內部審核報告

年4月19日內部審核報告文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。內部審核報告編號：JL/25-06 審核目的：驗證我局（公司）職業(yè)健康安全管理體系運行情況是否滿足復評認證審核的要求。審核范圍：卷煙營銷、煙葉經營、煙草專賣及服務所涉及到的活動場所。審核依據(jù)：1)GB/T28001--標準；2)管理手冊、程序文件、相關法律法規(guī)及安全作業(yè)文件等；3）相關方反饋等。審核日期：10月25日－10月28日審核方法：按單位、部門審核受審核部門：領導層、信息中心、專賣管理辦公室、法規(guī)管理辦公室、人力資源管理部、財務資金管理部、綜合管理辦公室、紀檢監(jiān)察辦公室（含工會）、督察考評部、煙葉管理部、審計監(jiān)督管理部、安全保衛(wèi)部、物流中心、直屬管理分局、朝陽縣局、經濟運行部、營銷中心、建平煙草專賣局、北票煙草專賣局、建平煙葉總站、北票煙葉總站、凌源煙草專賣局、喀左煙草專賣局內審組長：蓋銳鋒內審員：趙振昌、王戎京、郭春芳審核過程綜述：本次內審共審核了一個領導層，22個單位/部門，開出的問題清單共6項，不合格項報告3項，其中嚴重不合格0項，一般不合格10項。對本次內審工作的說明：（1）4.3.1危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃：審核后發(fā)現(xiàn)個別單位/部門危險源的控制措施可操作性不強，也不易檢查。（2）4.3.2法規(guī)和其它要求：部分單位/部門未結合本部門實際來識別、收集并建立部門的法律法規(guī)清單。（3）4.3.3目標：部分單位/部門建立的職業(yè)健康安全目標指標一覽表“實施措施、方法”一欄與部門具體工作內容不符合，不便于實施。（4）4.4.2培訓、意識和能力：個別單位/部門提供的年度培訓計劃，沒有突出職業(yè)健康安全方面的培訓內容，個別部門未編制培訓計劃，有些單位/部門組織了員工培訓，但不能提供培訓記錄。（5）4.4.5文件和資料控制：部分單位/部門“有效文件一覽表”收集不全。（6）4.4.6運行控制：此條款我局（公司）共編制了13個程序文件，一本安全作業(yè)指導書，但在審核時發(fā)現(xiàn)，各單位/部門都存在對文件學習理解掌握不夠，對職業(yè)健康安全管理體系文件的要求理解不深刻。（7）4.4.6運行控制：部分單位/部門運行控制的證據(jù)沒填（8）4.5.3記錄：部分單位/部門的記錄收集不全，編號不正確?；谝陨喜环鲜聦?，主要原因是，對GB/T28001-標準學習不夠，未加深對市局（公司）編制的《管理手冊》、《程序文件》和《安全作業(yè)指導書》的學習理解，導致運行控制過程中存在一定的問題。審核結論：（1）市局（公司）建立的職業(yè)健康安全管理體系文件基本符合GB/T28001-標準要求和本局（公司）的實際情況，能夠指導體系有效運行，基本符合第三方現(xiàn)場認證審核條件。（2）市局（公司）領導層重視貫標工作，體系開始試運行后，員工的職業(yè)健康安全意識在逐步提高。（3）市局（公司）職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)改進的機制已基本建立，逐步具備了持續(xù)改進的能力，能及時發(fā)現(xiàn)安全隱患并對其進行有效控制，做到逐步削減。（4）審核中未發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)的重大事故、事件，能夠做到遵紀守法。對不合格項糾正的說明：（1）要求受審核單位/部門在11月4日前，對不符合項報告進行原因分析，采取糾正預防措施，將閉合整改的證據(jù)材料附在不合格項報告后。（2）要求內審員對不符合項報告糾正預防措施情況進行跟蹤驗證，并完善驗證一欄。（3）列出的6項問題，各單位/部門逐條進行整改，完成時間11月4日。此項工作首先由部門負責人檢查整改情況，完成結果以報告形式于11月7日前報安全保衛(wèi)部。報告附件共5頁：（1）不合格報告3頁；（2）問題清單1頁；（3）不合格報告分布表1頁。報告發(fā)放范圍：