《證券投資顧問業(yè)務》模擬卷2

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單選題（共119題，共119分）

1.期末年金是指在一定時期內(nèi)每期()等額收付的系列款項。

A.期初

B.期末

C.期中

D.期內(nèi)

2.投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。

A.跨期性

B.杠桿性

C.風險性

D.投機性

3.股票投資風格指數(shù)是對股票投資風格進行（??）的指數(shù)。

A.風險評價

B.業(yè)績評價

C.資產(chǎn)評價

D.負債評價

4.在控制稅收規(guī)劃方案的執(zhí)行過程中，下列做法錯誤的是（）。

A.當反饋的信息表明客戶沒有按設計方案的意見執(zhí)行稅收規(guī)劃時，稅收規(guī)劃人應給予提示，指出其可能產(chǎn)生的后果

B.當反饋的信息表明從業(yè)人員設計的稅收規(guī)劃有誤時，從業(yè)人員應及時修訂其設計的稅收規(guī)劃

C.當客戶情況中出現(xiàn)新的變化時，從業(yè)人員應改變稅收規(guī)劃

D.在特殊情況下，客戶因為納稅與征收機關(guān)發(fā)生法律糾紛時，從業(yè)人員按法律規(guī)定或業(yè)務委托及時介入，幫助客戶度過糾紛過程。

5.技術(shù)分析的分析基礎是（）。

A.宏觀經(jīng)濟運行指標

B.公司的財務指標

C.市場歷史交易數(shù)據(jù)

D.行業(yè)基本數(shù)據(jù)

6.下列不屬于銀行產(chǎn)品的是（）。

A.活期存款

B.貨幣式基金

C.通知存款

D.一年以內(nèi)的銀行理財產(chǎn)品

7.下面（）數(shù)字是畫黃金分割線中最為重要的。

Ⅰ.0.382

Ⅱ.0.618

Ⅲ.1.618

Ⅳ.4.236

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

8.屬于持續(xù)整理形態(tài)的有（）。

Ⅰ.喇叭形形態(tài)

Ⅱ.楔形形態(tài)

Ⅲ.v形形態(tài)

Ⅳ.旗形形態(tài)

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

9.下列關(guān)于市場有效性與獲益情況，說法錯誤的是（）。

A.在弱式有效市場中，投資者不能根據(jù)歷史價格信息獲得超額收益

B.在半強式有效市場中，投資者可以根據(jù)公開市場信息獲得超額收益

C.在半強式有效市場中，投資者可以獲得超額收益

D.在強式有效市場中，投資者不能獲得超額收益

10.假設現(xiàn)貨為2200點，按照2000點的行權(quán)價買入看漲期權(quán)，則此看漲期權(quán)的內(nèi)在價值大約為（）點。

A.0

B.200

C.2200

D.2000

11.以下關(guān)于期權(quán)時間價值的說法，正確的有（）。

Ⅰ.通常情況下，實值期權(quán)的時間價值大于平值期權(quán)的時間價值

Ⅱ.通常情況下，平值期權(quán)的時間價值大于實值期權(quán)的時間價值

Ⅲ.深度實值期權(quán)、深度虛值期權(quán)和平值期權(quán)中，平值期權(quán)的時間價值最高

Ⅳ.深度實值期權(quán)、深度虛值期權(quán)和平值期權(quán)中,深度實值期權(quán)的時間價值最高

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

12.下列關(guān)于完全競爭型市場的說法中，正確的有()。

Ⅰ生產(chǎn)者眾多

Ⅱ產(chǎn)品同質(zhì)無差別

Ⅲ企業(yè)是價格的制定者

Ⅳ生產(chǎn)者可以自由進入或退出市場

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

13.根據(jù)時間長短可以將客戶證券投資目標分為()。

Ⅰ短期目標

Ⅱ中期目標

Ⅲ中長期目標

Ⅳ長期目標

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

14.下列關(guān)于行業(yè)生命周期的說法中，正確的有()。

Ⅰ處于衰退期的行業(yè)可能也有機會重新進入較高增長的階段

Ⅱ行業(yè)的衰退期往往比其他三個階段的總和還要長

Ⅲ行業(yè)生命周期四個階段的分析適用于所有的行業(yè)

Ⅳ行業(yè)注定都要走完一個完整的生命周期，直至衰亡

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅳ

15.在證券投資技術(shù)分析中，屬于持續(xù)整理形態(tài)的有()。

Ⅰ菱形形態(tài)

Ⅱ矩形形態(tài)

Ⅲ旗形形態(tài)

Ⅳ楔形形態(tài)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

16.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理。

Ⅰ.業(yè)務推廣

Ⅱ.協(xié)議簽訂

Ⅲ.服務提供

Ⅳ.投訴處理

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

17.證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。該條款的主體包括（）。

Ⅰ.證券投資咨詢機構(gòu)

Ⅱ.證券投資咨詢從業(yè)人員

Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)的其他人員

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

18.若不能匹配到期資產(chǎn)與到期負債的到期日和規(guī)模，即形成資產(chǎn)負債的期限錯配，于是（）造成流動性風險。

A.一定

B.不一定

C.可能

D.不可能

19.加強的指數(shù)化是通過一些（）的但是（）風險的投資策略提高指數(shù)化組合的總收益。

A.積極；低

B.消極；低

C.積極；高

D.消極；高

20.利用基礎金融衍生工具的結(jié)構(gòu)化特性。通過相互結(jié)合開發(fā)設計出更多具有復雜特性的金融衍生產(chǎn)品是（）。

A.金融遠期合約

B.金融期貨

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

D.金融互換

21.因債務人或交易對手未能履行合同所規(guī)定的義務，影響金融產(chǎn)品價值，從而給債權(quán)人或金融產(chǎn)品持有人造成經(jīng)濟損失的風險屬于（）。

A.系統(tǒng)風險

B.非系統(tǒng)風險

C.信用風險

D.市場風險

22.下列各項中。不屬于心理賬戶效應的是（）。

A.暈輪效應

B.沉沒成本效應

C.成本與損失的不等價

D.賭場資金效應

23.證券公司應至少每半年開展一次流動性風險壓力測試.在壓力情景下證券公司滿足流動性需求并持續(xù)經(jīng)營的最短期限（）

A.不少于30天

B.不少于60天

C.不少于180天

D.不少于365夭

24.客戶證券投資目標中財富積累目標主要討論的是（）。

A.教育和投資規(guī)劃

B.家庭收支和債務管理

C.對人身、財產(chǎn)保障等的保險計劃

D.稅收安排和遺產(chǎn)分配

25.下列關(guān)于證券投資顧問的主要職責說法錯誤的是（）

A.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

B.證券投資顧問應當向客戶提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益依據(jù)包括

C.證券投資顧問向客戶提供的投資建議應包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等

D.證券投資顧問服務費用可以以公司賬戶收取.也可以以證券投資顧問人員個人名義收取

26.與經(jīng)濟周期直接相關(guān)時，行業(yè)屬于（）。

A.增長型行業(yè)

B.周期型行業(yè)

C.防守型行業(yè)

D.進攻型行業(yè)

27.一項養(yǎng)老計劃提供30年的養(yǎng)老金。第一年為3萬元，以后每年增長3%，年底支付。如果貼現(xiàn)率為8%，這項計劃的現(xiàn)值是（）。

A.30.62萬元

B.45.53萬元

C.59.18萬元

D.67.04萬元

28.某大豆進口商在5月即將從美囯進口大豆，為了防止價格上漲，2月10日該進口商在CBOT買入40手執(zhí)行價格為660美分/蒲式耳，5月大豆的看漲期權(quán)利金為10美分/蒲式耳，當時CBOT5月大豆的期貨價格為640美分/蒲式耳。當期貨價格漲到（）美分/蒲式耳時，該進口商的期權(quán)能達到盈虧平衡。

A.640

B.650

C.670

D.680

29.假設王先生有現(xiàn)金100萬元，按單利10%計算，5年后可獲得（）萬元。

A.110

B.150

C.161

D.180

30.小華月末投資1萬元，報酬率為6%，10年后累計多少元（）。

A.年金終值為1438793.47元

B.年金終值為1538793.47元

C.年金終值為1638793.47元

D.年金終值為1738793.47元

31.（）是對剩余流動性的彈性。

A.估值扛桿

B.利潤扛桿

C.運營扛桿

D.財務扛桿

32.（）是指在期貨期權(quán)遠期等市場上同時買入和賣出一筆數(shù)量相同、品種相同，但期限不同的合約，以達到套利或規(guī)避風險等目的。

A.平倉

B.對沖交易

C.套利交易

D.跨期套利

33.對股票投資而言，內(nèi)部收益率是指（）。

A.投資本金自然増長帶來的收益率

B.使得未來股息流貼現(xiàn)值等于股票市場價格的貼現(xiàn)率

C.投資終值為零的貼現(xiàn)率

D.投資終值増長一倍的貼現(xiàn)率

34.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A.中囯證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.司法機關(guān)

C.公安機關(guān)

D.法院

35.（）指投資者想等到信息發(fā)布后再進行決策的傾向。

A.確定性效應

B.反射效應

C.孤立效應

D.框定效應

36.（）是投資者通過投資保存資本或者資金的購買力.

A.經(jīng)常性收益

B.本金保障

C.資本增值

D.財富積累

37.以下關(guān)于退休規(guī)劃表述正確的是（）。

A.投資應當非常保守

B.對收入和費用應樂觀估計

C.規(guī)劃期應當五年左右

D.計劃開始不宜太遲

38.公司的資本結(jié)構(gòu)指標不包括（）。

A.股東權(quán)益比率

B.資產(chǎn)負債比率

C.長期負債比率

D.產(chǎn)權(quán)比率

39.（）即指一種或一系列的金融資產(chǎn)經(jīng)歷連續(xù)上漲后，市場價格大于實際價格的經(jīng)濟現(xiàn)象。

A.金融泡沬

B.虛假繁榮

C.過度繁榮

D.金融假象

40.在MA的應用中，證券市場經(jīng)常描述“死亡交叉”是指（）。

A.現(xiàn)在價位站穩(wěn)在長期與短期MA之上，短期MA又向上突破長期MA

B.現(xiàn)在價位站穩(wěn)在長期與短期MA之上，長期MA又向上突破短期MA

C.現(xiàn)在價位位于長期與短期MA之下，短期MA又向下突破長期MA

D.現(xiàn)在價位位于長期與短期MA之下，長期MA又向上突破短期MA

41.關(guān)于積極型債券組合管理策略中水平分析的說法，錯誤的是（）。

A.預期利率下降時,增加投資組合的持續(xù)期

B.預期利率上升時,縮短投資組合的持續(xù)期

C.預期利率下降時,縮短投資組合的持續(xù)期

D.水平分析的主要形式是利率預期策略

42.加強指數(shù)法的核心思想是將（）相結(jié)合。

A.指數(shù)化投資管理與積極型股票投資策略

B.指數(shù)化投資管理與消極型股票投資策略

C.積極型股票投資策略與消極型股票投資策略

D.積極型股票投資策略與簡單型消極投資策略

43.指數(shù)型策略（）。

A.試圖預測股票市場的未來變化

B.重點是進行風險控制

C.是一種以實現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕说耐顿Y組合

D.不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票

44.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。《風險揭示書》內(nèi)容與格式要求由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.交易所

C.本公司

D.中國證券業(yè)協(xié)會

45.（）不是由于均值的時變造成的,而是由方差和自協(xié)方差的時變造成的序列。

A.平穩(wěn)時間序列

B.非平穩(wěn)時間序列

C.齊次非平穩(wěn)時間序列

D.非齊次平穩(wěn)時間序列

46.假設王先生有一筆5年后到期的200萬元借款，年利率10%，則王先生每年年末需要存入（）萬元用于5年后到期償還的貸款。

A.50

B.36.36

C.32.76

D.40

47.假設某金融機構(gòu)總資產(chǎn)為1000億元，加權(quán)平均久期為6年，總負債為900億元，加權(quán)平均久期為5年則該機構(gòu)的資產(chǎn)負債久期缺口為（）。

A.-1.5

B.-1

C.1.5

D.0

48.客戶（）的部分應作為節(jié)約支出的重點控制項目。

A.投資收入較低

B.投資收入較高

C.消費支出較低

D.消費支出較高

49.根據(jù)套利者對不同合約月份中近月合約與遠月合約買賣方向的不同，跨期套利可以分為（）。

Ⅰ.跨月套利

Ⅱ.蝶式套利

Ⅲ.牛市套利

Ⅳ.熊市套利

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

50.下列關(guān)于分層抽樣法，說法正確的是（）。

Ⅰ.將指數(shù)的特征排列組合后分為若干分

Ⅱ.在構(gòu)成該指數(shù)的所有債券中能代表每一個部分的債券

Ⅲ.以不同特征債券在指數(shù)中的為權(quán)重建立組合

Ⅳ.適用證券數(shù)目較小的情況

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

51.某投資者擁有一個三種股票組成的投資組合，三種股票的市值均為500萬元，投資組合的總價值為1500萬元，假定這三種股票均符合單因素模型，其預期收益率E（ri）分別為16%、20%和13%，其對該因素的敏感度（bi）分別為0.9、3.1、1.9，若投資者按照下列數(shù)據(jù)修改投資組合，不能提高預期收益率的組合是（）。

Ⅰ.0.1；0.083；-0.183

Ⅱ.0.2；0.3；-0.5

Ⅲ.0.1；0.07；-0.07

Ⅳ.0.3；0.4；-0.7

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

52.以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務客戶回訪機制的說法正確的是（）。

Ⅰ.證券公司對客戶回訪的相關(guān)資料應當保存不少5年

Ⅱ.證券公司對新客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪

Ⅲ.證券公司應對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)的10%

Ⅳ.證券公司對客戶回訪內(nèi)容只包括客戶身份核實、客戶賬戶確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權(quán)委托行為

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

53.下列關(guān)于家庭風險保障項目的說法正確的是（）。

Ⅰ.家庭風險保障項目可分為階段項目和長期項目

Ⅱ.對于階段性的保障項目應該為客戶配置定期壽險，以應對階段性的風險保障需求

Ⅲ.對于階段性的保障項目應該為客戶配置終身壽險，以應對家庭長期的風險保障需求

Ⅳ.對于長期的保障項目。應該為客戶配置終身壽險，以應對家庭長期的風險保障需求

Ⅴ.對于長期的保障項目。應該為客戶配置定期壽險，以應對階段性的風險保障需求

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅴ

54.常用的收益率曲線策略包括（）。

Ⅰ.子彈式策略

Ⅱ.兩極策略

Ⅲ.梯式策略

Ⅳ.三角形策略

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

55.攻府發(fā)行政府債券的目的是（）。

Ⅰ.解決政府投資的重點建設項目的資金需要

Ⅱ.減少貨幣的供應量

Ⅲ.解決政府投資的公共設施的資金需要

Ⅳ.彌補國家財政赤字

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

56.以下關(guān)于投資規(guī)劃的說法錯誤的是（）。

Ⅰ.實物投資稱間接投資，指對有形資產(chǎn)的投資。

Ⅱ.投資的特征是用確定的現(xiàn)值犧牲換取可能的不確定的（有風險的）未來收益

Ⅲ.金融投資也稱直接投資，指對各種金融合約的投資

Ⅳ.投資者對投資產(chǎn)品收益比風險結(jié)構(gòu)要重視

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

57.根據(jù)相對強弱指數(shù)的取值大小,投資操作不同，以下屬于買入操作的取值范圍的是（）

Ⅰ.0-20

Ⅱ.20-50

Ⅲ.50-80

Ⅳ.80-100

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

58.為了控制費用與投資儲蓄，應該建議客戶開立（）這三種類型的銀行賬戶。

Ⅰ.定期投資賬戶

Ⅱ.定期存款賬戶

Ⅲ.扣款賬戶

Ⅳ.信用卡賬戶

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

59.EViews中，在建模分析方面，有（）等估計方法.

Ⅰ.單方程的線性模型和非線性模型

Ⅱ.聯(lián)立方程計量經(jīng)濟學模型

Ⅲ.分布滯后模型

Ⅳ.時間序列分析模型

Ⅴ.向量自回歸模型

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

60.證券服務機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所制作、出具的文件內(nèi)容的（）進行核査和驗證。

Ⅰ.真實性

Ⅱ.準確性

Ⅲ.規(guī)范性

Ⅳ.完整性

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

61.關(guān)于適當性原則說法正確的是（）。

Ⅰ.適當性原則被忽略的原因之一是投資者不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息

Ⅱ.適當性原則要求風險等級與投資者自身的風險承受能力一致

Ⅲ.適當性是指金融中介機構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務與客戶的自身情況的契合程度

Ⅳ.追求投資化收益最大化

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

62.對公司盈利能力和公司成長性分析需要分析（）。

Ⅰ.公司盈利預測

Ⅱ.公司經(jīng)營戰(zhàn)略

Ⅲ.公司規(guī)模變動特征

Ⅳ.擴張潛力

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

63.證券公司及其人員應當遵循（）的原則，為客戶提供證券投資顧問服務。

Ⅰ.公平

Ⅱ.誠實信用

Ⅲ.勤勉

Ⅳ.審慎

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

64.反向市場是構(gòu)建（）的套利行為。

Ⅰ.現(xiàn)貨多頭

Ⅱ.期貨多頭

Ⅲ.現(xiàn)貨空頭

Ⅳ.期貨空頭

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

65.為了便于分析，我們通常選取一定的指標來描述公司的成長性，主要有（）。

Ⅰ.持續(xù)增長率

Ⅱ.收益分配率

Ⅲ.利潤留存比

Ⅳ.紅利收益率

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

66.宏觀經(jīng)濟運行對證券市場的影響，主要表現(xiàn)在（）。

Ⅰ.居民收入水平

Ⅱ.企業(yè)經(jīng)濟效益

Ⅲ.投資者對股價的預期

Ⅳ.資金成本

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

67.控制流動性風險的主要做法是建立現(xiàn)金流測算和分析框架，有效（）正常和壓力情景下未來不同時間段的現(xiàn)金流缺口。

Ⅰ.監(jiān)測

Ⅱ.計量

Ⅲ.控制Ⅳ.分析

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

68.退休規(guī)劃的步驟（）

Ⅰ.確定退休目標

Ⅱ.計算資金需求和退休收入

Ⅲ.計算資金缺口

Ⅳ.制定退休規(guī)劃

Ⅴ.退休規(guī)劃的執(zhí)行和跟蹤

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

69.決定證券市場需求的政策因素的具體的政策包括（）。

Ⅰ.融資融券政策

Ⅱ.市場準入政策

Ⅲ.金融監(jiān)管政策

Ⅳ.貨幣與財政政策

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

70.多重負債下的組合免疫策助組合應滿足的條件有（）。

Ⅰ.證券組合的久期與負債的久期相等

Ⅱ.組合內(nèi)各種債券的久期的分布必須比負債的久期分布更廣

Ⅲ.債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負債的現(xiàn)值相等

Ⅳ.債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負債的現(xiàn)值不相等

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

71.股權(quán)分置改革將對證券市場產(chǎn)生深刻、積極的影響是（）。

Ⅰ.不同股東之間的利益行為趨于一致

Ⅱ.牽制大股東違規(guī)行為，突出理性行為

Ⅲ.有利于建立和完善上市公司管理引導激勵和約束機制

Ⅳ.使上市公司整體目標趨于一致，長期激勵成為戰(zhàn)略規(guī)劃的重要內(nèi)容

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.IV

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

72.證券投資顧問應公平維護客戶利益不得（）。

Ⅰ.為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益

Ⅱ.為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益

Ⅲ.為特定客戶利益損害其他客戶利益

Ⅳ.提供證券投資顧問服務,維護客戶合法權(quán)益

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

73.套利組臺，是局A足（）三個條件的證券組臺。

Ⅰ.該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足W1＋W2＋…WN=0

Ⅱ.該組合因素靈敏度系數(shù)為零，且即w1b1＋W2b2＋…＋WNbN=0其中，bi表示證券i的因素靈敏度系數(shù)

Ⅲ.該組合具有正的期望收益率，即W1Er1＋W2Er2＋…＋WNErN0：其中，Eri表示證券i的期望收益率

Ⅳ.該組合中各個證券的權(quán)數(shù)滿足W1W2W3…Wn

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

74.教育規(guī)劃制定方法包括（）

Ⅰ.確定教育目標

Ⅱ.計算教育資金需求

Ⅲ.計算教育缺口

Ⅳ.制作教育投資規(guī)劃方案、選擇合適的投資工具、產(chǎn)品組合

Ⅴ.教育投資規(guī)劃的跟蹤與執(zhí)行

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

75.下列屬于流動性風險的檢測指標和預警信號的有（）。

Ⅰ.流動性覆蓋率

Ⅱ.凈穩(wěn)定資金率

Ⅲ.穩(wěn)定性覆蓋率

Ⅳ.穩(wěn)定資金率

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅳ

76.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向（）報備.

Ⅰ.中國證監(jiān)會

Ⅱ.公司住所地證監(jiān)局

Ⅲ.媒體所在地證監(jiān)局

Ⅳ.證券交易所

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

77.證券公司的主要職能部門包括（）

Ⅰ.經(jīng)紀管理總部

Ⅱ.證券營業(yè)部

Ⅲ.投資顧問部

Ⅳ.人力資源部

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

78.經(jīng)濟基本面的評價因素有哪些（）。

Ⅰ.經(jīng)營業(yè)績

Ⅱ.盈利能力

Ⅲ.成長性

Ⅳ.股票價格

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

79.商品價格波動取決于（）原因

Ⅰ.國家的經(jīng)濟形勢

Ⅱ.商品市場的供求狀況

Ⅲ.利率變動

Ⅳ.國際炒家的投機行為

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

80.提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議。協(xié)議應當包括（）.

Ⅰ.當事人的權(quán)利了義務

Ⅱ.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

Ⅲ.證券投資顧問的職責和禁止行為

Ⅳ.收費標準和支付方式

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

81.當由多種證券（不少于三種證券）構(gòu)成證券組合時，組合可行域是所有合法證券組合構(gòu)成的坐標系中的一個區(qū)域滿足一個共同的特點（）。

Ⅰ.左邊界呈線性

Ⅱ.左邊界向外凸

Ⅲ.左邊界向內(nèi)凹

Ⅳ.左邊界沒有規(guī)律

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

82.在投資規(guī)劃中，對客戶個人風險的防范主要有（）。

Ⅰ.過早死亡

Ⅱ.喪偶

Ⅲ.喪失勞動能力

Ⅳ.失業(yè)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

83.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》明確規(guī)定證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問的（）實行留痕管理。

Ⅰ.業(yè)務推廣

Ⅱ.客戶回訪

Ⅲ.協(xié)議簽訂

Ⅳ.投訴處理

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

84.主動輪動策略的優(yōu)點有（）。

Ⅰ.容易理解,且符合自上而下的投資理念,適合機構(gòu)投資者進行行業(yè)配置

Ⅱ.少了對行業(yè)基本面和公司信息的依賴

Ⅲ.抗風險能力得到增強

Ⅳ.依據(jù)貨幣供應增速M2進行輪動,使得策略具有較強的可操作性

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

85.下列關(guān)于對提供證券投資顧問服務的人員的要求，正確的有（）。

Ⅰ.證券投資顧問可以同時注冊為證券分析師

Ⅱ.應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

Ⅲ.須在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

Ⅳ.證券投資顧問不能同時注冊為證券分析師

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

86.當時，我囯治理通貨緊縮的政策主要有（）。

Ⅰ.下調(diào)利率

Ⅱ.調(diào)整存款準備金制度

Ⅲ.取消國有商業(yè)銀行的貨款限額控制，實行資產(chǎn)負債比例管理

Ⅳ.大力采取措施,彌補財政赤字

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

87.下列說法正確的是（）。

Ⅰ.零増長模型和不變増長模型都是可變増長模型的特例

Ⅱ.在二元増長模型中，當兩個階段的股息增長率都為零時，二元増長模型就是零増長模型

Ⅲ.當兩個階段的股息增長率相等且不為零時，二元增長模型就是不變增長模型

Ⅳ.相比較而言，不變増長模型更為接近實際情況

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

88.關(guān)于β系數(shù)的含義,下列說法中正確的有（）。

Ⅰ.β系數(shù)組對值越大,表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越弱

Ⅱ.β系數(shù)為曲線斜率,證券或組合的收益與市場指數(shù)收益呈曲線相關(guān)

Ⅲ.β系數(shù)為直線斜率,證券或組合的收益與市場指數(shù)收益呈線性相關(guān)

Ⅳ.β系數(shù)組對值越大,表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅴ

89.公司分紅派息一般程序是（）。

Ⅰ.董事會根據(jù)公司的盈利水平和股息政策確定股利分派方案，提交股東大會和主管機關(guān)審議

Ⅱ.證券交易所根據(jù)審議的結(jié)果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定般權(quán)登記日

Ⅲ.發(fā)行公司所在地的股權(quán)登記機構(gòu)按分紅派息方案向上市公司收取紅股和現(xiàn)金股息

Ⅳ.董事會根據(jù)審議的結(jié)果向社會公告分紅派息方案.并規(guī)定股權(quán)登記日

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

90.客戶個人目標的確定根據(jù)時間階段可分為（）。

Ⅰ.短期

Ⅱ.中期

Ⅲ.中長期

Ⅳ.長期

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

91.基本分析法的主要方法包括（）

Ⅰ.自上而下分析法

Ⅱ.自下而上分析法

Ⅲ.宏觀經(jīng)濟面分析法

Ⅳ.去粗取精、去偽存真分析法

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

92.下列關(guān)于久期分析，說法正確的有（）

Ⅰ.久期分析也稱為持續(xù)期分析或期限彈性分析

Ⅱ.對各時段的缺口賦予相應的敏感性權(quán)重，得到加權(quán)缺口，然后對所有時段的加權(quán)缺口進行匯總，以此估算某一給定的小幅（通常小于0.1%）利率變動可能會對整體經(jīng)濟價值產(chǎn)生的影響。

Ⅲ.若采用標準久期分析法，久期分析只能反映重新定價風險，不能反映基準風險及因利率和支付時間的不同而導致的頭寸的實際利率敏感性差異，也不能很好地反映期權(quán)性風險。

Ⅳ.對于利率的大幅變動（大于1%），久期分析的結(jié)果不再準確，需進行更復雜的技術(shù)調(diào)整。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

93.基本分析法中的公司分析側(cè)重于對（）的分析。

Ⅰ.盈利能力

Ⅱ.發(fā)展?jié)摿?/p>

Ⅲ.經(jīng)營業(yè)績

Ⅳ.潛在風險

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

94.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括（）。

Ⅰ.股票期貨

Ⅱ.股票期權(quán)

Ⅲ.股票指數(shù)期貨

Ⅳ.股票指數(shù)期權(quán)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

95.下列關(guān)于跨市場套利的前提，說法正確的是（）

Ⅰ.期貨交割標的物的品質(zhì)相同或相近

Ⅱ.期貨交割標的物的品質(zhì)不同

Ⅲ.期貨品種在兩個期貨市場的價格走勢具有很強的相關(guān)性

Ⅳ.進出口政策寬松

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

96.我國保險的基本原理有（）。

Ⅰ.大數(shù)法則

Ⅱ.風險選擇原則

Ⅲ.風險分散原則

Ⅳ.風險保障原則

Ⅴ.多散法則

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅲ.Ⅴ

97.稅務規(guī)劃可分避稅規(guī)劃、節(jié)稅規(guī)劃和轉(zhuǎn)嫁規(guī)劃三類，其中避稅規(guī)劃的特征有（）。

Ⅰ.非違法性

Ⅱ.有規(guī)劃性

Ⅲ.前期規(guī)劃性和后期的低風險性

Ⅳ.有利于促進稅法質(zhì)量的提高

Ⅴ.反避稅性

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

98.哪些行為體現(xiàn)了投資顧問業(yè)務的適當性管理（）

Ⅰ.證券公司向客戶提供證券投資顧問服務前，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好

Ⅱ.證券投資顧問根據(jù)了解的客戶情況，評估客戶風險承受能力和服務需求

Ⅲ.評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

Ⅳ.向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

99.哪些行為體現(xiàn)了投資顧問業(yè)務的適當性管理（）。

Ⅰ.證券公司向客戶提供證券投資顧問服務前，了解客戶的身份.財產(chǎn)與收入狀況.證券投資經(jīng)驗.投資需求與風險偏好

Ⅱ.證券投資顧問根據(jù)了解的客戶情況，評估客戶風險承受能力和服務需求

Ⅲ.評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載.保存。

IV.向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

100.心理賬戶通常分為（）

Ⅰ.最小賬戶

Ⅱ.局部賬戶

Ⅲ.綜合賬戶

Ⅳ.最大賬戶

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

101.下列關(guān)于證券投資顧問禁止性行為的要求，說法正確的是（）

Ⅰ.嚴禁向客戶收取或索取酬謝，嚴禁串通客戶損害公司或其他客戶的聲譽和利益

Ⅱ.嚴禁相互低毀及相互爭奪客戶

Ⅲ.嚴禁以任何形式在公司內(nèi)部現(xiàn)有客戶中開發(fā)客戶或?qū)⒆孕械綘I業(yè)部柜臺開戶的客戶據(jù)為已有

Ⅳ.嚴禁泄露客戶開戶資料及透露公司的商業(yè)機密

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

102.就債券或優(yōu)先股而言，其安全邊際通常代表（）。

Ⅰ.盈利能力超過利率或者必要紅利率

Ⅱ.企業(yè)價值超過其優(yōu)先索償權(quán)的部分

Ⅲ.計算出的內(nèi)在價值高于市場價格的部分

Ⅳ.特定年限內(nèi)預期收益或紅利超過正常利息率的部分

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

103.風險限額管理是對關(guān)鍵風險指標設置限額，并據(jù)此對業(yè)務進行監(jiān)測和控制的過程，當出現(xiàn)違反限額情況，風險管理部門可采取的措施有（）。

Ⅰ.業(yè)務單位或部門主管將風險減少到限額之內(nèi)

Ⅱ.業(yè)務單位或部門主管將尋找風險控制委員會批準以暫時提高已被違反的限額

Ⅲ.業(yè)務單位或部門主管將風險提高到一定水平

Ⅳ.業(yè)務單位或部門主管尋求風控部門的協(xié)助

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

104.消極的債券組合管理策略不包括（）。

Ⅰ.指數(shù)策略

Ⅱ.債券互換

Ⅲ.滿足單一負債要求的投資組合免疫策略

Ⅳ.應急免疫

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

105.《證券投資顧問業(yè)務風險揭示書》至少應包含的內(nèi)容（）

Ⅰ.提示投資者在接受證券投資顧問服務前，必須了解提供服務的證券公司是否具備證券投資咨詢業(yè)務資格

Ⅱ.提示投資者在接受證券投資顧問服務前，必須了解證券投資顧問業(yè)務的含義

Ⅲ.提示投資者在接受證券投資顧問服務前，必須了解證券公司及其人員提供的證券投資顧問服務不能確保投資者獲得盈利

Ⅳ.提示投資者在接受證券投資顧問服務前，必須了解作為投資建議依據(jù)的證券硏究報告和投資分析意見

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

106.以下屬于投資收益分析的比率包括（）。

Ⅰ.市盈率

Ⅱ.已獲利息倍數(shù)

Ⅲ.每股資產(chǎn)凈值

Ⅳ.資產(chǎn)負債率

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

107.稅務規(guī)劃可分為避稅規(guī)劃、節(jié)稅規(guī)劃和轉(zhuǎn)嫁規(guī)劃三類，其中節(jié)稅規(guī)劃的特征包括（）。

Ⅰ.合法性

Ⅱ.有規(guī)劃性

Ⅲ.純經(jīng)濟行為

Ⅳ.倡導性

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

108.下列關(guān)于Stata的特點，說法正確的有（）。

Ⅰ.繪圖軟件

Ⅱ.數(shù)據(jù)管理軟件

Ⅲ.矩陣計算軟件

Ⅳ.統(tǒng)計分析軟件Ⅴ.程序語言

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

109.下列關(guān)于流動性風險的檢測指標和預警信號的說話正確的有（）。

Ⅰ.包含有流動性覆蓋率和凈穩(wěn)定資金率

Ⅱ.證券公司的流動性覆