公司合規(guī)管理制度

10山西證券股份合規(guī)治理制度〔試行〕名目第一章 總則其次章 構(gòu)設(shè)置及合規(guī)職責(zé)第一節(jié)董事會和監(jiān)事會其次節(jié)高級治理層第三節(jié)各部門、分支機構(gòu)及全體員工第四節(jié)合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)治理部第三章 與其它內(nèi)部把握部門的分工與協(xié)調(diào)第四章 合規(guī)治理運行機制第一節(jié)合規(guī)風(fēng)險的識別與評估其次節(jié)合規(guī)詢問與合規(guī)審查第三節(jié)合規(guī)培訓(xùn)第四節(jié)合規(guī)監(jiān)視檢查與監(jiān)控第五節(jié)合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提示第六節(jié)合規(guī)報告與反響第七節(jié)合規(guī)治理的檔案與留痕第五章 合規(guī)舉報、問責(zé)與考核第六章 附則第一章總則第一條合規(guī)風(fēng)險，依據(jù)《證券法規(guī)定》和其他有關(guān)規(guī)定，制定本制度。其次條進公司的可持續(xù)進展。第三條 本制度所稱合規(guī)是指公司及員工的經(jīng)營治理和執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合國律、法規(guī)、規(guī)章及其他標準性文件、行業(yè)標準和自律規(guī)章、公司內(nèi)部規(guī)章以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則〔以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準則。險。治理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。工作。第五條員工的誠信意識與合規(guī)意識，形成良好的合規(guī)文化。第六條公司合規(guī)治理應(yīng)遵循以下原則：反響等各個環(huán)節(jié)。進展狀況、公司文化等實際動身，兼顧本錢與效率，強化相關(guān)合規(guī)治理制度、流程設(shè)計的可操作性，提高合規(guī)治理的有效性?！踩黄饦酚^促進與經(jīng)營治理的有效制衡。支持。其次章 合規(guī)治理機構(gòu)設(shè)置及合規(guī)職責(zé)第七條 公司董事會監(jiān)事會依照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定履行與規(guī)治理有關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)治理的有效性擔(dān)當(dāng)最終責(zé)任。的職責(zé)，對公司合規(guī)治理的有效性擔(dān)當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。合規(guī)性的監(jiān)視治理，對本部門和分支機構(gòu)合規(guī)治理的有效性擔(dān)當(dāng)?shù)谝回?zé)任；別、把握其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性擔(dān)當(dāng)直接責(zé)任。持和合規(guī)把握職能。第一節(jié)董事會和監(jiān)事會第八條 公司董事會是公司合規(guī)治理的最高決策機構(gòu)具體履行以下合規(guī)職責(zé)：〔一〕審議批準公司的合規(guī)治理根本政策，并監(jiān)視其實施；〔二〕審議批準公司向中國證監(jiān)會提交的公司半年度、年度合規(guī)報告；〔三〕打算合規(guī)總監(jiān)的聘任、解聘及酬勞事項；〔四〕打算公司合規(guī)治理部門的設(shè)置及其職能；〔五〕法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。董事會授權(quán)其下設(shè)的風(fēng)險把握委員會履行以下合規(guī)職責(zé)：〔一〕審查公司的定期合規(guī)報告；〔二〕定期或不定期對公司合規(guī)治理的有效性做出評估；理及內(nèi)部把握的有效性做出評估。第九條公司監(jiān)事會依據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定對董事會和高級治理層履行職責(zé)的合規(guī)性進展監(jiān)視。其次節(jié) 高級治理層第十條公司高級治理層負責(zé)制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)視執(zhí)行，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：設(shè)立合規(guī)治理部門，并為其履行職責(zé)供給充分條件；〔二〕制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)視其有效執(zhí)行；〔三〕明確合規(guī)部門與其它內(nèi)部把握部門之間的職責(zé)分工；〔四〕向董事會〔風(fēng)險把握委員會〕提交公司半年度、年度合規(guī)報告；組織內(nèi)部有關(guān)機構(gòu)和部門或者托付外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)治理的有效性進展評估，準時解決合規(guī)治理中存在的問題；評估每年不得少于一次；〔六〕法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第三節(jié) 各部門、分支機構(gòu)及全體員工第十一條〔負責(zé)人的合規(guī)職責(zé)：對本部門合規(guī)治理的有效性擔(dān)當(dāng)責(zé)任；治理制度和業(yè)務(wù)流程；定期對本部門合規(guī)治理制度及流程的有效性及合規(guī)治理的執(zhí)行狀況等進展自查和評價，并按規(guī)定向合規(guī)治理部報告；覺察本部門違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時主動準時向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報告，并樂觀妥當(dāng)處理，落實責(zé)任追究，整改完善相關(guān)制度和流程；〔五〕組織本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)；〔六〕公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第十二條 公司全體員工的合規(guī)職責(zé)：〔一〕熟知并嚴格遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則；〔二〕主動識別、把握其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險；規(guī)風(fēng)險隱患，主動、準時地向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)治理部報告。〔四規(guī)審查等合規(guī)支持；〔五〕公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第四節(jié) 合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門第十三條合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責(zé)人，合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)治理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)治理職責(zé)相沖突的部門。監(jiān)會規(guī)定的其他任職條件。第十四條3內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告公司住宅地證監(jiān)局。3間不得超過六個月。公司應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)聘請符合任職條件的人員擔(dān)當(dāng)合規(guī)總監(jiān)。第十五條合規(guī)總監(jiān)對公司及員工的經(jīng)營治理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進展審查、監(jiān)視和檢查，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：〔一流程；〔二申請材料出具合規(guī)審查意見；〔三違規(guī)行為的投訴和舉報；四通，主動協(xié)作證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作；〔五〕法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。除責(zé)任。第十六條 公司設(shè)立合規(guī)治理部幫助合規(guī)總監(jiān)工作對合規(guī)總監(jiān)負責(zé)公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行以下合規(guī)職責(zé)：〔一性進展監(jiān)視檢查；〔二合規(guī)詢問和建議；〔三工作；〔四估監(jiān)管意見和報告監(jiān)管要求的落實狀況；〔五〕負責(zé)公司合同審核、司法訴訟等相關(guān)法律事務(wù)；〔六〕公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第十七條 部門及分支機構(gòu)設(shè)置專職合規(guī)治理崗對合規(guī)治理部負責(zé)，承受合規(guī)治理部的監(jiān)視、指導(dǎo)與治理。具體履行以下合規(guī)職責(zé)：樂觀支持和幫助本部門負責(zé)人嚴格執(zhí)行公司制定的各項治理制度及流程并予以監(jiān)視，有效治理本部門的合規(guī)風(fēng)險；〔二組織或督導(dǎo)對本部門的治理制度及流程進展修訂和完善并對其有效性跟蹤本部門有關(guān)違規(guī)事項的整改狀況并向合規(guī)治理部匯報整改效果；必要時可以越級報告；部定期報送工作報告；〔五〔六〕公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第十八條公司的股東、董事和高級治理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。公司保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)治理部享有以下權(quán)利：信息，必要時有權(quán)對違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和大事進展調(diào)查；工作；〔三向公司總裁、董事會〔風(fēng)險把握委員會〕或者監(jiān)管機構(gòu)報告。第十九條系統(tǒng)的教育培訓(xùn)提高合規(guī)人員的專業(yè)技能。第三章合規(guī)治理部與其它內(nèi)部把握部門的分工與協(xié)調(diào)其次十條作，并建立常常性溝通協(xié)作機制。合規(guī)治理部主要監(jiān)管合規(guī)風(fēng)險和法律風(fēng)險，為各部門和員工供給合規(guī)詢問，防。識別、評估和治理把握，主要監(jiān)管市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等。，側(cè)重于事后監(jiān)視。其次十一條合規(guī)治理部與風(fēng)險把握部門在工作中建立以下溝通協(xié)作機制：〔一關(guān)信息〔例如開發(fā)產(chǎn)品、開拓市場等。其次十二條 合規(guī)治理部與內(nèi)部稽核部門在工作中建立以下溝通協(xié)調(diào)機制：出合規(guī)治理建議；〔二方法應(yīng)包括對合規(guī)風(fēng)險的評估；規(guī)問題的調(diào)查等。第四章 合規(guī)治理運行機制其次十三條 公司合規(guī)治理運行機制是指通過對合規(guī)風(fēng)險的主動識別與評規(guī)詢問與審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)視檢查與監(jiān)控、合規(guī)提示、警示與合規(guī)談話、報告與反響等一系列活動來預(yù)防、補救和處置合規(guī)風(fēng)險的過程。第一節(jié)合規(guī)風(fēng)險的識別與評估其次十四條公司應(yīng)當(dāng)全面識別、評估公司全部業(yè)務(wù)活動的合規(guī)風(fēng)險，主要包括但不限于以下事項：〕證券業(yè)務(wù)行為，包括經(jīng)紀業(yè)務(wù)、基金代銷、承銷與保薦、資產(chǎn)治理、展、業(yè)務(wù)方式的拓展等；機構(gòu)設(shè)立、變更、合并、撤銷以及戰(zhàn)略合作等行為；〔三否損害客戶利益和公司利益、是否存在利益沖突、是否涉嫌商業(yè)賄賂等行為。其次十五條 在合規(guī)風(fēng)險識別的根底上應(yīng)用確定的方法評估其對公司運營產(chǎn)生影響的程度，對合規(guī)風(fēng)險做出評級和相應(yīng)的把握措施。其次十六條相應(yīng)的把握措施，對需要詢問的事項應(yīng)當(dāng)準時詢問合規(guī)治理部。和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性做出推斷的，應(yīng)準時向監(jiān)管機構(gòu)或自律組織詢問。其次節(jié) 合規(guī)詢問與合規(guī)審查其次十七條 及員工應(yīng)對經(jīng)營治理及執(zhí)業(yè)過程中涉及到的合規(guī)事項準時、主動尋求合規(guī)詢問或合規(guī)審查等合規(guī)支持。各部門及員工應(yīng)就以下事項在第一時間準時向合規(guī)治理部或合規(guī)治理人員組織專項小組提前參與。〔一〕開展業(yè)務(wù)、推出產(chǎn)品、拓展的業(yè)務(wù)方式等重大業(yè)務(wù)決策時；〔二〕擬談判和簽署金額巨大的合同前；規(guī)定或遇到其他難以推斷的合規(guī)風(fēng)險時；〔四〕內(nèi)部重要治理制度和業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查；〔五〕公司對外簽署的合同等各種法律文件的合法合規(guī)性審查；〔六〕監(jiān)管機構(gòu)明確要求出具合規(guī)意見的各類事項的審查；〔七〕公司制度、流程中規(guī)定必需經(jīng)合規(guī)審查的其他事項等。其次十八條的意見。其次十九條各級合規(guī)治理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和準則的最變動，規(guī)性和有效性。第三節(jié)合規(guī)培訓(xùn)第三十條訓(xùn)打算，開發(fā)有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育工程，定期組織合規(guī)培訓(xùn)工作。培訓(xùn)不合格不得上崗。第四節(jié)合規(guī)監(jiān)視檢查與監(jiān)控第三十一條 合規(guī)監(jiān)視檢查工作的內(nèi)容主要包括各部門遵循法律法規(guī)及準則的狀況、公司合規(guī)治理機制實際運行的有效性、違規(guī)大事的整改狀況等。第三十二條公司各部門負責(zé)人負責(zé)對本部門合規(guī)治理的有效性進展日常第三十三條報。第三十四條 合規(guī)監(jiān)控的重點是監(jiān)控公司的某些行為以覺察潛在的違反法規(guī)或準則的狀況，主要包括反洗錢、反商業(yè)賄賂、利益沖突、信息隔離、市場監(jiān)視、客戶投訴、內(nèi)部舉報等。第三十五條送公司總裁和董事會。第三十六條跟蹤、監(jiān)控和督辦，以準時化解合規(guī)風(fēng)險。第五節(jié)合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提示第三十七條產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險，提示以公告的形式在公司范圍內(nèi)通知。第三十八條門進展合規(guī)警示提示。第三十九條各級合規(guī)治理人員覺察公司部門或員工存在以下情形，或認人員進展談話：〔一〕部門或員工涉嫌違反國家法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)或公司相關(guān)規(guī)定的；〔二〕部門或員工行為可能損害公司聲譽的；〔三〕公司規(guī)定的其他情形。部門負責(zé)人約請相關(guān)責(zé)任人談話時，合規(guī)治理人員必需在場。第四十條 合規(guī)警示和合規(guī)談話納入公司對各部門的合規(guī)治理績效考核范圍。第六節(jié) 合規(guī)報告與反響第四十一條合規(guī)報告包括定期合規(guī)報告和不定期合規(guī)報告。證監(jiān)會提交的公司中期合規(guī)報告和年度合規(guī)報告。自己的意見和理由。不定期合規(guī)報告包括一般合規(guī)風(fēng)險和重大合規(guī)風(fēng)險報告。第四十二條定期合規(guī)報告的報告人是公司各部門和負責(zé)履行合規(guī)治理職責(zé)的歸口部門或崗位。不定期合規(guī)風(fēng)險報告的報告人可以是公司全部部門和員工。第四十三條本層級負責(zé)人報告，同時報告上級合規(guī)治理部門。監(jiān)管機構(gòu)進展跨級報告，跨級報告只能向上逐級跨越。第四十四條 消滅以下情形之一，合規(guī)總監(jiān)可向監(jiān)管機構(gòu)跨級報告：〔一〕公司消滅重大違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患；〔二〕已報告的合規(guī)風(fēng)險沒有得到高級治理層或董事會的有效處理；〔三〕監(jiān)管機構(gòu)認為有必要上報時。第四十五條 情形之一各級合規(guī)治理人員可在分級報告的同時跨級上報：〔一成更嚴峻后果的；〔二〕對本部門違規(guī)操作，同級治理人員在規(guī)定期限內(nèi)未準時訂正；〔三決策的；〔四〕上一級治理層指定要求上報的；〔五〕國家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度認為需跨級報告的事項。第四十六條 告或不定期合規(guī)報告應(yīng)依據(jù)公司合規(guī)報告制度的規(guī)定進展報送。第七節(jié)合規(guī)治理的檔案與留痕第四十七條公司建立合規(guī)檔案的全方位留痕和檔案治理制度。合規(guī)總監(jiān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)的狀況作出記錄。第五章合規(guī)舉報、問責(zé)與績效考核第四十八條違法違規(guī)行為的權(quán)利。第四十九條公司遵循“誰主管，誰負責(zé)