技術(shù)改造可行性分析報告模板

技術(shù)改造項目可行性研究報告的基本內(nèi)容和深度一、總闡明（一）、項目名稱1、項目名稱：2、項目承接單位及法人：3、項目負(fù)責(zé)人：4、公司主管部門：（二）、可行性研究工作的組織1、本可行性研究工作的承當(dāng)單位及其資質(zhì)；2、本可行性研究工作的重要負(fù)責(zé)人及組員。（三）、可行性研究概論1、概述（1）改造目的及生產(chǎn)大綱、技術(shù)和設(shè)備方案、各項生產(chǎn)及配套條件等；（2）總投資及資金來源；（3）經(jīng)濟(jì)效益重要指標(biāo)：財務(wù)內(nèi)部收益率、投資回收期、貸款償還期、財務(wù)外匯成本（或節(jié)匯成本），新增銷售收入、產(chǎn)值、利潤、銷售稅金、出口創(chuàng)匯等；（4）不擬定性分析指標(biāo)：盈虧平衡及敏感性分析成果；（5）社會效益。2、結(jié)論該項目在技術(shù)上、市場上和經(jīng)濟(jì)上與否可行。3、建議如果可行性研究的結(jié)論認(rèn)為該項目存在問題，應(yīng)提出建議。二、項目提出的根據(jù)和必要性（一）根據(jù)1、項目建議書及同意文獻(xiàn)涉及同意機關(guān)、文號、日期及重要結(jié)論。2、其它文獻(xiàn)委托單位提供的有關(guān)同意文獻(xiàn)和資料。3、可行性研究工作的范疇簡要闡明可行性研究工作的范疇及其深度規(guī)定。（二）必要性1、項目的提出與否符合國民經(jīng)濟(jì)有關(guān)的久遠(yuǎn)規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、技術(shù)政策、產(chǎn)業(yè)政策以及構(gòu)造調(diào)節(jié)發(fā)展方向。2、改造的目的和必要性要從推動公司技術(shù)進(jìn)步、調(diào)節(jié)產(chǎn)品構(gòu)造、適應(yīng)市場需求。提高產(chǎn)品性能、質(zhì)量、增加產(chǎn)量、形成經(jīng)濟(jì)規(guī)模、減少成本、節(jié)省能源、原材料、綜合運用、加強管理、提高勞動效率和經(jīng)濟(jì)效益。涉及與公司的改革、改組相結(jié)合等方面加以闡明。三、承接公司基本狀況（一）公司概況1、公司介紹公司名稱、全部性質(zhì)、隸書關(guān)系等狀況。2、廠址概況地址、占地面積、周邊單位和環(huán)境及有無改造擴建余地、交通運輸條件等。3、物資供應(yīng)等狀況重要原材料、燃料、能源供應(yīng)的狀況，重要協(xié)作關(guān)系。4、職工人員狀況職工人數(shù)及構(gòu)成、勞開工資、勞動生產(chǎn)力水平等。5、固定資產(chǎn)現(xiàn)狀固定資產(chǎn)原值及凈值、建筑面積、廠房面積、裝備狀況。6、財務(wù)狀況（1）基本狀況公司近三年的年銷售收入、產(chǎn)值、利潤總額和稅金、出口創(chuàng)匯、換匯成本、資產(chǎn)負(fù)債率、全部者權(quán)益、自有資金、銀行信用等級等狀況。（2）產(chǎn)品成本狀況與改造項目有關(guān)的產(chǎn)品生產(chǎn)成本（總成本、單位成本、固定成本與變動成本、產(chǎn)品成本構(gòu)造），單位產(chǎn)品的重要原材料、材料、燃料、電力等消耗定額。7、公司發(fā)展規(guī)劃近期和遠(yuǎn)期新產(chǎn)品研制、技術(shù)改造規(guī)劃、公司發(fā)展的有利條件和重要問題。（二）公司產(chǎn)品、生產(chǎn)技術(shù)現(xiàn)狀與國內(nèi)外的差距1、生產(chǎn)能力和銷售狀況公司原設(shè)計大綱、現(xiàn)有生產(chǎn)能力、產(chǎn)品構(gòu)造及水平，近三年的實際產(chǎn)量、銷售量和出口量，市場競爭能力等。2、工藝技術(shù)和裝備狀況公司產(chǎn)品工藝技術(shù)裝備現(xiàn)狀，與國內(nèi)外先進(jìn)水平的差距。四、市場預(yù)測和產(chǎn)品方案（一）國內(nèi)外市場需求1、國內(nèi)外市場需求國內(nèi)外需求預(yù)測2、國內(nèi)外市場供應(yīng)（1）國內(nèi)市場供應(yīng)預(yù)測1）現(xiàn)有公司生產(chǎn)能力2）在建和擬建項目的生產(chǎn)能力3）新產(chǎn)品和代用品的生產(chǎn)能力（2）進(jìn)口量預(yù)測1）國家進(jìn)口量和趨勢2）國家對該產(chǎn)品的進(jìn)口政策：是限制還是激勵3、銷售分析（1）公司產(chǎn)品在國內(nèi)市場銷售量預(yù)測估算占全國市場需求量與供應(yīng)量差額的比例。（2）公司產(chǎn)品出口預(yù)測每年出口量及占全國出口量的比例（3）公司產(chǎn)品內(nèi)外銷比例4、銷售規(guī)劃（1）銷售計劃分年銷售量及內(nèi)外銷比例（2）銷售政策產(chǎn)品價格、包裝、商標(biāo)、推銷方法等（3）銷售收入預(yù)測分年的銷售收入、注明出口收入外匯金額。編制銷售收入預(yù)測表（4）銷售費用估算估算單位產(chǎn)品銷售費用、全部產(chǎn)品全年銷售費用、并注明出口產(chǎn)品所需外匯費用。編制銷售費用預(yù)算表。（二）產(chǎn)品方案論證1、產(chǎn)品方案擬定（1）產(chǎn)品方案構(gòu)想產(chǎn)品的品種、規(guī)格、型號、性能、用途、質(zhì)量原則和特殊規(guī)定，產(chǎn)品涉及產(chǎn)成品、商業(yè)半成品、副產(chǎn)品等；（2）敘述該產(chǎn)品方案選擇的理由。2、產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)壽命期的預(yù)測通過產(chǎn)品銷售趨勢、有關(guān)產(chǎn)品和產(chǎn)品普及率分析等，判斷該產(chǎn)品所處的發(fā)展階段：導(dǎo)入期、成長久、成熟期、裁減期。3、產(chǎn)品競爭能力的分析分析產(chǎn)品價格水平、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品功效、包裝外觀等狀況，與國內(nèi)外同類產(chǎn)品比較，判斷該產(chǎn)品方案的競爭能力如何、進(jìn)入國際市場的前景（三）、生產(chǎn)規(guī)模1、經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擬定（1）采用盈虧平衡法選擇最低經(jīng)濟(jì)規(guī)模；（2）采用盈虧區(qū)間法擬定經(jīng)濟(jì)規(guī)模范疇；2、生產(chǎn)規(guī)模的論證（1）市場對生產(chǎn)規(guī)模的影響；（2）技術(shù)裝備對生產(chǎn)規(guī)模的影響；（3）資金、原材料、能源供應(yīng)對生產(chǎn)規(guī)模的影響；（4）銷售價格對生產(chǎn)規(guī)模的影響。最后擬定最佳生產(chǎn)規(guī)模3、生產(chǎn)規(guī)模的編制擬定試生產(chǎn)期、正常生產(chǎn)期的年限和開工率，并計算分年的產(chǎn)量。五、物料供應(yīng)及公用設(shè)施狀況（一）物料供應(yīng)內(nèi)容根據(jù)生產(chǎn)規(guī)劃，列出所需求的重要物料清單，質(zhì)量規(guī)定，單位產(chǎn)品消耗定額，單位和來源。重要涉及下列內(nèi)容：1、原材料原料、材料、輔助材料、維修材料、包裝材料等；2、配套件元件、器件、半成品、配套件等3、燃料和動力煤、石油、煤氣、氧氣、氫氣等燃料，電力、水、壓縮空氣等動力。（二）物料供應(yīng)平衡1、對礦產(chǎn)資源的評定對礦山、油田等項目，需附有儲量委員會正式同意的礦產(chǎn)資源儲量報告，并對資源的儲量、品位、成分及開采條件進(jìn)行評述，能否滿足生產(chǎn)規(guī)劃需求。2、對物料供應(yīng)可靠性的分析（1）重要原材料來源貫徹狀況，距離遠(yuǎn)近及費用分析；（2）對新材料、新元器件能否滿足性能的規(guī)定的分析；（3）對外協(xié)件的供應(yīng)條件分析。3、材料供應(yīng)費用根據(jù)物料需要量、價格、運費和儲存費用等，估算正常生產(chǎn)年度物料供應(yīng)費用（三）所需公共設(shè)施的平衡狀況六、總體改造方案（一）總圖運輸方案1、項目范疇項目由幾個單項工程或幾條生產(chǎn)線構(gòu)成，以及每個單項工程的具體范疇。2、總圖運輸方案（1）總圖運輸設(shè)計的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)廠區(qū)占地面積、建筑物、構(gòu)筑物建筑面積、建筑系數(shù)、鐵路、道路、管道總長度、運用系統(tǒng)、土方工程量（2）總平面布置圖涉及廠區(qū)劃分、建筑物、建筑物位置，重要道路布置等。畫出廠區(qū)總平面布置圖。（3）工程管線布置方案重要工程管線的種類（給排水、供電、供熱、壓縮空氣、弱電管線等），走向和敷設(shè)方式等；（4）運輸規(guī)劃方案估算工廠運輸總量、運輸方式、運輸工具、人流、物流走向及倉儲設(shè)施等的規(guī)劃。3、對總體運輸方案的論證從工藝流程暢通，技術(shù)可靠、生產(chǎn)方便、布置緊湊、經(jīng)濟(jì)合理、適應(yīng)氣候、地形、水文地質(zhì)等自然條件、符合都市規(guī)劃需求、留有發(fā)展余地等方面進(jìn)行論證。（二）技術(shù)和設(shè)備方案1、項目技術(shù)目的根據(jù)國內(nèi)外同行業(yè)的技術(shù)水平和發(fā)展趨勢，結(jié)合公司的實際條件和國家的經(jīng)濟(jì)技術(shù)政策，明確改造項目的技術(shù)目的，涉及采用先進(jìn)原則、先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，提高產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)能力，提高產(chǎn)品設(shè)計和制造技術(shù)水平，實現(xiàn)當(dāng)代化管理和培訓(xùn)人才，以及提高經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等方面的具體內(nèi)容。2、技術(shù)方案選擇（1）重要技術(shù)方案及論證1）可供選擇的幾個技術(shù)方案的比較技術(shù)改造項目應(yīng)從技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量、能源消耗、“三廢”治理、改造投資、產(chǎn)品成本、經(jīng)濟(jì)效益等方面編制多方案并進(jìn)行綜合分析和比較。采用的新技術(shù)要通過技術(shù)鑒定，并且經(jīng)通過工業(yè)性實驗，證明是成熟技術(shù)2）最佳技術(shù)方案及其論證通過多方案比較，擬定最佳工藝技術(shù)方案，繪制工藝技術(shù)路線圖，并論證該方案能否滿足市場需求；與否達(dá)成投資少、工期短、效益高；技術(shù)和設(shè)備與否先進(jìn)、使用和可靠。（2）技術(shù)引進(jìn)方案1）技術(shù)引進(jìn)內(nèi)容產(chǎn)品設(shè)計技術(shù)、生產(chǎn)制造技術(shù)（技術(shù)訣竅）、公司管理技術(shù)等；2）引進(jìn)技術(shù)的方式許可證貿(mào)易（專利權(quán)、專有技術(shù)、商標(biāo)使用權(quán)）、技術(shù)服務(wù)與咨詢、技術(shù)合作（中外合資經(jīng)營、合作經(jīng)營、合作生產(chǎn)、“三來一補”等），成套設(shè)備承包、易貨貿(mào)易、設(shè)備租賃、現(xiàn)匯采購設(shè)備等方式；敘述所選擇的引進(jìn)技術(shù)方式的理由。3）引進(jìn)方案的比較選擇4）引進(jìn)技術(shù)的費用估算技術(shù)轉(zhuǎn)讓費金額及計算根據(jù)，擬定支付方式（工次總付、分成、綜合支付）3、設(shè)備方案的選擇（1）設(shè)備組合方案的選擇1）不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的設(shè)備配套2）生產(chǎn)設(shè)備與輔助設(shè)備配套3）國內(nèi)設(shè)備與進(jìn)口設(shè)備配套4）原有設(shè)備與新增設(shè)備配套對上述設(shè)備組合方案從技術(shù)先進(jìn)適合、可靠性、綜合配套性以及節(jié)能和經(jīng)濟(jì)原則進(jìn)行分析和論證，選擇最佳方案。（2）設(shè)備清單及其來源1）設(shè)備明細(xì)表對所選定的設(shè)備，要列清名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)能力、設(shè)備來源、價格及用匯等。按生產(chǎn)設(shè)備、輔助設(shè)備、服務(wù)性設(shè)備、設(shè)備備件和易損件等編制設(shè)備分類明細(xì)表。2）進(jìn)口設(shè)備方案的選擇A、進(jìn)口設(shè)備的理由，與否符合我國進(jìn)口設(shè)備方案的比較；B、可供選擇的幾個進(jìn)口設(shè)備方案的比較；C、進(jìn)口國別、地區(qū)和廠商的選擇；D、引進(jìn)技術(shù)設(shè)備清單。3）國內(nèi)設(shè)備分交和合作制造A、國內(nèi)設(shè)備的選擇B、與國外廠商合作制造方案（3）設(shè)備費用估算1）估算進(jìn)口設(shè)備費用設(shè)備價格（FOB價、CIF價、C＆F價）、國外運保費、進(jìn)口稅（關(guān)稅、增值稅、調(diào)節(jié)稅）、外貿(mào)代理費、銀行手續(xù)費、國內(nèi)運輸費、設(shè)備安裝費等；2）估算國內(nèi)設(shè)備費用設(shè)備價格、國內(nèi)運輸費、設(shè)備安裝費等（三）公用工程設(shè)施方案1、公用工程給排水、供電、供熱、供氣、通訊等項工程的設(shè)備。2、必要的生活福利和服務(wù)性設(shè)施（四）土建工程方案1、土建工程方案及其論證根據(jù)生產(chǎn)工藝和設(shè)備、公用工程的規(guī)定，考慮場地自然條件和經(jīng)濟(jì)效益等，對土建工程的規(guī)定，擬定重要建筑物、構(gòu)筑物的數(shù)量、建筑造型、建筑原則，以及構(gòu)造形式、廠房跨度、柱網(wǎng)布置等。在選擇土建工程方案時，應(yīng)考慮下列幾個問題：（1）充足運用原有廠房和公用設(shè)施；（2）建筑物要適應(yīng)引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的工藝技術(shù)規(guī)定。2、土建工程清單涉及場地整頓、房屋建筑、室外土建、廠外工程。3、土建工程投資費用估算涉及土地費用、土建工程費用、安裝工程費用等。（五）對原有固定資產(chǎn)的運用狀況1、運用本公司存量資產(chǎn)改造2、運用其它公司資產(chǎn)重組改造。七、改造條件和廠址方案（一）擬訂建設(shè)條件根據(jù)項目建議書的規(guī)定，擬訂改造條件的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，方便使廠址選擇符合項目的規(guī)定。（二）廠址比較與選擇意見1、幾個可供選擇廠址方案的比較應(yīng)從下列幾個方面比較和論證，選擇最優(yōu)方案：（1）技術(shù)論證從總圖運輸靠近原材料產(chǎn)地或產(chǎn)品銷售市場以及工程地質(zhì)、水文、供水供電條件與否符合規(guī)定等方面進(jìn)行分析論證；（2）經(jīng)濟(jì)分析從項目總投資和經(jīng)營費用等方面進(jìn)行分析、比較；（3）環(huán)境影響評價分析“三廢”與否得到有效治理，對周邊環(huán)境與否產(chǎn)生污染和影響。2、最優(yōu)廠址方案描述（1）廠址地區(qū)及位置描述地區(qū)所屬、地點、四周環(huán)境，畫出廠址位置示意圖；（2）自然條件氣候、水文、地質(zhì)、地形地貌、水源、能源等條件；（3）交通運輸條件鐵路、公路、水運、航空、管道運輸?shù)葪l件（4）物料供應(yīng)條件資源、原材料、燃料、外協(xié)件的供應(yīng)距離（5）市場銷售條件工廠距產(chǎn)品重要市場距離，涉及出口條件；（6）社會經(jīng)濟(jì)條件工廠附近的社會基礎(chǔ)設(shè)施（都市居民區(qū)、商業(yè)網(wǎng)點、醫(yī)院、學(xué)校）、“三廢”治理條件，國家激勵投資政策（稅收、財務(wù)優(yōu)惠方法等）。（三）廠址開發(fā)費用估算1、征地費用；2、場地開發(fā)費用；3、廠外工程費用。八、環(huán)保、消防、節(jié)能、職業(yè)安全衛(wèi)生方法（一）環(huán)保方法1、“三廢”的內(nèi)容及性質(zhì)闡明改造項目生產(chǎn)過程中排出的廢氣、廢渣、廢水的名稱、數(shù)量、濃度，并闡明對環(huán)境的影響及對人、動物、植物的危害狀況。2、“三廢”治理方案及其論證（1）簡述“三廢”的治理方案：工藝技術(shù)方案和設(shè)備方案（2）“三廢”治理方案的論證A、“三同時”原則：與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)；B、綜合運用，化害為利；C、排放物與否達(dá)成國標(biāo)。3、“三廢”治理費用估算投資費用涉及工藝技術(shù)和設(shè)備費用，運行費用涉及排污費用和原材料費。（二）消防安全防護(hù)方案1、易燃、易爆物品清單及其性質(zhì)描述2、防火、防爆方案（1）安全保存方法：自動控溫、自動滅火裝置等；（2）防火設(shè)施與設(shè)備；（3）采用新材料、新設(shè)備、新工藝；（4）建筑設(shè)計符合國家有關(guān)防火、防爆的規(guī)定。3、消防安全防護(hù)投資費用估算涉及防火、防爆的設(shè)、設(shè)備的投資費用。（三）節(jié)能方法1、能耗指標(biāo)及分析（1）項目能耗指標(biāo)及計算計算項目綜合能耗總量、單位產(chǎn)品（產(chǎn)值）綜合能耗、可比能耗、重要工序（藝）單耗指標(biāo)。（2）能耗分析單位產(chǎn)品能耗、重要工序（藝）能耗指標(biāo)國際國內(nèi)對比分析，設(shè)計指標(biāo)應(yīng)達(dá)成同行業(yè)國內(nèi)或國外先進(jìn)水平。2、節(jié)能方法綜述（1）重要工藝路程采用節(jié)能新技術(shù)、新工藝；（2）設(shè)計中采用國家有關(guān)部門推薦的節(jié)能設(shè)備；（3）節(jié)水、節(jié)電、節(jié)材等綜合節(jié)能方法；（4）余熱、余壓、可燃?xì)怏w節(jié)省回收運用。3、單項節(jié)能工程（四）職業(yè)安全衛(wèi)生防護(hù)方法1、粉塵、毒氣、噪聲、輻射等的描述闡明生產(chǎn)過程中所產(chǎn)生的粉塵量、毒氣濃度、噪聲分貝、輻射強度，并分析造成的職業(yè)病或如何影響人體健康，與否通過國家規(guī)定原則。2、防護(hù)方法方案（1）采用的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備；（2）配套防護(hù)設(shè)施；（3）堅持主體工程與防護(hù)方法“三同時”的原則。3、職業(yè)安全衛(wèi)生防護(hù)方法的投資費用估算九、公司組織、勞動定員和人員培訓(xùn)（一）公司組織機構(gòu)的設(shè)立勞動定員及工資（）1、工人、管理人員、高級管理人員、技術(shù)人員的人數(shù)及比例。2、職工來源3、工資和補貼計算工資總額和各項補貼。（三）人員培訓(xùn)1、國外培訓(xùn)計劃人數(shù)、培訓(xùn)規(guī)定和費用，所需外匯金額。2、國內(nèi)培訓(xùn)計劃培訓(xùn)規(guī)定，費用以及外國專家來華進(jìn)行人員培訓(xùn)的費用（外匯）3、培訓(xùn)費用估算總費用及所需外匯金額十、項目實施計劃（一）項目實施計劃時間表的編制采用線條圖法編制改造項目實施時間表。涉及：可研審批、初步設(shè)計編制及審批、施工圖設(shè)計、國內(nèi)外設(shè)備購置、土建施工、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。（二）項目實施費用估算1、管理機構(gòu)費用；2、勘察設(shè)計費用；3、簽定經(jīng)濟(jì)合同費用；4、項目施工費用5、試車、投產(chǎn)費用；6、生產(chǎn)前準(zhǔn)備費用；十一、總投資估算和資金籌措（一）總投資估算改造項目總投資的構(gòu)成1、固定資產(chǎn)投資（1）工程費用涉及建筑工程費、設(shè)備購置費、安裝工程費、工具器具費；（2）其它費用涉及關(guān)稅、進(jìn)口增值稅、進(jìn)口調(diào)節(jié)稅及多個手續(xù)費、可行性研究費、勘察設(shè)計費、職工培訓(xùn)費、建設(shè)單位管理費、建安保險費、工程監(jiān)理費等；（3）不可預(yù)見費涉及基本預(yù)備費、建設(shè)期設(shè)備材料漲價預(yù)備費、建設(shè)期外匯匯率差預(yù)備費；（4）固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅；（5）建設(shè)期貸款利息2、鋪底流動資金（二）資金籌措1、資金來源構(gòu)成涉及自有資金、借貸資金、部門撥款、債券