員工合規(guī)手冊(cè)

--0-和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司員工合規(guī)手冊(cè)〔試行〕保密聲明本《員工合規(guī)手冊(cè)》為內(nèi)部資料，其涉及的全部資料和信息為公司專有，屬保密信息。任何員工未經(jīng)公司書面許可不得以任何形式〔包括復(fù)制、登載、引用或供給等〕將本手冊(cè)的全部或局部內(nèi)容直--10-接或間接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或間接、全部或局部、口頭或書面地披露給公司以外的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)。目錄23合規(guī)理念 .-3-合規(guī)目標(biāo)...............................................................................................................................................-4-合規(guī)治理根本原則...............................................................................................................................-4-合規(guī)治理組織架構(gòu)...............................................................................................................................-5-6董事會(huì)...................................................................................................................................................-6-監(jiān)事會(huì)...................................................................................................................................................-7-高級(jí)治理層...........................................................................................................................................-7-各部門、各分支機(jī)構(gòu)...........................................................................................................................-8-全體員工...............................................................................................................................................-8-9合規(guī)總監(jiān)...............................................................................................................................................-9-合規(guī)治理部門.....................................................................................................................................-11-合規(guī)聯(lián)系人.........................................................................................................................................-12-14公司合規(guī)治理制度.............................................................................................................................-14-員工職業(yè)標(biāo)準(zhǔn).....................................................................................................................................-14-員工職業(yè)道德.....................................................................................................................................-14-證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則〔八要十不準(zhǔn)〕.........................................................................................-15-業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn).............................................................................................................................................-17-18合規(guī)審查.............................................................................................................................................-18-合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)視.........................................................................................................................-19-合規(guī)詢問和合規(guī)培訓(xùn).........................................................................................................................-20-合規(guī)報(bào)告.............................................................................................................................................-21-外部溝通和協(xié)調(diào).................................................................................................................................-22-合規(guī)治理有效性評(píng)估.........................................................................................................................-22-其他合規(guī)治理工作.............................................................................................................................-23-名詞解釋一、合規(guī)，指證券公司〔以下簡稱“公司”〕及其工作人員的經(jīng)營治理公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則〔以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”〕。法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被實(shí)行監(jiān)管措施、患病財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。三、合規(guī)治理，指公司制定和執(zhí)行合規(guī)治理制度，建立合規(guī)治理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。四、合規(guī)聯(lián)系人，指公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本單位合規(guī)治理工作有效的監(jiān)視、檢查、評(píng)價(jià)和報(bào)告等職責(zé)。五、合規(guī)治理部門，指公司合規(guī)風(fēng)控部。根本規(guī)定合規(guī)理念一、合規(guī)制造價(jià)值的持續(xù)修訂，形成一整套具有較強(qiáng)執(zhí)行力的、程序化的內(nèi)部制度，將日積月力量，提高資本回報(bào)，最終為公司制造價(jià)值。二、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起合規(guī)是公司全部員工的共同責(zé)任，公司全體員工都應(yīng)參與合規(guī)治理。做起”是有效的合規(guī)治理體制得以建立的根底。合規(guī)是公司經(jīng)營活動(dòng)的組成局部。三、主動(dòng)合規(guī)合規(guī)并不只是合規(guī)治理人員的責(zé)任。公司全部員工在開展業(yè)務(wù)過程中，并跟蹤其進(jìn)展。合規(guī)目標(biāo)通過建立健全合規(guī)治理機(jī)制，制定和執(zhí)行合規(guī)治理制度，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和主動(dòng)治理，增加自我約束力量，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)治理體系建設(shè)，保障公司的經(jīng)營治理和全部員工的執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保依法合規(guī)經(jīng)營，促進(jìn)公司的可持續(xù)進(jìn)展，實(shí)現(xiàn)公司自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動(dòng)。合規(guī)治理根本原則一、健全性原則。合規(guī)治理應(yīng)掩蓋全部業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)視、反響等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在合規(guī)治理的空白或漏洞。二、獨(dú)立性原則。合規(guī)治理部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司其他部門，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門職員在工作職責(zé)上避開與其所擔(dān)當(dāng)?shù)钠渌氊?zé)產(chǎn)生利益沖突。工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守并盡力維護(hù)合規(guī)治理制度的有效執(zhí)行。四、進(jìn)展性原則。合規(guī)治理工作，應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境及公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營目標(biāo)、經(jīng)營條件等內(nèi)部環(huán)境的變化，適時(shí)進(jìn)展相應(yīng)調(diào)整和完善。合規(guī)治理組織架構(gòu)公司建立了董事會(huì)、合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)治理部門、各部門及各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人等四個(gè)層級(jí)的合規(guī)治理組織架構(gòu)體系。人研經(jīng)市清計(jì)力辦究紀(jì)場算劃資公發(fā)業(yè)業(yè)存財(cái)源室展務(wù)務(wù)管務(wù)部部部部部部股東會(huì)監(jiān)事會(huì)股東會(huì)監(jiān)事會(huì)董事會(huì)經(jīng)營治理層合規(guī)總監(jiān)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)各營業(yè)部信息技術(shù)中心稽核審計(jì)部合規(guī)風(fēng)控部區(qū)域合規(guī)專員合規(guī)崗注1：實(shí)線為行政匯報(bào)路線注2：虛線為業(yè)務(wù)匯報(bào)路線合規(guī)職責(zé)董事會(huì)審批、評(píng)估和監(jiān)視實(shí)施，對(duì)公司合規(guī)治理的有效性擔(dān)當(dāng)責(zé)任。其在公司合規(guī)治理中的具體職責(zé)主要是：〔一〕審議批準(zhǔn)公司合規(guī)治理制度；〔二〕審議批準(zhǔn)公司合規(guī)治理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)；〔三〕領(lǐng)導(dǎo)并監(jiān)視經(jīng)營治理層有效實(shí)施合規(guī)治理；〔四〕任免和考核合規(guī)總監(jiān)，并確定其酬勞及其鼓勵(lì)方式；〔五〕確保合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的獨(dú)立性，避開其合規(guī)職責(zé)與其擔(dān)當(dāng)?shù)钠渌?zé)任產(chǎn)生利益沖突；〔六〕為合規(guī)總監(jiān)與董事會(huì)、經(jīng)營治理層和各部門、分支機(jī)構(gòu)有效溝通供給保障，確保合規(guī)總監(jiān)的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)；〔七〕公司董事聽取并審議合規(guī)總監(jiān)提交的合規(guī)報(bào)告，簽署確認(rèn)意見，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；如對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由；〔八〕監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他合規(guī)治理職責(zé)。監(jiān)事會(huì)依據(jù)法律、法規(guī)及公司《章程》對(duì)董事會(huì)、經(jīng)營治理層和合規(guī)總監(jiān)履行合規(guī)職責(zé)的狀況進(jìn)展監(jiān)視。高級(jí)治理層根本制度和各項(xiàng)具體的合規(guī)制度得以遵守。主要職責(zé)包括：〔一〕依據(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的合規(guī)治理根本制度，建立健全公司合規(guī)治理的組織架構(gòu)、掌握機(jī)制和制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)治理部門的幫助下，制定具體規(guī)制度得以遵守，對(duì)公司合規(guī)治理的有效性擔(dān)當(dāng)相應(yīng)責(zé)任；〔二〕為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)治理部門履行職責(zé)供給必要的人力、物力、財(cái)知情權(quán)、調(diào)查權(quán)，保障合規(guī)總監(jiān)參與或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獵取必要信息；〔三〕主動(dòng)執(zhí)行合規(guī)治理制度并作出表率，提倡和推動(dòng)公司合規(guī)文化建設(shè)，培育全體員工的合規(guī)意識(shí)；〔四〕準(zhǔn)時(shí)、有效識(shí)別和治理公司所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在覺察違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，主動(dòng)、準(zhǔn)時(shí)向合規(guī)總監(jiān)通報(bào)并樂觀妥當(dāng)處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部掌握制度和業(yè)務(wù)流程；〔五〕簽署公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送的中期合規(guī)報(bào)告、年度合規(guī)報(bào)告，并保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；〔六〕法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)性文件、公司章程和董事會(huì)規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。各部門、各分支機(jī)構(gòu)各部門、各分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)職責(zé)主要包括：〔一〕執(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，執(zhí)行公司合規(guī)治理制度，對(duì)本單位工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)視治理，對(duì)本單位合規(guī)治理的有效性擔(dān)當(dāng)責(zé)任；〔二〕自行或依據(jù)合規(guī)部門的督導(dǎo)，評(píng)估、制定、修改和完善本單位內(nèi)部治理制度和業(yè)務(wù)流程；〔三〕對(duì)本單位合規(guī)治理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規(guī)治理執(zhí)行狀況進(jìn)展監(jiān)視、檢查和評(píng)價(jià)，并按規(guī)定向合規(guī)治理部門報(bào)告；〔四〕覺察本單位違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，主動(dòng)、準(zhǔn)時(shí)向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)治理部門報(bào)告，樂觀妥當(dāng)處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部掌握制度和業(yè)務(wù)流程；〔五〕組織本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)；〔六〕監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。全體員工公司全體員工的合規(guī)職責(zé)主要包括：〔一〕認(rèn)真學(xué)習(xí)和嫻熟把握與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，并貫徹執(zhí)行；〔二〕主動(dòng)識(shí)別、掌握其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；〔三〕對(duì)執(zhí)業(yè)行為中遇到的合規(guī)問題，主動(dòng)尋求合規(guī)詢問、合規(guī)審查等合規(guī)支持；〔四〕拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營治理和執(zhí)業(yè)行為，并主動(dòng)向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)治理部門舉報(bào)或報(bào)告；〔五〕覺察違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，主動(dòng)、準(zhǔn)時(shí)向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)治理部門舉報(bào)或報(bào)告；〔六〕監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。合規(guī)治理組織合規(guī)總監(jiān)合規(guī)總監(jiān)為公司高級(jí)治理人員，由董事會(huì)任免并列席董事會(huì)相關(guān)會(huì)議，對(duì)內(nèi)向董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，對(duì)外按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。合部門。合規(guī)總監(jiān)主要履行以下合規(guī)治理職責(zé)：(一)負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、監(jiān)視合規(guī)治理部門履行合規(guī)治理職責(zé)，并對(duì)合規(guī)治理部門的工作進(jìn)展績效考核，統(tǒng)籌治理合規(guī)治理人員的任免、薪酬及獎(jiǎng)懲；(二)監(jiān)視公司相關(guān)部門執(zhí)行內(nèi)部治理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章，依據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，準(zhǔn)時(shí)建議公司董事會(huì)或經(jīng)營治理層并督導(dǎo)公司有關(guān)部門,評(píng)估法律、法規(guī)和準(zhǔn)則對(duì)公司合規(guī)治理的影響，修改、完善有關(guān)治理制度和業(yè)務(wù)流程；〔三〕對(duì)公司內(nèi)部治理制度、重大決策、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)方案等進(jìn)展合規(guī)審查，出具書面的合規(guī)審查意見。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對(duì)公司報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告進(jìn)展合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署明確意見；〔四〕實(shí)行有效措施，對(duì)公司及其工作人員經(jīng)營治理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)〔五〕覺察公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)向公司還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告；和處理意見，并催促整改。同時(shí)，催促公司將整改結(jié)果報(bào)告四川證監(jiān)局，必要時(shí)，抄報(bào)有關(guān)自律組織；〔六〕保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)協(xié)作證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，準(zhǔn)時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)，協(xié)作證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對(duì)公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)狀況；〔七〕為公司決策層、治理層、各部門及各分支機(jī)構(gòu)供給合規(guī)詢問、組織合規(guī)培訓(xùn),幫助公司經(jīng)營治理層培育合規(guī)文化；〔八〕按規(guī)定組織擬定中期合規(guī)報(bào)告和年度合規(guī)報(bào)告，提交董事會(huì)審議通過；〔九〕法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定不明確，難以對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營治理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作出推斷時(shí)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織咨詢；〔十〕組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度；〔十一〕處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)。〔十二〕將出具的合規(guī)審查意見、供給的合規(guī)詢問意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對(duì)履行職責(zé)的狀況作出記錄；〔十三〕監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。合規(guī)治理部門合規(guī)風(fēng)控部為公司合規(guī)治理部門。合規(guī)風(fēng)控部承受合規(guī)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，幫助合規(guī)總監(jiān)具體履行合規(guī)治理職責(zé)。合規(guī)風(fēng)控部履行以下合規(guī)治理職責(zé)：〔一〕幫助合規(guī)總監(jiān)監(jiān)視公司相關(guān)部門執(zhí)行內(nèi)部治理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章。依據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，準(zhǔn)時(shí)建議并督導(dǎo)公司有關(guān)部門修改、完善有關(guān)治理制度和業(yè)務(wù)流程；〔二〕為公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)供給日常合規(guī)建議及詢問，指導(dǎo)公司員工準(zhǔn)確理解法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；〔三〕對(duì)公司產(chǎn)品、業(yè)務(wù)供給合規(guī)建議，識(shí)別和評(píng)估其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；〔四〕組織相關(guān)部門梳理并評(píng)估制度和流程的合規(guī)性；〔五〕組織合規(guī)培訓(xùn)，幫助推動(dòng)公司合規(guī)文化的建立，依據(jù)規(guī)定與公司其他部門進(jìn)展合規(guī)信息溝通和溝通；〔六〕通過適當(dāng)?shù)募夹g(shù)手段和方式，對(duì)公司相關(guān)業(yè)務(wù)及員工行為等的合規(guī)性進(jìn)展準(zhǔn)時(shí)監(jiān)測；〔七〕幫助合規(guī)總監(jiān)組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度；〔八〕獨(dú)立組織或聯(lián)合其他部門進(jìn)展合規(guī)檢查；〔九幫助合規(guī)總監(jiān)處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)；〔十〕其他職責(zé)?；藢徲?jì)部依據(jù)公司規(guī)定在其職責(zé)范圍內(nèi)履行合規(guī)治理職責(zé)。合規(guī)聯(lián)系人各部門及各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人由公司合規(guī)總監(jiān)指定。員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進(jìn)展準(zhǔn)時(shí)有效的監(jiān)視、檢查、評(píng)價(jià)和報(bào)告等職工作。合規(guī)聯(lián)系人向合規(guī)風(fēng)控部或本部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)并報(bào)告。合規(guī)聯(lián)系人履行合規(guī)治理職責(zé)時(shí)不受其所任職單位及其他人員的不當(dāng)干擾。合規(guī)聯(lián)系人具體負(fù)責(zé)所在單位與合規(guī)風(fēng)控部的溝通和信息溝通及本單位的其他合規(guī)治理工作，主要包括：(一)承受合規(guī)風(fēng)控部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)并負(fù)責(zé)所在單位與合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)展信息溝通與溝通；〔二〕依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司合規(guī)治理制度的要求，組織建立或修訂和公司的各項(xiàng)合規(guī)治理制度，并對(duì)制度執(zhí)行狀況進(jìn)展監(jiān)視；〔三〕組織對(duì)所在單位的合規(guī)治理的有效性進(jìn)展自評(píng)，并依據(jù)公司規(guī)定定期報(bào)告；〔四〕組織所在單位員工學(xué)習(xí)法律法規(guī)及公司的各項(xiàng)合規(guī)治理制度；〔五〕覺察所在單位違反法律法規(guī)、公司合規(guī)治理制度或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，向公司合規(guī)風(fēng)控部報(bào)告并供給相關(guān)材料，協(xié)作公司合規(guī)風(fēng)控部對(duì)所在部門或營業(yè)部的合規(guī)治理工作開展的檢查；〔六〕負(fù)責(zé)處理所在單位涉及的反洗錢工作，并按要求向公司相關(guān)部門供給反洗錢數(shù)據(jù)及其他資料；〔七〕公司規(guī)定的其他合規(guī)治理工作。合規(guī)風(fēng)控部對(duì)各業(yè)務(wù)部門或各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)聯(lián)系人的合規(guī)治理工作進(jìn)展檢查。合規(guī)制度公司合規(guī)治理制度一、和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司章程二、和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司合規(guī)治理根本制度三、和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司違規(guī)投訴舉報(bào)方法〔試行〕四、和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司合規(guī)問責(zé)制度〔試行〕五、和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司反洗錢制度〔試行〕員工職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)證券從業(yè)人員行為操守〔十六字〕遵紀(jì)守法勤勉盡責(zé)廉潔自律文明效勞員工職業(yè)道德一、寵愛本職工作，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家制定的金融方針、政策，以維護(hù)國家的金融穩(wěn)定和公司的聲譽(yù)為己任。二、嚴(yán)格遵守各項(xiàng)法律、法規(guī)，堅(jiān)持依法合規(guī)辦事，自覺抵抗各種違法違規(guī)行為。三、自覺抵抗各種腐朽思想的侵蝕，防范和化解道德風(fēng)險(xiǎn)；工作中不循私情，不弄虛作假，不營私舞弊，不行賄受賄。四、樹立保密觀念，增加保密意識(shí)，嚴(yán)格遵守保密法規(guī)，自覺履行保密責(zé)任，做到不泄密、不失密，確保證券公司經(jīng)營安全和客戶的資金、信息安全。五、品德端正，公正正派，誠懇守信，表里如一；忠于職守，盡心盡力，以高度的責(zé)任感和敬業(yè)精神投入本職工作。高效的效勞，以專業(yè)化、人性化的效勞贏得客戶的理解和支持。七、努力把握專業(yè)學(xué)問及其他相關(guān)學(xué)問，刻苦鉆研，精益求精，不斷提高職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平。八、增加團(tuán)隊(duì)意識(shí)，發(fā)揚(yáng)協(xié)作精神，制造和維護(hù)和諧融洽、公平互助、團(tuán)結(jié)共進(jìn)的人際關(guān)系和工作氣氛。九、自覺遵守社會(huì)公德，文明禮貌，尊老愛幼，克勤克儉，疼惜環(huán)境；崇尚科學(xué)，破除迷信，敬重學(xué)問，遠(yuǎn)離愚昧。證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則〔八要十不準(zhǔn)〕八要：1、要遵守國家法律、法規(guī)，以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度；2、要寵愛本職工作，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作力量；3、要堅(jiān)持“公正、公正、公開”原則，保護(hù)投資者的合法權(quán)益；4、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，準(zhǔn)確、準(zhǔn)時(shí)執(zhí)行客戶指令，保守客戶隱秘；5、要熱忱懇切，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)氣；6、要聽從治理，標(biāo)準(zhǔn)效勞，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；7、要團(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，妥當(dāng)處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中消滅的各種沖突；8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽(yù)，自覺維護(hù)本行業(yè)及本單位的聲譽(yù)。十不準(zhǔn)：1、不準(zhǔn)為自己或親友買賣證券；2、不準(zhǔn)向客戶供給虛假及不負(fù)責(zé)任的信息，以誘導(dǎo)客戶買賣；3、不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員商定獵取不正值利益；4、不準(zhǔn)對(duì)客戶的交易作更改；5、不準(zhǔn)挪用客戶的有價(jià)證券或資金、利用客戶的名義或賬戶買賣證券；6、不準(zhǔn)向他人泄露客戶的托付事項(xiàng)及有關(guān)交易狀況；7、不準(zhǔn)承受客戶的買賣證券的全權(quán)托付；8、不準(zhǔn)為客戶透支；9、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；10、不準(zhǔn)有任何操縱市場行為；業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)一、制止從事以下行為：〔一〕違反或幫助他人違反國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章；〔二〕從事超越經(jīng)營范圍的業(yè)務(wù)；〔三〕從事內(nèi)幕交易、操縱市場等證券欺詐活動(dòng)；〔四〕惡意競爭，貶損同行；〔五〕破壞行業(yè)信譽(yù)，損害共同利益；〔六〕進(jìn)展虛假或誤導(dǎo)性宣傳；〔七〕以爭奪客戶或工程為直接目的而聘用其他公司的員工；〔八〕在業(yè)務(wù)活動(dòng)中為自己或他人謀取不當(dāng)利益。二、開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)不得有以下行為：〔一〕編造或散布虛假信息或未經(jīng)正式披露的內(nèi)部信息，誤導(dǎo)投資者；〔二〕欺詐客戶；〔三〕向客戶作出盈虧承諾；〔四〕泄露客戶資料；〔五〕承受客戶的全權(quán)托付；〔六〕違規(guī)向客戶供給資金或有價(jià)證券。三、開展證券投資詢問業(yè)務(wù)時(shí)不得有以下行為：〔一〕供給存在虛假信息、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的投資分析、推測或建議；〔二〕在同一時(shí)點(diǎn)上就同一事項(xiàng)供給相反或沖突的投資分析、推測或建議；〔三〕利用詢問效勞與他人合謀操縱市場；〔四〕哄騙或強(qiáng)制客戶承受證券投資詢問效勞；〔五〕違規(guī)代理客戶從事證券買賣；〔六〕在證券詢問活動(dòng)中，向客戶承諾投資收益及與客戶商定利益分成或虧損分擔(dān)。合規(guī)治理機(jī)制合規(guī)審查合規(guī)審查的范圍包括：公司內(nèi)部重要規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程、重大決策、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)方案、合同及其他法律文件等。門和人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說明、供給必要的信息和資料，公司有關(guān)部門和人員應(yīng)予以充分協(xié)作。公司《章程》等根本治理制度、重大決策、須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的產(chǎn)品和業(yè)務(wù)方案等，相關(guān)部門應(yīng)事前報(bào)合規(guī)總監(jiān)審核，并由合規(guī)總監(jiān)出具書面審查的，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請(qǐng)材料或報(bào)告上簽署明確意見。公司內(nèi)部其他重要規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程、合同及其他法律文件等，由公司合規(guī)風(fēng)控部依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及公司規(guī)定進(jìn)展合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見。合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)視公司所屬各部門在業(yè)務(wù)開展過程中，應(yīng)定期對(duì)自身及其工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)展自查，并依據(jù)合規(guī)風(fēng)控部要求形成定期合規(guī)報(bào)告，由部門合規(guī)聯(lián)系人向公司合規(guī)風(fēng)控部報(bào)告。公司所屬各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)合規(guī)風(fēng)控部的要求定期供給合規(guī)自查報(bào)告。合規(guī)總監(jiān)為履行合規(guī)治理職責(zé)，可以組織合規(guī)風(fēng)控部、稽核審計(jì)部等部門對(duì)公司所屬各部門進(jìn)展全面合規(guī)檢查。合規(guī)風(fēng)控部可以獨(dú)立組織或聯(lián)合稽核審計(jì)部等部門對(duì)公司所屬各部門或分支機(jī)構(gòu)進(jìn)展定期或不定期的專項(xiàng)合規(guī)檢查。合規(guī)檢查可以實(shí)行的方式包括：現(xiàn)場核查、調(diào)閱相關(guān)文件資料、查看業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、與有關(guān)人員進(jìn)展談話等。合規(guī)檢查過程中，檢查人員可以要求有關(guān)部門或人員說明狀況，相關(guān)部門和人員應(yīng)予以協(xié)作。重要法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生重大變動(dòng)時(shí)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)建議公司董事會(huì)或高級(jí)治理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，評(píng)估其對(duì)公司合規(guī)治理的影響，修改、完善有關(guān)治理制度和業(yè)務(wù)流程。涉及公司某項(xiàng)具體業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng)的，合規(guī)風(fēng)控部應(yīng)當(dāng)建議公司有關(guān)部門評(píng)估其對(duì)業(yè)務(wù)合規(guī)治理的影響，并督導(dǎo)有關(guān)部門修改、完善有關(guān)治理制度和業(yè)務(wù)流程。合規(guī)詢問和合規(guī)培訓(xùn)公司所屬各部門可通過現(xiàn)場溝通、溝通、書面報(bào)告等形式向合規(guī)風(fēng)控部進(jìn)展合規(guī)詢問，合規(guī)風(fēng)控部指定專人供給合規(guī)詢問。公司各分支機(jī)構(gòu)通過其業(yè)務(wù)主管部門向合規(guī)風(fēng)控部提出詢問。部門進(jìn)展合規(guī)詢問時(shí)，應(yīng)向相關(guān)人員全面介紹有關(guān)狀況和背景，