2022年07月期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》押題密卷3

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單選題（共64題，共64分）

1.期貨公司股東、董事不得越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長(zhǎng)

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

2.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。

A.通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

D.期貨行情信息、交易設(shè)施

3.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶(hù)承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

4.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

B.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

D.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶(hù)服務(wù)等信息

5.期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（）。

A.與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同

B.要求客戶(hù)在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)

C.事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

D.要求客戶(hù)全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

6.（）是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.持倉(cāng)證明

C.交易許可證

D.標(biāo)準(zhǔn)化合約

7.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

8.期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

A.財(cái)務(wù)部

B.營(yíng)業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷(xiāo)售部

9.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會(huì)議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會(huì)議

D.理事會(huì)討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

10.期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2

11.期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

12.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

13.某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（假設(shè)申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％）。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

14.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

D.期貨行情信息、交易設(shè)施

15.（）還應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性。

A.董事會(huì)或管理層

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官和總經(jīng)理

C.合規(guī)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官和合規(guī)部門(mén)

16.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.10

B.15

C.20

D.60

17.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證

B.期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)特別提示

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由期貨公司制作完成

D.期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

18.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金是指期貨公司按照交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求以（）繳存用于履約擔(dān)保的最低金額。

A.持有資金

B.自有資金

C.準(zhǔn)備金

D.保證金

19.下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司股東會(huì)作出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議

D.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

20.以下不屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。

A.對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

B.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

C.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

D.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

21.期貨公司可以設(shè)立全資風(fēng)險(xiǎn)管理公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理公司，其他投資者累計(jì)持有風(fēng)險(xiǎn)管理公司的股權(quán)比例不得超過(guò)（）。

A.30%

B.49%

C.51%

D.80%

22.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在募集資產(chǎn)管理計(jì)劃結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

A.10

B.7

C.5

D.3

23.期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.交易賬戶(hù)和客戶(hù)編碼

B.工作人員工資和勞務(wù)合同

C.客戶(hù)資產(chǎn)

D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

24.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性自查的時(shí)間要求是（）。

A.每一年開(kāi)展一次

B.每半年開(kāi)展一次

C.每?jī)赡觊_(kāi)展一次

D.每三個(gè)月開(kāi)展一次

25.期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)（）。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

26.（）負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

27.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)（）日前通知全體理事。

A.5

B.10

C.15

D.20

28.期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶(hù)權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的，在分類(lèi)評(píng)價(jià)時(shí)不得評(píng)為（）。

A.A類(lèi)

B.B類(lèi)

C.C類(lèi)

D.D類(lèi)

29.在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.15；30

B.10；30

C.10；15

D.15；60

30.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

A.2個(gè)工作日

B.3個(gè)工作日

C.5個(gè)工作日

D.7個(gè)工作日

31.期貨公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)而被處罰的，可由（）支付罰款或賠償金。

A.其個(gè)人

B.期貨公司

C.其個(gè)人或期貨公司

D.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

32.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說(shuō)法正確的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

33.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息不包括（）。

A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶(hù)判斷的重要事由

C.可能直接導(dǎo)致超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)

D.該機(jī)構(gòu)其他投資者的投資情況

34.期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司每年至少開(kāi)展（）次合規(guī)檢查。

A.一

B.二

C.三

D.四

35.期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)中，評(píng)價(jià)期貨公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)不包括（）。

A.凈利潤(rùn)

B.加權(quán)調(diào)整后日均客戶(hù)權(quán)益總額

C.凈資產(chǎn)收益率

D.客戶(hù)管理

36.下列關(guān)于客戶(hù)賬戶(hù)管理的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶(hù)進(jìn)行混碼交易

B.期貨公司不得將客戶(hù)未注銷(xiāo)的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)設(shè)置交易編碼

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)

37.（）決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各級(jí)負(fù)責(zé)人

38.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，并對(duì)期貨公司提交的客戶(hù)資料進(jìn)行審核。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

39.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)會(huì)同期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

40.會(huì)員制期貨交易所專(zhuān)門(mén)委員會(huì)由（）設(shè)立。

A.總經(jīng)理

B.理事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.股東大會(huì)

41.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（）人。

A.1

B.2

C.3

D.5

42.下列人員中，可以擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。

A.在期貨公司任職的人員

B.在期貨公司前5名股東單位任職的人員

C.為期貨公司提供法律服務(wù)的人員

D.在其他期貨公司擔(dān)任獨(dú)立董事的人員

43.期貨公司擬免除以下（）人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事會(huì)主席

D.董事長(zhǎng)

44.單位為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處罰款（）。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

45.期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.交割倉(cāng)庫(kù)

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

46.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，（），期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.具備法定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件的

B.給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的

C.客戶(hù)提起訴訟的

D.期貨公司不予認(rèn)可的

47.依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所所在地人民政府

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

48.以下選項(xiàng)中不符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是（）。

A.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格

B.最近5年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰

C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施

D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

49.（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

50.期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)（）日前通知會(huì)員。

A.5

B.10

C.15

D.20

51.當(dāng)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的正確做法是（）。

A.投資者不能購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)允許投資者購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的產(chǎn)品

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不需要確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者

D.投資者堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不符的產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)該進(jìn)行特別的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示

52.下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免

B.期貨交易所實(shí)行自律管理

C.期貨交易所是獨(dú)立法人

D.期貨交易所以營(yíng)利為目的

53.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.12個(gè)月

D.24個(gè)月

54.某金融期貨公司因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓，該公司高管自該公司停業(yè)整頓日起未逾（）年的，不得擔(dān)任期貨公司的高級(jí)管理人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

55.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

A.平倉(cāng)

B.價(jià)格

C.資金

D.時(shí)間

56.下列關(guān)于期貨仲裁庭的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.仲裁不可以公開(kāi)進(jìn)行

B.投資者或期貨公司有正當(dāng)理由的，可以請(qǐng)求延期開(kāi)庭，由仲裁庭決定是否延期

C.申請(qǐng)人經(jīng)書(shū)面通知，無(wú)正當(dāng)理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，可以缺席裁決

D.被申請(qǐng)人經(jīng)書(shū)面通知，無(wú)正當(dāng)理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，可以視為撤回仲裁申請(qǐng)

57.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

A.總經(jīng)理助理

B.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人

C.獨(dú)立董事

D.董事會(huì)秘書(shū)

58.為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，可以按照一定比例計(jì)入凈資本的負(fù)債項(xiàng)目是（）。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款

D.期貨公司的長(zhǎng)期借款

59.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。

A.客戶(hù)

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

60.下列關(guān)于客戶(hù)與期貨公司委托關(guān)系終止的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)有關(guān)資料應(yīng)當(dāng)至少保存10年

B.對(duì)于銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)有關(guān)資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密

C.期貨公司不得將客戶(hù)未注銷(xiāo)的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用

D.客戶(hù)與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)

61.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶(hù)損失的，以下表述中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶(hù)承擔(dān)部分責(zé)任

D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

62.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬(wàn)元﹔第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬(wàn)元。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（）。

A.6000萬(wàn)元

B.6150萬(wàn)元

C.5550萬(wàn)元

D.5700萬(wàn)元

63.某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2022年2月末的凈資本為7000萬(wàn)元，2022年3月末的凈資本為8500萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與上月相比沒(méi)有發(fā)生變化。針對(duì)上述凈資本的變化，以下表述正確的是（）。

A.公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和全體董事提交書(shū)面報(bào)告

B.公司無(wú)須提交書(shū)面報(bào)告

C.公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告

D.公司只須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告

64.一位自然人，職位是經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的期貨公司子公司的高級(jí)管理人員，其近3年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元，則可認(rèn)定其為專(zhuān)業(yè)投資者。

A.50

B.40

C.30

D.20

多選題（共46題，共46分）

65.會(huì)員或者客戶(hù)違規(guī)對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響時(shí)，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶(hù)采取的措施有（）。

A.凍結(jié)賬戶(hù)

B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.限制出入金

D.扣劃資金

66.期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。

A.為客戶(hù)支付手續(xù)費(fèi)、稅款

B.為客戶(hù)交存保證金

C.為期貨公司支付購(gòu)買(mǎi)設(shè)備、設(shè)施的款項(xiàng)

D.依據(jù)客戶(hù)的要求支付可用資金

67.期貨交易所的()應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。

A.漲跌停板制度

B.交易結(jié)算業(yè)務(wù)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

D.交易結(jié)算系統(tǒng)

68.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.收付期貨保證金

B.存取期貨保證金

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代理客戶(hù)從事期貨交易

69.首席風(fēng)險(xiǎn)官在履行職務(wù)時(shí)，不得（）。

A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

C.利用職務(wù)之便牟取私利

D.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

70.根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，以下說(shuō)法正確的有（）。

A.境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種期貨交易

B.境外交易者可以委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易

C.境外交易者不得委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易

D.境外交易者不得直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易

71.期貨公司變更股權(quán)有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)。

A.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

B.變更控股股東

C.變更第一大股東

D.單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的

72.證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法中，錯(cuò)誤的有（）。

A.代股東下達(dá)交易指令

B.代股東接收交易密碼

C.代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

D.對(duì)股東的開(kāi)戶(hù)資料進(jìn)行審查

73.下列主體中，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定的有（）。

A.客戶(hù)

B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

74.期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)由普通會(huì)員理事、特別會(huì)員理事、非會(huì)員理事組成。會(huì)員理事選派的理事代表，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.期貨公司及其子公司的理事代表應(yīng)當(dāng)是公司總經(jīng)理或擔(dān)任法定代表人的董事長(zhǎng)

B.具有3年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.1年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰或協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒

D.熱心為行業(yè)服務(wù)，在期貨或相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域具有較大影響

75.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司（）報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.獨(dú)立董事

D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

76.下列（）行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)。

A.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的

B.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為

C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為

D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任

77.期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.嚴(yán)格執(zhí)行

B.直接向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C.及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告

D.予以抵制

78.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同約定的募集期內(nèi)，完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集。募集期屆滿(mǎn)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未達(dá)到規(guī)定的成立條件的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：（）

A.以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

B.在募集期屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息

C.在募集期屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，無(wú)需加計(jì)銀行同期活期存款利息

D.以集合資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

79.期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)有針對(duì)性地進(jìn)行監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有（）。

A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

B.在通知客戶(hù)追加保證金、客戶(hù)出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

D.與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

80.下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備條件的表述，正確的是（）。

A.高級(jí)管理人員和2名以上投資經(jīng)理

B.專(zhuān)職從事投資研究的人員不少于3人

C.最近1年未因重大違法違規(guī)行為而被行政處罰

D.具有投資研究部門(mén)

81.關(guān)于偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)文件罪的說(shuō)法正確的有（）。

A.犯該罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

B.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

C.單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照規(guī)定處罰

D.該罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的行為

82.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，做出（）的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

A.獨(dú)立

B.審慎

C.及時(shí)

D.協(xié)商

83.下列關(guān)于期貨公司出資的表述，正確的有（）。

A.股東應(yīng)當(dāng)以貨幣財(cái)產(chǎn)出資

B.注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

C.貨幣出資的比例不得低于85%

D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件

84.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶(hù)中的資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持（）。

A.屬于結(jié)算會(huì)員自有的有價(jià)證券

B.結(jié)算會(huì)員自有賬戶(hù)中的資金

C.非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

D.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)中的資金

85.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)要求期貨公司建立嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，具體包括（）。

A.公司應(yīng)形成完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系

B.公司董事會(huì)和管理層應(yīng)重視風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和管理

C.公司應(yīng)建立完整的風(fēng)險(xiǎn)控制程序

D.公司應(yīng)使用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)量化技術(shù)和嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)限額控制對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)定量分析和管理

86.人民法院在辦理案件過(guò)程中，依法需要通過(guò)（）查詢(xún)、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，對(duì)方應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

A.保證金存管銀行

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.人民銀行

87.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在案件調(diào)查過(guò)程中發(fā)生（）事由的，可以中止調(diào)查。

A.調(diào)查涉及的事項(xiàng)已經(jīng)進(jìn)入司法程序，尚未出具審理結(jié)果的

B.被調(diào)查的當(dāng)事人履行經(jīng)協(xié)會(huì)認(rèn)可的糾正涉嫌違規(guī)行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的承諾的

C.被調(diào)查的當(dāng)事人書(shū)面申請(qǐng)，承諾在協(xié)會(huì)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違規(guī)行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的

D.其他導(dǎo)致調(diào)查無(wú)法進(jìn)行的事由

88.期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力，其具體要求有（）。

A.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷

B.加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持

D.在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核

89.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見(jiàn)告知書(shū)、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書(shū)，可以通過(guò)（）等多種方式送達(dá)。

A.委托相關(guān)會(huì)員單位協(xié)助

B.郵寄

C.電子送達(dá)

D.協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告

90.按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有（）。

A.其是否熟悉期貨法律法規(guī)

B.其是否誠(chéng)信守法

C.其是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

D.其是否符合規(guī)定的任職條件

91.期貨交易所全面結(jié)算期貨公司可以為（）辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.其他期貨公司的客戶(hù)

B.交易所的交易結(jié)算會(huì)員

C.交易所的非結(jié)算會(huì)員

D.本公司的客戶(hù)

92.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)則包括（）。

A.維護(hù)公司的合法利益

B.維護(hù)客戶(hù)的合法利益

C.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

D.誠(chéng)信原則

93.客戶(hù)保證金不足時(shí)，下列表述正確的有（）。

A.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金

B.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)

D.依法強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用由該客戶(hù)承擔(dān)

94.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的陳述，正確的有（）。

A.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集

B.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持

C.召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員

D.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議

95.某期貨公司需要開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃可投資的資產(chǎn)有（）。

A.銀行存款

B.同業(yè)存單

C.公募基金

D.存托憑證

96.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，王某的下列行為中，構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的是（）。

A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力，同時(shí)聲稱(chēng)其他同業(yè)者都是徒有虛名

B.謊稱(chēng)另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶(hù)不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)

C.通過(guò)其在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的同學(xué)排斥其他從業(yè)人員在其“勢(shì)力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)

D.與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶(hù)，劉某可以拿到30％的提成

97.A期貨公司為了吸引更多的客戶(hù)在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶(hù)的保證金不足（以交易所保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶(hù)稱(chēng)資金一周后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉(cāng)，期貨公司予以默認(rèn)。不料行情一直不利于甲客戶(hù)，造成巨大損失。甲客戶(hù)聲稱(chēng)A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法，正確的是（）。

A.A期貨公司如果未與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

B.A期貨公司如果與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)承擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由A期貨公司承擔(dān)

C.A期貨公司如果未與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

D.A期貨公司如果與客戶(hù)書(shū)面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)和A期貨公司共同承擔(dān)

98.申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年的情形是（）。

A.具有金融專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

B.具有會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

C.具有法律專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

D.具有管理專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

99.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不得有的行為包括（）。

A.為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)

B.在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見(jiàn)行使資產(chǎn)管理計(jì)劃所持證券的權(quán)利

C.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負(fù)責(zé)盡職調(diào)查或者投資運(yùn)作

D.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或者提供投資建議

100.導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷(xiāo)的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司

C.期貨從業(yè)人員因工傷住院

D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)

101.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者小王的損失，小王認(rèn)為期貨交易所的行為是違約行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的有（）。

A.小王可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

B.小王可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C.期貨公司拒絕代小王向期貨交易所主張權(quán)利的，小王可以直接起訴期貨交易所

D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償小王的損失

102.某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶(hù)。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知，次日，小王未在通知時(shí)限內(nèi)及時(shí)追加，期貨公司對(duì)小王所持有的全部合約實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)，數(shù)額高于所需追加保證金。后行情發(fā)生反轉(zhuǎn)。小王向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償平倉(cāng)造成的損失。關(guān)于期貨公司對(duì)小王的強(qiáng)行平倉(cāng)行為，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)約定未及時(shí)追加保證金的處理方式，約定不明確的，公司無(wú)權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.公司強(qiáng)行平倉(cāng)的數(shù)額須與追加保證金數(shù)額基本相當(dāng)，因超量平倉(cāng)引起的損失，由公司承擔(dān)

C.客戶(hù)追加保證金的時(shí)限，應(yīng)為期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)限

D.符合法律法規(guī)的要求，不須向小王賠償

103.甲是A期貨公司的客戶(hù)，經(jīng)常委托A的工作人員乙下單。某日甲臨時(shí)出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時(shí)賣(mài)出，并和乙簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷新一輪上漲行情已經(jīng)開(kāi)始，于是又幫甲買(mǎi)入了6手7月份合約。不料剛買(mǎi)入后該合約一直下跌，乙只好按市價(jià)賣(mài)出止損，但還是虧損了10萬(wàn)元。甲從外地出差回來(lái)，不承認(rèn)虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，則下列說(shuō)法正確的是（）。

A.A期貨公司若未按客戶(hù)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失

B.A期貨公司賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金、利息

C.甲對(duì)乙有直接追索權(quán)

D.甲對(duì)A期貨公司有直接追索權(quán)

104.某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易。下列關(guān)于該事業(yè)單位期貨交易的表述，正確的是（）。

A.該事業(yè)單位經(jīng)其上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn)，可以進(jìn)行期貨交易

B.該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易

C.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行處罰

105.吳某為某期貨公司客戶(hù)，在該期貨公司推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶(hù)發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償損失。按照法律規(guī)定，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）萬(wàn)元。

A.10

B.9

C.8

D.6

106.客戶(hù)王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失，法院在審理過(guò)程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是（）。

A.買(mǎi)賣(mài)方向

B.交易時(shí)間

C.交易品種

D.價(jià)格

107.期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)中，評(píng)價(jià)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的指標(biāo)包括（）。

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益

B.成本管理能力

C.機(jī)構(gòu)客戶(hù)日均持倉(cāng)

D."保險(xiǎn)+期貨"業(yè)務(wù)規(guī)模

108.某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司可以提供的服務(wù)是（）。

A.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.提供期貨行情信息

C.協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)

D.協(xié)助期貨公司辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

109.會(huì)員或者期貨從業(yè)人員有《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》規(guī)定的（）情形的，自律監(jiān)察委員會(huì)可以依據(jù)紀(jì)律懲戒程序直接作出訓(xùn)誡的紀(jì)律懲戒決定。

A.會(huì)員拒不參加約見(jiàn)談話(huà)或者未按要求整改的

B.從業(yè)人員拒不參加約見(jiàn)談話(huà)或者未按要求整