經(jīng)濟(jì)發(fā)展與市場結(jié)構(gòu)對資源配置有效性的理論分析

經(jīng)濟(jì)發(fā)展與市場結(jié)構(gòu)對資源配置有效性的理論分析

一、資源配置的市場配置由于資源匱乏，人們需要選擇，并根據(jù)一定的規(guī)則和機(jī)制分配社會資源。我們把這種資源的分配過程稱為資源配置(Allocationofresourses)。經(jīng)濟(jì)學(xué)意義下的資源配置可以分為生產(chǎn)領(lǐng)域的資源配置和消費(fèi)領(lǐng)域的資源配置。生產(chǎn)領(lǐng)域的資源配置是指可供選擇的生產(chǎn)要素資源在特定社會機(jī)制作用下在不同產(chǎn)業(yè)之間及產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同生產(chǎn)者之間的分配和組合。生產(chǎn)領(lǐng)域的資源配置為實(shí)現(xiàn)商品的供求平衡要保證生產(chǎn)資源在不同商品之間、同類商品不同品種之間以及同種商品不同生產(chǎn)者之間的合理分配。消費(fèi)領(lǐng)域的資源配置是指可供選擇的消費(fèi)品在特定社會機(jī)制作用下在不同消費(fèi)者之間的分配。消費(fèi)資源的配置為實(shí)現(xiàn)公平、合理等特定的社會價值取向或發(fā)展目標(biāo)要在不同地域、不同階層的利益集團(tuán)或消費(fèi)者之間按照一定的原則或機(jī)制分配生產(chǎn)者提供的消費(fèi)品。決定社會資源如何配置的工具是資源配置的社會機(jī)制,其中包括經(jīng)濟(jì)機(jī)制、法律機(jī)制和行政機(jī)制等。不同的社會制度、不同的經(jīng)濟(jì)體制決定了不同的資源配置機(jī)制。市場經(jīng)濟(jì)是資源配置和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行主要靠市場機(jī)制的自發(fā)作用,而政府不起主導(dǎo)作用的經(jīng)濟(jì)體制。理論意義上純粹的市場經(jīng)濟(jì)中,一切資源歸個人所有,人們通過投資或“負(fù)投資”(即資源的消費(fèi))來增加或減少資源的擁有量;個人被假定為經(jīng)濟(jì)人,每個人都尋求個人利益的最大化;價格機(jī)制是理想的資源配置機(jī)制。在價格機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)下,通過對利潤最大化的追求,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素資源在不同產(chǎn)業(yè)之間以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同生產(chǎn)者之間的配置;通過對商品消費(fèi)效用最大化的追求,實(shí)現(xiàn)商品資源在全社會的配置。在非理想的市場經(jīng)濟(jì)中,價格機(jī)制也對資源配置起主導(dǎo)作用。因此,廠商在市場機(jī)制作用下如何合理地配置可獲得的各種生產(chǎn)資源以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的有效性和利潤的最大化,就成為實(shí)現(xiàn)資源合理配置的關(guān)鍵。二、企業(yè)生產(chǎn)資源的有效配置和生產(chǎn)資源配置的有效性理論上,生產(chǎn)資源配置的有效性可以從宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)(或部門)和企業(yè)三個方面來理解。宏觀經(jīng)濟(jì)意義上生產(chǎn)資源的有效配置是指在合理經(jīng)濟(jì)機(jī)制作用下,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)資源在全社會的最合理分配,使生產(chǎn)資源的效用得到最大限度地發(fā)揮,并通過生產(chǎn)活動的合理組織獲得全社會產(chǎn)出的最大化。這里,所謂合理經(jīng)濟(jì)機(jī)制是指為實(shí)現(xiàn)社會既定發(fā)展目標(biāo)而制定的能夠分配社會資源、合理調(diào)節(jié)社會生產(chǎn)活動的法律法規(guī)和經(jīng)濟(jì)活動規(guī)范,其中即包括合理而有效的市場機(jī)制和調(diào)控機(jī)制,也包括與之相適應(yīng)的法律機(jī)制和其他社會機(jī)制。所謂生產(chǎn)資源在全社會的最合理分配,是指生產(chǎn)資源在不同部門、不同行業(yè)、不同地區(qū)或不同生產(chǎn)群體按生產(chǎn)活動的客觀需要,在特定社會機(jī)制作用下實(shí)現(xiàn)的效用最大化分配。所謂社會產(chǎn)出的最大化,是指通過生產(chǎn)活動的合理組織使技術(shù)水平得以充分發(fā)揮,生產(chǎn)者和經(jīng)營者的積極性得以充分調(diào)動,從而使生產(chǎn)資源的效用得到有效利用,實(shí)現(xiàn)滿足社會需要的產(chǎn)出最大化,市場經(jīng)濟(jì)條件下社會生產(chǎn)資源的有效配置是通過以市場機(jī)制為主的經(jīng)濟(jì)機(jī)制促使廠商利潤最大化目標(biāo)和社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)保持最大限度的一致性來實(shí)現(xiàn)的。行業(yè)(或部門)生產(chǎn)資源的有效配置是指在特定社會生產(chǎn)資源配置機(jī)制作用下,生產(chǎn)資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的合理分配。企業(yè)(以盈利為目的)生產(chǎn)資源的有效配置是指在特定經(jīng)濟(jì)環(huán)境與條件下,使獲得的所需資源得到最大限度利用,實(shí)現(xiàn)利潤最大化的資源配置狀態(tài)。狹義上,廠商以成本最小化為目標(biāo)配置資源,但成本最小化并不能保證利潤的最大化,只有在技術(shù)(包括生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù))水平充分發(fā)揮和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提下才能實(shí)現(xiàn)成本最小化和利潤最大化的統(tǒng)一。目前,經(jīng)濟(jì)理論界對生產(chǎn)資源配置的有效性問題有不同的理解,其中首要的問題是宏觀上生產(chǎn)資源配置的有效性在保證所配置的生產(chǎn)資源效用最大化的同時是否還要求產(chǎn)出的最大化,微觀上廠商生產(chǎn)資源配置的有效性在保證成本最小化的同時是否還要求利潤的最大化。這方面問題表現(xiàn)在,在許多理論或經(jīng)驗研究中,在理論內(nèi)涵上生產(chǎn)資源配置效用的最大化不等于產(chǎn)出的最大化,廠商生產(chǎn)的成本最小化也不等于利潤最大化。因為宏觀資源配置效用的最大化只要求資源在地域、部門或群體間的合理分配,而不要求利用資源生產(chǎn)的產(chǎn)出最大化;微觀上生產(chǎn)資源合理組合的成本最小化只要求根據(jù)要素價格以最小成本配置資源,而不要求利用資源生產(chǎn)過程中實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平的充分發(fā)揮。由于一方面產(chǎn)出的最大化和利潤的最大化才是生產(chǎn)資源有效配置的根本標(biāo)志和最終目的,另一方面科學(xué)技術(shù)作為生產(chǎn)要素不可分割的一部分蘊(yùn)含于生產(chǎn)力的三個基本要素之中,經(jīng)濟(jì)管理水平、經(jīng)營管理水平和生產(chǎn)技術(shù)水平能否充分發(fā)揮也是生產(chǎn)資源配置是否有效的重要體現(xiàn),因此生產(chǎn)資源配置有效性對社會產(chǎn)出最大化和廠商利潤最大化的要求是合理的。但是,實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動中上述理論意義上的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)往往難于實(shí)現(xiàn)。技術(shù)水平的發(fā)揮很難達(dá)到或保持在最優(yōu)狀態(tài);規(guī)模經(jīng)濟(jì)必是一個動態(tài)的相對狀態(tài);價格的變化使成本最小化難于維持;宏觀上生產(chǎn)資源的有效配置往往和某些廠商的利潤最大化要求相悖;地域要素稟賦的差別會導(dǎo)致那些資源稀缺地區(qū)的生產(chǎn)資源低效配置;長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)常常會使短期生產(chǎn)處于資源低效配置狀態(tài);社會福利最大化要求的資源公平分配模式和生產(chǎn)領(lǐng)域的資源有效配置要求存在本質(zhì)差別;等等。正是由于這些原因的存在,使資源有效配置狀態(tài)和實(shí)際無效配置狀態(tài)的差距普遍存在,也使衡量這種差距的研究,即生產(chǎn)資源配置效率的研究具有了十分重要的理論意義和實(shí)踐價值。三、資源配置的有效性宏觀上生產(chǎn)資源的有效配置目標(biāo)不同于經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會福利最大化目標(biāo),并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的終極目標(biāo),實(shí)際社會的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)又具有多重性,所以宏觀意義上的生產(chǎn)資源有效配置問題頗為復(fù)雜。而市場經(jīng)濟(jì)中廠商的生產(chǎn)行為是經(jīng)濟(jì)機(jī)制調(diào)節(jié)生產(chǎn)資源配置的主要目標(biāo)。廠商的利潤最大化目標(biāo)和社會目標(biāo)的一致性是實(shí)現(xiàn)社會生產(chǎn)資源有效配置的關(guān)鍵。我們把企業(yè)生產(chǎn)資源的有效配置作為分析的重點(diǎn)。微觀生產(chǎn)理論中企業(yè)資源配置的有效性(Effectiveness)可以從技術(shù)有效性(Technicaleffectiveness)、規(guī)模有效性(Scaleeffctiveness)和要素組合有效性(Combinativeeffectiveness)三個方面來刻畫。技術(shù)有效性是指在生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)要素組合比率不變的條件下,生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營管理水平得到充分發(fā)揮,生產(chǎn)要素資源得到充分利用,實(shí)現(xiàn)最大可能產(chǎn)出的生產(chǎn)狀態(tài)。規(guī)模有效性是指在現(xiàn)有技術(shù)水平和要素組合比率下,通過要素投入數(shù)量的調(diào)整實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的生產(chǎn)狀態(tài)。要素組合有效性(或稱為價格有效性,Priceffectiveness)是指根據(jù)生產(chǎn)要素的市場價格消除要素?fù)頂D現(xiàn)象,保持生產(chǎn)要素最優(yōu)投入組合比率的生產(chǎn)狀態(tài)。技術(shù)有效性、規(guī)模有效性和要素組合有效性同時實(shí)現(xiàn)才是廠商資源有效配置和利潤最大化的生產(chǎn)狀態(tài)。多投入生產(chǎn)函數(shù)對生產(chǎn)資源有效配置狀態(tài)的多維空間描述被稱為生產(chǎn)前沿面(productionfrontier)。四、生產(chǎn)要素最優(yōu)組合經(jīng)濟(jì)法則資源配置效率是實(shí)際配置水平和有效(或理想)配置水平的比率。與廠商生產(chǎn)資源配置有效性的三個方面相對應(yīng),廠商生產(chǎn)資源配置效率(Allocativeefficiency)也有技術(shù)效率(Technicalefficiency)、規(guī)模效率(Scaleeffcinvy)和要素組合效率(Combinativeefficiency)三個指標(biāo)。技術(shù)效率是指與生產(chǎn)要素資源投入數(shù)量和組合比率既定條件下技術(shù)有效狀態(tài)相比技術(shù)水平的發(fā)揮程度。這里的技術(shù)水平是一個廣義的概念,它既包含生產(chǎn)技術(shù)水平,也包含管理技術(shù)水平,還包含企業(yè)家的經(jīng)營才能等多個方面。技術(shù)效率可以用現(xiàn)實(shí)產(chǎn)出和要素投入數(shù)量與組合不變條件下有效產(chǎn)出的比值來表示(也可以用產(chǎn)出數(shù)量與要素組合比率不變條件下有效成本和現(xiàn)實(shí)成本的比值來表示,可以證明二者之間的一致性):ΤE=yy*ΤETE=yy?TE或ΤE=c*ΤECTE=c?TEC式中,y*TE表示要素投入數(shù)量和組合不變條件下的有效產(chǎn)出,TE表示技術(shù)效率,c*TE表示產(chǎn)出數(shù)量和要素投入組合不變條件下的有效成本,y和c分別表示現(xiàn)實(shí)產(chǎn)出和成本。規(guī)模效率是指與技術(shù)水平和要素組合比率不變條件下規(guī)模有效狀態(tài)相比規(guī)模效益的發(fā)揮程度。規(guī)模經(jīng)濟(jì)性存在的根本原因在于生產(chǎn)要素的不可隨意分割性。規(guī)模效率(SE)可以定義為在技術(shù)水平和要素組合比率不變條件下現(xiàn)實(shí)單位成本產(chǎn)出量(y/c)和有效規(guī)模的單位成本產(chǎn)出量(y*SE/c*SE)的比值(同樣也可以定義為有效規(guī)律單產(chǎn)成本(c*SE/y*SE)和現(xiàn)實(shí)單產(chǎn)成本(c/y)的比值):SE=y/cy*SE/c*SESE=y/cy?SE/c?SE或SE=y*SE/c*SEc/ySE=y?SE/c?SEc/y要素組合效率是指與技術(shù)水平和生產(chǎn)規(guī)模既定條件下的成本最小化要素組合狀態(tài)相比要素組合效益的發(fā)揮程度。生產(chǎn)要素最優(yōu)組合的成本最小化狀態(tài)是為生產(chǎn)一定數(shù)量的產(chǎn)品,選擇總成本中可以相互替代的生產(chǎn)要素各種可能的組合中成本最低的組合。即當(dāng)單位成本的所有生產(chǎn)要素創(chuàng)造相同的邊際產(chǎn)量時,生產(chǎn)要素的組合最優(yōu),這就是生產(chǎn)要素最優(yōu)組合的經(jīng)濟(jì)法則。這一法則的數(shù)學(xué)表達(dá)式為:MP1/P1=MP2/P2=…=MPn/Pn上式中,MPi(i=1,2,…,n)表示生產(chǎn)要素i的邊際產(chǎn)量,Pi表示生產(chǎn)要素i的投入價格。要素組合效率(CE)可以用技術(shù)水平和生產(chǎn)規(guī)模既定條件下要素最優(yōu)組合的最小成本c*CE與現(xiàn)實(shí)要素組合狀態(tài)的實(shí)際成本C的比值來表示:CE=c*CECCE=c?CEC生產(chǎn)資源配置的綜合效率(AE)可以由技術(shù)效率、規(guī)模效率和要素組合效率得到:AE=TE*SE*CE五、模型2:等產(chǎn)量線+化學(xué)法現(xiàn)采用等產(chǎn)量線來分析生產(chǎn)資源配置效率測度指標(biāo)體系的經(jīng)濟(jì)意義。為便于分析,假定X1和X2兩種生產(chǎn)要素,現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)點(diǎn)為a,產(chǎn)出為y,成本為c,其等產(chǎn)量線AA如圖1所示。oa為要素組合比率線,表示oa線上的點(diǎn)保持相同的要素組合比率。首先分析技術(shù)效率。在要素組合的和要素投入量不發(fā)生變化條件下,由于技術(shù)水平發(fā)揮程度提高到有效生產(chǎn)狀態(tài),產(chǎn)出y會達(dá)到理想產(chǎn)出y*TE。如果假定產(chǎn)出y不發(fā)生變化,則會實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素X1和X2的節(jié)約,生產(chǎn)點(diǎn)a會向下移動到技術(shù)有效的理想成本c*TE所在的點(diǎn)b等產(chǎn)量線移動到BB。此時生產(chǎn)點(diǎn)a的技術(shù)效率TE為:TE=ob/oa=c*TE/C=y/y*TE再分析規(guī)模效率。在技術(shù)水平和要素組合比率不變條件下,通過要素投入量的調(diào)整實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的有效性。同樣假定產(chǎn)出y不變,則會實(shí)現(xiàn)成本的節(jié)約,生產(chǎn)點(diǎn)由b移動到c,等產(chǎn)量線由BB移動到CC,規(guī)模效率SE為:SE=oc/ob=y/cy*SE/c*SE=C*SE/Y*SEC/YSE=oc/ob=y/cy?SE/c?SE=C?SE/Y?SEC/Y最后分析要素組合效率。與等產(chǎn)量線CC相切的等成本線為P1P2,切點(diǎn)為d。d點(diǎn)是由要素價格決定的最低成本點(diǎn),od線是成本最小化要求的要素組合比率線。設(shè)P1P2與oa交于e點(diǎn),則要素組合效率為:CE=oe/oc=C*CE/C綜合上述分析,生產(chǎn)資源配置效率為:AE=ΤE*SE*CE=oboa*ocob*oeoc=oeoaAE=TE*SE*CE=oboa*ocob*oeoc=oeoa需要說明的是,圖1中的等量線AA、BB和CC表示同一產(chǎn)出量