證券從業(yè)交易復(fù)習(xí)

#知識點(diǎn)101（P1-3）：證券交易的概念及原則。年4啟動股權(quán)分置試點(diǎn)改革。200611，新修訂《證券法》開始實(shí)施。年（1）（2）（3）理的交易價格；三是，實(shí)施公開、公正和及時的信息披露；□分證券交易證券交易所。□又稱“場內(nèi)交易市場，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，上市證券的清算與交收；⑤受托派發(fā)證券權(quán)益；⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢等?！跗渌麡I(yè)務(wù)需采取以下措施保構(gòu)投資者證券賬戶；根據(jù)投資品種區(qū)分：A股和B股證券賬戶。，#知識點(diǎn)105（P16-17）證券交易機(jī)制。1、指令驅(qū)動系統(tǒng)。是一種競價市場，也稱為“，證券交易價格由市場上買方訂單和賣方訂單2、報價驅(qū)動系統(tǒng)。是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商給出雙向報價，投資者之間并22：（2）（3）的組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員（4）承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)（5）合格者向交易所提出申請，經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)后2、會員權(quán)利與義務(wù)?！鯐T權(quán)利有：（1）參加會員大會（2）選舉權(quán)與被選舉權(quán)（3）提議權(quán)和表決權(quán)（4）加證券交易，享受交易所服務(wù)（5）監(jiān)督權(quán)（6）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等?！跎辖凰鶗T義務(wù)有：（1）代表入場從事證券交易活動（深證無此項(xiàng)規(guī)定）；（2）按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)并提信息資料（其他答案一目了然納頒發(fā)資格證者書予以公告 控制指標(biāo)監(jiān)管報表；每年4月30日前報送上年度年報、交易系統(tǒng)運(yùn)行報告等。（2）（3）（4）（5）（6（7□會員違反業(yè)務(wù)規(guī)則，采用紀(jì)律處分措施：（1）在會員范圍內(nèi)通報批評（2）（4（5內(nèi)在其營業(yè)場所公示?！鯐T高級管理人員負(fù)有責(zé)任的，個人受處分措施（1）在會員范圍內(nèi)通報批評（2）（2）然 事債券買賣的債券專用席位、經(jīng)批準(zhǔn)基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。取得股司、資產(chǎn)管理公司可申請取得專用席位；基金管理公司可申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位。（2（3（4）ETF（5）（2）（3）（4）第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)年數(shù)委托是1手或1手的整數(shù)倍。目前我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。1萬手（10萬張5萬手。我國過去交易所債券采用全價交易，2002年后采用凈價交易。□申報方式有：有形席位申報（紅馬甲）和無形席位申報（電腦。B股由境外的證券代理商委托交易所□申報時間（注意不要同交易時間的內(nèi)容搞混：交易日為周一到周五，節(jié)假日休市。上海申報時間為9：15-9：25（9：20-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00。深圳申報時#知識點(diǎn)205（P48-54）：競價。10.75，時間13：25；丁賣出價10.40，時間13：38。那么順序?yàn)椋憾?、乙、甲、丙?0.13，就取10.10。10%，ST、*ST5%，超過漲跌幅限制的申報為無效申報。但深證中小板股票有50%（2）150%，70%（3）債券回購交易無價格限制?！踹B續(xù)競價階段規(guī)#知識點(diǎn)206（P54-60）:交易費(fèi)用。代收的證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等。A股不足5元的按5元收取，B股按最低1美元和5港元收取。2、過戶費(fèi)。屬于中國結(jié)算公司的收入。上海，A股為成交面額的1‰，起點(diǎn)1元，深證免收。B股該費(fèi)用0.5‰，0.5‰500。3、印花稅。按成交金額的一定比例收取。2008年印花稅只對賣方按1‰收取。（P57額的1‰，代辦A股按成交金額的3‰。#知識點(diǎn)108（P64-87）：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制與操作規(guī)范。人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案（20投資者教育主要是對投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風(fēng)險揭示和證券公司基本信息公（答案一目了然（1）調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛；險第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)101銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。債券、上市基金、權(quán)證（不能買B股。市國債、公司債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)債，各開戶代理機(jī)構(gòu)都受理106ETF登記。#知識點(diǎn)303（P106-108）：證券托管。1998110□（可做多選題）2000年后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式、向二級市場投資者市場配售等。2005年起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制113116T+6118配股權(quán)證是上市公司給予老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。A

121表議案一，2代表議案二，以此類推，99代表所有議案，2.01代表議案組二下的第一個議案，以此類推，2.00代表議案組二所有議案。（4）123B股分別投票。中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票基于互聯(lián)網(wǎng)。第一步網(wǎng)上注冊，第二部營業(yè)部柜臺激活。網(wǎng)址124理上海開放式基金場內(nèi)認(rèn)購等應(yīng)使用上海證券賬戶（A，辦理場外認(rèn)購等使用上海開放式基金賬戶。最低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上，100元整數(shù)倍認(rèn)購，單筆不超過1億少100份。129：LO10001010003例如：某投資場內(nèi)投資1萬元申購，申購費(fèi)率為1.50%，當(dāng)日份額凈值為1.0250T，T+2，T+N（N131：ETFETFETF（所#知識點(diǎn)312（P131-133）：權(quán)證的交易與行權(quán)。次日可漲跌1.25*1.6*1=2元，漲幅比例高達(dá)2/4=50%。5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。#知識點(diǎn)313（P133-134）：可轉(zhuǎn)換債券10011000142。（3）本不低于5億（2）2年不存在違法（3）20家以上的營業(yè)部；（其他答案一目了然。5A股，但漲跌幅為5%，且一天只實(shí)行1次收盤集合競價。委托和成交確認(rèn)委托（成交一旦確認(rèn)，不得撤銷或違約3萬股以上。144個月第四章特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管300（6（2）B5030（3）300萬，股票基金是300萬，國債1000萬）#知識點(diǎn)402(P150-157)：特別處理、交易事項(xiàng)。年連1（3）3（4）主要銀行賬續(xù)120個交易日，累計(jì)成交量低于300萬股。10%，10%的，可以實(shí)行臨時停市。交易所主機(jī)在停市期間繼續(xù)接受超過幅限制，直接公布交易金額最大5家營業(yè)部信息。#知識點(diǎn)405(P163-164)：交易行為監(jiān)督。10（2持股信息。若比例超出，5個交易日減持到以下。第五章證券自營業(yè)務(wù)169賣證券的行為

#知識點(diǎn)502（169-174）：自營業(yè)務(wù)的管理。100（2）500%（3）30%（4）比例不超過5%（包銷導(dǎo)致的除外。計(jì)算自營規(guī)模時，按成本價與公允價值孰高原則計(jì)算。#知識點(diǎn)503（174-177）：禁止內(nèi)幕交易和禁止操縱市場（內(nèi)容同基礎(chǔ)中的內(nèi)容。分多選題過該資產(chǎn)的30%；公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動。信息或建議他人買賣證券等#知識點(diǎn)503（178-182）：自營業(yè)務(wù)監(jiān)管和法律責(zé)任20083報證券交易所。證券公司每月（（答案一目了然第六章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)1862、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?！醴譃椋合薅ㄐ约腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃（主要投資固定收益品種，權(quán)益類的不2%，和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（不受上述投資范圍限制?！酰?）集合性，即公司與客戶是一對多3（4億189有的份額（只能贖回證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，參與1個集合計(jì)劃的自有5215%；證券公司可以自行推廣集合計(jì)劃，也可以委托客戶資金存管銀行代理推廣；設(shè)立集合計(jì)劃應(yīng)自批準(zhǔn)日起6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)上述證券的資本不超過該計(jì)劃的5%。#知識點(diǎn)603（P190-197）：定向資產(chǎn)管理計(jì)劃。209的隔離；3；建立獨(dú)立完整的賬戶、核算等管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資交易活動應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進(jìn)行（116□證券公司申請集合計(jì)劃時報送：1、申請書。2、計(jì)劃說明書。3、合同。4、資產(chǎn)托管協(xié)議與網(wǎng)絡(luò)測試報告。567

211知識點(diǎn)217第七章融資融券業(yè)務(wù)220

222223然只能在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開戶金要劃轉(zhuǎn)，當(dāng)然只能在銀行開戶224（一目了然知識點(diǎn)228230個233

1、在交易所上市交易滿3個月。235

2、ETF超過300%時，客戶可以使用超出部分的資產(chǎn)。238#知識點(diǎn)710（P239-243）：融資融券的風(fēng)險及控制。246#知識點(diǎn)801（P247-250）：債券質(zhì)押式回購交易。易所債券回購交易，2009的整數(shù)倍。（4）10（1。253，交易單位為債券面額1萬元（100張）254256中買斷回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91券總額的200%。行各分支機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者進(jìn)行日常監(jiān)督258□第九章證券交易的結(jié)算。262交收時根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移日子

0（P624272：A日T+116：00（5）T+116：00T（275：□上海：B股結(jié)算參與人分為：基本結(jié)算會員（獲批證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)）和一般結(jié)算會員（其他市場參與者，如境外代理商、托管銀行等?！魾股交收實(shí)行凈額交收和逐項(xiàng)交收相結(jié)合的制度：對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行（3）T+213：00T+313：00（4）T+2T+313：00，14：00深圳：深證B股對所用參與人實(shí)行凈額交收制