大學(xué)投資銀行學(xué)考試(習(xí)題卷2)

試卷科目：大學(xué)投資銀行學(xué)考試大學(xué)投資銀行學(xué)考試(習(xí)題卷2)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages大學(xué)投資銀行學(xué)考試第1部分：單項(xiàng)選擇題，共52題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.買殼上市是指()。A)非上市公司收購一家已經(jīng)上市的公司,收購后將自身的業(yè)務(wù)注入上市公司中B)利用借入資本收購目標(biāo)公司,一般是收購公司向目標(biāo)公司提供貸款,同時(shí)以目標(biāo)公司的資產(chǎn)作為擔(dān)保,實(shí)現(xiàn)收購行為,而后用目標(biāo)公司的現(xiàn)金流收回貸款C)收購方以征集目標(biāo)公司股東委托書的方式,在股東大會(huì)上取得表決權(quán)的優(yōu)勢,通過改組董事會(huì),最終達(dá)到實(shí)際控制目標(biāo)公司的目的D)指以自己的資產(chǎn)交換另一公司的資產(chǎn),包括整體置換和部分置換等形式[單選題]2.下列產(chǎn)品中，不能用于中長期項(xiàng)目建設(shè)的是（）。A)超短期融資券B)中期票據(jù)C)定向工具D)項(xiàng)目收益票據(jù)[單選題]3.上市公司申請發(fā)行新股,要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格,能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù),不存在違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定的行為,且最近個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰,最近個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。()A)12,16B)36,36C)12,12D)36,12[單選題]4.憑證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同中國人民銀行實(shí)施,并征求()的意見。A)中國保監(jiān)會(huì)B)中國銀監(jiān)會(huì)C)中國國資委D)中國發(fā)改委[單選題]5.如果一家優(yōu)勢公司A公司兼并B公司并獲得控制權(quán)后，A公司保留，B公司解散(取消其法人資格)，該方式稱為A)新設(shè)合并B)吸收合并C)公司分立D)杠桿收購[單選題]6.風(fēng)險(xiǎn)資本退出的方式不包括A)通過主板?直接上市(IPO)"或者?間接上市(買殼)?B)創(chuàng)業(yè)板上市C)場外交易市場退出D)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或并購[單選題]7.棚改項(xiàng)目的具體情況、采用的改造模式、購買和承接主體、項(xiàng)目預(yù)算等事項(xiàng)原則上要求在同級或者上級（）進(jìn)行公示。A)住建局官網(wǎng)B)財(cái)政局官網(wǎng)C)政府采購網(wǎng)D)土地局官網(wǎng)[單選題]8.在我國，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事的活動(dòng)A)在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見B)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券C)向投資人承諾證券投資收益D)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易[單選題]9.美國在大蕭條之后由國會(huì)通過《格拉斯-斯蒂格爾法案》的時(shí)間是A)1935年B)1937年C)1938年D)1933年[單選題]10.從商業(yè)模式而言投資銀行的收入以()為主A)傭金B(yǎng))存貸款利差C)手續(xù)費(fèi)D)貼現(xiàn)[單選題]11.股份有限公司股東人數(shù)最低限制為A)2~200人B)5~50人C)100人以上D)200人以下[單選題]12.律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的()是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)?實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更?的重要依據(jù)。A)招股說明書B)法律意見書C)資產(chǎn)評估報(bào)告D)審計(jì)報(bào)告[單選題]13.以下關(guān)于信用評級機(jī)構(gòu)的表述正確的是A)信用評級機(jī)構(gòu)主要是對普通股股票進(jìn)行評級B)信用評級越低的證券越值得購買C)信用評級機(jī)構(gòu)對投資者一般只負(fù)有道德上的義務(wù)而非法律上的強(qiáng)制性責(zé)任D)債券一般不需要進(jìn)行信用評級[單選題]14.對信息披露要求較低的債務(wù)融資工具產(chǎn)品是（）。A)中期票據(jù)B)短期融資券C)定向工具D)超短期融資券[單選題]15.在經(jīng)過招投標(biāo)、審批和公示等流程后，棚改項(xiàng)目的購買主體和承接主體要按照程序簽訂（）。A)政府購買服務(wù)協(xié)議B)政府工程采購協(xié)議C)委托代建協(xié)議D)以上都不是[單選題]16.關(guān)于企業(yè)并購成因的理論不包括A)規(guī)模經(jīng)濟(jì)論B)交易費(fèi)用論C)價(jià)值低估論D)理性預(yù)期論[單選題]17.2009年4月29日,某股份有限公司上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3000萬股,公司注冊股本為6000萬股,2009年盈利預(yù)測中的利潤總額為9000萬元人民幣,凈利潤為6000萬元人民幣,那么,加權(quán)平均法下的每股凈利潤為()。A)0.65元人民幣B)0.72元人民幣C)0.75元人民幣D)0.83元人民幣[單選題]18.以下關(guān)于投資銀行推動(dòng)資本市場發(fā)展的功能，表述錯(cuò)誤的是A)作為資本市場上主要的金融中介機(jī)構(gòu)，在籌資者與投資者中間發(fā)揮著橋梁作用B)投資銀行為大批企業(yè)提供了強(qiáng)有力的間接融資服務(wù)和直接投資服務(wù)C)投資銀行是資本市場上重要的機(jī)構(gòu)投資者之一D)投資銀行在資本市場基本要素的形成和發(fā)展中發(fā)揮重要作用[單選題]19.對市場競爭和格局產(chǎn)生根本性影響的是()A)全球公司B)并購C)資本擴(kuò)張D)發(fā)達(dá)國家[單選題]20.信用風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，這種信用風(fēng)險(xiǎn)又稱為A)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C)利率風(fēng)險(xiǎn)D)違約風(fēng)險(xiǎn)[單選題]21.公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平,發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià),自高價(jià)向低價(jià)排列,或自低利率排到高利率。發(fā)行人從()選起,直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。A)高價(jià)或高利率B)低價(jià)或低利率C)高價(jià)或低利率D)低價(jià)或高利率[單選題]22.在現(xiàn)代金融市場中，以下關(guān)于投資銀行的描述錯(cuò)誤的是A)是主要金融中介之一B)主要服務(wù)于資本市場C)有的還參與部分貨幣市場業(yè)務(wù)D)只從事證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)[單選題]23.信托主動(dòng)管理類的集合信托計(jì)劃銀監(jiān)備案周期是（）工作日。A)3個(gè)B)4個(gè)C)5個(gè)D)6個(gè)[單選題]24.棚改按工程進(jìn)度可以分為（）。A)建設(shè)階段、安置階段B)補(bǔ)償階段、安置階段C)拆遷階段、安置階段D)以上都不是[單選題]25.債務(wù)融資工具注冊申報(bào)可以不提供季度報(bào)表的是（）。A)超短期融資券B)中期票據(jù)C)定向工具D)短期融資券[單選題]26.不屬于股票發(fā)行包銷的特點(diǎn)是A)包銷的費(fèi)用低于代銷B)包銷的費(fèi)用高于代銷C)發(fā)行人可以迅速可靠地獲得資金D)股票發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移[單選題]27.投資銀行的經(jīng)營原則()A)收益性B)安全性C)流動(dòng)性D)控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下更重開拓[單選題]28.委托債權(quán)投資業(yè)務(wù)中，我行分支行作為（）角色對特定項(xiàng)目進(jìn)行固定收益類債權(quán)投資。A)委托人B)受益人C)受托人D)管理人[單選題]29.我國信貸資產(chǎn)證券化的主管部門是中國人民銀行和A)財(cái)政部B)中國證監(jiān)會(huì)C)交易商協(xié)會(huì)D)中國銀保監(jiān)會(huì)[單選題]30.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)不屬于債務(wù)融資工具的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)（）？A)北京金融資產(chǎn)交易所B)承銷機(jī)構(gòu)C)信用評級機(jī)構(gòu)D)律師事務(wù)所[單選題]31.與資本流動(dòng)相對應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是（）。A)募資B)投資C)管理和退出D)以上都是[單選題]32.從19世紀(jì)末開始,以美國為代表的市場經(jīng)濟(jì)體共發(fā)生了()次系統(tǒng)性并購浪潮,每一次并購浪潮都顯著加快了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。A)4B)5C)7D)6[單選題]33.公司并購的效應(yīng)分析不包括()A)經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)B)財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)C)市場份額效應(yīng)D)企業(yè)發(fā)展效應(yīng)[單選題]34.投資銀行在資本市場基本要素形成和發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，以下描述錯(cuò)誤的是A)投資銀行為市場參與各方提供間接融資的橋梁B)投資銀行通過不斷的金融創(chuàng)新創(chuàng)造了多樣化的金融工具和金融衍生產(chǎn)品C)投資銀行作為證券交易所的主要會(huì)員，直接參與了證券交易市場和清算體系的建設(shè)D)投資銀行通過金融中介業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，促進(jìn)了社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化，為資本市場提供了豐富的資金來源，并極大地提高了資本市場的流動(dòng)性[單選題]35.以下業(yè)務(wù)中，不屬于現(xiàn)代投資銀行的業(yè)務(wù)A)商業(yè)信貸發(fā)放業(yè)務(wù)B)證券交易C)證券發(fā)行承銷D)兼并與收購[單選題]36.債權(quán)融資計(jì)劃服務(wù)費(fèi)費(fèi)率：產(chǎn)品期限為一年（包含）以下的，按年化費(fèi)率（）收??；產(chǎn)品期限超過一年的，按年化費(fèi)率萬分之八收取。A)千分之一B)千分之一點(diǎn)五C)千分之二D)萬分之五[單選題]37.[]CDO的資產(chǎn)池構(gòu)成中,資產(chǎn)的相關(guān)性()A)越低越好B)越高越好C)沒有要求D)越高越能分散風(fēng)險(xiǎn)[單選題]38.股權(quán)并購主要通過并購貸款和什么形式展開？（）A)并購基金B(yǎng))普通貸款C)資本金融資D)以上都不是[單選題]39.債券發(fā)行前，分支機(jī)構(gòu)需在（）中發(fā)起?發(fā)行申請?至總行債券發(fā)行崗。A)投行業(yè)務(wù)系統(tǒng)B)統(tǒng)一授信管理系統(tǒng)C)績效考核系統(tǒng)D)對公信貸系統(tǒng)[單選題]40.利率變化會(huì)直接影響金融資產(chǎn)的價(jià)格，如果利率，上升，一般會(huì)產(chǎn)生以下效果A)進(jìn)入直接融資市場的資金增加B)公司貸款成本降低，利潤提高C)證券價(jià)格下跌D)投資者評估股票和其他有價(jià)證券的折現(xiàn)率降低[單選題]41.上市公司非公開發(fā)行新股是指()。A)上市公司向不特定對象發(fā)行新股B)上市公司向特定對象發(fā)行股票C)向原股東配售股份D)向不特定對象公開募集股份[單選題]42.與并購意義相關(guān)有的三個(gè)概念,其中不包括()A)合并B)兼并C)發(fā)行D)收購[單選題]43.關(guān)于詢價(jià)區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告,下列說法中錯(cuò)誤的有()。A)招股意向書公告的同時(shí),發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)公告B)發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備后,發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)結(jié)果公告C)詢價(jià)對象的數(shù)量和類別不屬于初步詢價(jià)結(jié)果公告應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容D)股票配售完成后,發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價(jià)公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告[單選題]44.目標(biāo)公司本身的價(jià)值是公司售出方最關(guān)心的什么價(jià)格?()A)賬面價(jià)值B)最高價(jià)格C)最低價(jià)格D)略高價(jià)格[單選題]45.以下不屬于操縱市場行為的是A)虛買虛賣，以影響證券市場行情為目的，人為的制造市場虛假繁榮，從事所有權(quán)非真實(shí)轉(zhuǎn)移的交易行為。B)連續(xù)交易以抬高或壓低證券市場價(jià)格C)合謀交易，與他人同謀，由一方做出交易委托，另一方依知悉的對方委托內(nèi)容，在相似時(shí)間，以相似價(jià)格、數(shù)量委托，并達(dá)成交易D)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣，或者在客戶的賬戶上翻炒證券[單選題]46.1998年，我國出臺(tái)的《證券法》規(guī)定:?向社會(huì)公開發(fā)行證券票面總值超過多少金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成?。A)人民幣0.5億元B)人民幣0.1億元C)人民幣2億元D)人民幣5億元[單選題]47.以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的()A)證券承銷B)兼并與收購C)不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)濟(jì)D)資產(chǎn)管理[單選題]48.下面哪類并購不是按行業(yè)相互關(guān)系劃分的?()A)整體并購B)橫行并購C)混合并購D)縱向并購[單選題]49.下列對ETF基金份額申購贖回的說法正確的是（）。A)申購、贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式B)一般最小申購、贖回單位為10萬份C)投資者申購、贖回的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍D)申購、贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N[單選題]50.撮合業(yè)務(wù)的資金來源不包括()。A)信托資金B(yǎng))保險(xiǎn)資金C)我行自營資金D)發(fā)行公司債外部認(rèn)購資金[單選題]51.()是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A)證券投資基金業(yè)務(wù)B)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C)投資咨詢業(yè)務(wù)D)從事企業(yè)年金管理[單選題]52.投行融資類業(yè)務(wù)在投行系統(tǒng)操作歸還本金后，在（）可以查詢到占用額度釋放信息。A)統(tǒng)一授信系統(tǒng)B)對公信貸系統(tǒng)C)投行業(yè)務(wù)系統(tǒng)D)零售信貸系統(tǒng)第2部分：多項(xiàng)選擇題，共31題，每題至少兩個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]53.除資本市場需要關(guān)注的一般要素外，混合可交換債還需要？（）A)設(shè)立初始換股價(jià)格B)換股期限C)換股價(jià)強(qiáng)制下修條款D)以上都不是[多選題]54.關(guān)于上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說明書,下列說法中錯(cuò)誤的有()。A)招股說明書是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的招股意向書B)上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說明書的編制和披露的要求應(yīng)參閱《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)--上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》C)招股說明書更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況D)招股說明書的編制要求不適用于招股意向書[多選題]55.在投行系統(tǒng)進(jìn)行投行類業(yè)務(wù)中收費(fèi)用收取時(shí)，需要（）進(jìn)行操作。A)支行行長B)分行行長C)調(diào)查崗D)審查崗[多選題]56.關(guān)于可轉(zhuǎn)債的說法正確的是()A)可轉(zhuǎn)債實(shí)質(zhì)是債券和買入看漲期權(quán)相結(jié)合的金融工具。B)可轉(zhuǎn)債介于債務(wù)和股權(quán)之間,兼具債券、股票、期權(quán)的三方面特征。C)通?？赊D(zhuǎn)債比公司債利息低。D)企業(yè)一般在股市低迷,銀行利息較高的情況下發(fā)行可轉(zhuǎn)債。[多選題]57.產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務(wù)中，我行可以承擔(dān)的角色有（）。A)托管行B)被投企業(yè)資金監(jiān)管行C)出資人D)募集結(jié)算機(jī)構(gòu)[多選題]58.在投資銀行并購業(yè)務(wù)中,目標(biāo)公司定價(jià)較常用的方法有哪兩種:()A)綜合評分法B)期權(quán)定價(jià)法C)可比公司價(jià)值定價(jià)法D)現(xiàn)金流量折現(xiàn)定價(jià)法[多選題]59.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中，可以定向發(fā)行的是（）。A)資產(chǎn)支持票據(jù)B)項(xiàng)目收益票據(jù)C)中期票據(jù)D)短期融資券[多選題]60.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市,其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)作出決議并提請股東大會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)有()。A)境外上市是否符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定B)境外上市方案C)上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾的說明與前景D)上市公司持續(xù)盈利能力的說明與前景[多選題]61.投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理主要涉及()A)市場風(fēng)險(xiǎn)B)信用風(fēng)險(xiǎn)C)操作風(fēng)險(xiǎn)D)再融資風(fēng)險(xiǎn)[多選題]62.委托債權(quán)投資業(yè)務(wù)，在掛牌階段需要向北金所提交的材料有（）。A)交易申請書B)融資顧問服務(wù)協(xié)議C)審批說明D)調(diào)查報(bào)告[多選題]63.商業(yè)銀行和信托公司開展融資類銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守以下（）原則。A)對信托公司融資類銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)實(shí)行余額比例管理B)融資類業(yè)務(wù)余額占銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)余額的比例不得高于30％C)融資類業(yè)務(wù)余額占銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)余額的比例不得高于20％D)信托公司信托產(chǎn)品均不得設(shè)計(jì)為開放式[多選題]64.下列產(chǎn)品中，需要提交注冊專家會(huì)審議的是（）。A)定向工具B)中期票據(jù)C)公開發(fā)行的資產(chǎn)支持票據(jù)D)定向發(fā)行的項(xiàng)目收益票據(jù)[多選題]65.以下符合我行并購貸款中資產(chǎn)收購授信審核要求的（）。A)標(biāo)的資產(chǎn)應(yīng)可交易、可評估B)不得將政策明確規(guī)定的公益性項(xiàng)目作為資產(chǎn)并購標(biāo)的C)標(biāo)的資產(chǎn)不屬于已進(jìn)入司法拍賣程序的資產(chǎn)D)標(biāo)的資產(chǎn)不屬于已進(jìn)入不良資產(chǎn)處置程序等不受原所有人實(shí)際控制的資產(chǎn)[多選題]66.并購基金的標(biāo)的企業(yè)為一般是具有以下的特點(diǎn)的成熟企業(yè)（）。A)股東背景強(qiáng)大B)現(xiàn)金流穩(wěn)定C)成立滿2年D)已形成一定規(guī)模[多選題]67.投資銀行從業(yè)人員的職業(yè)道德包括()A)誠實(shí)B)守信C)遵紀(jì)守法D)公平[多選題]68.資產(chǎn)支持證券的主要投資機(jī)構(gòu)是（）。A)銀行B)基金C)保險(xiǎn)D)券商[多選題]69.直接融資優(yōu)勢()A)資金供求雙方聯(lián)系緊密B)有利于資金快速合理配置,提高資金的使用效率C)貨幣創(chuàng)造D)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)[多選題]70.以下符合銀團(tuán)貸款基本要求的有（）。A)一家或幾家銀行牽頭B)適用同一貸款條件C)適用單一貸款協(xié)議D)各家銀行獨(dú)立進(jìn)行貸款信用風(fēng)險(xiǎn)審查[多選題]71.并購貸款業(yè)務(wù)需要遵循（）原則。A)依法合規(guī)B)審慎經(jīng)營C)風(fēng)險(xiǎn)可控D)商業(yè)可持續(xù)[多選題]72.通常的承銷方式有()。A)包銷B)投標(biāo)承購C)代銷D)贊助推銷[多選題]73.融資租賃撮合業(yè)務(wù)是我行向金融租賃公司或融資租賃公司介紹客戶，金融租賃公司或融資租賃公司經(jīng)盡調(diào)審批后向客戶放款的業(yè)務(wù)模式，該業(yè)務(wù)中我行的收益點(diǎn)為（）。A)打款至客戶在我行開立的賬戶中，沉淀存款B)在條件允許的情況下與資金方洽談資產(chǎn)推介服務(wù)費(fèi)作為中收C)資金方在當(dāng)?shù)仄渌麡I(yè)務(wù)投放也可適當(dāng)考慮打款至我行賬戶D)客戶資金用途不受限制，更好的服務(wù)客戶，提高客戶粘性[多選題]74.投資銀行的傳統(tǒng)基本業(yè)務(wù)()A)證券承銷B)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C)證券代銷D)余額包銷[多選題]75.混合型模式的優(yōu)點(diǎn)()A)投資銀行和商業(yè)銀行的全能銀行充分利用有限資源,實(shí)現(xiàn)金融業(yè)的規(guī)模效益和范圍經(jīng)濟(jì)B)降低運(yùn)營成本,提高競爭能力,擴(kuò)大利潤來源C)保障利潤的穩(wěn)定性D)全能銀行有利于提高信息的共享程度[多選題]76.以下屬于非金融企業(yè)債融融資工具發(fā)行前重大事項(xiàng)排查內(nèi)容的為（）。A)實(shí)際控制人變更B)注冊資本變動(dòng)C)會(huì)計(jì)科目變化幅度超過30%D)生產(chǎn)經(jīng)營困難[多選題]77.采用認(rèn)購資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行投資業(yè)務(wù)時(shí)，各參與方的角色：鄭州銀行為（），券商為（），托管行為（）。A)委托人B)管理人C)托管人D)受托人[多選題]78.股票的發(fā)行募集方式分為公募發(fā)行和私募發(fā)行,在我國,公募發(fā)行主要涉及的類型為:()A)首次股票公開發(fā)行(IPO)B)上市公司再融資所進(jìn)行的增資發(fā)行C)上市公司面向老股東的配股發(fā)行D)向特定機(jī)構(gòu)或大股東進(jìn)行的配售[多選題]79.債權(quán)融資計(jì)劃的發(fā)行人應(yīng)符合（）條件。A)中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的法人機(jī)構(gòu)，以及監(jiān)管部門認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)；B)遵守武金所相關(guān)規(guī)則C)在最近12個(gè)月不存在重大違法行為，機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件不存在虛假記載D)武金所要求的其他條件[多選題]80.投資銀行在項(xiàng)目融資中的作用()A)項(xiàng)目可行性和風(fēng)險(xiǎn)的全面評估B)確定羨慕的資金來源,承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)籌措成本C)估計(jì)羨慕投產(chǎn)后的成本超支D)轉(zhuǎn)移和減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)[多選題]81.下列哪些文件需要主承銷商用?。ǎ?。A)專項(xiàng)盡職調(diào)查報(bào)告B)注冊文件清單及表格體系C)注冊報(bào)告D)募集說明書[多選題]82.關(guān)于保障房類型的ABS業(yè)務(wù)的優(yōu)勢包括：（）。A)不增加地方政府債務(wù)B)拓寬融資渠道，降低融資成本C)資金用途靈活D)不受40%凈資產(chǎn)限制E)受到40%凈資產(chǎn)限制[多選題]83.基礎(chǔ)資產(chǎn)為收益權(quán)類的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的典型企業(yè)類型包括（）。A)供水公司B)發(fā)電企業(yè)C)高速公路公司D)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)E)污水處理企業(yè)第3部分：判斷題，共15題，請判斷題目是否正確。[判斷題]84.保薦機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為發(fā)行人聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)專業(yè)能力存在明顯缺陷的,可向首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人建議更換。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]85.在我國,證券公司是指依照公司法規(guī)定,經(jīng)國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限公司或股份有限公司。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]86.上市公司股東大會(huì)對利潤分配方案作出決議后,公司董事會(huì)須在股東大會(huì)召開后4個(gè)月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)事項(xiàng)。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]87.上市推薦人應(yīng)當(dāng)保證公司債券發(fā)行人的上市申請材料、上市公告書及其他有關(guān)宣傳材料沒有虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并保證對其承擔(dān)主要責(zé)任。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]88.由于中國的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度與國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則存在差別,為了便于境外投資者了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況及其發(fā)展前景,充分保障投資者的利益以及適應(yīng)不同募集地的要求,需要國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所參照國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則,對企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行調(diào)整,并公開披露。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]89.同一投資銀行的所有其他部門都應(yīng)與企業(yè)并購部隔離,但是機(jī)密信息可以在內(nèi)部流通。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]90.在輔導(dǎo)工作中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具階段輔導(dǎo)工作報(bào)告,向中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]91.[]廣義的上市公司再融資包括股權(quán)融資、債務(wù)融資兩種方式。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]92.市盈率等于每股收益除以每股價(jià)格。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]93.分離型模式的最大優(yōu)點(diǎn)在于能夠有效的降低整個(gè)金融體制運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]94.[]承銷國債的風(fēng)險(xiǎn)一般情況下遠(yuǎn)小于承銷股票的風(fēng)險(xiǎn)。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]95.投資銀行在大多數(shù)亞洲國家被稱為商人銀行(Merchantbank)。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]96.[]非銀行金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行金融債券。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]97.[]我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行采用注冊制。()A)正確B)錯(cuò)誤[判斷題]98.[]公司收購后必須在公司治理、經(jīng)營戰(zhàn)略、管理制度、資源配置等各方面進(jìn)行重新整合,提高效益,才能達(dá)到收購的真正目的。()A)正確B)錯(cuò)誤第4部分：問答題，共2題，請?jiān)诳瞻滋幪顚懻_答案。[問答題]99.商業(yè)銀行債權(quán)債務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)大小均由()承擔(dān)。[問答題]100.混合型模式的優(yōu)勢()(于保障利潤的穩(wěn)定性有益于提高信息的共享程度增氣加強(qiáng)銀行業(yè)的競爭促進(jìn))()。1.答案:A解析:2.答案:A解析:3.答案:D解析:4.答案:B解析:5.答案:B解析:6.答案:C解析:7.答案:C解析:8.答案:A解析:9.答案:D解析:10.答案:A解析:11.答案:A解析:12.答案:B解析:13.答案:C解析:14.答案:C解析:15.答案:A解析: