大學(xué)投資銀行學(xué)考試(習(xí)題卷4)

試卷科目：大學(xué)投資銀行學(xué)考試大學(xué)投資銀行學(xué)考試(習(xí)題卷4)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages大學(xué)投資銀行學(xué)考試第1部分：單項選擇題，共52題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.以單一信托受益權(quán)為資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)時，基礎(chǔ)資產(chǎn)須滿足現(xiàn)金流獨立、持續(xù)、穩(wěn)定、可預(yù)測的要求，同時對于底層資產(chǎn)的現(xiàn)金流來源仍需（）。A)監(jiān)測和報備B)監(jiān)測和穿透C)穿透和鎖定D)以上都不正確[單選題]2.證券代銷風(fēng)險承擔(dān)人()A)發(fā)行人B)包銷商C)投資銀行D)投資個人[單選題]3.根據(jù)《產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，產(chǎn)業(yè)投資基金（或簡稱產(chǎn)業(yè)基金），是指一種對未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資和提供經(jīng)營管理服務(wù)的（）的集合投資制度。A)利益共享、風(fēng)險自擔(dān)B)追逐利潤、規(guī)避風(fēng)險C)利益共享、風(fēng)險共擔(dān)D)規(guī)避管制、運營管理[單選題]4.以下屬于限定資金用途的創(chuàng)新類債務(wù)融資工具的是（）。A)中期票據(jù)B)超短期融資券C)項目收益票據(jù)D)定向工具[單選題]5.投資銀行業(yè)監(jiān)管最基本的原則是()A)政府監(jiān)管與自律管理相結(jié)合原則B)誠實守信、依法管理原則C)保護(hù)投資者利益原則D)?三公?原則[單選題]6.以下關(guān)于投資銀行與商業(yè)銀行的差別表述，錯誤的是A)前者屬于金融中介機(jī)構(gòu)，后者不屬于金融中介機(jī)構(gòu)B)前者的本原業(yè)務(wù)是證券承銷與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，后者的本原業(yè)務(wù)是存貸款業(yè)務(wù)C)前者主要以傭金收入為主，后者主要以存貸款利差收入為主D)前者以直接融資為主，后者以間接融資為主[單選題]7.我國開始發(fā)行憑證式國債的時間是A)1990年B)1994年C)1997年D)1999年[單選題]8.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送?保薦總結(jié)報告書?。A)3B)5C)7D)10[單選題]9.我行通常所指的?資管通道?，指的是通過認(rèn)購（）作為管理人的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A)證券公司B)基金公司C)北金所D)武金所[單選題]10.投資銀行研究部門的研究范圍不包括A)宏觀研究B)行業(yè)研究C)公司研究D)市場動態(tài)研究[單選題]11.投資銀行主要服務(wù)于()市場A)資本市場B)貨幣市場C)證券市場D)所有市場[單選題]12.我國中小板設(shè)立的時間是A)2019年B)2004年C)1992年D)2009年[單選題]13.投行類業(yè)務(wù)需要發(fā)起期限、利率、增信方式變更時，需要在（）發(fā)起變更流程？A)投行業(yè)務(wù)系統(tǒng)B)押品管理系統(tǒng)C)對公信貸系統(tǒng)D)統(tǒng)一授信系統(tǒng)[單選題]14.資產(chǎn)證券化的類型可以是（）。A)企業(yè)資產(chǎn)證券化B)信貸資產(chǎn)證券化C)非標(biāo)資產(chǎn)證券化D)以上都正確[單選題]15.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券不正確的是()A)當(dāng)股票市場猛漲而且高于普通股轉(zhuǎn)換價格時,發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券會使公司遭受財務(wù)損失。B)可轉(zhuǎn)換債券是指可被持有人轉(zhuǎn)換為普通股的債券或優(yōu)先股。C)可轉(zhuǎn)換債券被持有人轉(zhuǎn)換成普通股之后,需要支付現(xiàn)金。D)可轉(zhuǎn)換債券是一種極好的籌集長期資本的工具。[單選題]16.將符合條件的企業(yè)推薦上市，并對申請人是否適合上市等事項均負(fù)有保證責(zé)任，香港創(chuàng)業(yè)板市場承擔(dān)以上職責(zé)的是A)承銷商B)風(fēng)險投資商C)保薦人D)上市顧問[單選題]17.主承銷商須在每期非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行前，對發(fā)行人進(jìn)行發(fā)行前重大（重要）事項信息披露性排查，以下哪項不屬于披露事項？（）A)企業(yè)控股股東發(fā)生變化B)企業(yè)做出減資決定C)企業(yè)主體評級上調(diào)D)企業(yè)依法進(jìn)入破產(chǎn)程序[單選題]18.融資性信托的信托業(yè)保障基金由融資人認(rèn)購，為發(fā)行金額的（）。A)百分之零點五B)百分之一C)百分之一點五D)百分之二[單選題]19.以下關(guān)于風(fēng)險投資的表述中不正確的有A)風(fēng)險投資起源于德國B)風(fēng)險投資的目的是通過投資和提供增值服務(wù)把被投資的企業(yè)做大，然后通過公開上市、兼并收購或其它方式退出，在產(chǎn)權(quán)流動中實現(xiàn)其投資的增值變現(xiàn)C)一般將風(fēng)險企業(yè)區(qū)分為種子階段、創(chuàng)建階段、成長階段、擴(kuò)張階段以及成熟階段五個發(fā)展階段，越是在早期階段，投資風(fēng)險大，但投資報酬也高D)風(fēng)險投資項目清算通常是一種止損手段，這種退出方式意味著風(fēng)險投資基本失敗[單選題]20.債權(quán)融資計劃是指發(fā)行人向具備相應(yīng)風(fēng)險融資識別和承擔(dān)能力的合格投資者，以（）方式掛牌募集資金的債權(quán)性（）產(chǎn)品。A)公開；固定收益類B)非公開；非固定收益類C)公開；非固定收益類D)非公開；固定收益類[單選題]21.投行業(yè)務(wù)的貸后任務(wù)是每個月的（）在風(fēng)險貸后系統(tǒng)生成的。A)1日B)5日C)10日D)21日[單選題]22.在我國，中國證監(jiān)會行使對證券公司資質(zhì)和經(jīng)營管理實行監(jiān)管的主要職能部門是A)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部B)發(fā)行監(jiān)管部C)基金監(jiān)管部D)上市公司監(jiān)管部[單選題]23.投資銀行區(qū)別與商業(yè)銀行的重要標(biāo)志()A)屬于金融服務(wù)業(yè)B)服務(wù)于資本市場C)服務(wù)于貨幣市場D)屬于智力密集型行業(yè)[單選題]24.債券評級制度始于A)英國B)法國C)德國D)美國[單選題]25.委托債權(quán)投資發(fā)起方在提交交易申請時選擇競價交易方式的，若掛牌期滿只產(chǎn)生一個意向委托人，則北金所在征得發(fā)起方同意后，可實施（）。A)議價交易B)延牌C)撤牌D)ABC均可[單選題]26.外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的()。但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。A)50%B)30%C)20%D)10%[單選題]27.不屬于資產(chǎn)證券化內(nèi)部信用增級方式的是A)超額抵押B)發(fā)行多級證券C)出售者追索權(quán)D)備用信用證[單選題]28.在項目執(zhí)行階段的時候，在出具完現(xiàn)金流測算表之后，券商根據(jù)我行所持資產(chǎn)支持證券的比例計算（），發(fā)與會計師事務(wù)所進(jìn)行核對，確認(rèn)是否滿足出表條件。A)現(xiàn)金流收益模型B)現(xiàn)金流流量測算模型C)收益報酬定價模型D)風(fēng)險報酬轉(zhuǎn)移模型[單選題]29.當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起()基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起()基金的分配權(quán)益。A)享有，不享有B)不享有，不享有C)享有，享有D)不享有，享有[單選題]30.不屬于戰(zhàn)略并購類型的是?()A)擴(kuò)張戰(zhàn)略B)多元化戰(zhàn)略C)專業(yè)化戰(zhàn)略D)滲透戰(zhàn)略[單選題]31.債權(quán)融資計劃備案文件形式完備的，北金所自接受備案文件之日起10個工作日內(nèi)出具《接受備案通知書》，備案有效期（）。A)1年B)2年C)3年D)4年[單選題]32.債權(quán)融資計劃發(fā)行人在備案有效期內(nèi)可分次掛牌債權(quán)融資計劃，首次掛牌應(yīng)在備案后（）個月內(nèi)完成。A)三B)六C)九D)十二[單選題]33.根據(jù)《同業(yè)拆借管理辦法》具體規(guī)定，城市信用社、農(nóng)村信用合作社縣級聯(lián)合社同業(yè)拆借最長拆入期限為（）。A)7天B)1月C)3月D)1年[單選題]34.從目前我國已有的上市公司并購模式來看,下面哪一項不屬于主要收購模式?()A)公開市場收購模式B)協(xié)議收購模式C)要約收購模式D)私下收購模式[單選題]35.PPP項目合同約定的政府付費金額，必須要逐年覆蓋我行融資本息，且該金額必須經(jīng)當(dāng)?shù)兀ǎQ議后納入當(dāng)年度財政預(yù)算。A)政府B)人大C)財政局D)政協(xié)[單選題]36.公開發(fā)行新股的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性的一般規(guī)定要求公司高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,且最近()個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。A)3B)6C)12D)18[單選題]37.根據(jù)銀行業(yè)協(xié)會下發(fā)的《銀團(tuán)貸款合作公約》顯示，承諾費原則上按不低于未用貸款余額的（）的比例按年收取。A)百分之零點一B)百分之零點二C)百分之零點三D)百分之零點五[單選題]38.從19世紀(jì)末開始,以美國為代表的市場經(jīng)濟(jì)體共發(fā)生了()次系統(tǒng)性并購浪潮,每一次并購浪潮都顯著加快了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。A)6B)7C)5D)4[單選題]39.發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式,全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人()以上股份的主要股東、實際控制人、控股股東、實際控制人所控制的其他企業(yè),發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。A)2%B)3%C)4%D)5%[單選題]40.應(yīng)收賬款債權(quán)融資計劃服務(wù)費費率：產(chǎn)品期限為一年（包含）以下的，按年化費率（）收??；產(chǎn)品期限超過一年的，按年化費率千分之一點二收取。A)千分之一點五B)千分之一C)千分之二D)千分之二五[單選題]41.依據(jù)我國《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的()擔(dān)任。A)基金管理公司B)基金托管人C)投資管理公司D)基金發(fā)起人[單選題]42.美國頒布《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的時間是A)1990年B)1995年C)1997年D)1999年[單選題]43.經(jīng)我行向交易所申請，我行北金所委托債權(quán)投資業(yè)務(wù)的交易服務(wù)費費率降低為（）/年，可以選擇前端一次性支付或者按照付息周期支付。A)萬分之八B)萬分之六C)萬分之五D)萬分之四[單選題]44.我行自營資金參與產(chǎn)業(yè)投資基金主要通過（）和（）這兩個通道。A)基金；資管B)信托；資管C)基金；信托D)券商；資管[單選題]45.以下關(guān)于我國證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管要求的表述中不正確的有A)證券公司不得同時承銷2只或2只以上的股票B)證券公司持有發(fā)行人7%以上的股份，或是其前5名股東之一的，不得成為股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商C)證券公司因為以包銷方式承銷股票而按發(fā)行價認(rèn)購未售出的股票的，自該股票上市之日起，應(yīng)當(dāng)將該股票逐步賣出，并不得買入，直到符合國家關(guān)于公司對外投資比例及證券公司自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的要求D)證券公司在包銷中，不得為取得股票而故意囤積或截留，故意使股票在承銷期結(jié)束時有剩余[單選題]46.若發(fā)行人的新股發(fā)行申請文件不能提供原文的,可由()出具鑒證意見A)發(fā)行人律師B)保薦機(jī)構(gòu)律師C)注冊評估師D)注冊評估師[單選題]47.[]哪種融資工具是商業(yè)銀行補(bǔ)充一級資本的重要工具?()A)優(yōu)先股B)權(quán)證C)可轉(zhuǎn)債D)可交債[單選題]48.按照我國《公司法》,如果一家優(yōu)勢公司A公司兼并B公司并獲得控制權(quán)后,A公司保留,B公司解散(取消其法人資格),該方式稱為()A)新設(shè)合并B)吸收合并C)公司分立D)杠桿收購[單選題]49.我行認(rèn)購非金融企業(yè)債券受（）比例限制。A)注冊額度B)我行一級凈資本C)當(dāng)期發(fā)行額度D)不受限制[單選題]50.并購貸款是指商業(yè)銀行向并購方或其子公司發(fā)放的，用于支付（）的貸款。A)并購交易價款和費用B)并購交易價款C)并購交易價款和費用，以及企業(yè)其他日常經(jīng)營支出D)并購交易價款以及企業(yè)其他日常經(jīng)營支出[單選題]51.[]哪種文件是股份有限公司首次發(fā)行股票時就發(fā)行中的有關(guān)事項向公眾作出披露,并向特定或非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約或要約邀請的法律文件:()A)招股說明書B)盈利預(yù)測的審核函C)發(fā)行人法律意見書和律師工作報告D)審計報告[單選題]52.證券公司財務(wù)管理的基本內(nèi)容不包括A)資本金管理B)資產(chǎn)負(fù)債管理C)流動資金管理D)固定資產(chǎn)管理第2部分：多項選擇題，共31題，每題至少兩個正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]53.可以經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)有（）。A)信托公司B)金融租賃公司C)銀行D)基金管理公司[多選題]54.投資銀行需要承擔(dān)發(fā)行失敗之風(fēng)險的證券承銷方式有:()A)全額包銷B)余額包銷C)代銷D)均不需承擔(dān)風(fēng)險[多選題]55.根據(jù)我行擔(dān)任的銀團(tuán)角色不同，銀團(tuán)貸款可分為（）。A)我行作為牽頭行的牽頭銀團(tuán)B)并購銀團(tuán)C)固定資產(chǎn)貸款銀團(tuán)D)我行作為參加行的參加銀團(tuán)[多選題]56.下列關(guān)于股票的陳述中,正確的有()。A)公司發(fā)行的股票,可以為記名股票,也可以為無記名股票B)公司向法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為記名股票C)發(fā)起人的股票,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明?發(fā)起人股票?字樣D)公司向法人發(fā)行的股票,既可以記載該法人的名稱,也可以記載代表人的姓名[多選題]57.城投公司的信用評級與以下因素有關(guān)的是（）。A)資產(chǎn)規(guī)模B)當(dāng)?shù)谿DP與財政收支情況C)公司資產(chǎn)質(zhì)量D)政府對企業(yè)支持力度[多選題]58.并購(M&A)按并購前企業(yè)間的市場關(guān)系可分成三類:()A)橫向并購B)縱向并購C)混合并購D)杠桿并購[多選題]59.股份有限公司增加資本的方式有()。A)向中小股東回購股份B)向現(xiàn)有股東配售股份C)向現(xiàn)有股東派送紅股D)以公積金轉(zhuǎn)增股本[多選題]60.債券票面的基本要素有（）。A)債券的票面價值B)債券的到期期限C)債券的票面利率D)債券發(fā)行者名稱[多選題]61.債權(quán)融資計劃首期掛牌至少提前兩個工作日，披露（）掛牌文件。A)募集說明書B)近一年經(jīng)審計財務(wù)報告C)法律意見書D)最近一期會計報表[多選題]62.投資銀行參與并購業(yè)務(wù)的內(nèi)容和途徑主要有以下幾種:()A)為收購方設(shè)計購并方案并協(xié)助實施B)為被收購方設(shè)計反收購方案和措施C)接受發(fā)行者的委托代理其發(fā)行證券D)根據(jù)并購方案和資金需求安排融資[多選題]63.棚戶區(qū)改造項目的前置手續(xù)包含：（）、項目可研及其相應(yīng)的批復(fù)。A)項目立項B)項目規(guī)劃C)項目環(huán)評D)以上都不是[多選題]64.銀行間債券市場的業(yè)務(wù)中，需要債項評級的是（）。A)短期融資券B)中期票據(jù)C)PPND)超短期融資券[多選題]65.下列屬于商貿(mào)物流五大行業(yè)主要是：（）。A)交通物流B)商貿(mào)消費C)食品農(nóng)業(yè)D)汽車行業(yè)[多選題]66.（）、項目預(yù)算等事項原則上要求在同級或者上級政府采購網(wǎng)進(jìn)行公示。A)棚改項目的具體情況B)采用的改造模式C)指定的金融機(jī)構(gòu)D)購買和承接主體[多選題]67.政府類客戶面向省外資金方開展融資租賃撮合業(yè)務(wù)，融資人及擔(dān)保人滿足哪些條件下，撮合成功概率大（）。A)融資人或擔(dān)保人其一具有AA以上評級或有公開市場存續(xù)債券B)融資人或擔(dān)保人的存量債務(wù)的債權(quán)人有其他金融租賃公司C)融資人以經(jīng)營性收入為主，有經(jīng)營性固定資產(chǎn)可作為租賃物，擔(dān)保人為融資人母公司或上級政府單位D)融資人與擔(dān)保人均沒有在公開市場發(fā)過債[多選題]68.下列產(chǎn)品中，可以不需要做債項評級的是（）。A)定向工具B)超短期融資券C)中期票據(jù)D)短期融資券[多選題]69.在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中,發(fā)行人曾存在()或股東數(shù)量超過200人的,應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。A)法人持股B)工會持股C)職工持股會持股D)信托持股[多選題]70.直接融資的局限()A)資金流動性受到制約B)供給者的風(fēng)險大C)監(jiān)管方面存在缺陷D)信息不對稱降低證券市場效率[多選題]71.隨著金融市場的逐步創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)投資基金的投資方式也逐漸多元化，投資方式可以包括（）、（）及（）。A)股權(quán)投資B)債權(quán)投資C)可轉(zhuǎn)債投資D)債券投資[多選題]72.商業(yè)銀行的中間業(yè)務(wù)()A)收取手續(xù)費B)綜合性金融服務(wù)相關(guān)手續(xù)費C)投資貼現(xiàn)D)租賃業(yè)務(wù)[多選題]73.對于我行而言，銀團(tuán)貸款的優(yōu)點有（）。A)中間業(yè)務(wù)收入合法合規(guī)收取B)滿足客戶大額資金需求，增加客戶黏度C)存款沉淀D)分支機(jī)構(gòu)中收合法合規(guī)開展[多選題]74.以下哪些是撮合業(yè)務(wù)中可以收取的中收類型（）。A)資產(chǎn)推介服務(wù)費B)承銷費C)銀團(tuán)參團(tuán)費D)銀團(tuán)安排費[多選題]75.超短期融資券發(fā)行前進(jìn)行信息披露的要件包括（）。A)募集說明書B)法律意見書C)主體評級報告D)公司章程[多選題]76.可轉(zhuǎn)換公司債券的具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)根據(jù)()來確定。A)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限B)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行總額C)可轉(zhuǎn)換公司債券的利率D)公司財務(wù)狀況[多選題]77.北金所會員部接收齊備的開戶資料后，在三個工作日內(nèi)為符合條件的參與主體完成開戶工作，為其開立系統(tǒng)賬戶及系統(tǒng)管理員用戶，并發(fā)放（）開戶回執(zhí)材料。A)《開戶通知書》B)《系統(tǒng)管理員設(shè)置通知書》C)已開戶證明D)數(shù)字證書[多選題]78.證券發(fā)行可分為:()A)平價發(fā)行B)溢價發(fā)行C)協(xié)議發(fā)行D)折價發(fā)行[多選題]79.公司改組為上市公司時,對上市公司占用的國有土地主要采用的處置方式包括()。A)以土地使用權(quán)作價入股B)繳納土地出讓金,取得土地使用權(quán)C)繳納土地租金D)授權(quán)經(jīng)營[多選題]80.企業(yè)資產(chǎn)證券化中，銀行可充當(dāng)（）角色參與其中，通過提供相應(yīng)的服務(wù)賺取中間收入，并達(dá)到提高聲譽的效果。A)資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)B)項目安排方C)監(jiān)管者D)以上均正確[多選題]81.投資銀行作為證券做市商有()義務(wù)A)創(chuàng)作流動性較強(qiáng)的二級市場B)管理大量資產(chǎn)C)確保資產(chǎn)保值升值D)維持市場價格的穩(wěn)定[多選題]82.現(xiàn)階段，能夠擔(dān)任債務(wù)融資工具主承銷商的是（）。A)商業(yè)銀行B)證券公司C)信托公司D)租賃公司E)保險公司[多選題]83.在項目執(zhí)行階段的時候，最終確認(rèn)底層資產(chǎn)之后，取得其全套資料后，券商需根據(jù)底層信托合同來對以下內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)確認(rèn)，以便出具現(xiàn)金流測算表，其中包括：（）。A)確定還款計劃B)還本頻率C)付息方式D)起息日期、到期日期E)收益率第3部分：判斷題，共15題，請判斷題目是否正確。[判斷題]84.作為證券做市商,投資銀行有義務(wù)為該證券創(chuàng)造一個流動性較強(qiáng)的二級市場,并維持市場價格的穩(wěn)定。()A)正確B)錯誤[判斷題]85.[]公開增發(fā)對所有股東是公平的,原股東不會產(chǎn)生抵制情緒。()A)正確B)錯誤[判斷題]86.超大型投資銀行在規(guī)模、市場實力、客戶數(shù)目、客戶實力、信譽等方面均達(dá)到一流水平的投資銀行。()A)正確B)錯誤[判斷題]87.律師事務(wù)所應(yīng)對其出具的文件的真實性、準(zhǔn)確性、充分性和完整性負(fù)責(zé)。()A)正確B)錯誤[判斷題]88.[]在我國,證券公司是指依照公司法規(guī)定,經(jīng)國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限公司或股份有限公司。()A)正確B)錯誤[判斷題]89.經(jīng)濟(jì)類證券公司在其名稱中必須標(biāo)明?經(jīng)紀(jì)?字樣。()A)正確B)錯誤[判斷題]90.混業(yè)經(jīng)營將會是中國金融業(yè)長期發(fā)展的必然選擇。()A)正確B)錯誤[判斷題]91.投資銀行是直接融資的媒介。()A)正確B)錯誤[判斷題]92.投資銀行財務(wù)管理主要包括資本充足率管理、資產(chǎn)負(fù)債管理、流動性管理等方面。()A)正確B)錯誤[判斷題]93.[]證券發(fā)行業(yè)務(wù)也稱為證券二級市場業(yè)務(wù)。()A)正確B)錯誤[判斷題]94.證券公募發(fā)行和證券私募發(fā)行的發(fā)行對象和范圍基本相同。()A)正確B)錯誤[判斷題]95.地區(qū)性投資銀行指專門為某一地區(qū)投資者和中小企業(yè)及地方政府機(jī)構(gòu)服務(wù)的投資銀行。()A)正確B)錯誤[判斷題]96.發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網(wǎng)站,且可以早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。()A)正確B)錯誤[判斷題]97.[]主板和中小板發(fā)行新股的條件是一樣的。()A)正確B)錯誤[判斷題]98.混合型模式的核心功能是有益于銀行體制的安全和穩(wěn)定。()A)正確B)錯誤第4部分：問答題，共2題，請在空白處填寫正確答案。[問答題]99.投資銀行的保險制度安排()。[問答題]100.可轉(zhuǎn)換的優(yōu)先股是指允許優(yōu)先股持有人在特定條件下把優(yōu)先股轉(zhuǎn)換成為一定數(shù)額的1.答案:C解析:2.答案:A解析:3.答案:C解析:4.答案:C解析:5.答案:D解析:6.答案:A解析:7.答案:B解析:8.答案:D解析:9.答案:A解析:10.答案:D解析:11.答案:A解析:12.答案:B解析:13.答案:D解析:14.答案:D解析:15.答案:C解析:16.答案:C解析:17.答案:C解析:18