基于過程的質(zhì)量管理體系審核指南

基于過程的質(zhì)量治理體系審核指南序認(rèn)證及其認(rèn)可作為一種國際通行的技術(shù)性方法，因其對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、平安及能力等方面操縱措施的評(píng)價(jià)作用，及其在貿(mào)易、消費(fèi)、健康、信息和社會(huì)責(zé)任等領(lǐng)域的廣泛運(yùn)用，已使之成為了效勞于國家經(jīng)濟(jì)開展、貿(mào)易政策的重要技術(shù)手段和公共行政治理的重要依托。我國政府、行業(yè)和社會(huì)對(duì)合格評(píng)定活動(dòng)及其結(jié)果的高度重視和逐步認(rèn)同，提升了認(rèn)證認(rèn)可工作的技術(shù)權(quán)威性和社會(huì)價(jià)值，同時(shí)也給認(rèn)證認(rèn)可工作提出了更高的開展要求，即提高認(rèn)證認(rèn)可工作質(zhì)量、增強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可工作的科學(xué)性和有效性，并以此確保認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果的公信力。中國合格評(píng)定國家認(rèn)可委員會(huì)〔CNAS〕一貫重視認(rèn)證認(rèn)可根底理論和應(yīng)用技術(shù)的研究，并將其作為實(shí)現(xiàn)認(rèn)證認(rèn)可工作可持續(xù)開展的一項(xiàng)重要措施。本著發(fā)揚(yáng)行業(yè)優(yōu)勢(shì)、共同開發(fā)和資訊共享的原那么，圍繞標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證工作質(zhì)量，提高認(rèn)證有效性這一主旨，CNAS組織開發(fā)了旨在為認(rèn)證工作提供有用關(guān)懷的系列技術(shù)報(bào)告。這些技術(shù)報(bào)告表達(dá)了與認(rèn)證及其審核有關(guān)的理念、方法和經(jīng)驗(yàn)，反映了認(rèn)可機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的一致理解和熟悉。這些技術(shù)報(bào)告旨在為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的治理和審核提供指導(dǎo)。然而，這些技術(shù)報(bào)告不擬作為對(duì)有關(guān)認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)及其相關(guān)要求的釋義，它們僅從操作層面上就實(shí)施方法給出指導(dǎo)性建議，所提供的例如并非唯一可選的方法，僅供進(jìn)一步講明或參考之用。這些技術(shù)報(bào)告可為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的治理和審核借鑒之用，也可為認(rèn)可機(jī)構(gòu)的評(píng)審提供參考。本文件為認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施質(zhì)量治理體系的現(xiàn)場(chǎng)審核提供指南，其附件四和附件五分不為質(zhì)量治理體系與環(huán)境治理體系的結(jié)合審核及質(zhì)量治理體系與職業(yè)健康與平安治理體系的結(jié)合審核提供指導(dǎo)，附件六提供了一個(gè)結(jié)合審核方案的例如。本文件由CNAS提出并回口。本文件要緊起草單位：CNAS、華信技術(shù)檢驗(yàn)和杭州萬泰認(rèn)證本文件要緊起草人：劉曉紅、陸明、韋斌生、穆瑾基于過程的質(zhì)量治理體系審核指南1引言GB/T19001-2000?質(zhì)量治理體系要求？〔等同采納ISO9001：2000〕提出了一種思想，即“鼓舞在建立和實(shí)施質(zhì)量治理體系，以及革新其有效性時(shí)采納過程方法，以便通過滿足顧客要求來增強(qiáng)顧客滿足〞。這種思想為組織有效地按照GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)的要求建立和貫徹其質(zhì)量治理體系〔以下簡稱QMS〕以及革新該治理體系的有效性提供了指導(dǎo)方向。然而，針對(duì)組織按照GB/T19001建立的QMS采納什么樣的審核路徑或?qū)徍朔椒ㄒ杂行У卦u(píng)價(jià)組織它的符合性和有效性，一直是行業(yè)內(nèi)持續(xù)討論的咨詢題。最近幾年，與QMS認(rèn)證活動(dòng)及其結(jié)果相關(guān)的各方，尤其是QMS獲證組織所提供產(chǎn)品的最終用戶，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)所實(shí)施的認(rèn)證及其審核的有效性提出了明確期瞧，即認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)始終關(guān)注被認(rèn)證組織的顧客的需要，基于有效地對(duì)組織的QMS實(shí)施審核的根底上進(jìn)行第三方的認(rèn)證，做出認(rèn)證決定并頒發(fā)認(rèn)證證書。而實(shí)施有效的審核的全然條件確實(shí)是根基由有能力的人采納適宜的方法實(shí)施審核。本指南文件正是緣于那個(gè)緣故，提出了基于組織所確定的過程來實(shí)施QMS審核的方法，以此來滿足提高審核有效性的期瞧與要求。2范圍本文件為QMS的現(xiàn)場(chǎng)審核提供指南。3標(biāo)準(zhǔn)性引用文件以下引用文件，注明日期的，僅引用的版本適用，未注明日期的，其最新版本〔包括任何修訂〕適用于本文件。GB/T19011-2003質(zhì)量和〔或〕環(huán)境治理體系審核指南CNAS-CC01:2007治理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求〔等同采納GB/T27021-2007〕GB/T19001-2021質(zhì)量治理體系要求GB/T19000-2021質(zhì)量治理體系根底和術(shù)語4術(shù)語和定義GB/T19000-2021、GB/T19001-2021和GB/T19011-2003中的術(shù)語和定義適用于本文件。5基于過程的QMS審核5.1概述基于過程的QMS審核作為一種審核的思路和方法，基于過程的QMS審核具有以下特征：1〕 不管是判定QMS的整體績效，依舊審核一個(gè)具體過程，都以其績效指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與革新情況為根底；2〕參照組織自身的業(yè)務(wù)流程，并按照組織所確定的一定數(shù)量和類型的QMS過程及其之間的內(nèi)在連接關(guān)系，對(duì)審核的路徑進(jìn)行籌劃和實(shí)施審核；3〕它始終以滿足組織的顧客要求作為審核的關(guān)注點(diǎn)，并以產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)類的過程作為審核的主線；4〕在對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)類的過程實(shí)施審核的同時(shí)，關(guān)注與之相關(guān)的QMS其他過程〔組織治理類的過程、資源類的過程和監(jiān)視、測(cè)量、分析與革新類的過程〕的作用和績效；5〕針對(duì)每一個(gè)過程的審核，以該過程的績效指標(biāo)為切進(jìn)點(diǎn)，通過追蹤其業(yè)績表現(xiàn)以及過程之間的輸出/輸進(jìn)的關(guān)系，從系統(tǒng)的角度評(píng)價(jià)該過程在QMS中的作用及其有效性；6〕從QMS的整體角度，關(guān)注、顧客和相關(guān)方要求的實(shí)現(xiàn)情況、過程間的接口和過程的績效情況等方面，并對(duì)QMS的適宜性和有效性做出綜合評(píng)價(jià)?；谶^程的QMS審核的優(yōu)勢(shì)1〕審核是以組織所確定的過程及其績效指標(biāo)為切進(jìn)點(diǎn)，并以組織的業(yè)績表現(xiàn)為要緊線索，同時(shí)基于審核員的實(shí)時(shí)判定而不斷地調(diào)整審核的重點(diǎn)，即審核始終處于一種動(dòng)態(tài)的判定過程中，從QMS的整體角度判定過程活動(dòng)與標(biāo)準(zhǔn)的符合性，進(jìn)而提高審核的有效性；2〕審核是基于組織的實(shí)際業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)審核路徑，并關(guān)注每一個(gè)過程的顧客要求及該過程的有效性，這有利于發(fā)現(xiàn)組織的QMS與事實(shí)上際運(yùn)行是否存在“兩層皮〃的咨詢題，從而確保組織的QMS的建立、實(shí)施和革新與組織的質(zhì)量績效緊密結(jié)合；3〕審核時(shí)關(guān)注質(zhì)量目標(biāo)的系統(tǒng)性及過程間的接口，打破部門/職能單元間的隔膜，不僅關(guān)注每個(gè)職能單元“份內(nèi)〞的執(zhí)行情況，更體貼過程的系統(tǒng)性，這有利于發(fā)現(xiàn)是否存在部門目標(biāo)與過程目標(biāo)不一致的咨詢題，即系統(tǒng)與子系統(tǒng)目標(biāo)不協(xié)調(diào)的咨詢題，有利于發(fā)現(xiàn)過程及QMS的有效性咨詢題；4〕審核中比立輕易發(fā)現(xiàn)過程接口間的缺陷和系統(tǒng)性咨詢題，這有利于識(shí)不不增值的過程以及持續(xù)革新過程，從而通過審核到達(dá)持續(xù)革新QMS的目的；5〕審核員提咨詢的對(duì)象是與過程相關(guān)的活動(dòng)本身不是標(biāo)準(zhǔn)條款，使得審核方法輕易為受審核方所理解；6〕審核所提供的增值效勞比立明顯。5.2基于過程的QMS審核的實(shí)施根底受審核的組織組織差不多按照GB/T19001-2021標(biāo)準(zhǔn)中4.1的要求，依據(jù)其業(yè)務(wù)流程，確定自身的過程，明確這些過程的績效指標(biāo)，以及通過不斷地監(jiān)視這些指標(biāo)所獲得的信息來分析和革新該過程及績效。注：本文件的附件一就組織確定其QMS過程提供了局部講明審核組除了滿足CNAS-CC01的相關(guān)要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在選派審核組時(shí)還需特別考慮：1〕審核組成員同意過“采納過程方法建立、實(shí)施和革新組織治理體系〞及“基于過程的審核〞的培訓(xùn)，能夠理解和掌握“基于過程的審核〞的思路、方法與技巧；2〕審核組成員有能力依據(jù)受審核方的實(shí)際業(yè)務(wù)流程〔如，通過現(xiàn)場(chǎng)巡視〕和已確定的過程〔如，體系文件中已定義〕，并結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2021中的要求，形成有關(guān)受審核方所確定的過程之間相互關(guān)系的概念；3〕審核組長需有能力通過對(duì)受審核方的過程的了解，而對(duì)審核活動(dòng)進(jìn)行籌劃，編制審核方案，并在審核中有效、合理地利用審核組的資源；4〕審核組中有成員熟悉受審核方產(chǎn)品和業(yè)務(wù)流程及其活動(dòng)。5.3籌劃基于過程的審核所需獲得的組織信息關(guān)于初次認(rèn)證審核，在一時(shí)期審核前，審核組需要了解或掌握受審何方所確定的過程〔包括外包過程〕的情況；監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核前，審核組需要獲得上述情況的變化信息或可能導(dǎo)致審核方案變化的其他信息。在一時(shí)期審核中，審核組的要緊任務(wù)是完整、正確地熟悉組織所確定的過程、過程順序與相互作用、過程的指標(biāo)及其擁有者，以及多場(chǎng)所與過程的關(guān)系等。這些能夠通過在組織的現(xiàn)場(chǎng)對(duì)組織產(chǎn)品/效勞實(shí)現(xiàn)過程的現(xiàn)場(chǎng)巡視、與高層治理者的溝通、對(duì)治理體系文件〔手冊(cè)和相關(guān)程序〕的審查等手段獲得。在一時(shí)期審核中應(yīng)獲得的具體信息包括：1〕組織對(duì)其過程、過程目標(biāo)和指標(biāo)確實(shí)定情況。注：指標(biāo)應(yīng)涉及產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和其他過程的有效性和效率，而完全按照標(biāo)準(zhǔn)條款來確定過程是不大可能給出具體過程指標(biāo)的，因此是不可同意的。2〕組織對(duì)所確定的過程順序和過程相互作用的描述；3〕組織所確定的過程與認(rèn)證〔審核〕準(zhǔn)那么〔標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)文件〕的關(guān)系的描述；4〕組織對(duì)其與顧客、產(chǎn)品和過程有關(guān)的要害指標(biāo)與組織業(yè)績的跟蹤情況與趨勢(shì)分析，以及對(duì)的符合情況與趨勢(shì)分析；注：不僅限于體系的運(yùn)行績效本身。5〕組織的要緊相關(guān)方的負(fù)面信息；注：不僅限于投訴信息。6〕組織最近12個(gè)月內(nèi)的內(nèi)審和治理評(píng)審的籌劃、實(shí)施情況，及實(shí)施結(jié)果如何運(yùn)用到治理體系的革新上的信息；7〕組織同意第二時(shí)期審核的預(yù)備情況，以及從提出申請(qǐng)到一時(shí)期審核之間的任何變化情況；8〕對(duì)審核范圍確實(shí)認(rèn)信息〔包括實(shí)際位置、組織單元、受審核的活動(dòng)和過程、審核所覆蓋的時(shí)期及多場(chǎng)所〕；9〕從組織的顧客角度，按照產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的業(yè)務(wù)流程所需的過程的思路對(duì)標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2021要求的刪減的合理理由。第一時(shí)期審核結(jié)束后，審核組應(yīng)對(duì)收集的信息和證據(jù)進(jìn)行分析，就組織對(duì)過程確定的充分性和對(duì)審核預(yù)備的充分性做出判定，并分析審核組實(shí)施二時(shí)期審核存在的風(fēng)險(xiǎn)。審核組要讓受審核方理解和同意一時(shí)期所提出的咨詢題。此外，審核組還需識(shí)不任何引起他們和/或受審核方關(guān)注的、在第二時(shí)期審核中可能被判定為不符合的咨詢題。注：那個(gè)地點(diǎn)是指可能會(huì)形成不符合的可疑方面，但在一時(shí)期審核審核員一般可不能提出不符合項(xiàng)。針對(duì)一時(shí)期審核中發(fā)現(xiàn)的咨詢題，組織在短時(shí)刻內(nèi)難以解決并足以導(dǎo)致礙事二時(shí)期的審核實(shí)施時(shí)，應(yīng)判定組織對(duì)一時(shí)期審核預(yù)備不充分。為此，審核組需要再次進(jìn)行一時(shí)期審核，或認(rèn)證機(jī)構(gòu)判定受審核方提供的糾正措施證據(jù)足以排除二時(shí)期審核的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，方能進(jìn)進(jìn)二時(shí)期審核。當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)將可能判定為一時(shí)期預(yù)備不充分：1〕組織所提供的產(chǎn)品或效勞不滿足國家與行業(yè)的；2〕組織未確定其過程、過程目標(biāo)和指標(biāo)，以及過程順序和相互關(guān)系；3〕組織未充分確定其過程、過程目標(biāo)和指標(biāo)，以及過程順序和相互關(guān)系；注：審核員宜從組織所從事的行業(yè)特點(diǎn)、組織及其產(chǎn)品的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)來判定組織所確定的過程的合理性，并應(yīng)充分地理解組織用自己的語言所描述的過程。不管如何樣，過程應(yīng)有確定的目標(biāo)和指標(biāo)、輸進(jìn)、輸出、活動(dòng)和資源，其表現(xiàn)形式能夠是各種形式，如文字、圖示、表格等。4〕內(nèi)審與治理評(píng)審尚未或全部實(shí)施。基于過程的二時(shí)期審核方案的編制審核組編制二時(shí)期審核方案時(shí)宜考慮如下方面：1〕依據(jù)優(yōu)先排序的原那么，考慮過程在體系中的要害程度和審核效率等因素，依照審核的關(guān)注點(diǎn)來配備適宜的資源，如審核人員、時(shí)刻等；2〕依據(jù)組織已定義的過程、過程的順序和相互關(guān)系以及外局部場(chǎng)所的有關(guān)情況，來確定審核的路徑；注：通常情況下，關(guān)于審核路徑與過程的鏈接，一是順業(yè)務(wù)流程，另一是逆業(yè)務(wù)流程，審核組能夠依據(jù)不同的需要靈活應(yīng)用。3〕當(dāng)組織有多個(gè)外局部場(chǎng)所時(shí)，審核方案尤其需要關(guān)注過程的接口及外局部場(chǎng)所與總部的治理接口。特別是，當(dāng)存在由其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核過的外局部場(chǎng)所的情況下，更應(yīng)考慮如何利用相關(guān)信息進(jìn)行有效的審核籌劃；注：審核組先安排對(duì)外局部場(chǎng)所的審核，然后再安排到總部進(jìn)行審核，可能比立有利于在組織總部對(duì)其體系進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)。然而，倘假設(shè)不能實(shí)施先分場(chǎng)所再總部的審核順序，應(yīng)確保對(duì)組織的所有審核活動(dòng)結(jié)束后才形成最終的審核發(fā)現(xiàn)，且盡可能防止兩場(chǎng)所審核間隔過長，一般不宜超過三個(gè)月。4〕考慮組織的實(shí)際布局和要緊的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程優(yōu)化審核路徑和時(shí)刻；5〕當(dāng)審核組包括多個(gè)審核員進(jìn)行審核〔或多體系結(jié)合審核〕時(shí)，需要考慮各審核員的實(shí)際能力和優(yōu)勢(shì)來分組，并針對(duì)多審核路徑的連接和必要的溝通做出事先安排；6〕關(guān)于監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將變化的信息，尤其是會(huì)導(dǎo)致審核方案發(fā)生變化的信息，如：增加和縮小審核范圍〔包括產(chǎn)品、過程、場(chǎng)所等〕、人員變化、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整等，給予審核組，以便其對(duì)審核方案進(jìn)行必要的調(diào)整。審核方案的詳略程度要能夠反映審核的范圍和復(fù)雜程度，初次認(rèn)證的審核方案和再認(rèn)證的審核方案應(yīng)覆蓋GB/T19001-2021的全部要求和組織確定的所有過程。注：為了提示審核是否能夠覆蓋認(rèn)證準(zhǔn)那么〔標(biāo)準(zhǔn)〕的全部〔或局部〕要求，審核方案中能夠列出審核所依據(jù)的準(zhǔn)那么〔標(biāo)準(zhǔn)〕的條款。本文件的附件二提供了對(duì)一個(gè)組織QMS的第二時(shí)期審核方案的例如。審核組的內(nèi)部溝通審核組在審核中召開內(nèi)部溝通會(huì)議是必要的溝通環(huán)節(jié)，尤其是審核組包括多名審核員或多個(gè)審核小組的時(shí)候。內(nèi)部溝通會(huì)議可在審核的不同時(shí)期進(jìn)行，并可能涉及到以下內(nèi)容的一項(xiàng)或多項(xiàng)：1〕一時(shí)期審核的情況/上一次審核情況及遺留咨詢題〔審核預(yù)備時(shí)〕；2〕組織產(chǎn)品和過程的特點(diǎn)、組織要緊過程所涉及的職能單元/組織單元以及他們的接口〔審核預(yù)備時(shí)〕；3〕需要審核組其他人員在審核中追蹤審核的信息的溝通〔審核過程中〕；4〕評(píng)價(jià)審核進(jìn)展情況，必要時(shí)，重新分派審核組成員的工作〔審核過程中〕；5〕對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的評(píng)審和確定〔審核過程中或編寫審核發(fā)現(xiàn)與審核報(bào)告前〕；6〕對(duì)治理體系的綜合評(píng)價(jià)〔編寫審核發(fā)現(xiàn)和審核報(bào)告前〕等。5.6實(shí)施基于過程的第二時(shí)期審核在組織的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的第二時(shí)期審核至少覆蓋以下方面：1〕組織的QMS與認(rèn)證準(zhǔn)那么〔適用的QMS標(biāo)準(zhǔn)或其他標(biāo)準(zhǔn)性文件〕的所有要求的符合性及證據(jù)；2〕組織對(duì)過程運(yùn)行的操縱；3〕組織依據(jù)質(zhì)量績效目標(biāo)和指標(biāo)對(duì)其要害質(zhì)量績效進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)審；注：質(zhì)量績效目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)與認(rèn)證準(zhǔn)那么的期瞧相一致。4〕組織的產(chǎn)品及其質(zhì)量績效與的符合性；5〕組織的產(chǎn)品及其質(zhì)量績效與顧客要求和期瞧的一致性；6〕組織對(duì)其質(zhì)量方針的治理，以及質(zhì)量方針與組織業(yè)務(wù)方針或策略的一致性；7〕內(nèi)審的實(shí)施、發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的關(guān)系和有效性；8〕治理評(píng)審的實(shí)施、發(fā)現(xiàn)與結(jié)論和有效性；9〕持續(xù)革新措施與內(nèi)審、治理評(píng)審和外部評(píng)審發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的一致性和實(shí)施的效性；10〕組織的產(chǎn)品質(zhì)量與顧客要求和要求、質(zhì)量方針與質(zhì)量績效目標(biāo)和指標(biāo)、QMS運(yùn)作與質(zhì)量績效、人員職責(zé)與能力等的內(nèi)在聯(lián)系，以及他們之間的關(guān)系。實(shí)施基于過程的現(xiàn)場(chǎng)審核的有效途徑之一是采納“檢查、措施、籌劃和實(shí)施〔CAPD〕〃的審核方式。其中：lC〔Check，檢查〕：依據(jù)組織的測(cè)量結(jié)果，審核員將該過程的實(shí)際績效指標(biāo)與組織的預(yù)期績效指標(biāo)進(jìn)行比立(尋到審核的切進(jìn)點(diǎn))；lA〔Action,措施〕：依據(jù)指標(biāo)的比立結(jié)果，審核員追蹤組織是否差不多進(jìn)行了指標(biāo)比立并就此采取了相應(yīng)補(bǔ)救措施或進(jìn)行了持續(xù)革新，以及了解它們的實(shí)施結(jié)果；lP〔Plan，籌劃〕：針對(duì)原有的已確定過程，審核員檢查組織的籌劃情況，并評(píng)估該過程能否確保組織滿足預(yù)期績效目標(biāo)；lD〔Do,實(shí)施〕：按照組織的籌劃要求，審核員檢查過程的實(shí)施情況和關(guān)注其有效性。CAPD，即基于某一過程的結(jié)果來判定該過程的籌劃及相關(guān)支持活動(dòng)的有效性，來尋尋有關(guān)過程的革新時(shí)機(jī)的一種審核方式。依據(jù)過程的結(jié)果〔該過程當(dāng)前績效與預(yù)期績效的比立〕，審核員判定礙事該過程結(jié)果的可能因素，即涉及過程的人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)量等治理因素，來尋尋下一步審核的關(guān)注點(diǎn)。它有助于審核員較快地發(fā)現(xiàn)組織過程及其活動(dòng)中存在的薄弱環(huán)節(jié)，以及它們之間接口存在的咨詢題。在審核中，審核員應(yīng)隨時(shí)對(duì)審核過程中獲得的信息進(jìn)行分析和判定，不斷地調(diào)整審核的路徑和方向，并追溯到組織治理體系上存在的咨詢題。本文件提供了適用于每一過程的通用的審核思路和路徑，而在某一特定的審核中，還應(yīng)依據(jù)具體過程的特征，有不同的側(cè)重點(diǎn)和審核路徑，并依據(jù)審核的實(shí)際進(jìn)展情況進(jìn)行必要的調(diào)整。1〕針對(duì)過程結(jié)果所實(shí)施的審核〔C〕咨詢?cè)冞^程的負(fù)責(zé)人，了解過程的概況與要緊活動(dòng)，以及過程績效指標(biāo)的實(shí)際情況與趨勢(shì)，進(jìn)而分析指標(biāo)反映出來的咨詢題，以此來選擇審核的切進(jìn)點(diǎn)。例如，有關(guān)的指標(biāo)，特別是與顧客有關(guān)的指標(biāo)，是否到達(dá)預(yù)定的要求？假設(shè)指標(biāo)顯示不良或趨勢(shì)存在風(fēng)險(xiǎn)，組織采取了哪些行動(dòng)？通過分析指標(biāo)的表現(xiàn)，初步判定過程中可能存在的咨詢題，并以此作為審核追蹤的重點(diǎn)。2〕針對(duì)組織的過程指標(biāo)及采取的措施所實(shí)施的審核〔A〕〔1〕倘假設(shè)過程指標(biāo)滿足預(yù)期要求，除了要了解指標(biāo)的測(cè)量方法外，應(yīng)向過程負(fù)責(zé)人重點(diǎn)了解對(duì)目前指標(biāo)的瞧法和對(duì)過程持續(xù)革新方面所作的工作，新的目標(biāo)、新的措施的設(shè)定和目前的進(jìn)展實(shí)施情況以及其有效性；〔2〕 倘假設(shè)指標(biāo)不滿足預(yù)期要求，應(yīng)向負(fù)責(zé)人了解是否明白咨詢題產(chǎn)生的緣故及所采取措施的效果，并對(duì)相關(guān)的措施進(jìn)行跟蹤落實(shí)。注:通過對(duì)數(shù)據(jù)的分析判定可能會(huì)引發(fā)人員能力的培養(yǎng)與提升，與過程活動(dòng)相關(guān)的程序的革新與變更，文件/記錄的傳遞與治理的革新等多方面的行動(dòng)。通常，上述的審核活動(dòng)大局部是針對(duì)過程的負(fù)責(zé)人所進(jìn)行的審核。〔3〕 對(duì)組織已籌劃的過程實(shí)施審核〔P/D〕。這一審核的目的是判定目前組織已識(shí)不的過程的適宜性和有效性。依據(jù)上述分析和判定的結(jié)果確定抽取的樣本，然后按照組織程序文件的從過程的輸進(jìn)開始直到過程輸出的結(jié)果為至，判定所抽取樣本比立該程序文件要求的符合程度。注:審核的抽樣是對(duì)治理活動(dòng)的抽樣,如：關(guān)注組織的變化局部〔過程、職能、人員等的變化〕的審核抽樣；對(duì)咨詢題較多或風(fēng)險(xiǎn)較大的活動(dòng)和場(chǎng)所等的審核抽樣。這與對(duì)產(chǎn)品的抽樣是不同的，這種抽樣往往是基于審核員的經(jīng)驗(yàn)和判定能力，并依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況對(duì)樣本是否具有代表性或可能認(rèn)為是治理薄弱的環(huán)節(jié)來進(jìn)行。在審核中，依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)所獲得的信息，可能隨時(shí)會(huì)進(jìn)一步追查到相關(guān)過程的活動(dòng)，現(xiàn)在的審核要落實(shí)相關(guān)的證據(jù)，確認(rèn)有關(guān)的活動(dòng)得到了實(shí)施且有效，同時(shí)應(yīng)始終瞧瞧是否有更有效的方法？的活動(dòng)還會(huì)存在哪些風(fēng)險(xiǎn)？如：人員的能力，設(shè)備/工裝的合理性，過程活動(dòng)的接口，文件記錄的傳遞和治理方式，信息的溝通渠道，過程的評(píng)價(jià)準(zhǔn)那么的合理性和實(shí)施有效性等方面。通過上述審核活動(dòng)發(fā)現(xiàn)治理體系符合準(zhǔn)那么的程度及革新方向。審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)能講明符合或不符合審核準(zhǔn)那么。任何一項(xiàng)不符合的審核發(fā)現(xiàn)都應(yīng)具備清楚的三個(gè)局部內(nèi)容，即:瞧瞧到的導(dǎo)致不符合的客瞧證據(jù)；比立審核準(zhǔn)那么,對(duì)不符合判定的描述；對(duì)審核準(zhǔn)那么或其某項(xiàng)要求的具體引用。注:本文件的附件三就不符合的描述、不符合的糾正和糾正措施提供了例如。針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)中的不符合項(xiàng)，受審核組織應(yīng)，l首先針對(duì)不符合報(bào)告中所提出的審核證據(jù)采取必要的糾正行動(dòng)；l其次對(duì)審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行緣故分析，尤其是緣故分析應(yīng)分析到治理體系的層面上；l然后，針對(duì)消除所涉及的緣故，采取糾正措施，并有效地跟蹤該措施。糾正措施的實(shí)施結(jié)果及有效性的驗(yàn)證能夠是隨后審核活動(dòng)進(jìn)行跟蹤的一局部。審核組在對(duì)受審核方提供的不符合項(xiàng)所采取的糾正措施的評(píng)審中，應(yīng)要求所采取的措施是在治理體系的層面上，并真正地在防止產(chǎn)生的治理緣故上下功夫，以防止同類咨詢題的再發(fā)生。在審核報(bào)告中，審核組應(yīng)對(duì)組織所確定的過程情況予以綜合描述，并按照GB/T19001-2021中的4.1的要求對(duì)組織按過程方法建立的QMS做出綜合評(píng)價(jià)。附件一：QMS過程確實(shí)定ISO/TC176/SC2所提供的N544R3文件為采納過程方法建立組織QMS提供了比立詳盡的指南。本文僅對(duì)QMS過程確實(shí)定做必要的講明。過程的特點(diǎn)所謂過程,即一系列相互關(guān)聯(lián)和相互作用的活動(dòng)，它們將輸進(jìn)轉(zhuǎn)換為輸出。這些活動(dòng)要求配置必要的資源，如人力和物力等。由此可見，過程具備三個(gè)要素，即：輸進(jìn)、輸出、活動(dòng)〔增值〕。針對(duì)一個(gè)具體過程，這三個(gè)要素應(yīng)該是瞧得見、摸得著的實(shí)際存在。關(guān)于一個(gè)組織來講，過程是客瞧存在，組織的任何活動(dòng)根基上通過過程及過程網(wǎng)絡(luò)來實(shí)現(xiàn)的。然而，組織能夠依據(jù)治理的需要往劃分和定義組織的治理體系過程。通常情況下，過程是首尾相互鏈接的，即一個(gè)過程的輸出是另一個(gè)過程的輸進(jìn)。如此，過程之間的連接就構(gòu)成了一個(gè)過程網(wǎng)絡(luò)〔或稱之為過程系統(tǒng)〕，并以此來實(shí)現(xiàn)其系統(tǒng)功能和過程預(yù)期的輸出結(jié)果。依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2021中01通那么、02過程方法和4.1總的要求，每個(gè)組織都應(yīng)確定實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)所必需的過程的數(shù)量和類型。一個(gè)過程能夠成為組織現(xiàn)有的一個(gè)〔或多個(gè)〕過程的組成局部，也能夠由組織依據(jù)不同于GB/T19001-2021中的要求進(jìn)行界定。典型的過程類型從過程的功能的角度，組織能夠?qū)⑵銺MS過程分為以下幾種類型：組織治理類的過程：包括戰(zhàn)略籌劃、制定方針和策略、設(shè)定目標(biāo)、確保溝通、確保為了組織質(zhì)量目標(biāo)和產(chǎn)品的預(yù)期結(jié)果可獲得必要資源，以及治理評(píng)審等相關(guān)過程；資源治理類的過程：包括一切提供資源的過程，而這些資源是實(shí)現(xiàn)組織的質(zhì)量目標(biāo)及產(chǎn)品的預(yù)期結(jié)果所必需的；產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)類的過程：這包括能實(shí)現(xiàn)組織產(chǎn)品的預(yù)期結(jié)果的一切過程〔包括外包過程〕；測(cè)量、分析與革新過程：包括為績效分析和革新有效性與效率所進(jìn)行的測(cè)量和收集數(shù)據(jù)的過程。這能夠是測(cè)量、監(jiān)視、審核、績效分析與革新等過程。測(cè)量過程通常作為組織治理、資源和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的一局部，分析與革新過程一般作為獨(dú)立過程，并與其他過程相互作用。分析與革新過程從其他過程的測(cè)量結(jié)果得到輸進(jìn)，并為其他過程的革新提供輸出。僅僅劃分過程，不是組織確定過程的真正目的。而搞清楚過程的輸進(jìn)/輸出關(guān)系，并對(duì)過程的接口進(jìn)行有效地治理，從而使過程的預(yù)期目標(biāo)最大化，才是組織識(shí)只是程和治理過程的真正目的。過程確實(shí)定確定過程是組織的責(zé)任。所謂過程確實(shí)定，確實(shí)是根基確定與組織QMS有關(guān)的過程。它包括：1).定義過程的兩個(gè)端點(diǎn)；2).明確過程的責(zé)任者，以及過程內(nèi)活動(dòng)與相關(guān)資源的連接和功能；3).按照顧客〔包括內(nèi)、外顧客〕為導(dǎo)向的思路明確過程的目標(biāo)和指標(biāo)〔適用時(shí)〕。過程確實(shí)定應(yīng)有利于對(duì)過程實(shí)施治理。確定過程的步驟和方法：1〕識(shí)不并明確組織的顧客要求和適應(yīng)的要求，確定上述要求是如何實(shí)現(xiàn)的？2〕組織的方針、目標(biāo)是什么？3〕依據(jù)顧客和的要求及組織的目標(biāo)確定必需的過程類型和數(shù)量；4〕目前的實(shí)際的產(chǎn)品或效勞流程是如何樣運(yùn)行的?哪些外包了？與哪些過程或活動(dòng)有接口？5〕首先，定義產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)類過程，依據(jù)其過程的功能定義過程的名稱，確定過程的兩個(gè)端點(diǎn)；然后，確定在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)類過程中與實(shí)現(xiàn)顧客的要求相關(guān)的資源治理和組織治理類過程，以及這些過程的功能什么？是否實(shí)現(xiàn)了獨(dú)立的運(yùn)作過程？有必要定義為獨(dú)立的過程嗎？6〕基于組織的總體利益，從有利于治理的角度，確定過程的責(zé)任者，定義過程的目標(biāo)/指標(biāo)；7〕按照輸進(jìn)/輸出的關(guān)系將過程連接起來，明確相互之間的關(guān)系。在確定過程中，通常會(huì)存在兩種不正確的誤區(qū)。誤區(qū)一：按照標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2021中的條款來確定過程這種方法是以標(biāo)準(zhǔn)條款為定義過程的依據(jù)，而未能以組織的實(shí)際工作流程及其活動(dòng)定義過程，因此也沒有將過程的輸進(jìn)/輸出搞清楚。這種定義過程的方式實(shí)際上依舊僅僅停留在標(biāo)準(zhǔn)條款的要求上，而沒有將條款的要求與組織的實(shí)際活動(dòng)結(jié)合起來。例如1：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2021中的條款6.3的要求，定義一個(gè)根底設(shè)施治理過程。這顯然是不適宜的。一個(gè)組織的根底設(shè)施可能包括了生產(chǎn)/效勞所使用的根底設(shè)施、設(shè)備、工裝裝置、支持性效勞所用的設(shè)施等，這些不同設(shè)施的實(shí)際治理方式及流程是不同的。標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2021的條款6.3所要求的活動(dòng)是對(duì)根底設(shè)施確實(shí)定、選擇、提供、維護(hù)，這些活動(dòng)發(fā)生于根底設(shè)施運(yùn)行的不同時(shí)期，同時(shí)它們與標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2021的條款7.1、、7.5.1和7.6所要求的活動(dòng)是直截了當(dāng)或間接相關(guān)的。對(duì)上述設(shè)備或設(shè)施等的操縱活動(dòng)可能構(gòu)成不同的過程，事實(shí)上際的輸進(jìn)/輸出也可能是不同的。因此，將這些不同的治理內(nèi)容簡單地納進(jìn)在一個(gè)過程中，特別難進(jìn)行有效治理。例如2：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2021中的條款的要求，定義一個(gè)標(biāo)識(shí)和可追溯過程。這顯然也是不適宜的。標(biāo)識(shí)活動(dòng)是在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中物資進(jìn)廠到送到顧客手里的不同時(shí)期均可能進(jìn)行的活動(dòng)。如：進(jìn)貨產(chǎn)品應(yīng)做產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)要做進(jìn)貨檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)；生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)過程中每一環(huán)節(jié)，為了不同目的（顧客的、的和內(nèi)部治理的要求），要做不同的標(biāo)識(shí)；最終檢驗(yàn)要做檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)，進(jìn)庫要做產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，發(fā)貨要做發(fā)貨標(biāo)識(shí)等。關(guān)于QMS的過程識(shí)不而言，產(chǎn)品標(biāo)識(shí)與可追溯活動(dòng)是產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中的一項(xiàng)重要活動(dòng)并不應(yīng)構(gòu)成為一個(gè)獨(dú)立的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中的一個(gè)產(chǎn)品和狀態(tài)標(biāo)識(shí)過程。應(yīng)該講明的是，標(biāo)準(zhǔn)的條款是對(duì)QMS的要求，組織應(yīng)依據(jù)實(shí)際存在的過程加以確定和定義。關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)中涉及到的要求，組織能夠通過不同層次的作業(yè)文件來給予標(biāo)準(zhǔn)，并指導(dǎo)活動(dòng)的運(yùn)行。組織還應(yīng)區(qū)分過程和活動(dòng)的不同，并基于組織提供產(chǎn)品的性質(zhì)對(duì)顧客要求的礙事程度以及過程或活動(dòng)的功能來確定過程，而不是將每一個(gè)活動(dòng)都作為治理體系的一個(gè)過程來識(shí)不。誤區(qū)二：按照組織的部門職能來定義過程這種方法按組織部門的職能及其活動(dòng)來定義過程。通常情況下，部門職能或活動(dòng)有可能只是某個(gè)實(shí)際過程的一局部，而按照部門的職能定義過程會(huì)將那個(gè)實(shí)際過程的功能割裂，尤其是較大組織，部門相對(duì)較多的情況下，這種劃分是經(jīng)常存在的。組織經(jīng)常被設(shè)計(jì)成職能部門的層級(jí)結(jié)構(gòu)，并依據(jù)在職能部門間的責(zé)任劃分，進(jìn)行垂直治理。關(guān)于所有的活動(dòng)參與者而言，最終顧客或其他相關(guān)方并不總是明確的。因此，在部門接口邊界出現(xiàn)的咨詢題往往可不能像本部門的短期目標(biāo)那樣得到優(yōu)先考慮。這就導(dǎo)致特別少或沒有針對(duì)相關(guān)方的革新，因?yàn)榇胧┩抻陉P(guān)注本部門的職能，而不是組織的預(yù)期產(chǎn)品。以部門來劃分過程，部門的隔柵只會(huì)越來越嚴(yán)重，過程的效率只會(huì)越來越差。因此目前出現(xiàn)了扁平化的治理模式，采納過程方法來解決這一“大企業(yè)病〞。例如：依據(jù)設(shè)計(jì)部門的職能，定義一個(gè)設(shè)計(jì)開發(fā)過程。組織將該過程的兩個(gè)端點(diǎn)分不為：市場(chǎng)與顧客的要求和設(shè)計(jì)圖紙與/技術(shù)要求。而實(shí)際的開發(fā)過程應(yīng)該至少為：從市場(chǎng)與顧客的要求到能夠提供工業(yè)化生產(chǎn)的能力為止。這一過程將至少涉及到工藝、采購、檢驗(yàn)、設(shè)備、生產(chǎn)、人力資源等多個(gè)部門活動(dòng)及其接口，能形成提提供顧客產(chǎn)品的能力。同樣，我們也不能簡單地把標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2021中的條款7.3視為一個(gè)單一過程。如：依據(jù)條款要求所確定的設(shè)計(jì)與開發(fā)的更改操縱，由于輸進(jìn)/輸出情況的變化或多樣性，更宜成為一個(gè)獨(dú)立于設(shè)計(jì)開發(fā)過程的更改操縱過程。該過程是在設(shè)計(jì)與開發(fā)過程完成后，對(duì)可能出現(xiàn)的設(shè)計(jì)更改活動(dòng)進(jìn)行操縱。更改的需求可能來自與顧客、現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)出現(xiàn)的咨詢題、針對(duì)新材料新工藝提出更新等，依據(jù)更改的礙事，需要對(duì)更革新行必要的評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)和批準(zhǔn)等活動(dòng)后，才能實(shí)施更改。由此可見，對(duì)過程確實(shí)定與定義，既不能依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的條款也不能按照部門的職能，而要依據(jù)組織的實(shí)際活動(dòng)的流程，參考標(biāo)準(zhǔn)的要求和過程的功能，來定義組織的過程。在定義過程時(shí)，當(dāng)假設(shè)干過程功能一致時(shí)，能夠考慮過程的合并；當(dāng)某個(gè)過程構(gòu)成特定的功能時(shí)，宜依據(jù)這一特定的功能來定義該過程。過程識(shí)不與定義的適宜性定義組織的QMS過程的多少不是判定識(shí)只是程好壞的尺度，而應(yīng)以是否適合于組織實(shí)際運(yùn)作作為要害，這也是解決“兩張皮〞的要害。因此不同組織的過程識(shí)不應(yīng)是不同的，即使是提供相同的產(chǎn)品的組織，由于組織設(shè)定的目標(biāo)、資源差異、組織的結(jié)構(gòu)等的不同，過程也會(huì)存在明顯的差異。如：l某出版社定義的過程：采編過程、編輯過程、印刷過程、發(fā)行過程、評(píng)報(bào)過程、人員治理過程、資源治理過程、體系治理過程等；l某酒店定義的過程：接待效勞過程〔進(jìn)住登記、接待、存放、效勞、預(yù)訂、打字復(fù)印、郵件〕、客房效勞過程〔衛(wèi)生清潔、會(huì)議室效勞、消毒、客房布草清潔、顧客進(jìn)住期間房屋〕、軟硬件支持過程〔采購?fù)獍旆恐卫?、設(shè)備設(shè)施治理、鑰匙治理、園區(qū)綠化美化、平安保衛(wèi)、應(yīng)急響應(yīng)、人力資源治理〕等；l某公司定義的過程：顧客關(guān)系過程、合同實(shí)現(xiàn)過程、采購?fù)獍^程、倉庫治理過程、交付過程、催款過程、體系治理過程〔內(nèi)審、治理評(píng)審、持續(xù)革新〕；l某企業(yè)定義的過程：戰(zhàn)略籌劃過程、體系革新過程、市場(chǎng)開發(fā)過程、合同治理過程、產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)過程、設(shè)計(jì)更改正程、制造過程、采購、外包過程、物流治理過程、安裝效勞過程、設(shè)備設(shè)施治理過程、工裝治理過程、測(cè)量測(cè)試設(shè)備治理過程、人員治理過程。附錄二：基于過程的QMS審核方案的例如背景講明：BBA申請(qǐng)GB/T19001-2021認(rèn)證認(rèn)證范圍：礦用牽引車輛與都市軌道交通電動(dòng)車輛的設(shè)計(jì)和制造組織識(shí)不的過程包括：l產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)類的過程：合同治理過程、產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)過程、生產(chǎn)技術(shù)預(yù)備過程、采購治理過程、制造過程、監(jiān)視、測(cè)量和不合格品處理過程、物流治理過程、交付過程、售后效勞治理過程；l組織治理類的過程：QMS治理、職責(zé)及目標(biāo)治理、內(nèi)審、治理評(píng)審；l資源治理類的過程：人力資源治理過程、設(shè)備治理過程〔包括設(shè)備維修外包治理〕、工裝治理過程、檢驗(yàn)/測(cè)試設(shè)備治理過程；l測(cè)量、分析與革新類的過程：持續(xù)革新過程。此方案已覆蓋了組織識(shí)不的所有過程，審核安排了8.5個(gè)審核人日；依據(jù)審核人員的能力，審核組分三個(gè)小組lA審核員，審核礦用牽引車輛涉及的要緊產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程。lB審核員，審核都市軌道交通電動(dòng)車輛涉及的要緊產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程。lC審核員，要緊以資源過程和治理過程為主。審核方案企業(yè)名稱:BBA地址：南京XX區(qū)XX大道X號(hào)治理者代表：XXX聯(lián)系：025—xxxxxxxx認(rèn)證準(zhǔn)那么GB/T19001-2021〔刪減：無〕■初次□監(jiān)督□再認(rèn)證□其他體系所覆蓋的產(chǎn)品礦用牽引車輛、都市軌道交通電動(dòng)力車輛異地分場(chǎng)所審核2月28日8：00-12：00，審核預(yù)備；13：00-17：00：產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)過程〔上海設(shè)計(jì)中心〕，人員：A、B

分組時(shí)刻A：xxxB:xxxC:xxx過程及其要緊責(zé)任部門要求過程及其要緊責(zé)任部門要求過程及其要緊責(zé)任部門要求3月2日8:30-9:00首次會(huì)議9:00-9:30工廠巡視9:30-12:00過程識(shí)不、持續(xù)革新過程、QMS治理、內(nèi)審、治理評(píng)審 4,1;4.2;5.1-5.6;6.1;8.5.12:00-13:00工作餐13:00-14:30售后效勞治理過程〔經(jīng)營銷售部〕;7.5.1f)合同治理過程交付過程（經(jīng)營銷售部）7.2;職責(zé)及目標(biāo)治理（辦公室、企業(yè)治理部）14:30-17:00生產(chǎn)技術(shù)預(yù)備過程〔礦用〕〔技術(shù)質(zhì)量部〕7.1；生產(chǎn)技術(shù)預(yù)備過程〔軌道交通〕〔技術(shù)質(zhì)量部〕7.1；人力資源治理過程〔人力資源部〕17:00-17:30內(nèi)外部溝通3月3日8:30-12:00物流治理過程〔備料中心〕;7.5.3;7.5.5;制造過程〔零件車間〕;7.5.3;7.5.5;7.6采購治理過程〔采購配送中心〕7.412:00-13:00工作餐13:00-17:00制造過程〔熱處理車間〕制造過程〔液壓車間〕;7.5.3;7.5.5;不合格品處理過程檢驗(yàn)/測(cè)試設(shè)備治理過程〔技術(shù)質(zhì)量部〕8.1;17:00-17:30內(nèi)外部溝通3月4日8:30-12:00制造過程（礦用牽引車輛）〔裝配車間〕;7.5.3;7.5.5;7.6;8.2.4;8.3;制造過程〔軌道交通部〕;7.5.3;7.5.5;設(shè)備、工裝治理過程設(shè)備維修外包治理〔生產(chǎn)治理部〕6.3;.7.5.3;12:00-13:00工作餐13:00-15:00遺留咨詢題處理、審核文件預(yù)備及溝通15:00-17:00末次會(huì)議；4.2,4；5.4.1；5.5.1；6.2；6.3；8.2.3；8.5；

.在審核過程中，針對(duì)某一過程的審核，要緊審核過程的負(fù)責(zé)部門，但也會(huì)涉及相關(guān)部門；.工作餐時(shí)刻、內(nèi)外部溝通時(shí)刻也是審核組內(nèi)部進(jìn)行信息交流的時(shí)刻。附錄三：不符合報(bào)告及其糾正與預(yù)防措施的例如標(biāo)準(zhǔn)GB/T19011-2003中的條款：“應(yīng)當(dāng)比立審核準(zhǔn)那么評(píng)價(jià)審核證據(jù)形成審核發(fā)現(xiàn)，審核發(fā)現(xiàn)能講明符合或不符合準(zhǔn)那么。當(dāng)審核目的有時(shí)，審核發(fā)現(xiàn)能識(shí)不革新時(shí)機(jī)〞。在審核中提出的不符合是組織糾正和預(yù)防措施的輸進(jìn)?；谙碌拦ば蚣词穷櫩偷那泣c(diǎn)，不符合報(bào)告中的審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)能夠識(shí)不治理體系需要革新的地點(diǎn)。目前的實(shí)際情況是，不符合的描述只包括兩局部內(nèi)容，即審核證據(jù)和審核準(zhǔn)那么，所謂的判定確實(shí)是根基不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款，而未能指出治理體系什么地點(diǎn)存在不符合，也確實(shí)是根基審核證據(jù)比立審核準(zhǔn)那么的判定未作描述。能夠講，如此的不符合是停留在“病癥〞層面，而未能深進(jìn)到“癥結(jié)〞層次，即沒有指出治理體系存在的咨詢題，這不利于組織治理體系的革新。例如：適宜的不符合報(bào)告和糾正錯(cuò)措施審核發(fā)現(xiàn)：未能始終有效地按照檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的要求實(shí)施檢驗(yàn)。審核證據(jù)：公司BBG-2006?BG產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)程?要求對(duì)部件在安裝前進(jìn)行超速試驗(yàn)，未能提供今年三月有關(guān)此項(xiàng)活動(dòng)的紀(jì)錄。審核依據(jù)：組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以驗(yàn)證產(chǎn)品要求已得到滿足。這種監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)所籌劃的安排〔見GB/19001的7.1〕，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)時(shí)期進(jìn)行；應(yīng)維持符合接收準(zhǔn)那么的證據(jù);記錄應(yīng)指明有權(quán)放行產(chǎn)品的人員。注：關(guān)于審核發(fā)現(xiàn)、審核證據(jù)和審核順序的關(guān)系能夠由組織自行依據(jù)關(guān)注的重點(diǎn)和表達(dá)的方便來確定。上述的表述方法突出了審核發(fā)現(xiàn)，關(guān)于目前普遍存在對(duì)審核發(fā)現(xiàn)表述弱的情況下不失是一種有效方法，也能提醒組織給與關(guān)注。那么按照中國人的思維和表達(dá)方式采納審核證據(jù)、審核依據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)的順序來描述同樣是一種可行的表達(dá)方式。不同層次的緣故導(dǎo)致不同層次的糾正措施序號(hào)原因措施1檢驗(yàn)員未按照實(shí)施檢驗(yàn)。1）對(duì)檢驗(yàn)員進(jìn)行培訓(xùn)提高熟悉；2）加強(qiáng)檢驗(yàn)的監(jiān)督和考核。2一二月份生產(chǎn)延誤，三月份顧客要求太急，生產(chǎn)任務(wù)劇增，來不及進(jìn)行試驗(yàn)將產(chǎn)品發(fā)出。1）要求銷售部，今后再發(fā)生類似情況時(shí)，與客戶聯(lián)系延緩交付產(chǎn)品；2） 制定應(yīng)急預(yù)案，合理確定庫存量。3一、二月份雪災(zāi)，采購物質(zhì)大局部遠(yuǎn)離生產(chǎn)地運(yùn)輸不能到達(dá)，采購物資延遲交付，導(dǎo)致三月份任務(wù)集中，生產(chǎn)超負(fù)荷運(yùn)行。1）制定應(yīng)急預(yù)案，合理修訂平安庫存量；2）公司確定逐步扶持公司周邊的配套單位提升能力。4超速試驗(yàn)設(shè)備老化，近期經(jīng)常出現(xiàn)故障，備件不易獲得。1）組織維修設(shè)備；2）技改部對(duì)現(xiàn)有設(shè)備診斷，考慮新購置需求。5設(shè)備應(yīng)急預(yù)案未包括試驗(yàn)設(shè)備〔試驗(yàn)設(shè)備回檢驗(yàn)部治理〕。1）設(shè)備維護(hù)治理統(tǒng)一由設(shè)備部統(tǒng)一考慮；2）編制設(shè)備應(yīng)急預(yù)案將包括試驗(yàn)設(shè)備。6緊急放行的要求在程序上有，然而沒有有關(guān)實(shí)施的運(yùn)行表格和記錄的要求，在放行過程中沒有保持記錄。1）檢驗(yàn)部編制實(shí)施緊急放行的運(yùn)行表格明確實(shí)施要求；2）對(duì)所有有關(guān)人員進(jìn)行實(shí)施緊急放行要求和實(shí)施的培訓(xùn)。關(guān)于上述例如，依據(jù)分析到治理緣故的原那么，僅對(duì)緣故1采取1〕和2〕措施應(yīng)該是不可同意的。附錄四：質(zhì)量治理體系與環(huán)境治理體系的結(jié)合審核假設(shè)打算實(shí)施質(zhì)量治理體系〔QMS〕與環(huán)境治理體系〔EMS〕的結(jié)合審核，審核組需要考慮受審核組織依照QMS和EMS要求建立的治理體系是否存在能夠?qū)嵤┙Y(jié)合審核的結(jié)合點(diǎn)，并在此根底上籌劃審核，才能確保該審核的有效性和效率?；诮M織所確定的QMS和EMS過程實(shí)施結(jié)合審核能夠是一種比立有效的審核方法。.QMS與EMS的過程區(qū)不和聯(lián)系依據(jù)過程的概念,即一系列相互關(guān)聯(lián)和相互作用的活動(dòng)，它們將輸進(jìn)轉(zhuǎn)換為輸出。這些活動(dòng)要求配置必要的資源，EMS的建立也能夠采納過程的思路和方法。參照本文件附件一有關(guān)QMS的過程分類，一個(gè)組織的EMS的過程分類也能夠分為以下幾種：1〕組織治理類的過程，如：l組織的內(nèi)部審核過程，EMS與QMS可能是相同的過程；l體系籌劃、建立與運(yùn)行的治理過程，不管是QMS依舊EMS,它根基上重要過程。關(guān)于QMS而言，該過程側(cè)重于對(duì)組織產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程的籌劃，目的是追求產(chǎn)品質(zhì)量滿足顧客的要求與期瞧；關(guān)于EMS而言,該過程側(cè)重于組織所有活動(dòng)、產(chǎn)品和效勞對(duì)環(huán)境的礙事的識(shí)不、評(píng)價(jià)和操縱的籌劃,目的是追求對(duì)環(huán)境的符合性和防止、減少和操縱組織對(duì)環(huán)境的不利礙事。注：此處,產(chǎn)品指組織使用的產(chǎn)品〔原、輔材料〕和組織提供的產(chǎn)品〔給“用戶〞組織的終產(chǎn)品〕；效勞指組織使用的效勞〔承包商〕和組織提供的效勞〔對(duì)外運(yùn)輸、維修、售后、處置等〕。2〕產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)類的過程,如：l產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程，不管是QMS依舊EMS,它根基上重要過程。關(guān)于EMS而言，它對(duì)污染預(yù)防和源頭操縱特不重要,既決定了在產(chǎn)品生產(chǎn)和提供過程中對(duì)環(huán)境的礙事,也決定了產(chǎn)品使用過程中對(duì)環(huán)境的礙事，還決定了作廢產(chǎn)品處理過程中對(duì)環(huán)境的礙事；關(guān)于QMS而言，它既確定了產(chǎn)品生產(chǎn)和提供過程中對(duì)質(zhì)量的要求,也了產(chǎn)品的平安和使用要求,必要時(shí)還提出了對(duì)作廢產(chǎn)品的處理要求。l某一/些產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)中的特定過程，不管是QMS依舊EMS,它根基上重要過程。關(guān)于EMS而言，它是產(chǎn)生重大環(huán)境礙事的過程；關(guān)于QMS而言，它是對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生重要礙事的過程。如，機(jī)械加工行業(yè)的焊接、熱處理、酸洗、磷化、外表處理〔噴涂、油漆〕等過程。注：那個(gè)地點(diǎn)所指的特定過程是針對(duì)組織所確定某一/些具體過程而言，不同于QMS中“特別過程〃的概念。3〕資源治理類的過程,如：注：本文件從組織的廣義“資源〃角度定義資源治理類的過程。關(guān)于QMS而言，資源更多地情況是指那些對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及質(zhì)量構(gòu)成作用和礙事的人、物〔設(shè)備/設(shè)施〕、效勞等；而關(guān)于EMS,資源還包括用于產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的輔助或附屬環(huán)節(jié),并以環(huán)境因素為主線貫穿于其運(yùn)行操縱的那局部。l重點(diǎn)設(shè)備或重點(diǎn)設(shè)施治理過程,如：對(duì)發(fā)電設(shè)備、壓力容器、食堂、宿舍,鍋爐房、中心空調(diào)、上下壓配電房、危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫〔含油品、氣體等〕等的治理過程。關(guān)于EMS而言，這類過程通常屬于重要治理過程；關(guān)于QMS而言，它們可能屬于一般治理過程，也可能屬于重要治理過程。l污染防治設(shè)備或設(shè)施〔環(huán)境污染物治理設(shè)備〕的運(yùn)行治理過程，它在QMS中屬于一般過程，甚至不被關(guān)注；但在EMS中卻是重要過程。l人力資源治理過程，不管是QMS依舊EMS,這一過程往往是獨(dú)立存在的，盡管輸進(jìn)和輸出信息有所不同,但治理是一致的。4〕測(cè)量、分析與革新類過程,如：l測(cè)量過程，與QMS相似，EMS的測(cè)量活動(dòng)大多包含于上述3類過程中，但可能與QMS的側(cè)重點(diǎn)不同且相關(guān)性不大。l分析與革新過程，不管是QMS依舊EMS,這一過程往往是獨(dú)立存在的，盡管輸進(jìn)和輸出信息有所不同,但治理是一致的。綜上所述，關(guān)于EMS與QMS所確定的過程，盡管二者之間的關(guān)注重點(diǎn)不盡相同，但可能涉及相似的活動(dòng)、產(chǎn)品或效勞等,這為二者的結(jié)合審核尋尋到了結(jié)合點(diǎn)。.基于過程的EMS審核基于過程的EMS審核，具有以下特征：1〕不管是判定EMS的整體績效，依舊審核某一個(gè)體過程，都以其績效指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與革新情況為根底;2〕按照組織所確定的一定數(shù)量和類型的EMS過程及其之間的內(nèi)在連接關(guān)系，對(duì)審核的路徑進(jìn)行籌劃和實(shí)施審核；注：因?yàn)閷?duì)一個(gè)/幾個(gè)重大環(huán)境因素及其礙事的操縱可能構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立治理過程，因此EMS審核路徑不一定完全參照組織的業(yè)務(wù)流程。3〕以及相關(guān)方的要求為導(dǎo)向，并以重大環(huán)境因素及其礙事的治理過程〔識(shí)不、評(píng)價(jià)、目標(biāo)指標(biāo)與治理方案、運(yùn)行操縱、應(yīng)急預(yù)備與響應(yīng)、監(jiān)視與測(cè)量、分析與革新等〕作為審核的主線；4〕在對(duì)重大環(huán)境因素及其礙事的治理過程實(shí)施審核的同時(shí)，關(guān)注與之相關(guān)的其他EMS過程〔如：人力資源治理過程、分析與革新過程等〕的作用和績效；5〕針對(duì)每一個(gè)過程的審核，以該過程的績效指標(biāo)為切進(jìn)點(diǎn)，通過追蹤其業(yè)績表現(xiàn)以及過程之間的輸出/輸進(jìn)的關(guān)系，從系統(tǒng)的角度評(píng)價(jià)該過程在EMS中的作用及其有效性；6〕從EMS的整體角度，關(guān)注和相關(guān)方要求的實(shí)現(xiàn)情況、過程間的接口和過程的績效情況等方面，并對(duì)EMS的適宜性和有效性做出綜合評(píng)價(jià)。以如下面圖顯示了基于過程的EMS模式。要求相關(guān)方要求環(huán)境因素及礙事操縱要緊過程〔如：體系籌劃、建立與運(yùn)行的治理過程/產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程/重點(diǎn)設(shè)備與設(shè)施治理過程/污染防治設(shè)備或設(shè)施的運(yùn)行治理過程。〕遵守法規(guī)相關(guān)方滿意污染預(yù)防持續(xù)革新組織治理過程人力資源治理過程圖1：環(huán)境治理體系過程圖.基于過程的QMS與EMS結(jié)合審核依據(jù)QMS過程與EMS過程的區(qū)不與聯(lián)系，能夠有效地籌劃基于過程的QMS與EMS結(jié)合審核方案。兩個(gè)治理體系過程的聯(lián)系和共同點(diǎn)，確實(shí)是根基結(jié)合審核的結(jié)合點(diǎn)，而兩個(gè)治理體系過程的區(qū)不和不同點(diǎn)，確實(shí)是根基需要區(qū)不對(duì)待的方面。不管如何樣，審核組都要確定一個(gè)審核路徑，或是以QMS的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程為主，兼顧EMS所關(guān)注的環(huán)境因素治理過程；或是以EMS所關(guān)注的環(huán)境因素治理過程為主，兼顧QMS所關(guān)注的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程；或是審核沿著兩條主線同時(shí)進(jìn)行。審核組為了有效地實(shí)施這種結(jié)合審核，審核組成員需要擁有審核QMS和EMS的相應(yīng)過程的能力。審核的籌劃針對(duì)組織按照QMS和EMS要求所建立的統(tǒng)一的治理體系，適宜的審核方案是：1〕審核組許多于2名審核員；2〕其中一名審核員以QMS的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程為主線實(shí)施審核，并在審核中關(guān)注相關(guān)的QMS的其它過程的作用和績效，以及產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)主線上重大環(huán)境因素及其礙事的治理過程及其相關(guān)過程的作用和績效；3〕另一名審核員以EMS所關(guān)注的重要環(huán)境因素及其礙事的治理過程為主線實(shí)施審核，并在審核中關(guān)注相關(guān)的EMS其它過程的作用和績效，以及與QMS相關(guān)的其它過程的作用和績效；4〕必要時(shí)，通過審核組內(nèi)部溝通，確保審核員之間信息的及時(shí)交流。.QMS與EMS結(jié)合審核方案的例如見附件六附錄五：質(zhì)量治理體系與職業(yè)健康治理體系的結(jié)合審核假設(shè)打算實(shí)施質(zhì)量治理體系〔QMS〕與職業(yè)健康平安治理體系〔OHSMS〕的結(jié)合審核，審核組需要考慮受審核組織依照QMS和OHSMS要求建立的治理體系是否存在能夠?qū)嵤┙Y(jié)合審核的結(jié)合點(diǎn)，并在此根底上籌劃審核，才能確保該審核的有效性和效率。基于組織所確定的QMS和OHSMS過程實(shí)施結(jié)合審核能夠是一種比立有效的審核方法。.QMS與OHSMS的過程區(qū)不和聯(lián)系依據(jù)過程的概念,即一系列相互關(guān)聯(lián)和相互作用的活動(dòng)，它們將輸進(jìn)轉(zhuǎn)換為輸出。這些活動(dòng)要求配置必要的資源，OHSMS的建立也能夠采納過程的思路和方法。參照本文件附件一有關(guān)QMS的過程分類，一個(gè)組織的OHSMS的過程分類也能夠分為以下幾種：1〕組織治理類的過程，如：l組織的內(nèi)審過程，QMS與OHSMS可能是相同的過程；l體系籌劃、建立與運(yùn)行的治理過程，不管是QMS依舊OHSMS,它根基上重要過程。關(guān)于QMS而言，該過程側(cè)重于對(duì)組織產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程的籌劃，目的是追求產(chǎn)品質(zhì)量滿足顧客的要求與期瞧；關(guān)于OHSMS而言，該過程側(cè)重于對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)過程的辨識(shí)、尋尋出存在于生產(chǎn)過程以及相關(guān)環(huán)境中的危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和操縱籌劃,追求消除或減少對(duì)職員和其他相關(guān)方人員可能面臨的職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)〔損害或疾病〕,追求職業(yè)健康平安的符合性。2〕產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)類的過程,如：l產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程，不管是QMS依舊OHSMS,它根基上重要過程。關(guān)于OHSMS而言，產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)過程,決定了產(chǎn)品生產(chǎn)過程、產(chǎn)品身和相關(guān)環(huán)境中的危險(xiǎn)源和不同程度的職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)；關(guān)于QMS而言，它既確定了產(chǎn)品生產(chǎn)和提供過程中對(duì)質(zhì)量的要求，也了產(chǎn)品的平安和使用要求，必要時(shí)還提出了對(duì)作廢產(chǎn)品的處理要求。l一些產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)中的特定過程，不管是QMS依舊OHSMS,它根基上重要過程。關(guān)于OHSMS而言，它是產(chǎn)生重要危險(xiǎn)源和重大職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)的過程；關(guān)于QMS而言，它是對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生重要礙事的過程。如,機(jī)械加工行業(yè)的焊接、熱處理、酸洗、磷化、外表處理〔噴涂、油漆〕等過程。注：那個(gè)地點(diǎn)所指的特定過程是針對(duì)組織所確定某一/些具體過程而言，不同于QMS中“特別過程〃的概念。3〕資源治理類的過程,如：注：本文件從組織的廣義“資源〃角度定義資源治理類的過程。關(guān)于QMS而言，資源更多地情況是指那些對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)及質(zhì)量構(gòu)成作用和礙事的人、物〔設(shè)備/設(shè)施〕、效勞等；而關(guān)于OHSMS,資源還包括用于產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的輔助或附屬環(huán)節(jié),并以重要危險(xiǎn)源和重大職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)為主線貫穿于其運(yùn)行操縱的那局部。l重點(diǎn)設(shè)備或重點(diǎn)設(shè)施治理過程,如：對(duì)發(fā)電設(shè)備、壓力容器、食堂、宿舍,鍋爐房、氨制冷機(jī)組、中心空調(diào)、上下壓配電房、危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫〔含油品、氣體等〕等的治理過程。關(guān)于OHSMS而言，這類過程通常屬于重要治理過程；關(guān)于QMS而言，它們可能屬于一般治理過程，也可能屬于重要治理過程。l職業(yè)健康平安設(shè)施或設(shè)備〔如通風(fēng)設(shè)施、粉塵/有害氣體處理設(shè)施、監(jiān)控設(shè)備、應(yīng)急設(shè)備〕的運(yùn)行治理過程，這些在QMS中屬于一般過程，但在OHSMS中是重要過程。l人力資源治理過程，不管是QMS依舊OHSMS,這一過程往往是獨(dú)立存在的，盡管輸進(jìn)和輸出信息有所不同,但治理是一致的。4〕測(cè)量、分析與革新類過程,如：l測(cè)量過程，與QMS相似，OHSMS的測(cè)量活動(dòng)大多包含于上述3類過程中，但可能與QMS的側(cè)重點(diǎn)不同且相關(guān)性不大。l分析與革新過程，不管是QMS依舊OHSMS,這一過程往往是獨(dú)立存在的，盡管輸進(jìn)和輸出信息有所不同，但治理是一致的。綜上所述，關(guān)于OHSMS與QMS所確定的過程，盡管二者之間的關(guān)注重點(diǎn)不盡相同，但可能涉及相似的活動(dòng)、產(chǎn)品或效勞等，這為二者的結(jié)合審核尋尋到了結(jié)合點(diǎn)。.基于過程的OHSMS審核基于過程的OHSMS審核，具有以下特征：1〕不管是判定OHSMS的整體績效，依舊審核某一個(gè)體過程，都以其績效指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與革新情況為根底；2〕按照組織所確定的一定數(shù)量和類型的OHSMS過程及其之間的內(nèi)在連接關(guān)系，對(duì)審核的路徑進(jìn)行籌劃和實(shí)施審核；注：因?yàn)閷?duì)一個(gè)/幾個(gè)重要危險(xiǎn)源和重大職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)的操縱可能構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立治理過程，因此OHSMS審核路徑不一定完全參照組織的業(yè)務(wù)流程。3〕以及相關(guān)方的要求為導(dǎo)向，并以重要危險(xiǎn)源和重大職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)的治理過程〔識(shí)不、評(píng)價(jià)、目標(biāo)指標(biāo)與治理方案、運(yùn)行操縱、應(yīng)急預(yù)備與響應(yīng)、監(jiān)視與測(cè)量、分析與革新等〕作為審核的主線；4〕在對(duì)重要危險(xiǎn)源和重大職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)的治理過程實(shí)施審核的同時(shí)，關(guān)注與之相關(guān)的其他OHSMS過程〔如：人力資源治理過程、分析與革新過程等〕的作用和績效；5〕針對(duì)每一個(gè)過程的審核，以該過程的績效指標(biāo)為切進(jìn)點(diǎn)，通過追蹤其業(yè)績表現(xiàn)以及過程之間的輸出/輸進(jìn)的關(guān)系，從系統(tǒng)的角度評(píng)價(jià)該過程在OHSMS中的作用及其有效性；6〕從OHSMS的整體角度，關(guān)注和相關(guān)方要求的實(shí)現(xiàn)情況、過程間的接口和過程的績效情況等方面，并對(duì)OHSMS的適宜性和有效性做出綜合評(píng)價(jià)。以如下面圖顯示了基于過程的OHSMS模式。危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)）操縱過程〔如：體系籌劃、建立與運(yùn)行的治理過程/產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程/重點(diǎn)設(shè)備與設(shè)施治理過程/職業(yè)健康平安設(shè)施或設(shè)備的運(yùn)行治理過程〕遵守法規(guī)相關(guān)方滿意風(fēng)險(xiǎn)操縱持續(xù)革新組織治理過程人力資源治理過程圖1：職業(yè)健康平安治理體系過程圖.基于過程的QMS與OHSMS結(jié)合審核依據(jù)QMS過程與OHSMS過程的區(qū)不與聯(lián)系，能夠有效地籌劃基于過程的QMS與OHSMS結(jié)合審核方案。兩個(gè)治理體系過程的聯(lián)系和共同點(diǎn)，確實(shí)是根基結(jié)合審核的結(jié)合點(diǎn)，而兩個(gè)治理體系過程的區(qū)不和不同點(diǎn)，確實(shí)是根基需要區(qū)不對(duì)待的方面。不管如何樣，審核組都要確定一個(gè)審核路徑，或是以QMS的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程為主，兼顧OHSMS所關(guān)注的重要危險(xiǎn)源和重大職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)的治理過程；或是以O(shè)HSMS所關(guān)注的重要危險(xiǎn)源和重大職業(yè)健康平安風(fēng)險(xiǎn)的治理過程為主，兼顧QMS所關(guān)注的的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程；或是審核沿著兩條主線同時(shí)進(jìn)行。審核組為了有效地實(shí)施這種結(jié)合審核，審核組成員需要擁有審核QMS和OHSMS的相應(yīng)過程的能力。審核的籌劃針對(duì)組織按照QMS和OHSMS要求所建立的統(tǒng)一的治理體系，適宜的審核方案是：1〕 審核組許多于2名審核員；2〕 其中一名審核員以QMS的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過