環(huán)境職業(yè)健康與健全管理體系審核檢查表

環(huán)境與職安管理體系審核檢查表受審核部門：行政人事部/財務(wù)部審核日期：審核員：E條款S條款檢查內(nèi)容檢查方法結(jié)果提問文件現(xiàn)場環(huán)境因素、重大危險源1從8個方面、3種時間、3狀識、別了環(huán)境因素、重大危險源2是否明確了環(huán)境因素、重大危險源的評價準(zhǔn)則3是否識別了重大環(huán)境因素、重大危險源√.3合規(guī)義務(wù)1是否建立了識別和獲取相關(guān)法律法規(guī)的程序？是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤人？是否規(guī)定了法規(guī)信息內(nèi)部傳遞？2相關(guān)環(huán)境法律清單，查閱相關(guān)法律內(nèi)容和要求是否符合和完整√.46.2.1措施是否對重大環(huán)境因素、重大危險源的管理、合規(guī)義務(wù)、所識別的風(fēng)險與機(jī)遇進(jìn)行了策劃√6.2.1目標(biāo)1環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案是如何制定的？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？√.2實施目標(biāo)的措施策劃1有關(guān)職能部門是否有分解的目標(biāo)、指標(biāo)和方案？是否具體和量化，并明確了負(fù)責(zé)人？2環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否定期評審、修訂，體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的思想？查評審和修訂的情況√√7.27.2人員能力1是否建立了實施培訓(xùn)的程序？培訓(xùn)需求如何確定？2是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了《年度培訓(xùn)計劃》，是否有針對有重要環(huán)境影響崗位的操作人員的培訓(xùn)？3上述培訓(xùn)是否得到有效地實施？對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？應(yīng)急響應(yīng)的訓(xùn)練是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對臨時工是否進(jìn)行培訓(xùn)？查員工培訓(xùn)記錄?！獭?.37.3人員意識1是否明確提出了意識的要求與內(nèi)容√內(nèi)部溝通1是否規(guī)定內(nèi)外部交流控制？及時詢問、接收和答復(fù)員工的意見與建議，并保持記錄√7.4.3外部溝通1公司環(huán)境方針和環(huán)境、重大危險源表現(xiàn)情況是否同社區(qū)和周圍居民進(jìn)行信息交流？是否將審核和結(jié)果通報公司有關(guān)人員？采取何種方式，是否徹底？√7.57.5文件信息1文件的結(jié)構(gòu)是否明確，相關(guān)的文件有哪些？是否有清單。2管理手冊的內(nèi)容是否滿足和完全覆蓋體系要求？要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚3表格記錄、作業(yè)指導(dǎo)書、環(huán)境因素、重大危險源清單、環(huán)評報告4有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？√√1是否建立文件控制程序？是否明確了制定、評審、修訂文件的方法和職責(zé)2是否明確文件保存的式與載體3是否規(guī)定重點(diǎn)崗位都應(yīng)得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置辦法？√√1是否明確文件控制要求（防水、防潮、防盜、防蟲等）2是否明確文件分發(fā)、訪問、閱讀的要求3是否明確文件保留與處置的要求√√8.18.1運(yùn)行策劃和控制1是否明確對環(huán)境因素、重大危險源控制過程2是否明確了從產(chǎn)品的生周期出發(fā)，對一過程中環(huán)境因素的控制準(zhǔn)則與方法、要求。3對環(huán)境因素、重大危險源控制的結(jié)果4重要環(huán)境因素、重大危險源有哪些，與其相關(guān)的運(yùn)行活動確定？5向各相關(guān)方通報了其提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素、的信息？6與運(yùn)行有關(guān)的直接責(zé)任者是否實施其職責(zé)，并進(jìn)行記錄，詢問并查閱有關(guān)運(yùn)行的記錄。7是否對現(xiàn)場的噪聲排放和建筑垃圾、污水等日常排放情況進(jìn)行了檢查和記錄？8是否對廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄？9是否能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？√√8.28.2應(yīng)急準(zhǔn)備1是否明確了哪些設(shè)備和作業(yè)可能發(fā)生有重要環(huán)境影響事故、？相關(guān)崗位人員是否知曉？2可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以住是否發(fā)生過、一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？3詢問應(yīng)急響應(yīng)是否有明確的方法、措施和組織？是否有資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？4有無對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定？如何規(guī)定的，是否經(jīng)過演練，效果如何？是否建立演練記錄？5是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后要對程序進(jìn)行修訂？√√.1監(jiān)視、測量1是否建立保持監(jiān)測和測量程序該程序，是否包括了以可能具有重要環(huán)境影響、的關(guān)鍵活動的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測和測量的規(guī)定？并保證活動受控。2該程序中是否包括管理方案完成情況的監(jiān)測？是否執(zhí)行？3程序中是否包括對環(huán)境管理體系日常動作的檢查是否檢查運(yùn)行控制程序的運(yùn)行？是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？4有無定期評價法規(guī)要求符合情況的規(guī)定？評價工作何時由誰進(jìn)行的？評價結(jié)果是否及時向有關(guān)方通報？5測定值異常時如何處置？出現(xiàn)異常情況后是否采取了處置措施？√√.2合規(guī)性評價1是否建立了《合規(guī)性評價控制程序》其內(nèi)容規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)和公司實際要求？2是否對公司的環(huán)境、行為和績效進(jìn)行了合規(guī)性評價?！?0.210.2事件調(diào)查、糾正措施1是否建立了糾正措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？2在日常監(jiān)測時是否發(fā)現(xiàn)了不符合情況？對已發(fā)現(xiàn)的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？3對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報告和交流？√10.310.3持續(xù)改進(jìn)1是否建立了預(yù)防措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？2對已發(fā)現(xiàn)的潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？3所采取的預(yù)防措施是否進(jìn)行了報告和交流？

受審核部門：管理層審核日期：審核員：E條款S條款檢查內(nèi)容檢查方法結(jié)果提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.1-4√5.15.1最高領(lǐng)導(dǎo)者1有無明確最高領(lǐng)導(dǎo)者在管理體系運(yùn)行中的作用、承擔(dān)的責(zé)任√5.25.21方針是否制定和審批？查看相關(guān)文件。2組織活動的性質(zhì)、規(guī)模及其環(huán)境影響是什么？是否編制了環(huán)境因素識、重大危險源。3方針是否包含遵守法律、法規(guī)和對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防、的承諾？是否形成了目標(biāo)指標(biāo)的框架及合規(guī)義務(wù)的要求。4方針采取哪些方式向全體員工傳達(dá)？取得了怎樣的效果。5為公眾獲得方針提供了何種方便？何時何地可以獲??？√6.11是否明確了組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限？是否有組織結(jié)構(gòu)圖？2是否明確有誰向最高管理者報告體系的運(yùn)行績效，包括其績效3是否明確職責(zé)和權(quán)限？是否明確各自的職責(zé)權(quán)限和完成職責(zé)與實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)之間的關(guān)系？√6.1.1是否明確環(huán)境管理的過程√7.1組織是否提供了相應(yīng)的資源，具體有哪些√7.41是否明確信息交流2交流的方式、內(nèi)容、對象、時機(jī)有無明確3是否保留交流的記錄√9.29.21是否編制了內(nèi)部審核程序，對審核是否進(jìn)行了策劃，實施情況如何？2內(nèi)審過程是否保持客觀公正，過程和結(jié)果是否形成了記錄，并保持?！?.39.31是否編制了管理評審程序，對管理評審是否進(jìn)行了策劃，實施情況2管理評審過程結(jié)果是否形成了記錄，并有效保持?！?0101是否明確了改進(jìn)的機(jī)會√1是否建立了預(yù)防措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？2對已發(fā)現(xiàn)的潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果采取了怎樣的措施？3所采取的預(yù)防措施是否進(jìn)行了報告和交流？√環(huán)境因素、重大危險源1從8個方面、3種時間、3狀識、別了環(huán)境因素、重大危險源2是否明確了環(huán)境因素、重大危險源的評價準(zhǔn)則3是否識別了重大環(huán)境因素、重大危險源√.3溝通1是否規(guī)定外部交流控制2公司環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)情況、職業(yè)健康安全是否同社區(qū)和周圍居民進(jìn)行信息交流？是否將審核和結(jié)果通報公司有關(guān)人員？采取何種方式，是否徹底？√8.18.1運(yùn)行策劃和控制1是否明確對環(huán)境因素、重大危險源控制過程2是否明確了從產(chǎn)品的生周期出發(fā)，對一過程中環(huán)境因素的控制準(zhǔn)則與方法、要求。3對環(huán)境因素、重大危險源控制的結(jié)果4重要環(huán)境因素、重大危險源有哪些，與其相關(guān)的運(yùn)行活動確定？5向各相關(guān)方通報了其提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素、的信息？6與運(yùn)行有關(guān)的直接責(zé)任者是否實施其職責(zé)，并進(jìn)行記錄，詢問并查閱有關(guān)運(yùn)行的記錄。7是否對現(xiàn)場的噪聲排放和建筑垃圾、污水等日常排放情況進(jìn)行了檢查和記錄？8是否對廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄？9是否能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？√√10.210.2糾正措施1是否建立了糾正措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？2在日常監(jiān)測時是否發(fā)現(xiàn)了不符合情況？對已發(fā)現(xiàn)的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？3對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報告和交流？√

受審核部門：采購部審核日期：審核員：E條款S條款檢查內(nèi)容檢查方法結(jié)果記錄提問文件現(xiàn)場.2環(huán)境因素、重大危險源1從8個方面、3種時間、3狀識、別了環(huán)境因素、重大危險源2是否明確了環(huán)境因素、重大危險源的評價準(zhǔn)則3是否識別了重大環(huán)境因素、重大危險源√8.18.1運(yùn)行策劃和控制1是否明確對環(huán)境因素、重大危險源控制過程2是否明確了從產(chǎn)品的生周期出發(fā)，對一過程中環(huán)境因素的控制準(zhǔn)則與方法、要求。3對環(huán)境因素、重大危險源控制的結(jié)果4重要環(huán)境因素、重大危險源有哪些，與其相關(guān)的運(yùn)行活動確定？5向各相關(guān)方通報了其提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素、的信息？6與運(yùn)行有關(guān)的直接責(zé)任者是否實施其職責(zé)，并進(jìn)行記錄，詢問并查閱有關(guān)運(yùn)行的記錄。7是否對現(xiàn)場的噪聲排放和建筑垃圾、污水等日常排放情況進(jìn)行了檢查和記錄？8是否對廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄？9是否能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？√√8.28.2應(yīng)急1是否明確了哪些設(shè)備和作業(yè)可能發(fā)生有重要環(huán)境影響事故？相關(guān)崗位人員是否知曉？2可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以住是否發(fā)生過、一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？3詢問應(yīng)急響應(yīng)是否有明確的方法、措施和組織？是否有資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？4有無對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定？如何規(guī)定的，是否經(jīng)過演練，效果如何？是否建立演練記錄？5是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后要對程序進(jìn)行修訂？是否積極配合其他職能部門運(yùn)行環(huán)境與職業(yè)健康安全工作，并及時改進(jìn)不符合內(nèi)容？是否對承包方的環(huán)境與職業(yè)健康安全工作提出要求？是否將公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)及時傳達(dá)相關(guān)方？√×配送現(xiàn)場未備藥箱

受審核部門：營運(yùn)部審核日期：審核員：E條款S條款檢查內(nèi)容檢查方法結(jié)果提問文件現(xiàn)場.2環(huán)境因素、重大危險源1從8個方面、3種時間、3狀識、別了環(huán)境因素、重大危險源2是否明確了環(huán)境因素、重大危險源的評價準(zhǔn)則3是否識別了重大環(huán)境因素、重大危險源√.3溝通1是否規(guī)定外部交流控制2公司環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)情況、職業(yè)健康安全是否同社區(qū)和周圍居民進(jìn)行信息交流？是否將審核和結(jié)果通報公司有關(guān)人員？采取何種方式，是否徹底？√8.18.1運(yùn)行策劃和控制1是否明確對環(huán)境因素、重大危險源控制過程2是否明確了從產(chǎn)品的生周期出發(fā)，對一過程中環(huán)境因素的控制準(zhǔn)則與方法、要求。3對環(huán)境因素、重大危險源控制的結(jié)果4重要環(huán)境因素、重大危險源有哪些，與其相關(guān)的運(yùn)行活動確定？5向各相關(guān)方通報了其提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素、健康安全的信息？6與運(yùn)行有關(guān)的直接責(zé)任者是否實施其職責(zé)，并進(jìn)行記錄，詢問并查閱有關(guān)運(yùn)行的記錄。7是否對現(xiàn)場的噪聲排放和建筑垃圾、污水等日常排放情況進(jìn)行了檢查和記錄？8是否對廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄？9是否能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？√√8.28.2應(yīng)急1是否明確了哪些設(shè)備和作業(yè)可能發(fā)生有重要環(huán)境影響事故？相關(guān)崗位人員是否知曉？2可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以住是否發(fā)生過、一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？3詢問應(yīng)急響應(yīng)是否有明確的方法、措施和組織？是否有資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？4有無對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定？如何規(guī)定的，是否經(jīng)過演練，效果如何？是否建立演練記錄？5是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后要對程序進(jìn)行修訂？是否積極配合其他職能部門運(yùn)行環(huán)境與職業(yè)健康安全工作，并及時改進(jìn)不符合內(nèi)容？是否對承包方的環(huán)境與職業(yè)健康安全工作提出要求？是否將公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)及時傳達(dá)相關(guān)方？√√.1監(jiān)視、測量1是否建立保持監(jiān)測和測量程序該程序，是否包括了以可能具有重要環(huán)境影響、的關(guān)鍵活動的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測和測量的規(guī)定？并保證活動受控。2該程序中是否包括管理方案完成情況的監(jiān)測？是否執(zhí)行？3是否包括對環(huán)境管理體系日常動作的檢查是否檢查運(yùn)行控制程序的運(yùn)行？是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？4有無定期評價法規(guī)要求符合情況的規(guī)定？評價工作何時由誰進(jìn)行的？評價結(jié)果是否及時向有關(guān)方通報？5測定值異常時如何處置？出現(xiàn)異常情況后是否采取了處置措施？√√.2合規(guī)性評價1是否建立了《合規(guī)性評價控制程序》其內(nèi)容規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)和公司實際要求？2是否對公司的環(huán)境、行為和績效進(jìn)行了合規(guī)性評價。√10.210.2糾正措施1是否建立了糾正措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？2在日常監(jiān)測時是否發(fā)現(xiàn)了不符合情況？對已發(fā)現(xiàn)的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？3對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報告和交流？√

受審核部門：營銷部審核日期：審核員：E條款S條款檢查內(nèi)容檢查方法結(jié)果提問文件現(xiàn)場.2環(huán)境因素、重大危險源1從8個方面、3種時間、3狀識、別了環(huán)境因素、重大危險源2是否明確了環(huán)境因素、重大危險源的評價準(zhǔn)則3是否識別了重大環(huán)境因素、重大危險源√8.18.1運(yùn)行策劃和控制1是否明確對環(huán)境因素、重大危險源控制過程2是否明確了從產(chǎn)品的生周期出發(fā)，對一過程中環(huán)境因素的控制準(zhǔn)則與方法、要求。3對環(huán)境因素、重大危險源控制的結(jié)果4重要環(huán)境因素、重大危險源有哪些，與其相關(guān)的運(yùn)行活動確定？5向各相關(guān)方通報了其提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素、的信息？6與運(yùn)行有關(guān)的直接責(zé)任者是否實施其職責(zé)，并進(jìn)行記錄，詢問并查閱有關(guān)運(yùn)行的記錄。7是否對現(xiàn)場的噪聲排放和建筑垃圾、污水等日常排放情況進(jìn)行了檢查和記錄？8是否對廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄？9是否能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？√√8.