（公章）：法定代表人（簽字）：申請時間：年月日

1.2目錄特別提示：以文件清單中的每個具體項目為標題和順序，并標明對應(yīng)頁碼。例如：1、申請書12、授權(quán)書23、基本信息表34、自查報告45、營業(yè)執(zhí)照106、其他設(shè)立批準文件11……

1.3（單位名稱）關(guān)于融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證的申請（區(qū)監(jiān)管部門名稱）：根據(jù)《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》及4個配套文件、《融資性擔保公司管理暫行辦法》及7個配套文件、《北京市融資性擔保公司管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，我單位現(xiàn)申請融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證。請予審核批準。單位名稱（公章）：法定代表人（簽名）：年月日

1.4授權(quán)委托書茲授權(quán)姓名作為單位名稱代表（代理人）向區(qū)監(jiān)管部門名稱辦理融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證申請手續(xù)。授權(quán)期限自年月日至年月日。授權(quán)權(quán)限：1、提交申請材料并簽字簽收相關(guān)文件；2、修改申請材料的錯誤文字；3、其他：。單位名稱（公章）：法定代表人（簽字）：年月日附：1、代理人基本情況姓名：；性別：；民族：；有效身份證件號碼：家庭住址：郵政編碼：；聯(lián)系電話：2、代理人（簽字）:3、代理人有效身份證件復(fù)印件（正反面，加蓋單位公章）

1.5融資擔保公司基本情況表單位名稱注冊地實際經(jīng)營地經(jīng)營范圍單位性質(zhì)成立時間法定代表人聯(lián)系電話傳真郵政編碼電子郵箱網(wǎng)址注冊資本實繳資本職工總數(shù)專業(yè)技術(shù)人員分支機構(gòu)情況（單位名稱）（公章）

1.6融資擔保公司自查報告特別提示：原件，由單位法定代表人簽字并加蓋單位公章。自查報告應(yīng)包括：1、單位基本情況；2、股東基本情況；3、股東及注冊資本演變；4、單位組織結(jié)構(gòu)；5、董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況；6、分支機構(gòu)情況；7、單位主要規(guī)章制度概述；8、公司內(nèi)部控制與風險管理情況；9、上兩年度年業(yè)務(wù)經(jīng)營情況（參照《融資性擔保公司信息披露指引》第十四條、第十五條編寫）；10、上一年度及截至申報日年度擔保業(yè)務(wù)匯總表及明細表（包括但不限于擔保業(yè)務(wù)類別、每筆擔保業(yè)務(wù)合同的主債權(quán)人、債務(wù)人、擔保金額及每筆擔保業(yè)務(wù)合同的履行情況等）；11、主要合作金融機構(gòu)；12、主要資產(chǎn)；13、債權(quán)、債務(wù)情況；14、訴訟、仲裁或行政處罰情況；15、兩項準備金計提情況；16、以自有資金投資明細；17、應(yīng)收賬款明細；18、其他需要說明的情況；19、結(jié)論意見（應(yīng)逐條對照并以具體數(shù)據(jù)說明是否符合《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》第六條、第七條、第十條、第十二條、第十三條、第十五條、第十六條、第十七條、第十八條、第二十二條、第二十三條等相關(guān)規(guī)定，并得出具體結(jié)論意見）。

1.7營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)法人登記證）特別提示：經(jīng)登記管理部門年檢或年審合格的營業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)法人登記證書）復(fù)印件并加蓋單位公章，帶原件核實。

1.8其他相關(guān)文件特別提示：相關(guān)批準文件包括金融管理部門、各部委、市政府相關(guān)委辦局、各區(qū)人民政府等機構(gòu)批準公司成立或開展相關(guān)業(yè)務(wù)的文件。復(fù)印件并加蓋單位公章，帶原件核實。中介機構(gòu)出具的信用評級報告。

1.9驗資報告特別提示：復(fù)印件并加蓋單位公章。

1.10公司章程特別提示：加蓋單位公章。

1.11單位股東名冊單位股東名稱住所法定代表人營業(yè)執(zhí)照注冊號出資形式認繳出資實繳出資所占比例自然人股東名冊股東姓名住所性別身份證號碼出資形式認繳出資實繳出資所占比例

1.12董事、監(jiān)事、高級管理人員情況表姓名性別年齡最高學歷最高學位專業(yè)現(xiàn)任職務(wù)聯(lián)系電話

1.13股東會/股東大會決議及董事會決議特別提示：依據(jù)公司法及公司章程的規(guī)定，由股東會/股東大會及董事會作出與申請相關(guān)的決議，如：指定委托代理人、選聘管理人員、修改章程等。

1.14主要股東資料特別提示：主要股東為持有注冊資本5%（含）以上的股東。主要股東應(yīng)提交書面材料；屬于法人股東的，應(yīng)說明其的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人情況、近三年經(jīng)營情況、盈利情況、資產(chǎn)負債情況、投資或?qū)嶋H控制的企業(yè)名稱及所占出資比例等事項，并附相關(guān)證明文件；屬于自然人股東的，應(yīng)說明其基本情況，包括但不限于姓名、性別、民族、出生日期、政治面貌、國籍、學習經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、投資或?qū)嶋H控制的企業(yè)名稱及所占出資比例等事項，并附相關(guān)證明文件。主要股東應(yīng)簽署確認書確認其提交的書面材料內(nèi)容的真實性。法人股東的書面材料應(yīng)由法人股東法定代表人簽字并加蓋法人股東公章，自然人股東的書面材料應(yīng)由自然人股東簽字。

1.15股東的營業(yè)執(zhí)照或身份證明特別提示：機構(gòu)股東提供營業(yè)執(zhí)照，自然人股東提供身份證明。機構(gòu)股東營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)法人登記證書）復(fù)印件須加蓋機構(gòu)股東公章和單位公章。自然人股東身份證明由股東簽字并加蓋單位公章。

1.16單位名稱××××年度發(fā)展情況報告一、基本情況（一）融資擔保公司發(fā)展簡況。說明公司及分支機構(gòu)設(shè)立情況，工作人員、業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)情況。（二）融資擔保公司與銀行業(yè)金融公司合作情況。（三）融資擔保公司落實產(chǎn)業(yè)政策情況。說明公司為中小企業(yè)、三農(nóng)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的擔保情況，包括擔保余額，擔保筆數(shù)，擔保戶數(shù)等。（四）本公司獲得相關(guān)部門政策扶持、資金支持、稅費減免情況。二、經(jīng)營與管理情況（一）負債與盈利情況。規(guī)模與結(jié)構(gòu)、主要經(jīng)營指標（資本利潤率、資產(chǎn)利潤率、成本收入比、資產(chǎn)負債率等）情況。（二）公司治理情況。股東會、董事會、監(jiān)事會及高級管理層組織構(gòu)架建設(shè)情況，董事會、監(jiān)事會及高級管理層的履職情況，以及人員培訓情況。（三）內(nèi)部控制與風險管理。公司業(yè)務(wù)政策與流程情況；風險識別與監(jiān)測情況；風險控制與處置情況；內(nèi)外部審計與合規(guī)情況；管理信息系統(tǒng)的建設(shè)情況。（四）市場開發(fā)與成本控制。產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新情況；發(fā)展較好的新業(yè)務(wù)和管理情況；擔保費率收取的水平；市場營銷狀況；經(jīng)營管理成本變化與財務(wù)管理情況。三、擔保業(yè)務(wù)風險情況（一）資本與撥備。公司資本金數(shù)額及運用情況;風險撥備提取的充足性;融資性放大倍數(shù)；資本需求預(yù)估及資本增補計劃。（二）信用風險。公司信用風險水平；客戶、行業(yè)、區(qū)域等集中度情況；反擔保措施對信用風險的緩解情況；代償、損失與追償情況（融資性擔保代償率、融資性擔保損失率分析）；風險補償情況；風險管理的適當性分析。（三）流動性風險。公司表內(nèi)外資產(chǎn)負債期限匹配情況；公司流動性管理情況；應(yīng)急管理預(yù)案相關(guān)情況。（四）市場風險。公司承擔的市場風險頭寸及水平；市場風險管理相關(guān)情況。（五）操作及合規(guī)風險。提供公司內(nèi)控制度及執(zhí)行力相關(guān)情況。四、融資擔保公司總體情況自評公司本年度在公司治理、內(nèi)部控制、風險管理方面的綜合情況以及在經(jīng)營和發(fā)展中取得的主要成績和存在的主要困難，并分析其原因。五、公司融資擔保業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢提出本公司未來在公司管理、業(yè)務(wù)拓展、風險控制的思路和計劃。

1.17經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃特別提示：原件，單位法定代表人簽字并加蓋公章。

1.18經(jīng)營場所證明單位名稱住所（經(jīng)營場所）北京市區(qū)（縣）（門牌號）產(chǎn)權(quán)人證明同意將位于上述地址m2的房屋以方式提供給該企業(yè)使用，使用期限年。產(chǎn)權(quán)單位蓋章：產(chǎn)權(quán)為個人的，由本人簽字：年月日需要證明情況證明單位公章：年月日

特別提示：1、自有房產(chǎn)提供產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件或購房合同復(fù)印件；租賃房屋提交租賃協(xié)議復(fù)印件以及出租方的房產(chǎn)證復(fù)印件或者購房合同復(fù)印件。上述文件應(yīng)加蓋單位公章。2、實際經(jīng)營場所與營業(yè)執(zhí)照注冊住所地址不一致的，應(yīng)提交實際經(jīng)營場所和營業(yè)執(zhí)照注冊住所的證明。3、實際經(jīng)營場所和營業(yè)執(zhí)照注冊住所應(yīng)符合工商行政管理部門的各項要求，并提供相應(yīng)證明文件。

1.19統(tǒng)計報表（表1－表4）（一）在京融資擔保公司資產(chǎn)負債情況數(shù)據(jù)單位：萬元填報單位：20年序號項目ABC年末數(shù)公司制非公司制合計11.資產(chǎn)總額2其中：貨幣資金3存出保證金4債權(quán)投資5其他投資合計6其中：長期股權(quán)投資7固定資產(chǎn)8抵債資產(chǎn)9應(yīng)收賬款合計10其中：期限在2年以上（含）的應(yīng)收代償款11其他應(yīng)收款122.負債總額13其中：借款14應(yīng)付款項15存入保證金16預(yù)計負債17未到期責任準備金18擔保賠償準備金193.凈資產(chǎn)20其中：實收資本21一般風險準備單位負責人：統(tǒng)計負責人：填表人：報出日期：20年月日填報說明：1．本表由在京融資擔保公司填報。2．外幣數(shù)據(jù)須按報告期末最后一天國家外匯管理局公布的基準匯價折合為人民幣數(shù)據(jù)進行匯總。3.填列的金額按四舍五入保留整數(shù)。

（二）在京融資擔保公司收益情況數(shù)據(jù)單位：萬元填報單位：20年序號項目ABC本年累計數(shù)（發(fā)生額）公司制非公司制合計11.擔保業(yè)務(wù)收入2其中：融資性擔保費收入32.擔保業(yè)務(wù)成本4其中：融資性擔保賠償支出5融資性分擔保費支出6營業(yè)稅金及附加73.擔保業(yè)務(wù)利潤84.利息凈收入（凈支出則前加“－”號填列）95.其他業(yè)務(wù)利潤106.業(yè)務(wù)及管理費117.投資收益（投資損失則前加“－”號填列）128.營業(yè)利潤139.營業(yè)外凈收入（凈虧損則前加“－”號填列）1410.資產(chǎn)減值損失（轉(zhuǎn)回的金額則前加“－”號填列）1511.所得稅1612.凈利潤（凈虧損則前加“－”號填列）單位負責人：統(tǒng)計負責人：填表人：報出日期：20年月日填報說明：1．本表由在京融資擔保公司填報。2.填列的金額按四舍五入保留整數(shù)。

（三）在京融資擔保公司業(yè)務(wù)狀況數(shù)據(jù)單位：萬元填報單位：20年序號項目ABCD年初數(shù)本年度增加（發(fā)生額）本年度減少/解除（發(fā)生額）年末數(shù)11.融資擔保業(yè)務(wù)1.1.1貸款擔保21.1.2票據(jù)承兌擔保31.1.3信用證擔保41.1.4其他融資性擔保項51.1擔保金額小計61.2擔保戶數(shù)71.3代償金額81.4損失金額－－92.非融資擔保業(yè)務(wù)2.1.1訴訟保全擔保102.1.2履約擔保112.1.3其他非融資性擔保122.1擔保金額小計132.2代償金額142.3損失金額－－153.債券發(fā)行擔保3.1擔保金額163.2擔保戶數(shù)173.3代償金額183.4損失金額－－194.再擔保4.1擔保金額204.2代償金額214.3損失金額－－225.擔保業(yè)務(wù)合計5.1擔保金額合計235.2代償金額合計245.3損失金額合計－－單位負責人：統(tǒng)計負責人：填表人：報出日期：20年月日填報說明：1.外幣數(shù)據(jù)須按報告期末最后一天國家外匯管理局公布的基準匯價折合為人民幣數(shù)據(jù)進行匯總。2.填列的金額按四舍五入保留整數(shù)。3.報表中劃橫線部分不需填列。

（四）在京融資擔保公司風險指標數(shù)據(jù)單位：萬元填報單位：20年序號項目ABC年初數(shù)本年度期間數(shù)年末數(shù)11.流動性1.1流動性資產(chǎn)－－21.2流動性負債－－31.3流動性比率－－42.放大倍數(shù)2.1融資性擔保責任余額－－52.2凈資產(chǎn)－－62.3融資性擔保放大倍數(shù)－－73.代償率3.1本年度累計擔保代償額－－8其中：本年度累計融資性擔保代償額－－93.2本年度累計解除的擔保額－－10其中：本年度累計解除的融資性擔保額－－113.3擔保代償率－－123.4融資性擔保代償率－－134.代償回收率4.1本年度累計代償回收額－－14其中：本年度累計融資性擔保代償回收額－－154.2年初擔保代償余額－－16其中：年初融資性擔保代償余額－－174.3代償回收率－－184.4融資性擔保代償回收率－－195.損失率5.1本年度累計擔保損失額－－20其中：本年度累計融資性擔保損失額－－215.2擔保損失率－－225.3融資性擔保損失率－－236.撥備覆蓋率6.1擔保準備金－－246.2擔保代償余額－－256.3撥備覆蓋率－－單位負責人：統(tǒng)計負責人：填表人：報出日期：20年月日填報說明：1.外幣數(shù)據(jù)須按報告期末最后一天國家外匯管理局公布的基準匯價折合為人民幣數(shù)據(jù)進行匯總。2.填列的金額按四舍五入保留整數(shù)，百分比保留兩位小數(shù)。3.報表中劃橫線部分不需填列。

1.20信用記錄報告特別提示：人民銀行企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫中的信用記錄報告

1.21單位名稱承諾書（區(qū)監(jiān)管部門名稱）：我單位在提交申請融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證全部文件（“申請材料”）前，已認真審閱申請材料，確認申請材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對申請材料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性承擔相應(yīng)的法律責任。單位名稱（公章）：法定代表人（簽名）：年月日

1.22經(jīng)審計的財務(wù)報告特別提示：原件，請?zhí)峁┙?jīng)符合監(jiān)管部門規(guī)范的中介機構(gòu)審計的財務(wù)報告，財務(wù)報告應(yīng)至少包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動表以及財務(wù)報表附注等，并將與融資擔保業(yè)務(wù)有關(guān)的凈資產(chǎn)、自有資金對外投資比例及明細、應(yīng)收賬款及明細、風險撥備等指標用專門表格列出。

1.23法律意見書特別提示：原件，請?zhí)峁┙?jīng)符合監(jiān)管部門規(guī)范的中介機構(gòu)作出的法律意見書。在法律意見書中應(yīng)說明審查過程、評價依據(jù)并得出結(jié)論。應(yīng)結(jié)合《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》、《融資性擔保公司管理暫行辦法》、《北京市融資性擔保公司管理暫行辦法》等規(guī)范性文件及本操作流程的規(guī)定，針對申請變更的具體事項，逐項進行審查并作出是否合規(guī)的評價逐項審查。對出具較差參考價值的法律意見書的律師及律師事務(wù)所，監(jiān)管部門有權(quán)公開披露相關(guān)信息并通知公司重新提交符合要求的法律意見書。1.24可行性研究報告特別提示：原件，單位法定代表人簽字并加蓋公章。內(nèi)容可包括公司基本情況及未來發(fā)展、公司治理及資本退出機制、經(jīng)營風險分析、主要經(jīng)營策略安排、效益分析等內(nèi)容。2融資擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員備案申請書（文號）單位名稱（公章）：法定代表人（簽字）：申請時間：年月日

2.1匯總表特別提示：請列明擬申請備案人員的姓名、擬任職務(wù)等。姓名擬任職務(wù)備注

2.2授權(quán)簽字人授權(quán)書茲授權(quán)姓名作為單位名稱授權(quán)簽字人，簽署向區(qū)監(jiān)管部門名稱提交的辦理融資擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員備案申請的文件。單位名稱（公章）：法定代表人（簽字）：年月日附：1、授權(quán)簽字人基本情況姓名：；性別：；民族：；身份證號碼：家庭住址：郵政編碼：；聯(lián)系電話：2、授權(quán)簽字:3、授權(quán)簽字人有效身份證件復(fù)印件（正反面，加蓋單位公章）2.3（單位名稱）關(guān)于申請核準（姓名）擔任（職務(wù)名稱）職務(wù)的申請（監(jiān)管部門名稱）：根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，我單位擬聘請（姓名）擔任（職務(wù)名稱）職務(wù)，該職務(wù)的職責、權(quán)限及在公司組織結(jié)構(gòu)中的位置如下：。我單位確認（姓名）符合《公司法》中的各項規(guī)定。請予核準。單位名稱（公章）：授權(quán)簽字人（簽名）：年月日

2.4擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員情況表姓名性別民族貼照片處出生年月政治面貌國籍護照號碼身份證號學歷專業(yè)學位畢業(yè)院校畢業(yè)時間參加工作時間技術(shù)職稱授予部門家庭地址學習經(jīng)歷起止年月院校專業(yè)畢（結(jié)、肄）業(yè)脫產(chǎn)/在職培訓經(jīng)歷起止年月舉辦單位培訓內(nèi)容證書名稱工作經(jīng)歷起止年月工作單位、部門職務(wù)

未來履職計劃：擬任人簽字：

填表說明：一、本表應(yīng)打印或使用蘭黑或黑色鋼筆填寫，手寫字跡應(yīng)清晰、端正。二、表內(nèi)所列項目要實事求是、認真填寫，不得遺漏或隱瞞。如不存在所列事項，應(yīng)填寫“無”；如存在，請詳細填寫，填寫不下的可加附頁。三、照片請用近期二寸正面白底免冠照片。四、“學歷”、“學位”、“畢業(yè)院校”、“畢業(yè)時間”分別填報最高學歷、學位、畢業(yè)院校和畢業(yè)時間。五、學習簡歷包括境內(nèi)外的學習經(jīng)歷。六、專業(yè)培訓情況應(yīng)填寫曾接受的3個月以上的境內(nèi)外培訓以及最近5年接受的3個月以內(nèi)的短期培訓。七、工作履歷從首次參加工作開始填寫，并詳細填寫從事的具體工作內(nèi)容。

2.5擬任人身份證明、學歷、學位及職稱證明特別提示：身份證明、學歷、學位及職稱證書應(yīng)由本人簽字并加蓋單位公章。

2.6擬任人信用記錄報告、無犯罪記錄證明特別提示：個人信用記錄報告由人民銀行征信中心出具，無犯罪記錄證明由戶籍地公安部門出具。個人信用記錄報告及無犯罪記錄證明均由本人簽字并加蓋單位公章。全國法院被執(zhí)行人信息查詢記錄。2.7擬任人陳述書（區(qū)監(jiān)管部門名稱）：本人姓名，擬接受單位名稱聘請，擔任職務(wù)名稱職務(wù)。本人在提交融資擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員備案申請書及附件中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性承擔相應(yīng)的法律責任。本人確認本人與擬擔任職務(wù)不存在利益沖突，確認本人符合《公司法》相關(guān)規(guī)定的全部條件，且不存在《公司法》第一百四十六規(guī)定的任何情形，并對此承擔相應(yīng)的法律責任。擬任人（簽字）：年月日

2.8擬任人承諾書（區(qū)監(jiān)管部門名稱）：本人姓名，擬接受單位名稱聘請，擔任職務(wù)名稱職務(wù)。根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，本人作出如下承諾：本人在履行單位名稱（“本單位”）職務(wù)名稱的職責時,將遵守并促使本單位、本單位其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和本人的授權(quán)人遵守國家法律,行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定,誠實守信,勤勉盡職。本人在履行職務(wù)名稱的職責時,將遵守并促使本單位、本單位其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和本人的授權(quán)人遵守各級監(jiān)管部門發(fā)布的部門規(guī)章,規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。本人在履行職務(wù)名稱的職責時,將遵守并促使本單位、本單位其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和本人的授權(quán)人遵守行業(yè)協(xié)會發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引、和通知等文件。本人在履行職務(wù)名稱的職責時,將遵守并促使本單位、本單位其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和本人的授權(quán)人遵守《公司章程》。本人接受各級監(jiān)管部門的監(jiān)管,包括及時、如實地答復(fù)監(jiān)管部門向本人提出的任何問題,及時提供法律、法規(guī)、部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)范規(guī)定應(yīng)當報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的會議。本人如違反上述承諾,愿意承擔由此引起的一切法律責任和接受監(jiān)管部門的行政處罰或其他處分。

擬任人（簽字）：年月日

四、設(shè)立事項辦理流程市監(jiān)管部門應(yīng)依法合規(guī)辦理融資擔保公司的設(shè)立申請事項。審批事項的辦理流程具體如下：（一）一般程序1.收件市監(jiān)管部門接收區(qū)監(jiān)管部門報送的公司申請材料、區(qū)監(jiān)管部門正式審查意見及評審表。接件人員應(yīng)完整準確填寫《日常審批事項材料接收登記表》（模板見五（一））2.初審接件后，市監(jiān)管部門經(jīng)審查認為存在問題需作出補正或解釋的，向區(qū)監(jiān)管部門發(fā)告知書（模板見五（二））（應(yīng)將word版本轉(zhuǎn)換成pdf文件發(fā)送），由區(qū)監(jiān)管部門通知申請公司提交補充材料，經(jīng)區(qū)監(jiān)管部門審查后上報市監(jiān)管部門；市監(jiān)管部門經(jīng)審查認為無問題的，出具受理通知書（模板見五（三））。3．掛單受理市監(jiān)管部門受理全套材料后，銀行服務(wù)處審核人員應(yīng)將區(qū)監(jiān)管部門的正式審查意見送至辦公室申請掛單。辦公室應(yīng)于2個自然日內(nèi)簽發(fā)《北京市金融工作局文件轉(zhuǎn)辦單》，銀行服務(wù)處審核人員在收到《北京市金融工作局文件轉(zhuǎn)辦單》后應(yīng)于2個自然日內(nèi)委托中介機構(gòu)辦理。4．委托中介辦理融資擔保公司申領(lǐng)經(jīng)營許可證需由中介機構(gòu)（律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所）到融資擔保公司進行現(xiàn)場核查，并做好現(xiàn)場約談記錄。對于擬新設(shè)立的融資擔保公司，在工商登記之前，申領(lǐng)融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證的申請設(shè)立事項，市監(jiān)管部門需要組織中介機構(gòu)進行初查及復(fù)查。注意：已在北京市行政區(qū)域內(nèi)注冊（即營業(yè)執(zhí)照載明的公司住所在北京市行政區(qū)域范圍之內(nèi)），擬開展融資性擔保業(yè)務(wù)的有限責任公司或股份有限公司，申領(lǐng)融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證的，原則上進行一次現(xiàn)場檢查。擬新設(shè)立的融資擔保公司，在工商登記之前，申領(lǐng)融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證的，原則上應(yīng)進行兩次現(xiàn)場檢查（初查與復(fù)查）。初查即現(xiàn)場檢查其是否“有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程、有具備持續(xù)出資能力的股東、有健全的組織機構(gòu)、內(nèi)部控制和風險管理制度、有符合要求的營業(yè)場所”等條件。在初查后下發(fā)同意公司融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證申請批復(fù)之日起90日內(nèi)，申請公司辦理完成相關(guān)登記手續(xù)重新申報，組織中介機構(gòu)進行復(fù)查（相關(guān)材料清單見五（六））。復(fù)查即現(xiàn)場檢查公司工商登記、開戶、是否“有符合規(guī)定的注冊資本”、后續(xù)制度完善情況等，待復(fù)查合格后，下發(fā)《中華人民共和國融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》，可正式開展相關(guān)業(yè)務(wù)（相關(guān)材料清單見五（九））。對于需中介機構(gòu)核查的申請設(shè)立，銀行服務(wù)處審核人員應(yīng)在處領(lǐng)導(dǎo)審核《委托中介機構(gòu)核查工作表》（模板見五（四））后委托中介機構(gòu)對申請事項進行合規(guī)性核查，合規(guī)性核查不符合要求的，本次申請事項不予核準。對于需中介機構(gòu)現(xiàn)場核查的申請設(shè)立事項，會計師事務(wù)所應(yīng)在我局下發(fā)現(xiàn)場檢查通知的同時，聯(lián)系公司向相關(guān)單位發(fā)出詢證函，核查公司的資金情況?，F(xiàn)場檢查后，中介機構(gòu)應(yīng)于3個自然日（含現(xiàn)場檢查當日）內(nèi)出具核查報告。5．現(xiàn)場檢查（初查）對于需現(xiàn)場檢查的申請設(shè)立事項，市監(jiān)管部門應(yīng)提前3個自然日向公司下發(fā)《現(xiàn)場檢查通知》（模板見五（五））及材料清單（模板見五（六））（應(yīng)將word版本轉(zhuǎn)換成pdf文件發(fā)送，材料清單為《現(xiàn)場檢查通知》的附件），材料清單內(nèi)容由會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所匯總現(xiàn)場檢查時，公司需準備齊全的資料（注意事項：1、需明確核查期；2、股東相關(guān)材料為審查重點，重點關(guān)注股東持續(xù)出資能力；3、《現(xiàn)場檢查通知》與材料清單應(yīng)合并成pdf文件向公司下發(fā)）。由會計師事務(wù)所聯(lián)系公司向相關(guān)單位發(fā)出詢證函，核實公司的資金情況?，F(xiàn)場檢查過程中，市監(jiān)管部門應(yīng)做好現(xiàn)場約談記錄（模板見五（七））?，F(xiàn)場約談記錄應(yīng)請股東公司代表、新設(shè)公司法定代表人、新設(shè)公司相應(yīng)高管人員參加。應(yīng)按照材料清單在現(xiàn)場檢查前將材料準備齊全。約談記錄中應(yīng)涉及新設(shè)公司基本情況（包括但不限于注冊資本、股東情況、董監(jiān)高人員情況、相關(guān)制度建設(shè)情況等）、籌備進展程度、公司發(fā)展目標及未來規(guī)劃等?，F(xiàn)場約談記錄應(yīng)于現(xiàn)場經(jīng)被約談企業(yè)人員、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所各方確認內(nèi)容無誤后，打印紙質(zhì)版本，要求參與約談人員簽字，并需留存被約談人員每人身份證復(fù)印件，身份證復(fù)印件需寫明“本人于XX年 XX月XX日參加市金融局關(guān)于XX事項現(xiàn)場約談”，親筆簽字確認。公司如因提供材料不齊全導(dǎo)致未通過合規(guī)性核查，應(yīng)自行承擔相關(guān)責任。6．現(xiàn)場檢查（復(fù)查）在初查后下發(fā)同意公司融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證申請批復(fù)之日起90日內(nèi)，申請公司應(yīng)辦理完成相關(guān)登記手續(xù)重新申報市監(jiān)管部門，市監(jiān)管部門應(yīng)提前3個自然日向公司下發(fā)《現(xiàn)場檢查通知》（模板見五（八））及材料清單（模板見五（九）），材料清單內(nèi)容由會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所匯總現(xiàn)場檢查時，公司需準備齊全的資料（注意事項：1、融資擔保機構(gòu)的工商檔案、銀行開戶許可證、辦理印鑒相關(guān)公安手續(xù)、經(jīng)營場所證明、規(guī)章制度、《專項資金監(jiān)管協(xié)議》等相關(guān)銀行憑證、董監(jiān)高人員相關(guān)材料、驗資報告等材料為審查重點；2、《現(xiàn)場檢查通知》與材料清單應(yīng)合并成pdf文件向公司下發(fā)）。公司提供的出具驗資報告的中介機構(gòu)應(yīng)符合監(jiān)管部門規(guī)范的中介機構(gòu)要求（詳見六）?，F(xiàn)場檢查過程中，市監(jiān)管部門應(yīng)做好現(xiàn)場約談記錄（模板見五（七））?，F(xiàn)場約談記錄應(yīng)請新設(shè)公司法定代表人、相應(yīng)高管人員參加。應(yīng)按照材料清單在現(xiàn)場檢查前將材料準備齊全。約談記錄中應(yīng)涉及新設(shè)公司注冊資本金情況（包括但不限于出資來源、出資時間、《專項資金監(jiān)管協(xié)議》簽訂情況等）、人員履職情況、經(jīng)營場所情況、制度建設(shè)、未來業(yè)務(wù)發(fā)展等?，F(xiàn)場約談記錄應(yīng)于現(xiàn)場經(jīng)被約談企業(yè)人員、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所各方確認內(nèi)容無誤后，打印紙質(zhì)版本，要求參與約談人員簽字，并需留存被約談人員每人身份證復(fù)印件，身份證復(fù)印件需寫明“本人于XX年 XX月XX日參加市金融局關(guān)于XX事項現(xiàn)場約談”，親筆簽字確認。公司如因提供材料不齊全導(dǎo)致未通過合規(guī)性核查，應(yīng)自行承擔相關(guān)責任。7．未能按時進行現(xiàn)場檢查/現(xiàn)場約談如公司無法按時進行現(xiàn)場檢查/現(xiàn)場約談，應(yīng)至少提前1個自然日向市監(jiān)管部門提交書面申請（模板見五（十）），明確未能按時進行現(xiàn)場檢查/約談的原因及可檢查/約談的時間。市監(jiān)管部門收到書面申請后，應(yīng)撰寫情況說明及同意延遲申請融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證事項辦理時限通知（模板見五（十一）），報處領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審。處領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審?fù)ㄟ^后，報主管局領(lǐng)導(dǎo)終審。核稿、印制后，應(yīng)于下次現(xiàn)場檢查/約談時，下發(fā)公司。如公司在3個月內(nèi)無任何反饋，市監(jiān)管部門應(yīng)于每季度末對該類公司集中作出停止受理的決定。8．復(fù)審及終審銀行服務(wù)處審核人員應(yīng)在進行合規(guī)性核查后，撰寫批復(fù)（或停止受理通知，批復(fù)模板見五（十一））及情況說明，報處領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審。處領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審?fù)ㄟ^后，報主管局領(lǐng)導(dǎo)終審。如復(fù)審或終審任一環(huán)節(jié)不通過，審核人員應(yīng)及時作出相應(yīng)處理。注意：擬新設(shè)立的融資擔保公司，在工商登記之前，申領(lǐng)融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證的，應(yīng)注明“籌”，見模板五（十一）。9．辦公室核稿主管局領(lǐng)導(dǎo)終審?fù)ㄟ^后，辦公室應(yīng)于3個自然日內(nèi)就擬下發(fā)的批復(fù)/停止受理通知進行核稿。10．印制批復(fù)/停止受理通知、經(jīng)營許可證（或有）辦公室核稿后，銀行服務(wù)處審核人員應(yīng)通過北京市金融工作局內(nèi)部辦公系統(tǒng)將擬印發(fā)的文書發(fā)送至文印室。文印室應(yīng)于2個自然日內(nèi)印制批復(fù)或停止受理通知，并確保制作的文書完整、正確、有效。11．告知企業(yè)領(lǐng)取文書在文印室印制好文書后，銀行服務(wù)處審核人員應(yīng)在1個自然日內(nèi)告知企業(yè)領(lǐng)取文書。領(lǐng)取人員應(yīng)攜帶身份證原件、復(fù)印件，并完整準確填寫《北京市融資擔保公司審批事項登記表》（設(shè)立）模板五（十二）。在初查后下發(fā)同意公司融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證申請批復(fù)文件，領(lǐng)取人員應(yīng)憑公司介紹信、經(jīng)辦人有效身份證件。在復(fù)查審核通過后，下發(fā)《融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》原件，領(lǐng)取人員應(yīng)憑公司介紹信、經(jīng)辦人有效身份證件。（二）本周計劃及臺賬制度為保證融資擔保公司行政審批事項公開透明，現(xiàn)建立本周計劃及臺賬制度。本周計劃為銀行服務(wù)處審核人員每周一對一周工作的提前計劃，并按照周計劃開展行政審批工作；臺賬制度應(yīng)真實反映每筆行政審批的進展程度，審核人員應(yīng)按照本手冊每個階段的工作時限有序開展，對于即將超過時限的工作提前預(yù)警。按照本手冊規(guī)定，對于無法按時進行現(xiàn)場檢查/現(xiàn)場約談的公司，公司應(yīng)向市監(jiān)管部門提交書面申請，明確未能按時進行現(xiàn)場檢查/約談的原因及可檢查/約談的時間。如出現(xiàn)上述情形，銀行服務(wù)處審核人員應(yīng)及時匯總各公司的書面申請，并按周向主管局領(lǐng)導(dǎo)進行書面匯報。（三）審批事項辦理流程圖五、審批相關(guān)文件模板（一）北京市融資擔保公司審批事項登記表（二）告知書模板北京市金融工作局告知書XXXX（區(qū)金融辦名稱）：根據(jù)《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》、《融資性擔保公司管理暫行辦法》、《北京市融資性擔保公司管理暫行辦法》、《北京市融資性擔保公司變更申報工作指引》等規(guī)范性文件的要求，經(jīng)對XXXX（融資性擔保公司名稱）申請資料審查，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：一、……二、…………請你辦接到告知書后,盡快通知該公司向你辦補充資料。上述補充資料及相關(guān)情況須經(jīng)你辦審核通過后，再次上報我局。簽收人：簽收時間：北京市金融工作局XX年XX月XX日

（三）受理通知書模板受理通知書事項名稱（√）1.融資擔保公司設(shè)立申請（）2.外省市、自治區(qū)、直轄市的融資擔保公司在京內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)申請（）3.其他申請人住所法定代表人經(jīng)辦人聯(lián)系方式受理處理情況予以受理同意受理。申請人應(yīng)按照區(qū)主管部門或市主管部門另行要求及時提供補充材料。本行政許可需由專家評審，專家評審工作時間不計入行政許可期限。受理人簽字：年月日不予受理理由（一項或多項）：（）1.本次提交的申請材料不完整、不齊全。（）2.本次提交的申請材料不符合要求。（）3.其他原因：受理人簽字：年月日受理單一式兩份，申請人與受理人各執(zhí)一份。

（四）委托中介機構(gòu)核查工作表委托中介機構(gòu)核查工作表申請時間（填寫此表時間）經(jīng)辦人預(yù)計檢查時間（預(yù)計對公司檢查的時間）工作事項XX年XX月XX日，我處收到XX區(qū)金融辦上報的關(guān)于XX（籌）申請融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證的初審意見及相關(guān)材料。經(jīng)審核，我處發(fā)現(xiàn)該公司存在未提交XXX材料。該公司于XX時間補齊了相關(guān)材料。現(xiàn)申請由中介機構(gòu)對公司申請設(shè)立事項及材料進行現(xiàn)場檢查，并要求中介機構(gòu)在規(guī)定時限內(nèi)出具核查報告，特此申請。律師事務(wù)所名稱經(jīng)辦律師會計師事務(wù)所名稱經(jīng)辦會計師經(jīng)辦人簽字處長意見

（五）現(xiàn)場檢查通知模板現(xiàn)場檢查通知XXXX（融資擔保公司名稱）：你公司擬申請《融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》，我局擬于XX年XX月XX日對你公司上述申請事項的合規(guī)性進行現(xiàn)場檢查，現(xiàn)依據(jù)《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》、《北京市融資擔保公司管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，向你公司下發(fā)現(xiàn)場檢查通知書，請你公司相關(guān)人員（董事長或總經(jīng)理、財務(wù)負責人、業(yè)務(wù)負責人、法務(wù)負責人、會計）及股東代表屆時留守公司，并于本次現(xiàn)場檢查前將《檢查所需材料清單》中所列材料準備妥當，以備核查。請你公司協(xié)助完成本次現(xiàn)場檢查工作。聯(lián)系人：北京市金融工作局銀行處XXX聯(lián)系電話：XXXX北京市金融工作局XX年XX月XX日（六）材料清單模板(包括但不限于以下資料)新設(shè)融擔公司現(xiàn)場檢查所需材料清單（會所部分）序號資料目錄資料要求注：現(xiàn)場檢查的核查期為XX年XX月XX日-XX年XX月XX日1股東出資承諾書（說明股東出資資金來源，出資金額）；復(fù)印件二份2股東單位法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件二份3股東單位最近一期的驗資報告復(fù)印件二份擬成立公司章程、工商部門出具的名稱預(yù)先核準通知書、營業(yè)場所證明材料4擬成立公司股東會決議復(fù)印件二份5擬成立公司關(guān)聯(lián)關(guān)系架構(gòu)圖復(fù)印件二份6擬成立公司股東上年度審計報告復(fù)印件二份7擬成立公司股東最近一個月月末財務(wù)報表（資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表）（科目余額表、序時賬和明細賬電子版?zhèn)洳椋┴攧?wù)報表復(fù)印件二份、其他備查8擬成立公司股東最近一個月所有銀行賬戶的銀行對賬單及調(diào)節(jié)表看原件，復(fù)印件二份9檢查期間所有會計憑證（裝訂成冊備查）備查10股東最近三年經(jīng)營情況說明（說明近三年主要業(yè)務(wù)盈利情況、投資收益情況、重大變更事項、持續(xù)出資能力等）復(fù)印件二套11擬成立公司股東最近三年長期股權(quán)投資協(xié)議；復(fù)印件二套12現(xiàn)場檢查小組需要的其他相關(guān)資料以上資料均提供加蓋公章與騎縫章的復(fù)印件，原件現(xiàn)場備查。XX年XX月XX日新設(shè)融資擔保公司核查材料清單（法律部分）就擬申請新設(shè)融資擔保公司現(xiàn)場核查事項，請?zhí)峁┤缦沦Y料：1、市金融局官方網(wǎng)站關(guān)于北京市融資擔保公司經(jīng)營許可證申領(lǐng)/變更審批工作操作流程中，要求提交的附件1《融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證申請書》（申請書中信息如有未更新的，請更新至檢查日）；2、新設(shè)公司的名稱預(yù)先核準通知書（需加蓋工商局章）；3、法人股東的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、介紹；4、法人股東關(guān)聯(lián)關(guān)系架構(gòu)圖（披露至自然人股東和國有控股股東）；5、自然人股東的身份證、簡歷、無犯罪證明；6、法人股東近三年審計報告及由央行信用管理中心出具的企業(yè)信用報告；7、自然人股東資產(chǎn)證明；8、股東出資承諾書（說明股東出資資金來源、出資金額、出資時間）；9、股東投資協(xié)議；10、內(nèi)部有權(quán)機構(gòu)決議；11、章程；12、新設(shè)公司內(nèi)部治理重大管理制度文件，包括但不限于擔保評估制度、決策程序、三會議事規(guī)則、內(nèi)審制度、事后追償和處置制度、風險預(yù)警機制和突發(fā)事件應(yīng)急機制、業(yè)務(wù)操作規(guī)程等規(guī)范性制度文件；13、公司辦公地址使用證明（系所有權(quán)的，請?zhí)峁┓慨a(chǎn)證明；系租賃權(quán)的，請?zhí)峁┳赓U合同。）；14、擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員簡歷、個人信用記錄資料（央行信用管理中心出具的個人信用報告）、無犯罪記錄證明；15、公司運營模式介紹及可行性分析；16、監(jiān)管部門要求提供的其他材料。注：1、以上資料均提供加蓋公章的復(fù)印件，原件現(xiàn)場備查。2、檢查當日，請股東公司代表及新設(shè)公司法定代表人留守公司。

（七）現(xiàn)場檢查約談記錄模板現(xiàn)場檢查約談記錄檢查日期檢查地點市金融局銀行服務(wù)處經(jīng)辦人區(qū)金融辦經(jīng)辦人律師事務(wù)所名稱經(jīng)辦律師會計師事務(wù)所名稱經(jīng)辦會計師檢查事項被檢查企業(yè)名稱被約談企業(yè)人員現(xiàn)場檢查約談內(nèi)容參與約談人員簽字被約談人員簽字：市金融局經(jīng)辦人簽字：區(qū)金融辦經(jīng)辦人簽字：經(jīng)辦律師簽字：經(jīng)辦會計師簽字：

（八）現(xiàn)場檢查通知模板現(xiàn)場檢查通知XXXX（融資擔保公司名稱）：你公司擬申請《融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》，我局擬于XX年XX月XX日對你公司上述申請事項的合規(guī)性進行現(xiàn)場檢查（復(fù)查），現(xiàn)依據(jù)《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》、《北京市融資性擔保公司管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，向你公司下發(fā)現(xiàn)場檢查通知書，請你公司相關(guān)人員（董事長或總經(jīng)理、財務(wù)負責人、業(yè)務(wù)負責人、法務(wù)負責人、會計）及股東代表屆時留守公司，并于本次現(xiàn)場檢查前將《檢查所需材料清單》中所列材料準備妥當，以備核查。請你公司協(xié)助完成本次現(xiàn)場檢查工作。聯(lián)系人：北京市金融工作局銀行處XXX聯(lián)系電話：XXXX北京市金融工作局XX年XX月XX日（九）新設(shè)融擔公司現(xiàn)場檢查所需材料清單（復(fù)查）請?zhí)峁┤缦沦Y料：你公司需準備全套工商檔案，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照等材料；開戶行許可證；符合公司使用的印鑒及辦理相關(guān)的公安手續(xù)；房屋使用的協(xié)議及相關(guān)經(jīng)營場所證明；組織架構(gòu)及規(guī)章制度；簽署《專項資金監(jiān)管協(xié)議》及銀行對賬單、進賬單、科目余額表等相關(guān)材料；董監(jiān)高任職情況及基本情況表，包括但不限于相關(guān)簡歷、勞務(wù)合同、社保證明等；驗資報告（符合要求的會所）。注：1、以上資料均提供加蓋公章的復(fù)印件，原件現(xiàn)場備查。2、檢查當日，請你公司法定代表人、財務(wù)負責人、業(yè)務(wù)負責人留守公司。（十）延期進行現(xiàn)場檢查的申請書模板XXXX（融資擔保公司名稱）關(guān)于延期進行現(xiàn)場檢查的申請書北京市金融工作局：XX年XX月XX日，你單位正式受理我公司申領(lǐng)《融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》的申請事項。XX年XX月XX日，你單位通知我公司聯(lián)系人XXX就公司申領(lǐng)《融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》事項進行現(xiàn)場檢查。我公司因XXXX（原因）無法按期進行現(xiàn)場檢查，現(xiàn)申請延后至XX年XX月XX日進行現(xiàn)場約談/現(xiàn)場檢查，并暫停計算我公司申領(lǐng)《融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》事項的辦理時限，請你單位于現(xiàn)場檢查當日繼續(xù)計算我公司申領(lǐng)《融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》事項的辦理時限。特此申請。XXXX（融資擔保公司名稱）XX年XX月XX日

（十一）同意延遲申請融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證事項辦理時限通知的模板北京市金融工作局關(guān)于同意XX公司申請延遲申請融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證事項辦理時限的通知XX公司：XX年XX月XX日，我局正式受理XXXX(區(qū)監(jiān)管部門名稱)《XXXX》（初審意見名稱）及相關(guān)申報材料。XX年XX月XX日，我局向你公司下發(fā)了《現(xiàn)場檢查通知》，并通知你公司于XX年XX月XX日就你公司申請融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證事項進行專項現(xiàn)場檢查。你公司因XXXX（原因）無法按期進行現(xiàn)場檢查。我局于XX年XX月XX日收到你公司遞交《XX請示》。經(jīng)研究，我局同意延遲你公司申請融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證事項辦理時限，并暫停計算你公司申請事項的辦理時限，待現(xiàn)場檢查當日繼續(xù)計算你公司申請事項的辦理時限。根據(jù)《北京市融資擔保公司設(shè)立審批事項辦理操作手冊》，如你公司在3個月內(nèi)仍未將現(xiàn)場檢查資料準備齊全，我局將停止受理你公司申請融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證的申請。你公司在準備充分后可重新提出相關(guān)變更申請，經(jīng)區(qū)監(jiān)管部門審核通過后上報我局。北京市金融工作局XX年XX月XX日（聯(lián)系人：市金融局XXX；聯(lián)系電話抄送：北京銀監(jiān)局，市發(fā)展改革委，市經(jīng)濟信息化委，市財政局，市商務(wù)委，人民銀行營業(yè)管理部，市工商局，市政府法制辦。XXXX(區(qū)監(jiān)管部門),北京市融資擔保業(yè)協(xié)會北京市金融工作局辦公室XX年XX月XX日印發(fā)（十一）批復(fù)模板北京市金融工作局關(guān)于同意XXXX公司（籌）融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證申請的批復(fù)XXXX（籌）：你公司報送的融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證相關(guān)申請材料收悉。經(jīng)研究，根據(jù)《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》及其4個配套文件、《融資性擔保公司管理暫行辦法》（銀監(jiān)會等七部門令〔2010〕3號）及其7個配套文件、市金融局等八部門《關(guān)于印發(fā)<北京市融資性擔保公司管理暫行辦法>和開展融資性擔保公司規(guī)范工作意見的通知》（京金融〔2010〕94號）相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事項批復(fù)如下：一、同意向你公司頒發(fā)《中華人民共和國融資擔保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》/公司名稱變更為“XXXX”（或有）。你公司經(jīng)營許可證號為：京XXXX,有效期至XX年X月X日。請你公司自批復(fù)之日起90日內(nèi)持此批復(fù)文件向工商行政管理部門辦理登記等相關(guān)手續(xù)，并向我局備案。如在90日內(nèi)未辦理完成相關(guān)登記手續(xù)，須重新申報我局審批。待我局復(fù)查合格，通知你公司至我局領(lǐng)取《中華人民共和國融資擔保