基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的科技創(chuàng)新政策分析

基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的科技創(chuàng)新政策分析

0體制機(jī)制方面的障礙—引言“科學(xué)生產(chǎn)力”是馬克思主義的基本原則。改革開(kāi)放初期，鄧小平同志理論了“科學(xué)科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”。在全球化時(shí)代,科技發(fā)展的最大外生變量是科技創(chuàng)新政策［１］。所謂科技創(chuàng)新政策,是指國(guó)家和地區(qū)為實(shí)現(xiàn)一定時(shí)期的科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展目標(biāo)而制定和推行的有關(guān)引導(dǎo)、激勵(lì)和支持創(chuàng)新活動(dòng)及其成果應(yīng)用的行動(dòng)準(zhǔn)則和公共措施［２］,其在引發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)、增強(qiáng)創(chuàng)新效率、推進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化、提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展等方面均具有十分顯著的影響力。我國(guó)自實(shí)施創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略以來(lái),相繼出臺(tái)了一系列科技創(chuàng)新政策,在宏觀(guān)層面為科技創(chuàng)新發(fā)展提供了制度規(guī)劃與保障。區(qū)域創(chuàng)新是促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新的動(dòng)力,也是企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的地理載體。地域差異性要求地方創(chuàng)新政策體系更有針對(duì)性和可操作性,因而相對(duì)于國(guó)家科技創(chuàng)新政策,地方科技創(chuàng)新政策在區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中發(fā)揮著更重要的作用［３］。然而,目前關(guān)于區(qū)域科技創(chuàng)新政策制定的理論研究與實(shí)踐操作都尚未形成體系:理論方面的不足主要體現(xiàn)為研究?jī)?nèi)容較為分散,或是聚焦于政策內(nèi)涵［４－５］,或是聚焦于區(qū)域政策差異［６－７］,導(dǎo)致未能構(gòu)建起科技創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)的系統(tǒng)指導(dǎo)框架,而且缺乏與區(qū)域環(huán)境緊密結(jié)合的實(shí)踐對(duì)策［８］;實(shí)踐方面的不足則主要體現(xiàn)為體制機(jī)制問(wèn)題帶來(lái)的科技政策不完善［９］,而經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技等方面的環(huán)境變化要求科技政策設(shè)計(jì)保持動(dòng)態(tài)性創(chuàng)新［１０－１１］。總體而言,理論與實(shí)踐層面的不足不僅降低了理論研究的指導(dǎo)力度,而且導(dǎo)致政策制定存在或多或少的漏洞。政策的制定需要理論與實(shí)踐相結(jié)合。本文從山東省文件出發(fā),運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法,對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)理論與實(shí)踐層面的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行分析,構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)理論框架,并討論相應(yīng)的實(shí)施要點(diǎn)。1政策文件的收集利用。在技術(shù)監(jiān)控在考慮自身資源及結(jié)合以往各地市政策文件整理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,對(duì)檢索內(nèi)容、檢索系統(tǒng)、檢索時(shí)間跨度及檢索內(nèi)容的整理作了如下規(guī)定:(1)檢索內(nèi)容借鑒《上?？萍紕?chuàng)新政策報(bào)告》的內(nèi)容劃分標(biāo)準(zhǔn),將山東省科技創(chuàng)新政策劃分為科技投入、稅收激勵(lì)、金融支持、政府采購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人才隊(duì)伍與科技平臺(tái)7項(xiàng)內(nèi)容,運(yùn)用百度、Google等搜索引擎進(jìn)行初步檢索。具體而言,運(yùn)用“模仿替代”的方式,將上海市科技創(chuàng)新政策名稱(chēng)中的“上海市”改為“山東省”,得到山東省發(fā)布的類(lèi)似文件。盡管該方法并不具有很高的科學(xué)性,但它是一種快速獲得研究資源的有效途徑。(2)本文選擇“科技”、“創(chuàng)新”、“政策”作為關(guān)鍵詞,并運(yùn)用3種途徑進(jìn)行政策文件檢索:1在“中國(guó)知網(wǎng)”數(shù)據(jù)庫(kù)中檢索“主題”對(duì)應(yīng)的文獻(xiàn),并篩選出“內(nèi)容”中包含“山東”這一關(guān)鍵詞的文獻(xiàn);2進(jìn)入山東省人民政府、山東省科技廳、山東省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)等政府機(jī)構(gòu)網(wǎng)站進(jìn)行檢索;3運(yùn)用百度、Google等搜索引擎進(jìn)行檢索。另外,為了進(jìn)一步確保所收集政策文件的完備性,本文研究人員還與山東省科技廳有關(guān)部門(mén)合作,查詢(xún)相應(yīng)的科技檔案來(lái)研究完善資料。(3)劉鳳朝、孫玉濤［１２］認(rèn)為,2000年前后是我國(guó)科技政策全面發(fā)展時(shí)期,也是山東省加強(qiáng)科技創(chuàng)新政策制定時(shí)期［１３］。這一時(shí)期興起的信息技術(shù)極大地推動(dòng)了科技發(fā)展,使得科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的推動(dòng)作用進(jìn)一步提升,而科學(xué)技術(shù)作為核心競(jìng)爭(zhēng)力已成為國(guó)家(區(qū)域)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。由于新世紀(jì)以來(lái)的科技發(fā)展與改革開(kāi)放前20年面臨的情境具有較大差異,而本文研究目的在于指導(dǎo)新時(shí)代背景下區(qū)域科技創(chuàng)新政策設(shè)計(jì),因此,將檢索時(shí)間跨度設(shè)定為2000-2012年。(4)從如下3個(gè)方面對(duì)檢索得到的政策文件進(jìn)行整理:1將來(lái)源于不同途徑的文件進(jìn)行對(duì)比分析,剔除重復(fù)收集的文件;2嚴(yán)格以省級(jí)政府部門(mén)發(fā)布的政策文件為標(biāo)準(zhǔn),剔除來(lái)源于國(guó)家或地市政府的文件;3對(duì)未能完全包含發(fā)布時(shí)間、部門(mén)、內(nèi)容三要素的政策文件進(jìn)行信息補(bǔ)充,實(shí)在無(wú)法補(bǔ)全信息的文件被剔除。經(jīng)過(guò)上述工作,最終得到133個(gè)適合本研究的政策文件。2山東省科技創(chuàng)新政策文件的文本量法分析2.1科技創(chuàng)新政策的穩(wěn)定性分析從政策文件數(shù)量年度分布折線(xiàn)(見(jiàn)圖1)可以看出,山東省科技創(chuàng)新政策文件的發(fā)布基本上可概括為3個(gè)時(shí)期。12000-2005年為初始發(fā)展期。這一時(shí)期發(fā)布的政策文件數(shù)為34件,占總量的25.56%,每年的文件發(fā)布數(shù)量不多,也沒(méi)有出現(xiàn)很大的波動(dòng)。這一時(shí)期的科技創(chuàng)新工作主要依循改革開(kāi)放以來(lái)形成的較為成熟的思維模式,而以往的政策制定經(jīng)驗(yàn)已形成路線(xiàn)指導(dǎo)效應(yīng),使得山東省科技創(chuàng)新政策的制定較為穩(wěn)定。事實(shí)上,國(guó)家創(chuàng)新政策在該時(shí)期也得到了全面發(fā)展［１２］,這進(jìn)一步為山東省科技創(chuàng)新政策文件的穩(wěn)定發(fā)布奠定了基礎(chǔ);22006-2009年為波動(dòng)發(fā)展期。這一時(shí)期發(fā)布的文件數(shù)為69件,占總量的51.88%,文件發(fā)布總量較大,并呈現(xiàn)出劇烈波動(dòng)態(tài)勢(shì),這主要是由于科技創(chuàng)新工作進(jìn)入新的發(fā)展時(shí)期。2006年,黨中央、國(guó)務(wù)院作出了建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重大戰(zhàn)略決策,并制定了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》,科學(xué)技術(shù)不僅僅是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的生產(chǎn)力,更作為核心競(jìng)爭(zhēng)力成為國(guó)家(區(qū)域)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。針對(duì)科技創(chuàng)新思維模式的新要求,山東省需要在對(duì)其加以適應(yīng)的基礎(chǔ)上制定大量新政策,以保障科技創(chuàng)新工作沿著正確的路線(xiàn)開(kāi)展,使得該時(shí)期文件呈現(xiàn)出數(shù)量多、波動(dòng)大的特征;32010-2012年為穩(wěn)定發(fā)展期。這一時(shí)期發(fā)布的文件數(shù)為30件,占總量的22.56%,每年發(fā)文數(shù)量波動(dòng)不大,表明在新的科技創(chuàng)新思想指導(dǎo)下,山東省科技創(chuàng)新政策的制定已趨于暫時(shí)性穩(wěn)定狀態(tài)?？梢灶A(yù)見(jiàn),隨著《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》的進(jìn)一步落實(shí),山東省將對(duì)當(dāng)前科技創(chuàng)新政策進(jìn)行調(diào)整,并出臺(tái)一系列新政策。2.2聯(lián)合發(fā)布文件山東省科技創(chuàng)新政策文件由多個(gè)分屬不同級(jí)別的部門(mén)發(fā)布,且存在多部門(mén)聯(lián)合發(fā)布文件的情況。因此,本文作了如下處理:1將所有政策文件區(qū)分為省部級(jí)與省廳級(jí),并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行細(xì)分;2對(duì)于由多部門(mén)聯(lián)合發(fā)布的文件,對(duì)所涉及的部門(mén)均加以計(jì)數(shù)。2.2.1科技創(chuàng)新保障機(jī)構(gòu)分布從政策文件數(shù)量的部門(mén)分布來(lái)看(見(jiàn)圖2),山東省科技創(chuàng)新政策文件的發(fā)布呈現(xiàn)出如下特點(diǎn);1省廳級(jí)文件數(shù)量較多,占文件總量的近70%,省部級(jí)文件也具有相當(dāng)數(shù)量,超過(guò)文件總量的30%。省部級(jí)部門(mén)是指省委、省人大常委會(huì)、省政府、省政協(xié)四大班子,其發(fā)布的政策文件是全省科技創(chuàng)新工作開(kāi)展的綱領(lǐng)性文件,通常具有數(shù)量少、影響大的特點(diǎn)。山東省科技創(chuàng)新的省部級(jí)政策文件占比重較大的原因可能是:新時(shí)代背景下的科技創(chuàng)新環(huán)境不斷發(fā)生巨大變化,山東省應(yīng)外部環(huán)境要求不斷深化對(duì)科技創(chuàng)新的認(rèn)識(shí),同時(shí)在國(guó)家層面政策的指導(dǎo)下,山東省高度重視科技創(chuàng)新,持續(xù)完善配套政策,以保障國(guó)家政策能夠在與山東省情境有效結(jié)合中得到落實(shí);2在省部級(jí)文件與省廳級(jí)文件內(nèi)部,不同機(jī)構(gòu)文件的數(shù)量存在很大差異。在省部級(jí)文件中,由省政府發(fā)布的文件居多,占省部級(jí)文件總量的71.74%,表明省政府是科技創(chuàng)新活動(dòng)中最主要的宏觀(guān)層面保障機(jī)構(gòu),這與省政府具有全面領(lǐng)導(dǎo)和管理省內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)和各項(xiàng)行政事務(wù)的職權(quán)有關(guān),而作為黨組織的省委及作為立法機(jī)構(gòu)的省人大其工作焦點(diǎn)并不在此。在省廳級(jí)文件中,來(lái)自科技、財(cái)政及經(jīng)信3個(gè)部門(mén)的文件較多,分別占省廳級(jí)文件總量的44.86%、24.3%、12.15%,說(shuō)明這3個(gè)部門(mén)是科技創(chuàng)新活動(dòng)中最主要的執(zhí)行促進(jìn)機(jī)構(gòu)?？萍紡d的主要職能是負(fù)責(zé)全省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步工作的宏觀(guān)管理和統(tǒng)籌協(xié)調(diào),研究提出科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略和政策措施,擬定科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃,制定并組織實(shí)施科學(xué)技術(shù)計(jì)劃,管理全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范區(qū)和可持續(xù)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步工作。因此,科技廳文件在省廳級(jí)文件中所占比例最大。財(cái)政廳是綜合管理全省財(cái)政收支、財(cái)稅政策及實(shí)施財(cái)政監(jiān)督的部門(mén),其通過(guò)財(cái)政資金支持促進(jìn)“市場(chǎng)失靈”的科技創(chuàng)新活動(dòng)順利開(kāi)展。因此,財(cái)政廳文件在省廳級(jí)文件中所占比例較大。經(jīng)信委的主要職能是統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、管理工業(yè)經(jīng)濟(jì)和信息化并制定相關(guān)政策。因此,經(jīng)信委文件在省廳級(jí)文件中也占有一定比例。其它省廳級(jí)部門(mén)發(fā)布的文件數(shù)量很少,累加僅占省廳級(jí)文件總量的18.66%,這些文件多與促進(jìn)某類(lèi)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān),特定性較強(qiáng),普及性較差。2.2.2執(zhí)行層面文件數(shù)量多,地方部門(mén)探索性較多探究不同政府部門(mén)科技創(chuàng)新政策文件的時(shí)段性,能夠揭示不同時(shí)期科技創(chuàng)新活動(dòng)的政策主體,這有利于政府部門(mén)適時(shí)有效地參與到政策制定中來(lái)。因此,本文應(yīng)用雷達(dá)圖分析政策文件發(fā)布時(shí)期與部門(mén)的關(guān)聯(lián)性(見(jiàn)圖3)。初始發(fā)展期,來(lái)自科技廳、財(cái)政廳及人大常委會(huì)的文件居多,分別占這個(gè)時(shí)期文件總量的55.56%、22.22%與13.89%,該時(shí)期延續(xù)了改革開(kāi)放之后的模式,實(shí)質(zhì)是舊模式的成熟期,省部級(jí)的總體指導(dǎo)性文件早已成型,重點(diǎn)在于穩(wěn)定地落實(shí)。因此,科技廳、財(cái)政廳等的執(zhí)行層面文件數(shù)量較多。波動(dòng)發(fā)展期,來(lái)自科技廳、省政府及財(cái)政廳的文件居多,分別占這個(gè)時(shí)期文件總量的34.78%、23.19%與18.84%,該時(shí)期是舊模式與新模式的交替時(shí)期,除了科技廳、財(cái)政廳等省廳級(jí)部門(mén)針對(duì)舊模式發(fā)布執(zhí)行層面的政策文件之外,還需省部級(jí)部門(mén)探索性地針對(duì)新模式發(fā)布宏觀(guān)指導(dǎo)層面的政策文件。穩(wěn)定發(fā)展期,來(lái)自省政府、經(jīng)信委、科技廳的文件居多,分別占這個(gè)時(shí)期文件總量的40%、16.67%與13.33%,在該時(shí)期新模式的內(nèi)涵已逐步清晰,使得省部級(jí)的指導(dǎo)性政策文件快速增長(zhǎng),而省廳級(jí)部門(mén)在這些文件的指導(dǎo)下及時(shí)轉(zhuǎn)變工作理念,針對(duì)新模式發(fā)布執(zhí)行層面的政策文件。值得一提的是,由于新模式下的科技創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)信息技術(shù)依賴(lài)性很大,因此,經(jīng)信委在政策文件發(fā)布中的地位逐步提升。2.3政治文件的內(nèi)容2.3.1自主創(chuàng)新產(chǎn)品采購(gòu)方面的政策設(shè)計(jì)尚不多,人才對(duì)政策文件內(nèi)容的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示(見(jiàn)圖4):山東省關(guān)于科技投入方面的政策文件數(shù)量,占統(tǒng)計(jì)總量的48.87%;自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)與人才隊(duì)伍方面的政策文件較少,分別占統(tǒng)計(jì)總量的3.01%與4.51%;稅收激勵(lì)、金融支持、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技平臺(tái)方面的政策文件也分別在統(tǒng)計(jì)總量中占有一定比例,但不算很高。社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)要在“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的指導(dǎo)下開(kāi)展,這必然要求加大科技投入力度,不斷優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)、合理配置財(cái)政資源、提升資金使用效率等議題成為政府持續(xù)關(guān)注的首要問(wèn)題,因此,科技投入方面的政策文件較多。自主創(chuàng)新產(chǎn)品政府采購(gòu)方面的政策數(shù)量不多,究其原因主要有兩點(diǎn):1政府采購(gòu)工作不僅需要做好制度制定、清單更新工作,而且離不開(kāi)有關(guān)部門(mén)的通力合作［１４］,這增加了政策設(shè)計(jì)的難度;2在經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的當(dāng)今社會(huì),為了確?？萍及l(fā)展規(guī)劃不擾亂公平的市場(chǎng)環(huán)境,我國(guó)的自主創(chuàng)新政策已逐步與政府采購(gòu)脫鉤,這也使得政府在采購(gòu)政策的設(shè)計(jì)上十分謹(jǐn)慎。人才隊(duì)伍方面的政策文件數(shù)量也比較少,主要有如下幾點(diǎn)原因:現(xiàn)行體制下省委組織部統(tǒng)管人才隊(duì)伍建設(shè),各部門(mén)制定科技創(chuàng)新人才隊(duì)伍政策的積極性不高;在人才工作方面,山東省科技、教育、經(jīng)濟(jì)等部門(mén)存在一定隔閡;人才工作周期性較長(zhǎng),難以快速取得成果,使得一些政府部門(mén)的工作積極性不高,執(zhí)行層面的文件制定不完善。2.3.2科技投入、金融支持、科技平臺(tái)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策文件數(shù)量比較探究不同科技創(chuàng)新政策文件內(nèi)容的時(shí)段性,能夠揭示科技創(chuàng)新活動(dòng)不同時(shí)期的政策需求,這有利于適時(shí)有效地制定科技活動(dòng)所需政策。因此,本文應(yīng)用雷達(dá)圖分析政策文件發(fā)布時(shí)期與內(nèi)容的關(guān)聯(lián)性(見(jiàn)圖5)。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示:初始發(fā)展期關(guān)于科技投入的政策文件數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)明顯,占該時(shí)期文件總量的73.53%,科技平臺(tái)的政策文件數(shù)量占11.76%,盡管也占有一定比例,但與科技投入方面的文件數(shù)量相比存在較大差距;波動(dòng)發(fā)展期關(guān)于科技投入的政策文件數(shù)量占該時(shí)期文件總量的46.38%,數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)明顯,科技平臺(tái)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的文件數(shù)量也占有一定比例,分別為14.49%與13.04%;穩(wěn)定發(fā)展期關(guān)于金融支持、科技投入、稅收激勵(lì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的政策文件居多,分別占該時(shí)期文件總量的30%、26.67%、10%、13.33%。可以發(fā)現(xiàn),科技投入方面的政策文件在各個(gè)時(shí)期均占有很大比例,其它文件數(shù)量則因時(shí)期不同而出現(xiàn)數(shù)量上的差異,這主要是不同時(shí)期具有不同特質(zhì)所致。2.4科技創(chuàng)新政策文件和科技投入的發(fā)布規(guī)律通過(guò)以上對(duì)2000-2012年山東省科技創(chuàng)新政策的文獻(xiàn)計(jì)量分析,可以得出如下結(jié)論:(1)2000-2012年山東省科技創(chuàng)新政策的發(fā)布分為初始發(fā)展期、波動(dòng)發(fā)展期與穩(wěn)定發(fā)展期。其中,初始發(fā)展期延續(xù)改革開(kāi)放以來(lái)的科技創(chuàng)新舊模式,后兩個(gè)時(shí)期則進(jìn)入新世紀(jì)的科技創(chuàng)新新模式,在新、舊模式更替的影響下,科技創(chuàng)新政策發(fā)布規(guī)律呈現(xiàn)出一定的循環(huán)性。(2)在初始發(fā)展期即舊模式成熟期,來(lái)自科技廳、財(cái)政廳及人大常委會(huì)的文件居多;在舊模式與新模式交接的波動(dòng)發(fā)展期,來(lái)自科技廳、省政府及財(cái)政廳的文件居多;在穩(wěn)定發(fā)展期,新模式的內(nèi)涵已逐步清晰,來(lái)自省政府、經(jīng)信委、科技廳的文件居多。另外,隨著科技創(chuàng)新的發(fā)展,部門(mén)聯(lián)合發(fā)布政策文件的數(shù)量呈現(xiàn)顯著上升趨勢(shì)(見(jiàn)圖6),這主要由科技創(chuàng)新活動(dòng)的復(fù)雜性增加所致,政策文件的設(shè)計(jì)需更多部門(mén)的協(xié)調(diào)與參與,這將是未來(lái)科技創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)的主流趨勢(shì)之一。(3)關(guān)于科技投入的政策文件數(shù)量較多,貫穿于各個(gè)時(shí)期,說(shuō)明山東省重視應(yīng)用科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),但對(duì)于發(fā)揮市場(chǎng)作用促進(jìn)科技創(chuàng)新的規(guī)律認(rèn)識(shí)不足,致使過(guò)度關(guān)注科技投入的作用?？萍计脚_(tái)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的政策文件出現(xiàn)在多個(gè)時(shí)期,說(shuō)明這兩項(xiàng)工作的開(kāi)展具有長(zhǎng)期持續(xù)性,不會(huì)一蹴而就。在穩(wěn)定發(fā)展期,金融支持、稅收激勵(lì)等經(jīng)濟(jì)層面的政策文件及科技投入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技層面的文件都比較多,說(shuō)明政府部門(mén)已逐步認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)與科技的不可分離性,需要系統(tǒng)的制度體系來(lái)驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展。3區(qū)域科技創(chuàng)新政策的設(shè)計(jì)框架為科學(xué)的實(shí)踐需要科學(xué)的理論給予支撐。因此,應(yīng)在理論與實(shí)踐相結(jié)合的基礎(chǔ)上構(gòu)建區(qū)域科技創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)框架。3.1國(guó)內(nèi)區(qū)域科技創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)研究目前,國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)我國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新政策相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了大量研究,在如何進(jìn)行政策設(shè)計(jì)方面基本形成了如下理論體系:1探討區(qū)域科技政策設(shè)計(jì)應(yīng)遵循的原則,包括綜合協(xié)調(diào)性原則、差異性原則、可操作性原則、區(qū)域性原則［５］;2針對(duì)不同區(qū)域科技創(chuàng)新特征的不同,探討相應(yīng)的創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策選擇,將區(qū)域劃分為欠發(fā)達(dá)地區(qū)、老工業(yè)基地及大城市區(qū)域三大部分來(lái)開(kāi)展研究［６，１５］;3探討區(qū)域科技創(chuàng)新政策體系的內(nèi)容,認(rèn)為其應(yīng)涵蓋直接政策與間接政策兩方面內(nèi)容,前者通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段對(duì)區(qū)域創(chuàng)新行為進(jìn)行物質(zhì)鼓勵(lì),主要通過(guò)財(cái)政、金融等政策手段來(lái)進(jìn)行,后者通過(guò)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)提高區(qū)域創(chuàng)新能力［４］。上述研究主要從宏觀(guān)層面開(kāi)展,研究成果對(duì)科技政策設(shè)計(jì)具有借鑒價(jià)值,有必要將這些成果進(jìn)行系統(tǒng)整合。從系統(tǒng)性研究方面來(lái)看,徐大可、陳勁［１６］在分析創(chuàng)新政策理念和知識(shí)的基礎(chǔ)上,基于社會(huì)科學(xué)理論、政府學(xué)習(xí)和政策實(shí)踐反饋三者之間的互動(dòng),提出了我國(guó)創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)的概念性框架。他們認(rèn)為科技政策制定必須與社會(huì)科學(xué)理論、政府學(xué)習(xí)形成互動(dòng)關(guān)系,并涵蓋如下特點(diǎn):政府和政策制定者要建立有效的學(xué)習(xí)機(jī)制;創(chuàng)新理論及其它社會(huì)科學(xué)研究能夠提供易于被政策制定者應(yīng)用的研究成果;建立政策制定者、創(chuàng)新理論等社會(huì)科學(xué)研究者與政策目標(biāo)對(duì)象之間的知識(shí)共享機(jī)制;對(duì)創(chuàng)新政策實(shí)踐進(jìn)行反饋。顯然,這一研究更接近于微觀(guān)層面的分析,具有較強(qiáng)的可操作性?？傮w而言,當(dāng)前理論研究為區(qū)域科技創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)提出了如下建議:堅(jiān)持科學(xué)原則的指導(dǎo);區(qū)分不同區(qū)域及政策類(lèi)型;做好社會(huì)科學(xué)理論、政府學(xué)習(xí)和政策實(shí)踐反饋的互動(dòng)。3.2政府機(jī)構(gòu)科技政策設(shè)計(jì)基于上述理論與實(shí)踐方面的經(jīng)驗(yàn)指導(dǎo),本文構(gòu)建了區(qū)域科技創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)的理論框架(見(jiàn)圖7)。針對(duì)這一框架,如下幾點(diǎn)內(nèi)容有必要加以說(shuō)明:1對(duì)于政策制定部門(mén),框架中僅列出了該時(shí)期參與政策制定的主要部門(mén),而在政策實(shí)踐部分,加黑的項(xiàng)目是該時(shí)期制定的主要政策類(lèi)型;2社會(huì)科學(xué)理論與政策實(shí)踐之間具有互動(dòng)作用,政策實(shí)踐的每次反饋都將豐富社會(huì)科學(xué)理論內(nèi)容,進(jìn)而由新理論指導(dǎo)下一時(shí)期的政策實(shí)踐;3不同時(shí)期、模式與政策制定活動(dòng)的邊界都用虛線(xiàn)條表示,區(qū)域科技創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期性的工作,不同的時(shí)期、模式之間沒(méi)有確切的邊界,工作時(shí)期呈現(xiàn)循環(huán)性,當(dāng)期的新模式將隨時(shí)間演進(jìn)而變?yōu)榕f模式,科技政策設(shè)計(jì)工作應(yīng)根據(jù)環(huán)境變化進(jìn)行調(diào)整,實(shí)現(xiàn)科學(xué)性。根據(jù)上述模型,政府機(jī)構(gòu)在進(jìn)行科技政策設(shè)計(jì)時(shí),有必要關(guān)注如下內(nèi)容,以提升工作效力。(1)政策制定部門(mén)應(yīng)對(duì)與科技創(chuàng)新相關(guān)的社會(huì)科學(xué)理論進(jìn)行深入研習(xí),并從兩方面著手將這些理論知識(shí)與實(shí)踐情況進(jìn)行結(jié)合:1將理論與自身的實(shí)際調(diào)研工作進(jìn)行結(jié)合,脫離純粹的學(xué)術(shù)范式,探索出一套適合政策制定機(jī)構(gòu)的社會(huì)科學(xué)理論體系,以此為基礎(chǔ)進(jìn)行科技政策設(shè)計(jì);2將理論與政策實(shí)踐反饋結(jié)果進(jìn)行結(jié)合,應(yīng)用這些結(jié)果豐富現(xiàn)有理論知識(shí),并以新的理論知識(shí)指導(dǎo)政府機(jī)構(gòu)開(kāi)展下一時(shí)期的調(diào)查與政策設(shè)計(jì)工作。上述理論與實(shí)踐的結(jié)合將形成循環(huán)式系統(tǒng),不同政府機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)進(jìn)行良好的協(xié)調(diào),保障這一循環(huán)系統(tǒng)的運(yùn)行不中斷。(2)政策制定部門(mén)應(yīng)重視科技創(chuàng)新發(fā)展的時(shí)期與模式,在對(duì)外部環(huán)境尤其是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展環(huán)境進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上,明確當(dāng)前的責(zé)任,并制定關(guān)鍵政策。在初始發(fā)展期,地方人大常委會(huì)、科技部門(mén)與財(cái)政部門(mén)起著相對(duì)重要的作用,應(yīng)在重視科技投入與科技平臺(tái)方面政策設(shè)計(jì)長(zhǎng)期持續(xù)性的同時(shí),深入理解科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的內(nèi)涵,給予不同類(lèi)型科技創(chuàng)新政策以科學(xué)合理的關(guān)注度。在波動(dòng)發(fā)展期,地方政府、科技部門(mén)與財(cái)政部門(mén)起著相對(duì)重要的作用,應(yīng)重點(diǎn)設(shè)計(jì)科技投入、科技平臺(tái)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的政策。在穩(wěn)定發(fā)展期,地方政府、科技部門(mén)與經(jīng)信委起著相對(duì)重要的作用,應(yīng)重