企業(yè)年金會議紀要

會議紀要時間：2008年4月24日星期四9:00地點：辦公樓一樓會議室參加人員：江學平、史云珠、陶成金、沈映輝、劉印田、干亞菊、張楠、王茜、嚴冬梅、李一帆、張莉、周園（職工代表）法律顧問：何蕊珠、沈亞斌平安養(yǎng)老保險股份公司云南分公司：孫萬龍、張何伶、何敏、覃蕊會議主題：關(guān)于《云南省煙草煙葉公司企業(yè)年金基金受托管理合同》條款修改協(xié)商主要內(nèi)容：2008年4月24日上午9點，公司企業(yè)年金理事會部分委員、法律顧問、職工代表、平安養(yǎng)老保險股份公司云南分公司代表就《云南省煙草煙葉公司企業(yè)年金基金受托管理合同》條款修改一事在辦公樓一樓會議室進行協(xié)商溝通，并由平安養(yǎng)老保險公司代表就《受托管理合同》條款結(jié)合適用法律法規(guī)對我方參會人員進行了逐一解釋。雙方在積極友好的氣氛下，對該合同訂立的目的原則；托管資產(chǎn)運作風險提示以及風險規(guī)避;基金托管費用組成及收取依據(jù)等方面進行了友好協(xié)商并取得共識，對部分合同條款進行協(xié)商修改。雙方約定，本次會議協(xié)商涉及《受托管理合同》條款修改部分由平安養(yǎng)老保險股份公司云南分公司于會后進行修改并及時將修改情況反饋至人事勞資部和公司法律顧問。如有不妥，則再行約定時間溝通協(xié)商。一、關(guān)于合同訂立的目的和法律關(guān)系根據(jù)《信托法》規(guī)定，《受托管理合同》合同采用信托模式訂立，受托人不得對受托資產(chǎn)的保值增值進行承諾。《受托管理合同》屬于委托合同，受托人在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)管理運作受托資產(chǎn)，努力實現(xiàn)托管資產(chǎn)的保值增值。雙方基于平等原則對各方責、權(quán)、利在合同中給予明確?！镀髽I(yè)年金基金投資管理條款》（附件1）作為《受托管理合同》中受托人在委托人授權(quán)范圍內(nèi)派生出的法律關(guān)系，不具有與《受托管理合同》同等的法律關(guān)系，應當作為乙方對甲方的承諾形式在合同中予以保留。二關(guān)于風險提示和風險規(guī)避受托人作為專業(yè)的投資運行主體，根據(jù)委托人所選擇的''穩(wěn)健增長”型投資組合運作資產(chǎn)。嚴格控制托管資產(chǎn)對資本市場投入在0%-20%范圍內(nèi)，及時根據(jù)市場情況調(diào)整投入比例，降低風險機率。并對資產(chǎn)運作中產(chǎn)生的風險及風險規(guī)避措施適時提供相應準確和專業(yè)的方案供我方參考決策。委托人基于對受托人專業(yè)投資水平的信任，對投資情況作階段性評判。三、合同條款修改1、同意乙方第七章受托的財務管理7.2款所列受托財產(chǎn)承擔的費用提取比例和計算方式。2、 第七章受托的財務管理第7.2.2款中應加入經(jīng)甲方同意（認可）付費的意思表述。3、 第八章受托人的監(jiān)督第8.2款中應加入提供風險控制具體措施的意思表述；增加8.3款，加入甲方有權(quán)對乙方進行再監(jiān)督的意思表述。4、 第九章風險承擔第9.1.2.2款中應明確損失先由風險準備金承擔，再由年金基金承擔的意思表述。5、 第十章信息披露第10.2款應明確風險規(guī)避方案（辦法），供甲方參考決策6、 第十六章其他事項中應明確附件1作為乙方對甲方的承諾；附件2作為甲方已經(jīng)認可的首次確認投資組合的意思表述。7、 第十六章其他事項第16.5款〃本合同未盡事宜，由雙方達成補充協(xié)議另行約定。補充協(xié)議和本合同附件與本合同具有同等法律效力?！ㄐ薷臑椤氨竞贤?/p>