管理經(jīng)濟學(xué)（第3版） 課件【ch09】壟斷競爭與寡頭壟斷

第九章管理經(jīng)濟學(xué)（第三版）壟斷競爭與寡頭壟斷華信經(jīng)管創(chuàng)新系列01壟斷競爭壟斷競爭完全競爭和完全壟斷市場上的企業(yè)有一個共同點：在決策時，它們均不需要考慮其他他企業(yè)的行為對自己決策的影響。然而，現(xiàn)實中的大多數(shù)企業(yè)都需要考慮競爭對手的行為，并做出合理的應(yīng)對措施。壟斷競爭（MonopolisticCompetition）是指一個市場中有許多企業(yè)生產(chǎn)和銷售有差別的同種產(chǎn)品的市場結(jié)構(gòu)。壟斷競爭是一種既有競爭又有壟斷，競爭與壟斷相結(jié)合且偏向完全競爭的市場結(jié)構(gòu)類型，之所以稱之為壟斷競爭。首先是因為它與完全競爭有類似之處。其次，它又具有壟斷的特征。壟斷競爭在完全競爭市場和完全壟斷市場條件下，行業(yè)的含義是很明確的，它是指生產(chǎn)同一種無差別的產(chǎn)品的企業(yè)的總和。而在壟斷競爭市場，產(chǎn)品差別這一重要特點使上述意義上的行業(yè)不存在。為此，在壟斷競爭理論中，把市場上大量的生產(chǎn)非常接近的同種產(chǎn)品的企業(yè)的總和稱作生產(chǎn)集團。壟斷競爭1市場上的買方和賣方的數(shù)量多，規(guī)模小一個生產(chǎn)集團中的企業(yè)數(shù)量非常多，以至于每個企業(yè)都認(rèn)為自己的行為影響很小，不會引起競爭對手的注意和反應(yīng)，因而自己也不會受到競爭對手的報復(fù)措施的影響。01壟斷競爭的特點2市場上的商品有差異生產(chǎn)集團中有大量的企業(yè)生產(chǎn)有差別的同種產(chǎn)品，這些產(chǎn)品彼此之間都是非常接近的替代品。壟斷競爭3不存在市場壁壘賣者有自由進入和退出一個行業(yè)的自由，生產(chǎn)要素可以自由流動。4市場信息流動暢通買賣雙方了解市場行情，市場信息暢通。壟斷競爭市場和完全競爭市場的關(guān)鍵區(qū)別是：壟斷競爭市場的產(chǎn)品存在差別，而完全競爭市場的產(chǎn)品沒有差異。壟斷競爭市場和完全壟斷市場的關(guān)鍵區(qū)別是：壟斷競爭市場不存在市場進入壁壘，當(dāng)行業(yè)內(nèi)存在正的經(jīng)濟利潤時，新企業(yè)可以選擇進入行業(yè)。壟斷競爭02短期決策準(zhǔn)則我們首先來討論短期中，壟斷競爭企業(yè)追求利潤最大化的決策過程：為得到最大化的利潤，壟斷競爭企業(yè)是以邊際收益等于邊際成本作為其決策的準(zhǔn)則的。由于市場上的產(chǎn)品存在差異化，所以壟斷競爭企業(yè)面臨的需求曲線是向下傾斜的，這一點和完全壟斷一樣。壟斷競爭如圖9.1所示，壟斷競爭企業(yè)選擇使邊際收益MR等于邊際成本MC時的產(chǎn)量水平Q*，再結(jié)合市場需求曲線D，求得產(chǎn)量水平為Q*時的市場價格P*，此時，它就獲得了利潤最大化。

從圖中可見，此時的市場價格P*大于產(chǎn)量為Q*時的邊際成本MC,因此，壟斷競爭市場中的企業(yè)在短期中的利潤最大化準(zhǔn)則是：P＞MR=MC此時，企業(yè)將得到（P-ATC）×Q的經(jīng)濟利潤。壟斷競爭03長期決策準(zhǔn)則在長期中，壟斷競爭中的企業(yè)可以任意變動一切生產(chǎn)投入要素，自由地決定是否進入或者退出行業(yè)。如果某一行業(yè)岀現(xiàn)超額利潤或虧損，會通過新企業(yè)進入或原有企業(yè)退出，最終使超額利潤或虧損消失。從而，在達到長期均衡時，整個行業(yè)的平均經(jīng)濟利潤為零。因此，壟斷競爭與完全壟斷不同（完全壟斷在長期時擁有超額利潤），而是與完全競爭一樣，在長期均衡時只能獲得等于零的經(jīng)濟利潤。壟斷競爭04產(chǎn)能過剩一般，經(jīng)濟學(xué)家把完全競爭企業(yè)在長期平均成本最低點上的產(chǎn)量稱為理想的產(chǎn)量（即有效規(guī)模），把實際產(chǎn)量與理想產(chǎn)量之間的差額稱為產(chǎn)能過剩。如圖9.3所示，M曲線代表壟斷競爭企業(yè)所面臨的需求曲線，d2曲線代表完全競爭企業(yè)所面臨的需求曲線。由于壟斷競爭企業(yè)所面臨的d1需求曲線是向右下方傾斜的，所以，在長期均衡時，d1曲線只能相切于LAC曲線最低點的左邊的A點。壟斷競爭壟斷競爭理論的創(chuàng)始人之一張伯倫認(rèn)為：如果經(jīng)濟中存在著以產(chǎn)品差別為基礎(chǔ)的價格競爭，那么企業(yè)就可以在一定程度上通過改變自己產(chǎn)品的銷售量來影響價格。經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為在壟斷競爭條件下，產(chǎn)品價格略高于完全競爭價格，單從價格角度看，消費者沒有從有限的貨幣支出中得到最大滿足。同時，在壟斷競爭條件下，生產(chǎn)不能達到可能達到的最大產(chǎn)量，資源沒能得到最大限度的利用。因此，從這方面講壟斷競爭不如完全競爭優(yōu)越。壟斷競爭05壟斷競爭與社會福利無效率的來源之一是高于邊際成本的價格加成。由于價格加成，一些對物品的評價高于生產(chǎn)的邊際成本（但小于價格）的顧客沒有購買物品。因此，壟斷競爭市場有壟斷定價時正常的無謂損失。雖然與最好的價格等于邊際成本的結(jié)果比，這種結(jié)果顯然并不合意，但決策者并沒有一個簡單易行的辦法來解決這個問題。為了強制實際邊際成本定價，決策者就需要管制所有生產(chǎn)有差別產(chǎn)品的企業(yè)。由于這種產(chǎn)品在經(jīng)濟中如此之普遍，所以這種管制的管理負(fù)擔(dān)將是巨大的。壟斷競爭此外，管制壟斷競爭也會引起管制自然壟斷的所有問題。特別是由于壟斷競爭已經(jīng)是零利潤，所以要求它們把價格降低到等于邊際成本就會引起它們虧損。壟斷競爭可能引起社會無效率的另一個方面是，市場上的企業(yè)數(shù)量可能并不是“理想”的數(shù)量。這就是說，可能有太多或太少的企業(yè)進入。考慮這個問題的一種方法是根據(jù)與進入相關(guān)的外部性。每當(dāng)一家新企業(yè)帶著一種新產(chǎn)品進入市場時，它只考慮它能賺到的利潤，但它的進入還有兩種外部效應(yīng)：一是產(chǎn)品多樣化外部性，二是搶走業(yè)務(wù)的外部性。壟斷競爭因此，在壟斷競爭市場上，與新企業(yè)進入相關(guān)既有正外部性又有負(fù)外部性。壟斷競爭市場是產(chǎn)品太多還是太少，取決于哪一種外部性大。這兩種外部性都與壟斷競爭的條件密切相關(guān)。最后，我們所能得出的結(jié)論只是，壟斷競爭市場并沒有完全競爭市場全部合意的福利特點。這就是說，在壟斷競爭下，看不見的手并不能確?？偸Ｓ嘧畲蠡?。但由于這種無效率是模糊的，很難衡量，也很難解決，所以公共政策沒有一種簡單易行的辦法來改善市場結(jié)果。02寡頭壟斷寡頭壟斷寡頭壟斷（Oligopoly）市場是指少數(shù)幾家企業(yè)控制整個市場的產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的一種市場組織。它是介于完全壟斷與壟斷競爭之間的一種市場結(jié)構(gòu)。寡頭市場與壟斷競爭市場的相同點在于，它們都是中間型市場，不同點在于后者側(cè)重于競爭，前者側(cè)重于壟斷。寡頭壟斷1純粹寡頭即生產(chǎn)的產(chǎn)品性質(zhì)一致，沒有產(chǎn)品差別的各個寡頭企業(yè)。2差別寡頭即生產(chǎn)的產(chǎn)品性質(zhì)一致，但存在著差別的各個寡頭企業(yè)。寡頭市場根據(jù)寡頭企業(yè)產(chǎn)品差別的程度，可以區(qū)分為以下兩種基本類型。寡頭壟斷寡頭壟斷市場上的企業(yè)很少，一個行業(yè)只有幾家企業(yè)在激烈競爭。當(dāng)市場上只有兩家企業(yè)時，叫雙頭壟斷。每個企業(yè)在市場中都有巨大的控制力量，對其產(chǎn)品價格有相當(dāng)大的影響力。1.賣方的數(shù)量很少，規(guī)模很大01寡頭壟斷的特點為數(shù)不多的幾家企業(yè)在價格、產(chǎn)量等方面進行決策時，必須考慮到其他生產(chǎn)者的反應(yīng)，否則必將出現(xiàn)一場兩敗俱傷的“價格戰(zhàn)”。一般來說，寡頭壟斷市場上的企業(yè)，既不是價格的制定者，更不是價格的接受者，而是價格的相互制約者。2.企業(yè)間相互依存寡頭壟斷寡頭壟斷者之間的行為的相互依存性，導(dǎo)致寡頭壟斷者的決策結(jié)果難以預(yù)測。3.決策的結(jié)果不確定性寡頭壟斷形成的基本原因就是存在著進入障礙。進入障礙是指阻止?jié)撛诟偁幷哌M入行業(yè)的因素。進入障礙主要表現(xiàn)在以下三個方面：（1）行業(yè)中現(xiàn)有企業(yè)可能擁有原材料或者潛在競爭者不能得到的關(guān)鍵技術(shù)。（2）現(xiàn)有企業(yè)可能受到政府的保護，如開辟一條新航線必須持有政府的許可證。（3）企業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟性是經(jīng)常性的障礙。4.存在很高的市場進入壁壘壟斷競爭02寡頭壟斷模型寡頭企業(yè)的價格和產(chǎn)量的決定是一個很復(fù)雜的問題。其主要原因在于：在寡頭市場上，每個企業(yè)的產(chǎn)量都在全行業(yè)的總產(chǎn)量中占一個較大的份額，從而每個企業(yè)的產(chǎn)量和價格的變動都會對其他競爭對手，以至整個行業(yè)的產(chǎn)量和價格產(chǎn)生舉足輕重的影響。寡頭壟斷斯威齊模型對寡頭壟斷市場價格的經(jīng)驗研究表明，這種市場的價格是剛性的。斯威齊模型有兩個基本假設(shè)條件。①如果一個寡頭企業(yè)降低價格，他的競爭對手也會降價（為了保護自己占有的市場份額）。②如果一個寡頭企業(yè)提高價格，其競爭對手將不會跟著改變自己的價格。寡頭壟斷這兩個假設(shè)在圖9.4中反映為在價格P*和數(shù)量Q*處出現(xiàn)折角的需求曲線。如果這個寡頭將自己產(chǎn)品的價格降到P*之下，所有其他的寡頭也會跟著降價。這時大家的絕對需求量都會有所增加，但各自的市場份額不變。如果這個寡頭將自己的價格升到P*之上，它此時丟掉的需求量要比所有的寡頭同時漲價時大得多。寡頭壟斷古諾模型古諾模型是早期的寡頭模型。它是由法國經(jīng)濟學(xué)家古諾于1838年在岀版的《財富理論的數(shù)學(xué)原理研究》一書中最先提岀來。古諾模型通常被作為寡頭理論分析的出發(fā)點。古諾模型是建立在一些十分抽象嚴(yán)格的前提之上的模型。寡頭壟斷1兩個生產(chǎn)者A企業(yè)和B企業(yè)生產(chǎn)完全相同的產(chǎn)品2產(chǎn)品的生產(chǎn)成本為零，如無須任何代價即可取得的礦泉水，這個假定只是為了簡化論證說明。3兩家企業(yè)分享市場，總需求是線性的。它有如下假定寡頭壟斷4每家企業(yè)都確切知道總需求是怎樣的，都知道需求曲線上的每個點。5每一方都根據(jù)對方釆取的行動，并假定對方會繼續(xù)這樣行事，來做出自己的決策。6兩家企業(yè)都通過調(diào)整產(chǎn)量以實現(xiàn)最大限度的利潤。寡頭壟斷古諾模型的價格和產(chǎn)量的決定可以用圖9.5來說明。在圖中，D曲線為兩家企業(yè)共同面臨的線性的市場需求曲線。由于生產(chǎn)成本為零，故圖中無成本曲線。寡頭壟斷一個卡特爾是獨立企業(yè)之間有關(guān)價格、產(chǎn)量和其他像瓜分銷售區(qū)域等事項的明確協(xié)議，這是一種正式的、公開的勾結(jié)?？ㄌ貭栆话闶欠欠ǖ摹Ｐ纬煽ㄌ貭柕耐苿恿κ瞧髽I(yè)具有獲取高額共同利潤的愿望，而終止卡特爾的主要原因是企業(yè)可能為瓜分共同利潤而爭吵，因此，卡特爾常常是短命的。最有名、最成功的卡特爾是石油輸岀國組織（OPEC），該組織成立于1960年，成員國家定期開會，決定它們的油價和產(chǎn)量?？ㄌ貭?3卡特爾寡頭壟斷卡特爾價格與產(chǎn)量決定卡特爾形成后，為了擴大其整體利益而在內(nèi)部訂立一系列協(xié)議，以確定整個卡特爾的價格、產(chǎn)量等?？ㄌ貭栆坏┬纬桑男枨笄€就是整個行業(yè)的需求曲線，即圖9.6中的直線D?？ㄌ貭柕倪呺H成本曲線是卡特爾成員企業(yè)的邊際成本曲線水平相加，即圖中的EMC。當(dāng)對應(yīng)于需求曲線D的邊際收入曲線為MR時,根據(jù)邊際成本等于邊際收入原則，卡特爾的價格和產(chǎn)量就確定了，即價格為P*，產(chǎn)量為Q*。寡頭壟斷卡特爾的市場分配卡特爾的價格是統(tǒng)一價格，產(chǎn)量是總產(chǎn)量，這就是說，每家成員企業(yè)要接受銷售配額和產(chǎn)品定價。在價格確定下來之后，卡特爾的目標(biāo)是實現(xiàn)整體最大利益。為此，卡特爾在各企業(yè)分配銷售量時，必須遵循邊際成本相等的原則。即在各企業(yè)邊際成本相等的情況下所分?jǐn)偟降匿N售量。寡頭壟斷卡特爾的市場分配如圖9.7所示，假定某個卡特爾有A、B兩家企業(yè)，它們的邊際成本曲線分別是MC1和MC2?！芃C為行業(yè)邊際成本曲線（由A、B兩家企業(yè)的邊際成本曲線在水平方向加總而成），D為市場需求曲線，MR為相應(yīng)的全行業(yè)邊際收益曲線。寡頭壟斷卡特爾的市場分配全行業(yè)利潤達到極大值的產(chǎn)量為Q*=Q1+Q2，銷售價格為P*。為了獲得最大利潤，每家企業(yè)的產(chǎn)量由行業(yè)的邊際收益（MR）與各企業(yè)的邊際成本曲線的交點來決定，分別為圖示的Q1和Q2。當(dāng)然，卡特爾在分配產(chǎn)量時，也考慮其他許多因素，如企業(yè)原來的生產(chǎn)能力和銷售水平，以及企業(yè)的地理位置等。而且，卡特爾分配產(chǎn)量的方法也有多種，如各企業(yè)采取非價格競爭手段（包括廣告、信譽、服務(wù)態(tài)度等）均分市場等，以獲得它們滿意的銷售區(qū)域和銷售量。寡頭壟斷價格領(lǐng)導(dǎo)卡特爾的非法性，促使寡頭們在沒有明示協(xié)議和通信聯(lián)系條件下，尋求一種暗中默契的勾結(jié)方式，即價格領(lǐng)導(dǎo)制。價格領(lǐng)導(dǎo)意指一個行業(yè)的價格，通常由某一企業(yè)率先制定，其余企業(yè)追隨其后確定各自的售價。如果產(chǎn)品是同質(zhì)的，那么價格通常是劃一的。如果產(chǎn)品是有差別的，那么價格可能是劃一的，也可能按照一定差別定價。寡頭壟斷價格領(lǐng)導(dǎo)價格領(lǐng)導(dǎo)制意味著一個行業(yè)中的企業(yè)效法于一個企業(yè)。價格領(lǐng)導(dǎo)者把調(diào)整自己的價格作為信號，通知其他企業(yè)改變其價格，價格變化的時間由價格領(lǐng)導(dǎo)者根據(jù)情況確定，隨后其他企業(yè)相應(yīng)跟上。價格領(lǐng)導(dǎo)有三種形式，即支配型企業(yè)的價格領(lǐng)導(dǎo)模型、晴雨表型企業(yè)的價格領(lǐng)導(dǎo)模型以及成本較低企業(yè)的價格領(lǐng)導(dǎo)模型。寡頭壟斷1支配型企業(yè)的價格領(lǐng)導(dǎo)模型價格領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)一般都是整個行業(yè)中最大的企業(yè)，它的生產(chǎn)規(guī)模和市場占有都很大。在壟斷法的限制下，它不能消滅其他所有企業(yè)，只能確定一個價格，使自己的利潤最大，同時也能使其他企業(yè)銷售其所希望銷售的全部數(shù)量。這時，其余一些小規(guī)模的企業(yè)，像完全競爭企業(yè)那樣行動，它們面臨著一條水平的需求曲線。也就是說，它們根據(jù)已確定的價格，按照邊際成本等于價格原則決定自己的產(chǎn)銷量。寡頭壟斷1支配型企業(yè)的價格領(lǐng)導(dǎo)模型在圖9.8中，與支配型企業(yè)的需求曲線d相對應(yīng)的邊際收入曲線是MR。MR與MC相交于E點，支配型企業(yè)在邊際成本之上追加利潤加成AE，則產(chǎn)量Q1和價格P3是支配型企業(yè)能實現(xiàn)最大利潤的產(chǎn)量和價格。該行業(yè)的從屬企業(yè)的產(chǎn)銷量為P3B=Q2，市場總銷售量為P3B+BK=Q1+Q2=Q*。寡頭壟斷2晴雨表型企業(yè)的價格領(lǐng)導(dǎo)模型在支配型企業(yè)的價格領(lǐng)導(dǎo)模型中，價格領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)一般是規(guī)模較大的企業(yè)，而晴雨表型企業(yè)不一定是該行業(yè)中規(guī)模最大或效率最高的企業(yè)，但它在管理或掌握市場信息方面可能有很強的判斷力。因此，這里就把領(lǐng)先變動價格的企業(yè)稱為晴雨表型企業(yè)。一般認(rèn)為，晴雨表型企業(yè)能衡量行業(yè)面臨