西方專利制度的起源以及近代專利制度的建立

11近代專利制度的起源與建立徐海燕摘要代專利制度得以建立四個(gè)關(guān)鍵性特征。關(guān)鍵詞專利制度只是封建君主授予制造人的一種壟斷特權(quán)14741623年英國《壟斷法》的公布，專利制度走上了近代化進(jìn)展的道路，專利的“私權(quán)”性質(zhì)得到確認(rèn)。進(jìn)19世紀(jì)后，越來越多的國家相繼制定了專利法，專利制度走向富強(qiáng)?！鞣綄＠贫鹊钠鹪丛缙诘膶＠麣W洲。由于商品經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展導(dǎo)致了技術(shù)的日益商品化，人們開頭意識到誰擁有先進(jìn)的技術(shù)，誰就可以在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢。商品交換關(guān)系的產(chǎn)生導(dǎo)致了專利制度的萌芽。[吳漢東、2023342]這種特權(quán)時(shí)常承受一份公開的文件〔LiteraePatens〕,他們的持有者因此擁有確定的特權(quán)、頭銜等，后來這種獨(dú)占的經(jīng)營權(quán)便與LiteraePatens連在一起，英文中的“Patent”〔專利權(quán)〕便來源于此。早在公元10世紀(jì)，雅典政府就授予一位廚師獨(dú)占使用其烹飪方法的特權(quán)。12世紀(jì)，英國境內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓日益頻繁，工業(yè)已逐步建立和進(jìn)展起來，但當(dāng)時(shí)英之外的人不能在這個(gè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)展貿(mào)易活動(dòng)國。為了引進(jìn)外國先進(jìn)技術(shù)，英國國王常向外國技術(shù)授予保護(hù)，使其免受封建行會(huì)的干預(yù)，能在英國境內(nèi)自由經(jīng)營并為英國培訓(xùn)技術(shù)工人。例如，1236年英王亨利三世授予一位波爾多15年的壟斷權(quán)，1331年英王愛德華二世對一些日爾曼礦工賜予保護(hù)，1331年愛德華三世對佛蘭德斯人約翰[湯宗舜1988，頁4]。這些特許權(quán)的授予在專利制度的初創(chuàng)階段保護(hù)了引進(jìn)技術(shù)的個(gè)人，供給應(yīng)他不能被稱為真正的專利權(quán)。專利制度史上第一個(gè)真正的制造專利產(chǎn)生在意大利20233421421年，意大利佛羅倫薩對建筑師布魯內(nèi)萊斯基〔FilippoBrunelleschi〕制造的“裝有吊機(jī)的駁船3年的壟斷權(quán)，這種船能夠在重負(fù)荷的狀況下在河里有效地航行。1443年威尼斯也授予了一個(gè)具有現(xiàn)代制造專利全部特點(diǎn)的專利盡管這種封建特許權(quán)在確定程度上維護(hù)了技術(shù)制造人的利益的專利權(quán)相比，仍存在不小差距。一方面，中世紀(jì)的歐洲廣泛存在行會(huì)制度，其目的是為了作者簡介：徐海燕，博士，國家學(xué)問產(chǎn)權(quán)局辦公室政研處副調(diào)研員。22“保護(hù)商業(yè)壟斷權(quán)以及對商業(yè)的把握”[克拉潘1980；吳漢東、胡開忠2023]，因此行會(huì)無之間的訴訟不斷發(fā)生[文希凱、陳仲華1993，頁12]。另一方面，專利權(quán)的授予僅僅是封建君主賜予賞賜的一種手段[劉春田1955，頁144]，完全受君主的好惡所左右，因而有時(shí)不上發(fā)生的達(dá)西訴阿聯(lián)專利訴訟案〔DarcyAllen，1602〕集中反映了封建君主濫發(fā)專利所引起1561年到1590年這3050場的競爭秩序，因此在詹姆斯一世繼承伊麗莎白一世的王位后，在議會(huì)、司法、商業(yè)團(tuán)體和公眾的壓力下，1610年詹姆斯一世被迫宣布廢除了從前授予的全部專利的效力。由于封建君主濫發(fā)專利權(quán)，甚至將油鹽醬醋和淀粉液作為授予專利權(quán)的對象，有時(shí)還用以封賞寵臣，其直接后果就是嚴(yán)峻破壞了市場的競爭秩序，導(dǎo)致了商品價(jià)格的大幅上漲。休謨〔DavidHum〕在他的英格蘭歷史中說道161415①這引起了國民的嚴(yán)峻不滿，從而直14741623年英國《壟斷法》的產(chǎn)生。威尼斯《專利法》及英國《壟斷法》1474319日公布的專利法是世界上第一專利法500年前公布的專本城市共和國有著本國的和因各種緣由來自外國的規(guī)定他人不得盜竊他們的制造榮譽(yù)的制造。記。任何其他人在10年之內(nèi)，在本城市共和國的領(lǐng)土范圍之內(nèi)，未經(jīng)制造人的同意或許可，不得制造一樣或相像的物品。100杜卡托〔威尼斯古金幣名〕賠償金，并馬上銷毀其仿造品。何其他人不具有這種權(quán)利。[199314]500400字左右的法律與現(xiàn)代專利法的精神可謂驚人地相像確闡述了立法的目的在于鼓舞和保護(hù)對本國有用和有益的制造權(quán)的法律責(zé)任；第五段闡述了政府出于社會(huì)公益而對專利權(quán)實(shí)施的限制。[吳漢東、胡開忠2023436]因封建君主濫發(fā)專利權(quán)而招致的危急。但是，這部法律的制定的動(dòng)機(jī)在于進(jìn)展本國的經(jīng)濟(jì)，當(dāng)時(shí)已有了制造就是財(cái)產(chǎn)權(quán)的觀念[198828]。盡管威尼斯專利法的規(guī)定在促進(jìn)①Devaiah,V.AHistoryofPatentLaw.“:///“:///PUBLICATIONS/document/.3科學(xué)技術(shù)的進(jìn)展上功不行沒，威尼斯城市共和國在1474年之后曾授予了不少專利，并曾于1594年授予了意大利著名物理學(xué)家、天文學(xué)家伽利略揚(yáng)水澆灌機(jī)械專利權(quán)。但由于15世紀(jì)后在英國，由于國王濫發(fā)專利權(quán)引起了國民、法官和其他國會(huì)議員的憤慨，議會(huì)于1623利權(quán)，但準(zhǔn)許國王對產(chǎn)品的第一個(gè)制造授予專利權(quán)。該法的第六條規(guī)定：一制造人授予在本國獨(dú)占實(shí)施或者制造該產(chǎn)品的專利證書和特權(quán)，為期14年或以下，得抬高物價(jià)以損害國家，破壞貿(mào)易，或者造成一般的不便利。上述14年自今后授予第一個(gè)專利證書或者特權(quán)之日起計(jì)算，該證書或者特權(quán)具有本法制定以前所應(yīng)具有的效力。[20238]這一法律將英王的壟斷權(quán)限制在確定的范圍內(nèi)，但允許英王合法地授予制造人以專利權(quán)。諾斯和托馬斯從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度指出實(shí)際上，創(chuàng)的報(bào)償已不再受王室偏好左右，而是得到了包含在習(xí)慣法中的全部權(quán)的保障[諾斯、托馬斯1999，頁190]。1623年的壟斷法對于英國資本主義制度的建立和進(jìn)展產(chǎn)生了重大影響，也為后來很多歐美國家所效仿。是為了促進(jìn)一國國民經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展而將專利制度作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓和建立工業(yè)的工具但這種法律深深打上了封建專制的烙印，對制造人利益的保護(hù)也是極其有限的[吳漢東、胡開忠2023，頁347]。1623年英國公布的的《壟斷法》使得專利制度由封建專制向保護(hù)私權(quán)轉(zhuǎn)變。二西方近代專利制度的建立18601930年月的歐洲第一次產(chǎn)業(yè)革命不僅極大地促進(jìn)特色、體系完備的專利制度，并馬上涉及其他國家。與此同時(shí)，專利制度的完善和進(jìn)展，也極大地推動(dòng)了科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展。近代專利制度建立的理論根底論、無形財(cái)產(chǎn)權(quán)論、契約論、進(jìn)展國家經(jīng)濟(jì)論等。[2023349]18①。雖然①外任何人都不享有這種權(quán)利。他的身體所從事的勞動(dòng)和他的雙手所進(jìn)展的工作，我們可以說，是正值地屬于他的。所以只要他使任何東西脫離自然所供給的和那個(gè)東西所處的狀態(tài)，他就已經(jīng)滲進(jìn)了他的勞動(dòng)，在這上面參與他自己全部的某些東西，因而使他成為他財(cái)產(chǎn)。——既然勞動(dòng)是勞動(dòng)者無可爭議的全部物，那么對于這一有所增益的東西，除他之外就沒有人能夠享有權(quán)利，至少在還留有足夠的同樣好的東西給其他196418。產(chǎn)生了專利權(quán)的自然權(quán)利論型國家。他們以天賦人權(quán)理論為根底，確立了著重保護(hù)制造人的專利權(quán)觀念。法國在1791年通過的專利法第一條中明確規(guī)定了“各種工業(yè)中的每一項(xiàng)覺察或制造都是作者的財(cái)那么從實(shí)質(zhì)上講就是侵害人權(quán)[吳漢東、胡開忠2023349]這無疑是將制造人的權(quán)利升華到了根本人權(quán)的高度，賜予了其神圣性、合理性、人格性、不行侵害性的特點(diǎn)。依據(jù)這一這一理論轉(zhuǎn)變了制造人與國家之間的依附關(guān)系益為核心的觀點(diǎn)。上述觀念廣泛地表達(dá)在法國1791年專利法中，如強(qiáng)調(diào)制造人是唯一的專利然權(quán)利論可以解釋對制造人予以保護(hù)的動(dòng)因，但他不能說明專利權(quán)為什么有時(shí)間限制、為什17〔Gapzov〕E.Picard〕將“學(xué)問產(chǎn)權(quán)”概括為“使用學(xué)問產(chǎn)品的權(quán)利”[鮑加特赫1980，頁12]，專利被列入其中。在此根底上，法國學(xué)者創(chuàng)制了工業(yè)產(chǎn)權(quán)理論。法國在最初制定專利法時(shí)，起草人德布孚拉Bouffler〕的了專利權(quán)與工業(yè)生產(chǎn)之間密不行分的聯(lián)系。這種觀念后來被法國1791年專利法所承受，法國的專利法的根本制度也快速傳播到西班牙、葡萄牙、比利時(shí)、盧森堡、希臘、土耳其、拉丁美洲國家，成為其制定專利法的藍(lán)本。在1883年《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》中，專利權(quán)是工業(yè)產(chǎn)權(quán)的觀點(diǎn)被正式寫入有關(guān)專利權(quán)制度的第一個(gè)國際公約。1875年，德國學(xué)者科拉〔J.Kobler〕提出了無形財(cái)產(chǎn)權(quán)理論，認(rèn)為專利權(quán)是一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，它具有以下特點(diǎn)：客體的無形性，不能被占有；各國分別授予專利；不存在看得見的的學(xué)說，并為德國專利制度所吸取。不過，這種學(xué)說并未說明專利權(quán)的“獨(dú)占”特性。[吳2023350]經(jīng)邊沁〔JeremyBentham〕等人發(fā)揚(yáng)光大的功利主義理論。休謨認(rèn)為，正義亦即法律并非建[休謨1980536]的情感。因此，依據(jù)這一理論，專利法在保護(hù)專利權(quán)人獨(dú)占實(shí)施權(quán)的同時(shí)，保護(hù)，以促進(jìn)科學(xué)和技術(shù)的進(jìn)展技術(shù)的進(jìn)展。1950年月前后，在歐洲大陸發(fā)生了一場關(guān)于專利制度存廢的大論戰(zhàn)，有學(xué)者提出人能在確定的期限內(nèi)獨(dú)占實(shí)施他自己所苦心制造的物品或方法域內(nèi)一般技術(shù)人員能夠?qū)嵤?。由此我們不難看出，無論是大陸法系還是英美法系國家的專利法，都閃耀著崇尚權(quán)利、崇尚個(gè)人自由的價(jià)值觀念。具體而言，近代法律意義上的專利權(quán)在性質(zhì)上具有以下特點(diǎn)：意義上的專利法無不是基于制造制造的事實(shí)確認(rèn)和保護(hù)了專利權(quán)人對制造的壟斷權(quán)重大進(jìn)步。換為一項(xiàng)對科技制造的獨(dú)占的排他的權(quán)利思想。而這種“壟斷性”權(quán)利是法律所許可的壟斷，不受反壟斷法的約束。這無疑強(qiáng)化了對專利權(quán)人利益的保障。除法律所規(guī)定的一些限制外，專利權(quán)人可以自由行使自己的權(quán)利。的權(quán)利，為近代法律注入了穎血液。第四，專利權(quán)的取得以公開制造內(nèi)容為前提，一般應(yīng)經(jīng)過國家主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)和授予。產(chǎn)的投資取得利潤供給合理的可能性，所以[吳漢東、2023352]近代專利制度形成與確立的標(biāo)志制度確實(shí)立到底有哪些標(biāo)志性的大事，具備哪些標(biāo)志性的特征。近代專利制度確立的標(biāo)志，應(yīng)當(dāng)從專利由皇家特敕的行政特權(quán)轉(zhuǎn)變到民事私權(quán)那一時(shí)刻算起標(biāo)志性的，可以代表近代專利制度逐步形成和確立的演化進(jìn)程。第一階段，專利權(quán)私權(quán)性質(zhì)確實(shí)定——1623年英國《壟斷法》的通過。正如前面提到的那樣，英國1623年的《壟斷法》的根本目的并非是授予制造人一專利自由行為的區(qū)間。正是從限制君主權(quán)力這個(gè)角度來說更為重要的意義。不夠的，尤其對于專利權(quán)保護(hù)客體的技術(shù)方案來說更是如此。能夠被區(qū)分開來，能夠被識別。他舉了的一個(gè)例子：一位奴隸對一位漁夫說①1985.《專利制度的作用——專利制度在向進(jìn)展中國家轉(zhuǎn)讓技術(shù)中的作用》.中國對外翻譯出版公司其次編譯室譯.北京:中國對外翻譯出版.4.①對于制造技術(shù)這類缺乏外在固定形體的客體來說，那些確定其外在保護(hù)邊界的“漁網(wǎng)”成私權(quán)的充分條件。其次階段，專利說明書與權(quán)利要求書的消滅。官在判定專利是否侵權(quán)時(shí)更好地了解專利技術(shù)。最早的專利說明書也消滅在英國，1711年英國衡平法院〔CourtofChancery〕要求專利制造人在專利授權(quán)后六個(gè)月的時(shí)間內(nèi)提交一份對其制造進(jìn)展具體的書面說明書，這應(yīng)當(dāng)算是世界上第一份專利說明。從1734年開頭，全部一種標(biāo)準(zhǔn)行為[Macleod2023,p.49]，此時(shí)專利說明書的作用僅僅在于法官解釋專利技術(shù)，而到了18世紀(jì)中葉，專利說明書所起的作用就類似于權(quán)利要求那樣用來界定權(quán)利保護(hù)的范1811年1月9日，富爾頓〔RobertFulton〕在其汽船制造書最終局部記載了類似形式的三個(gè)權(quán)利要求。專利權(quán)利要求191883的第〔〕為制造技術(shù)保護(hù)形成了一層語言的“籬笆術(shù)的消滅才使得專利權(quán)成為私權(quán)有可能走向現(xiàn)實(shí)。第三階段，專利審查和信息傳播制度的建立。專利審查制度的建立對專利財(cái)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的演化具有格外重要的意義權(quán)過程本身是行政授權(quán)性質(zhì)沒錯(cuò)完全由法官在專利產(chǎn)生爭訴時(shí)進(jìn)展推斷其專利性已經(jīng)不再可能生爭訴的專利之上，確保爭訴的專利能夠獲得真正的法律保護(hù)。早期的英國和美國專利制度承受的是專利登記制度。美國領(lǐng)先在1836年創(chuàng)立了實(shí)質(zhì)審查制度，即是依據(jù)有用性、穎性和可專利性的原則。專利局在對一公開的出版物、制造及再國專利審查制度的先例。隨后德國、英國等紛紛效仿。1852年英國的專利法修正案規(guī)定專利局內(nèi)部特地成立說明書辦公室，負(fù)責(zé)說明書的出版和發(fā)行。這也是為什么我們把1852年英國專利法修正案作為英國專利制度正式確立的標(biāo)志的緣由。第四階段，國際專利制度的協(xié)調(diào)——《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的締結(jié)。任何對近代專利制度形成過程進(jìn)展考證的文章都不能夠無視1883年締結(jié)的《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)性特征往往成為否認(rèn)專利私權(quán)性質(zhì)的依據(jù)。而1883年由法國、比利時(shí)、意大利、巴西、西班〔即各成員國必須在法律上賜予其他成員國的國民以本國國民能夠享有的同樣待遇只要他在某一成員國國內(nèi)有住宅，或有從事工、商業(yè)活動(dòng)的營業(yè)所，也應(yīng)享有該成員國國民一樣的待遇〔即某個(gè)可享有國民待遇的人以一項(xiàng)制造首先在任何一個(gè)①Plautus’RunctsI,Scenes3.citedbyHugoGrotiusinR.vanDemanMagoffin,MareLiberum.〔對制造專利或有用型來講是十二個(gè)月，對商標(biāo)或外觀設(shè)計(jì)是六個(gè)月，假設(shè)他在別的成的申請日，從而在國際范圍內(nèi)協(xié)調(diào)工業(yè)產(chǎn)權(quán)立法。固然近現(xiàn)代專利制度確實(shí)立不是一蹴而就的，一個(gè)國家的專利制度要具備上述四個(gè)特權(quán)私權(quán)性質(zhì)確實(shí)定——1623年英國《壟斷法》的公布、專利說明書和權(quán)利要求書的消滅、特地的專利審查和專利信息傳播制度的建立以及國際專利制度的協(xié)調(diào)—黎公約》的締結(jié)看作是近代專利制度形成過程中的重要大事和標(biāo)志性特征。三近代專利制度在世界各國的傳播隨著近代科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)展以及專利制度理論漸漸走向成熟家開頭制定本國的專利制度，以鼓舞本國的制造制造，推動(dòng)技術(shù)的進(jìn)展。正式的1817761787年制定憲法，181790年制定了一部專利法。國于1791年才有了第一部專利法。這是人權(quán)宣言的結(jié)果，認(rèn)為每一項(xiàng)制造都是制造人的財(cái)產(chǎn)，法律保證制造人有權(quán)完全地和無限制地享有這種財(cái)產(chǎn)。這是制造人的自然權(quán)利。這時(shí)，專利發(fā)生了從國王特權(quán)向人權(quán)轉(zhuǎn)變。19世紀(jì)，其他國家也相繼制定了專利法，如荷蘭〔1809年、奧地利〔1810年、俄羅斯〔1812年、巴伐利亞〔1812年、普魯士〔1815年、瑞典〔1819年、西班牙〔1826年〔1864年〔1869年1852年有了一部正式的專利法。意大利的撒丁島在1859年制定了專利法。在1860年至1870年間，隨著意大利的逐步統(tǒng)一，該專利法也推廣及于意大利全境。[湯宗舜202310]不過，專利制度的傳播并不是一帆風(fēng)順的。19世紀(jì)中葉，西歐發(fā)生了一場關(guān)于專利制度的大論戰(zhàn)，推遲了專利制度的傳播。19世紀(jì)中葉根本完成的第一次工業(yè)革命使一些國家從農(nóng)業(yè)和手工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變到以工業(yè)和機(jī)器制造業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)〔AdamSmith〕〔David為首的英國曼切斯?fàn)枴睲ichelChevallier〕18631116日的一封信中公開宣稱，應(yīng)當(dāng)用全國性的嘉獎(jiǎng)制度代替專利壟斷制度，在德國18691869年博默爾特〔VB?hmert〕聲稱：由于制造者在自由交換中一般已得到了足夠的酬勞，所以專利制度無用。[199320]這場論戰(zhàn)在荷蘭和瑞士特別猛烈，在英國和德國也比較猛烈。荷蘭原來已在1809年制定了專利法。它的國會(huì)的多數(shù)議員依據(jù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家“不行能有好的專利法”的觀點(diǎn)，于1869年通過決議廢除了專利法。在瑞士，依據(jù)憲法，聯(lián)邦政府不能直接制定一部全國適用的專利法，要制定專利法首先需要公民投票批準(zhǔn)憲法修改案。進(jìn)展公民投票的要求于1849年、185118541863年又提出兩次，也被拒絕。后來18661882年又兩次拒絕了授權(quán)聯(lián)邦立法機(jī)關(guān)制定保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)18871872年通過法案要求對專7國下議院沒有通過。德國在德意志帝國成立〔1871年1月〕以前分為很多邦，由于各邦的工業(yè)界猛烈要求統(tǒng)一各邦的專利法，于是又訂立了各邦專利法的共同協(xié)定。但是從1850年185318631871187719201912年重制定了專利法。[202310]1960年月前后都公開選擇保存專利制度。在他們的努力下，德國1871年帝國憲法重爭論制定專利法的問題。1874年，以西門[199320]。由于自由貿(mào)易雖一般能使世界經(jīng)濟(jì)收益保護(hù)關(guān)稅等保護(hù)主義手段來扶持本國的工業(yè)生產(chǎn)1873年5月，維也納的經(jīng)濟(jì)混亂造成了德國的金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)恐慌相俾斯麥也馬上實(shí)行了關(guān)稅保護(hù)政策和產(chǎn)業(yè)扶持政策，德國的第一部專利法最終在1877年525日出臺。在歐美專利制度的影響下，日本為實(shí)行開放