公司合規(guī)管理制度

10山西證券股份合規(guī)治理制度〔試行〕名目第一章 總則其次章 構(gòu)設(shè)置及合規(guī)職責(zé)第一節(jié)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)其次節(jié)高級(jí)治理層第三節(jié)各部門、分支機(jī)構(gòu)及全體員工第四節(jié)合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)治理部第三章 與其它內(nèi)部把握部門的分工與協(xié)調(diào)第四章 合規(guī)治理運(yùn)行機(jī)制第一節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估其次節(jié)合規(guī)詢問與合規(guī)審查第三節(jié)合規(guī)培訓(xùn)第四節(jié)合規(guī)監(jiān)視檢查與監(jiān)控第五節(jié)合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提示第六節(jié)合規(guī)報(bào)告與反響第七節(jié)合規(guī)治理的檔案與留痕第五章 合規(guī)舉報(bào)、問責(zé)與考核第六章 附則第一章總則第一條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《證券法規(guī)定》和其他有關(guān)規(guī)定，制定本制度。其次條進(jìn)公司的可持續(xù)進(jìn)展。第三條 本制度所稱合規(guī)是指公司及員工的經(jīng)營治理和執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合國律、法規(guī)、規(guī)章及其他標(biāo)準(zhǔn)性文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和自律規(guī)章、公司內(nèi)部規(guī)章以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則〔以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則。險(xiǎn)。治理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。工作。第五條員工的誠信意識(shí)與合規(guī)意識(shí)，形成良好的合規(guī)文化。第六條公司合規(guī)治理應(yīng)遵循以下原則：反響等各個(gè)環(huán)節(jié)。進(jìn)展?fàn)顩r、公司文化等實(shí)際動(dòng)身，兼顧本錢與效率，強(qiáng)化相關(guān)合規(guī)治理制度、流程設(shè)計(jì)的可操作性，提高合規(guī)治理的有效性?！踩黄饦酚^促進(jìn)與經(jīng)營治理的有效制衡。支持。其次章 合規(guī)治理機(jī)構(gòu)設(shè)置及合規(guī)職責(zé)第七條 公司董事會(huì)監(jiān)事會(huì)依照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定履行與規(guī)治理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)治理的有效性擔(dān)當(dāng)最終責(zé)任。的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)治理的有效性擔(dān)當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。合規(guī)性的監(jiān)視治理，對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)治理的有效性擔(dān)當(dāng)?shù)谝回?zé)任；別、把握其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性擔(dān)當(dāng)直接責(zé)任。持和合規(guī)把握職能。第一節(jié)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)第八條 公司董事會(huì)是公司合規(guī)治理的最高決策機(jī)構(gòu)具體履行以下合規(guī)職責(zé)：〔一〕審議批準(zhǔn)公司的合規(guī)治理根本政策，并監(jiān)視其實(shí)施；〔二〕審議批準(zhǔn)公司向中國證監(jiān)會(huì)提交的公司半年度、年度合規(guī)報(bào)告；〔三〕打算合規(guī)總監(jiān)的聘任、解聘及酬勞事項(xiàng)；〔四〕打算公司合規(guī)治理部門的設(shè)置及其職能；〔五〕法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。董事會(huì)授權(quán)其下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)把握委員會(huì)履行以下合規(guī)職責(zé)：〔一〕審查公司的定期合規(guī)報(bào)告；〔二〕定期或不定期對(duì)公司合規(guī)治理的有效性做出評(píng)估；理及內(nèi)部把握的有效性做出評(píng)估。第九條公司監(jiān)事會(huì)依據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定對(duì)董事會(huì)和高級(jí)治理層履行職責(zé)的合規(guī)性進(jìn)展監(jiān)視。其次節(jié) 高級(jí)治理層第十條公司高級(jí)治理層負(fù)責(zé)制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)視執(zhí)行，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：設(shè)立合規(guī)治理部門，并為其履行職責(zé)供給充分條件；〔二〕制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)視其有效執(zhí)行；〔三〕明確合規(guī)部門與其它內(nèi)部把握部門之間的職責(zé)分工；〔四〕向董事會(huì)〔風(fēng)險(xiǎn)把握委員會(huì)〕提交公司半年度、年度合規(guī)報(bào)告；組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者托付外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)治理的有效性進(jìn)展評(píng)估，準(zhǔn)時(shí)解決合規(guī)治理中存在的問題；評(píng)估每年不得少于一次；〔六〕法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第三節(jié) 各部門、分支機(jī)構(gòu)及全體員工第十一條〔負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)：對(duì)本部門合規(guī)治理的有效性擔(dān)當(dāng)責(zé)任；治理制度和業(yè)務(wù)流程；定期對(duì)本部門合規(guī)治理制度及流程的有效性及合規(guī)治理的執(zhí)行狀況等進(jìn)展自查和評(píng)價(jià)，并按規(guī)定向合規(guī)治理部報(bào)告；覺察本部門違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)準(zhǔn)時(shí)向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報(bào)告，并樂觀妥當(dāng)處理，落實(shí)責(zé)任追究，整改完善相關(guān)制度和流程；〔五〕組織本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)；〔六〕公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第十二條 公司全體員工的合規(guī)職責(zé)：〔一〕熟知并嚴(yán)格遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；〔二〕主動(dòng)識(shí)別、把握其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，主動(dòng)、準(zhǔn)時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)治理部報(bào)告?！菜囊?guī)審查等合規(guī)支持；〔五〕公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第四節(jié) 合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門第十三條合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)治理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)治理職責(zé)相沖突的部門。監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他任職條件。第十四條3內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告公司住宅地證監(jiān)局。3間不得超過六個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)符合任職條件的人員擔(dān)當(dāng)合規(guī)總監(jiān)。第十五條合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司及員工的經(jīng)營治理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)展審查、監(jiān)視和檢查，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：〔一流程；〔二申請(qǐng)材料出具合規(guī)審查意見；〔三違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)；四通，主動(dòng)協(xié)作證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作；〔五〕法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。除責(zé)任。第十六條 公司設(shè)立合規(guī)治理部幫助合規(guī)總監(jiān)工作對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行以下合規(guī)職責(zé)：〔一性進(jìn)展監(jiān)視檢查；〔二合規(guī)詢問和建議；〔三工作；〔四估監(jiān)管意見和報(bào)告監(jiān)管要求的落實(shí)狀況；〔五〕負(fù)責(zé)公司合同審核、司法訴訟等相關(guān)法律事務(wù)；〔六〕公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第十七條 部門及分支機(jī)構(gòu)設(shè)置專職合規(guī)治理崗對(duì)合規(guī)治理部負(fù)責(zé)，承受合規(guī)治理部的監(jiān)視、指導(dǎo)與治理。具體履行以下合規(guī)職責(zé)：樂觀支持和幫助本部門負(fù)責(zé)人嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的各項(xiàng)治理制度及流程并予以監(jiān)視，有效治理本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；〔二組織或督導(dǎo)對(duì)本部門的治理制度及流程進(jìn)展修訂和完善并對(duì)其有效性跟蹤本部門有關(guān)違規(guī)事項(xiàng)的整改狀況并向合規(guī)治理部匯報(bào)整改效果；必要時(shí)可以越級(jí)報(bào)告；部定期報(bào)送工作報(bào)告；〔五〔六〕公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第十八條公司的股東、董事和高級(jí)治理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。公司保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)治理部享有以下權(quán)利：信息，必要時(shí)有權(quán)對(duì)違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和大事進(jìn)展調(diào)查；工作；〔三向公司總裁、董事會(huì)〔風(fēng)險(xiǎn)把握委員會(huì)〕或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。第十九條系統(tǒng)的教育培訓(xùn)提高合規(guī)人員的專業(yè)技能。第三章合規(guī)治理部與其它內(nèi)部把握部門的分工與協(xié)調(diào)其次十條作，并建立常常性溝通協(xié)作機(jī)制。合規(guī)治理部主要監(jiān)管合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，為各部門和員工供給合規(guī)詢問，防。識(shí)別、評(píng)估和治理把握，主要監(jiān)管市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。，側(cè)重于事后監(jiān)視。其次十一條合規(guī)治理部與風(fēng)險(xiǎn)把握部門在工作中建立以下溝通協(xié)作機(jī)制：〔一關(guān)信息〔例如開發(fā)產(chǎn)品、開拓市場(chǎng)等。其次十二條 合規(guī)治理部與內(nèi)部稽核部門在工作中建立以下溝通協(xié)調(diào)機(jī)制：出合規(guī)治理建議；〔二方法應(yīng)包括對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估；規(guī)問題的調(diào)查等。第四章 合規(guī)治理運(yùn)行機(jī)制其次十三條 公司合規(guī)治理運(yùn)行機(jī)制是指通過對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)識(shí)別與評(píng)規(guī)詢問與審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)視檢查與監(jiān)控、合規(guī)提示、警示與合規(guī)談話、報(bào)告與反響等一系列活動(dòng)來預(yù)防、補(bǔ)救和處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的過程。第一節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估其次十四條公司應(yīng)當(dāng)全面識(shí)別、評(píng)估公司全部業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主要包括但不限于以下事項(xiàng)：〕證券業(yè)務(wù)行為，包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、基金代銷、承銷與保薦、資產(chǎn)治理、展、業(yè)務(wù)方式的拓展等；機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、合并、撤銷以及戰(zhàn)略合作等行為；〔三否損害客戶利益和公司利益、是否存在利益沖突、是否涉嫌商業(yè)賄賂等行為。其次十五條 在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的根底上應(yīng)用確定的方法評(píng)估其對(duì)公司運(yùn)營產(chǎn)生影響的程度，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)級(jí)和相應(yīng)的把握措施。其次十六條相應(yīng)的把握措施，對(duì)需要詢問的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)詢問合規(guī)治理部。和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性做出推斷的，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織詢問。其次節(jié) 合規(guī)詢問與合規(guī)審查其次十七條 及員工應(yīng)對(duì)經(jīng)營治理及執(zhí)業(yè)過程中涉及到的合規(guī)事項(xiàng)準(zhǔn)時(shí)、主動(dòng)尋求合規(guī)詢問或合規(guī)審查等合規(guī)支持。各部門及員工應(yīng)就以下事項(xiàng)在第一時(shí)間準(zhǔn)時(shí)向合規(guī)治理部或合規(guī)治理人員組織專項(xiàng)小組提前參與。〔一〕開展業(yè)務(wù)、推出產(chǎn)品、拓展的業(yè)務(wù)方式等重大業(yè)務(wù)決策時(shí)；〔二〕擬談判和簽署金額巨大的合同前；規(guī)定或遇到其他難以推斷的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；〔四〕內(nèi)部重要治理制度和業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查；〔五〕公司對(duì)外簽署的合同等各種法律文件的合法合規(guī)性審查；〔六〕監(jiān)管機(jī)構(gòu)明確要求出具合規(guī)意見的各類事項(xiàng)的審查；〔七〕公司制度、流程中規(guī)定必需經(jīng)合規(guī)審查的其他事項(xiàng)等。其次十八條的意見。其次十九條各級(jí)合規(guī)治理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的最變動(dòng)，規(guī)性和有效性。第三節(jié)合規(guī)培訓(xùn)第三十條訓(xùn)打算，開發(fā)有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育工程，定期組織合規(guī)培訓(xùn)工作。培訓(xùn)不合格不得上崗。第四節(jié)合規(guī)監(jiān)視檢查與監(jiān)控第三十一條 合規(guī)監(jiān)視檢查工作的內(nèi)容主要包括各部門遵循法律法規(guī)及準(zhǔn)則的狀況、公司合規(guī)治理機(jī)制實(shí)際運(yùn)行的有效性、違規(guī)大事的整改狀況等。第三十二條公司各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)本部門合規(guī)治理的有效性進(jìn)展日常第三十三條報(bào)。第三十四條 合規(guī)監(jiān)控的重點(diǎn)是監(jiān)控公司的某些行為以覺察潛在的違反法規(guī)或準(zhǔn)則的狀況，主要包括反洗錢、反商業(yè)賄賂、利益沖突、信息隔離、市場(chǎng)監(jiān)視、客戶投訴、內(nèi)部舉報(bào)等。第三十五條送公司總裁和董事會(huì)。第三十六條跟蹤、監(jiān)控和督辦，以準(zhǔn)時(shí)化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第五節(jié)合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提示第三十七條產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提示以公告的形式在公司范圍內(nèi)通知。第三十八條門進(jìn)展合規(guī)警示提示。第三十九條各級(jí)合規(guī)治理人員覺察公司部門或員工存在以下情形，或認(rèn)人員進(jìn)展談話：〔一〕部門或員工涉嫌違反國家法律、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司相關(guān)規(guī)定的；〔二〕部門或員工行為可能損害公司聲譽(yù)的；〔三〕公司規(guī)定的其他情形。部門負(fù)責(zé)人約請(qǐng)相關(guān)責(zé)任人談話時(shí)，合規(guī)治理人員必需在場(chǎng)。第四十條 合規(guī)警示和合規(guī)談話納入公司對(duì)各部門的合規(guī)治理績效考核范圍。第六節(jié) 合規(guī)報(bào)告與反響第四十一條合規(guī)報(bào)告包括定期合規(guī)報(bào)告和不定期合規(guī)報(bào)告。證監(jiān)會(huì)提交的公司中期合規(guī)報(bào)告和年度合規(guī)報(bào)告。自己的意見和理由。不定期合規(guī)報(bào)告包括一般合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。第四十二條定期合規(guī)報(bào)告的報(bào)告人是公司各部門和負(fù)責(zé)履行合規(guī)治理職責(zé)的歸口部門或崗位。不定期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的報(bào)告人可以是公司全部部門和員工。第四十三條本層級(jí)負(fù)責(zé)人報(bào)告，同時(shí)報(bào)告上級(jí)合規(guī)治理部門。監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)展跨級(jí)報(bào)告，跨級(jí)報(bào)告只能向上逐級(jí)跨越。第四十四條 消滅以下情形之一，合規(guī)總監(jiān)可向監(jiān)管機(jī)構(gòu)跨級(jí)報(bào)告：〔一〕公司消滅重大違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患；〔二〕已報(bào)告的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)沒有得到高級(jí)治理層或董事會(huì)的有效處理；〔三〕監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要上報(bào)時(shí)。第四十五條 情形之一各級(jí)合規(guī)治理人員可在分級(jí)報(bào)告的同時(shí)跨級(jí)上報(bào)：〔一成更嚴(yán)峻后果的；〔二〕對(duì)本部門違規(guī)操作，同級(jí)治理人員在規(guī)定期限內(nèi)未準(zhǔn)時(shí)訂正；〔三決策的；〔四〕上一級(jí)治理層指定要求上報(bào)的；〔五〕國家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度認(rèn)為需跨級(jí)報(bào)告的事項(xiàng)。第四十六條 告或不定期合規(guī)報(bào)告應(yīng)依據(jù)公司合規(guī)報(bào)告制度的規(guī)定進(jìn)展報(bào)送。第七節(jié)合規(guī)治理的檔案與留痕第四十七條公司建立合規(guī)檔案的全方位留痕和檔案治理制度。合規(guī)總監(jiān)的文件、資料存檔備查，并對(duì)履行職責(zé)的狀況作出記錄。第五章合規(guī)舉報(bào)、問責(zé)與績效考核第四十八條違法違規(guī)行為的權(quán)利。第四十九條公司遵循“誰主管，誰負(fù)責(zé)