荷蘭、英國科研管理組織的基本模式與特點(diǎn)

荷蘭、英國科研管理組織的基本模式與特點(diǎn)

一、考察概述

2009年10月19至30日，受國際合作局委托，由中國社會(huì)科學(xué)院歷史所卜憲群副所長(zhǎng)帶隊(duì)，科研局、國際合作局、歷史所、人口所、財(cái)貿(mào)所等單位的科研管理部門一行6人組成科研管理考察團(tuán)，對(duì)荷蘭、英國兩國的若干科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行了科研管理工作考察。先后訪問了荷蘭科學(xué)研究組織、荷蘭皇家科學(xué)院、英國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)理事會(huì)、英國藝術(shù)與人文科學(xué)理事會(huì)、英國學(xué)術(shù)院?？疾靾F(tuán)還順訪了萊頓大學(xué)漢學(xué)研究院。這些機(jī)構(gòu)大都是該國重要的學(xué)術(shù)和科研組織，在國際上有重要影響，其中部分機(jī)構(gòu)與中國社會(huì)科學(xué)院還有著長(zhǎng)期的交流與合作。在訪問中考察團(tuán)聽取了有關(guān)專家和管理人員的介紹，學(xué)習(xí)和交流雙方的管理模式和經(jīng)驗(yàn)，他們的許多做法和經(jīng)驗(yàn)對(duì)我們的工作有一定的借鑒和啟發(fā)。

二、荷英科研管理組織的主要類型及其新變化

（一）荷蘭國家科研管理機(jī)構(gòu)及其性質(zhì)與職能

1.荷蘭國家科學(xué)研究組織（NetherlandsOrganizationforScientificResearch，縮寫NWO）

NWO成立于1988年，是荷蘭基礎(chǔ)與戰(zhàn)略科學(xué)研究的中心，是獨(dú)立的國家機(jī)構(gòu)。NWO擁有8個(gè)學(xué)部和兩個(gè)基金會(huì)。8個(gè)學(xué)部分別為地球與生命科學(xué)學(xué)部、化學(xué)學(xué)部、自然科學(xué)學(xué)部、人文科學(xué)學(xué)部、社會(huì)科學(xué)學(xué)部、醫(yī)學(xué)部、物理學(xué)部和工藝學(xué)部。兩個(gè)基金會(huì)分別為：荷蘭國家計(jì)算設(shè)施基金會(huì)和荷蘭熱帶研究進(jìn)展基金會(huì)（WOTRO）。NWO在全國擁有9個(gè)研究所，領(lǐng)域涉及歷史、法律、原子分子物理學(xué)、化學(xué)、數(shù)學(xué)、天文學(xué)、空間和海洋研究等學(xué)科領(lǐng)域。

NWO的職能主要是以通過資助科研活動(dòng)的方式提高科研水平，促進(jìn)科學(xué)研究的創(chuàng)新，鼓勵(lì)并推動(dòng)科研領(lǐng)域的新發(fā)展；幫助科研成果的傳播，使全社會(huì)受益。目前，NWO每年的基礎(chǔ)預(yù)算額為4.23億歐元。其資金主要來自于政府部門，荷蘭教育、文化和科技部（OCW）是NWO的主要資金提供方，其他的政府部門，如經(jīng)濟(jì)事務(wù)部也提供部分科研經(jīng)費(fèi)。大部分的資金用于資助荷蘭13所大學(xué)的科研人員；四分之一用于NWO所屬科研院所的研究和投資。NWO資助大約4500多名大學(xué)和研究所的科研人員，涵蓋了幾乎所有的學(xué)術(shù)領(lǐng)域，在荷蘭科技與文化的發(fā)展中起到了關(guān)鍵作用。

2.荷蘭皇家科學(xué)院（TheRoyalNetherlandsAcademyofArtsandSciences）

荷蘭皇家科學(xué)院成立于1808年，旨在促進(jìn)各類科學(xué)和藝術(shù)的發(fā)展。荷蘭皇科院由自然科學(xué)與人文社會(huì)科學(xué)兩個(gè)學(xué)部組成，兩個(gè)學(xué)部下均另設(shè)相關(guān)研究部門，分別有各自的理事會(huì)。人文社會(huì)科學(xué)部與自然科學(xué)部的成員均由著名的科學(xué)家代表組成，人文社會(huì)科學(xué)部分為歷史、語言文學(xué)、法律、哲學(xué)神學(xué)以及社會(huì)科學(xué)。

荷蘭皇科院下設(shè)19個(gè)研究所，其中，與人文社會(huì)科學(xué)研究相關(guān)的研究所包括：荷蘭人文與社會(huì)科學(xué)高等研究所、東南亞與加勒比研究所、人口研究所、社會(huì)歷史國際研究所、荷蘭戰(zhàn)爭(zhēng)文獻(xiàn)研究所等。荷蘭皇科院的主要職能是：（1）為政府提供科學(xué)研究方面的咨詢與建議。（2）評(píng)估科學(xué)研究的質(zhì)量。（3）為科學(xué)界提供學(xué)術(shù)論壇，促進(jìn)國際學(xué)術(shù)交流與合作等。

考察團(tuán)還順訪了荷蘭萊頓大學(xué)。萊頓大學(xué)成立于1575年，是歐洲歷史最悠久的大學(xué)之一，也是荷蘭聲望及學(xué)術(shù)地位最高的大學(xué)。目前該校有100個(gè)以上的研究所，其中有40多個(gè)國家級(jí)或國際級(jí)研究機(jī)構(gòu)。該校也是荷蘭唯一設(shè)有中文專業(yè)的大學(xué)。萊頓大學(xué)漢學(xué)院在國際上有較高的聲譽(yù)，其出版的《通報(bào)》（T'oungPao）在國際漢學(xué)界影響很大。其圖書館是荷蘭唯一的一所中文圖書館，集中收藏了各地的中文圖書，某些版本的價(jià)值很高，其藏書量居歐洲各國中文圖書館中的第一位。但目前由于受大環(huán)境的影響，其研究方向也在調(diào)整。

（二）英國國家科研管理機(jī)構(gòu)及其性質(zhì)與職能

1.英國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究理事會(huì)（EconomicandSocialResearchCouncil，縮寫ESRC）

ESRC是英國在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)科學(xué)方面最主要的研究資助機(jī)構(gòu)。ESRC每年的預(yù)算達(dá)1.69億英鎊。ESRC的項(xiàng)目資金主要用于資助社會(huì)科學(xué)的三個(gè)分支學(xué)科：經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治與國際關(guān)系學(xué)的高品質(zhì)科研項(xiàng)目。其它資助的13個(gè)分支學(xué)科包括：區(qū)域與發(fā)展研究、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)歷史、教育學(xué)、人類地理學(xué)、語言學(xué)、管理與商業(yè)研究、規(guī)劃學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)人類學(xué)、社會(huì)決策研究、社會(huì)法制研究、科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新、統(tǒng)計(jì)學(xué)、計(jì)算與方法論。

ESRC的資助項(xiàng)目包括小規(guī)模研究項(xiàng)目、大型研究計(jì)劃，研究生培養(yǎng)和研究資源的建設(shè)，還為社會(huì)科學(xué)研究提供重要資源，如數(shù)據(jù)庫、人口普查、方法論發(fā)展、追蹤研究等。

ESRC也非常注重跨學(xué)科合作，以利于更有效地研究英國乃至全球面對(duì)的復(fù)雜問題。該理事會(huì)不僅在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域鼓勵(lì)跨學(xué)科研究，也提倡與自然科學(xué)、醫(yī)藥學(xué)、工程學(xué)、人類學(xué)等其他領(lǐng)域進(jìn)行協(xié)作。ESRC目前的資助重點(diǎn)有七個(gè)研究領(lǐng)域：1.全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、政策和管理；2.健康和福利；3.理解個(gè)體行為；4.新技術(shù)、創(chuàng)新與技能；5.環(huán)境、能源和恢復(fù)；6.安全、沖突與公正；7.社會(huì)多元與人口活力。英國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究理事會(huì)沒有自己的研究所。它資助的研究項(xiàng)目均由大學(xué)和獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行，所有資助項(xiàng)目均按照嚴(yán)格透明的同行評(píng)審程序進(jìn)行選拔。

2.藝術(shù)與人文研究理事會(huì)（Arts&HumanitiesResearchCouncil，縮寫AHRC）

AHRC成立于1998年。該理事會(huì)成立的任務(wù)在于，推動(dòng)和支持藝術(shù)和人文科學(xué)的研究；提高我們理解現(xiàn)在和過去人類文化知識(shí)的深度和廣度，借此提高我們的生活質(zhì)量和為國家創(chuàng)造成果；支持藝術(shù)和人文科學(xué)高素質(zhì)人才的發(fā)展，使學(xué)生掌握更多的知識(shí)，提高理解能力，提高技能和競(jìng)爭(zhēng)力以符合職業(yè)要求；傳播藝術(shù)和人文科學(xué)研究成果，不僅面向研究群體，且面向大眾。

AHRC是英國藝術(shù)與社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域研究的主要資助部門，提供資金和支持三種項(xiàng)目：高級(jí)研究，研究生研究和培訓(xùn)，博物館、圖書館和陳列館特別資助金。資助范圍從傳統(tǒng)的人文科學(xué)，如歷史、現(xiàn)代語言、英語文學(xué)，到創(chuàng)意科學(xué)、行為藝術(shù)等。AHRC還代表英格蘭高等教育基金會(huì)，為英格蘭的博物館、藝術(shù)館提供資金。AHRC專門制定有國際研究政策，中國被列為重點(diǎn)合作國家之一。

3.英國學(xué)術(shù)院（TheBritishAcademy）

英國學(xué)術(shù)院建于1902年。該院在人文科學(xué)方面的學(xué)術(shù)地位與英國皇家學(xué)會(huì)在自然科學(xué)方面的學(xué)術(shù)地位相同，它是一個(gè)獨(dú)立的和自我管理的團(tuán)體，成員來自人文和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的杰出學(xué)者，選入該院作為會(huì)員被公認(rèn)為是一種崇高榮譽(yù)。學(xué)術(shù)院的主要目的是提高人文科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的研究水平，包括歷史、哲學(xué)、法律、政治學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)、考古學(xué)與語言學(xué)。學(xué)術(shù)院的職責(zé)是：代表國內(nèi)外學(xué)者的利益；評(píng)選優(yōu)秀成果；推動(dòng)和支持高級(jí)研究；加強(qiáng)國際合作和交流；提高公眾對(duì)研究和學(xué)者的理解；出版科研成果。該院的工作包括代表英國學(xué)術(shù)界參加國際學(xué)術(shù)大會(huì)，掌管政府及私人基金的分配以資助人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域各種學(xué)術(shù)研究項(xiàng)目，主要資助基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。設(shè)立6種獎(jiǎng)金、獎(jiǎng)?wù)?，并?duì)優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果進(jìn)行評(píng)選和獎(jiǎng)勵(lì)。

三、項(xiàng)目資助管理的具體方法與措施

（一）荷蘭、英國人文社會(huì)科學(xué)資助體系

荷蘭、英國對(duì)人文社會(huì)科學(xué)科研活動(dòng)的資助采取了相似的模式。政府除通過撥款向國立研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)提供必要的基本經(jīng)費(fèi)外，并不直接向研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)分配科研項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)，而是通過一個(gè)或者若干個(gè)國家設(shè)立但又獨(dú)立于政府的機(jī)構(gòu)，以公開競(jìng)爭(zhēng)等方式立項(xiàng)給予資助。在荷蘭、英國，科研主要在大學(xué)進(jìn)行，大學(xué)之外的研究機(jī)構(gòu)很少，因而資助經(jīng)費(fèi)主要流向大學(xué)。另外，在荷蘭、英國，除政府的撥款和資助外，來自社會(huì)如個(gè)人基金會(huì)、慈善組織的贊助、捐助在研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)中占有一定的比例，但與美國相比，社會(huì)資助并不發(fā)達(dá)。

荷蘭政府對(duì)研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)的人文社會(huì)科學(xué)研究的資助，主要由荷蘭國家科學(xué)研究組織（NWO）通過項(xiàng)目擇優(yōu)分配。NWO資助的科研項(xiàng)目，根據(jù)其立項(xiàng)方式主要分為兩類。一類是自上而下產(chǎn)生的，即由NWO直接確立的項(xiàng)目。一類是自下而上產(chǎn)生的，即公開地通過申請(qǐng)、評(píng)估的程序進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)確立的項(xiàng)目。前一類項(xiàng)目數(shù)量少，但每個(gè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)多。這類項(xiàng)目通常包括許多子課題。后一類項(xiàng)目數(shù)量多，但每個(gè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)少。這一特點(diǎn)在人文科學(xué)領(lǐng)域和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域則又有一些不同。NW0的社會(huì)科學(xué)部每年經(jīng)費(fèi)約有4500萬歐元，其中約1000萬歐元用于公開競(jìng)爭(zhēng)的項(xiàng)目，2009年是860萬歐元。人文科學(xué)部每年經(jīng)費(fèi)約有3000萬歐元，其中75％用于公開競(jìng)爭(zhēng)的項(xiàng)目。比例的不同反映出人文科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的差異，以及NWO對(duì)人文科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的不同政策。

NWO在人文社會(huì)科學(xué)資助這個(gè)功能上，相當(dāng)于我國的國家社會(huì)科學(xué)基金會(huì)。所不同的是NWO本身擁有9個(gè)研究所。這和20世紀(jì)80年代代管國家社會(huì)科學(xué)基金會(huì)的中國社會(huì)科學(xué)院有幾分相似。NWO每年經(jīng)費(fèi)近5000萬歐元，其中四分之一用于所屬研究機(jī)構(gòu)。以考察團(tuán)訪問的NWO下屬的歷史研究所為例，其經(jīng)費(fèi)的68％來自NWO撥款，這是它的基礎(chǔ)經(jīng)費(fèi)，60％來自NWO的項(xiàng)目資助，其他來源26％。

荷蘭皇家科學(xué)院也肩負(fù)一部分項(xiàng)目資助職能。荷蘭皇家科學(xué)院的資助主要針對(duì)下屬研究所。荷蘭皇家科學(xué)院與荷蘭的大學(xué)有非常緊密的聯(lián)系，荷蘭皇家科學(xué)院有的研究所掛靠在大學(xué)，荷蘭皇家科學(xué)院的研究人員與荷蘭大學(xué)教授之間經(jīng)常開展合作研究。荷蘭皇家科學(xué)院還十分重視國際學(xué)術(shù)合作，包括資助學(xué)者來訪，共同進(jìn)行項(xiàng)目研究。但是，荷蘭皇家科學(xué)院不像NWO有那么多的經(jīng)費(fèi)。

在英國，國家對(duì)人文社會(huì)科學(xué)研究的資助，主要由英國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究理事會(huì)（ESRC）、英國藝術(shù)與人文研究理事會(huì)（AHRC）和英國學(xué)術(shù)院承擔(dān)。英國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究理事會(huì)、英國藝術(shù)與人文研究理事會(huì)是專門的科研資助機(jī)構(gòu)，本身不下設(shè)研究單位和人員。英國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究理事會(huì)主要資助經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治與國際關(guān)系學(xué)三大學(xué)科，進(jìn)一步包括區(qū)域與發(fā)展研究、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)歷史、教育學(xué)、人文地理學(xué)、語言學(xué)、管理與商業(yè)研究、計(jì)劃學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)人類學(xué)、社會(huì)政策學(xué)、社會(huì)法治研究、科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、統(tǒng)計(jì)學(xué)、計(jì)算與方法論十三個(gè)分支學(xué)科。英國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究理事會(huì)還與自然科學(xué)、醫(yī)藥學(xué)、工程學(xué)等研究理事會(huì)或有關(guān)部門合作資助跨學(xué)科研究，例如老齡化、能源、減貧、氣候研究。英國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究理事會(huì)每年有近2億英鎊經(jīng)費(fèi)，用于14個(gè)方面的資助。不僅對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行資助，而且還資助學(xué)術(shù)研討會(huì)、大型調(diào)查、數(shù)據(jù)庫建設(shè)以及獨(dú)立的研究中心等。各項(xiàng)目的資助金額不等，小型項(xiàng)目15000英鎊，大型項(xiàng)目可達(dá)500萬英鎊。在2007-2008年度，英國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究理事會(huì)用于各類研究項(xiàng)目的資助約9900萬英鎊。英國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究理事會(huì)資助的研究項(xiàng)目選題，在一些重要領(lǐng)域，采取自上而下的途徑確定，有一些選題是政府提出的，而在其他領(lǐng)域的選題則采取自下而上的公開競(jìng)爭(zhēng)途徑確定。當(dāng)前資助的重點(diǎn)是：全球經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的可持續(xù)性，安全、沖突與公正，人口變化與多元化，健康，新技術(shù)、創(chuàng)新與技能，個(gè)人決策的理解與形成。

英國藝術(shù)與人文研究理事會(huì)主要資助哲學(xué)、歷史、語言、媒體等學(xué)科和領(lǐng)域的研究。它的經(jīng)費(fèi)較少，只占7個(gè)研究理事會(huì)總經(jīng)費(fèi)的2.8％，但資助的人數(shù)比較多，每年約有2500人獲得資助。

英國學(xué)術(shù)院也是一個(gè)資助機(jī)構(gòu)。每年可用于人文社會(huì)科學(xué)資助的經(jīng)費(fèi)有2200萬英鎊。相比英國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究理事會(huì)、英國藝術(shù)與人文研究理事會(huì)，它資助的研究項(xiàng)目比較少。每年資助600個(gè)左右的項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目資助5000～10000英鎊。英國學(xué)術(shù)院與英國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究理事會(huì)、英國藝術(shù)與人文研究理事會(huì)相比，是一個(gè)相對(duì)傳統(tǒng)的機(jī)構(gòu)，其資助更偏重學(xué)術(shù)和基礎(chǔ)性研究，而不像英國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究理事會(huì)、英國藝術(shù)與人文研究理事會(huì)那么強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的社會(huì)價(jià)值。不過，近年由于受政府導(dǎo)向的影響，也越來越重視項(xiàng)目的社會(huì)價(jià)值。

（二）荷蘭人文社會(huì)科學(xué)資助程序

荷蘭、英國都建立了透明嚴(yán)格的人文社會(huì)科學(xué)研究資助評(píng)審程序。下面先介紹荷蘭科學(xué)研究組織的公開競(jìng)爭(zhēng)資助立項(xiàng)程序。

NWO公開競(jìng)爭(zhēng)（OpenCompetition）資助的評(píng)審程序主要有以下步驟：

1.申請(qǐng)。申請(qǐng)人必須是在荷蘭國內(nèi)大學(xué)任教的教授或者是在NWO下屬研究機(jī)構(gòu)、荷蘭皇家科學(xué)院工作的具有博士學(xué)位的研究員。主要申請(qǐng)人和共同申請(qǐng)人必須在項(xiàng)目執(zhí)行期間保持密切的合作。申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)必須確保申請(qǐng)人在項(xiàng)目執(zhí)行期間始終得到切實(shí)的管理和指導(dǎo)。申請(qǐng)每年分兩輪進(jìn)行。每輪對(duì)申請(qǐng)都有數(shù)量限制。例如，2009年的第二輪只受理235份，各份申請(qǐng)按申請(qǐng)時(shí)間排序，235項(xiàng)以后的不被受理，需等待下一次機(jī)會(huì)。申請(qǐng)書必須用英文填寫，以便讓更大范圍的學(xué)者評(píng)議。申請(qǐng)書的主體部分不能超過4000字（包括腳注，不包括參考文獻(xiàn)，但參考文獻(xiàn)不能超過35個(gè)）。申請(qǐng)人必須列出自己已經(jīng)出版的成果，但不超過25個(gè)。申請(qǐng)必須使用從NWO網(wǎng)站下載的規(guī)定表格，申請(qǐng)必須保證填寫無誤。遞交申請(qǐng)只有幾天時(shí)間，例如2009年第二輪的遞交時(shí)間是2009年9月28日上午10時(shí)至2009年10月1日中午12時(shí)，過時(shí)無效。

2.形式審查（Administrative-technicaltest）。NWO社會(huì)科學(xué)理事會(huì)秘書處將根據(jù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)申請(qǐng)書進(jìn)行形式審查。如果有必要，秘書處將聯(lián)系申請(qǐng)人。符合標(biāo)準(zhǔn)的，將進(jìn)入評(píng)估程序。不符合標(biāo)準(zhǔn)的，將不被提交評(píng)估。形式審查除包括一些技術(shù)性內(nèi)容，如申請(qǐng)是否用英文撰寫外，還包括以下內(nèi)容：主要申請(qǐng)人或者共同申請(qǐng)人是真正的項(xiàng)目執(zhí)行者；主要申請(qǐng)人沒有在同一年度提出兩次申請(qǐng)；共同申請(qǐng)人沒有在同一年度作為共同申請(qǐng)人參與超過2個(gè)的其他申請(qǐng)；主要申請(qǐng)人沒有正在承擔(dān)社會(huì)科學(xué)理事會(huì)的其他項(xiàng)目；共同申請(qǐng)人沒有申請(qǐng)社會(huì)科學(xué)理事會(huì)的其他項(xiàng)目；申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)有申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)的支持。

3.預(yù)選。社會(huì)科學(xué)理事會(huì)設(shè)立四個(gè)預(yù)選委員會(huì)：經(jīng)濟(jì)和商業(yè)管理，行為和教育（包括心理學(xué)、教育學(xué)），法律和治理，社會(huì)科學(xué)（包括社會(huì)學(xué)、社會(huì)人類學(xué)、傳播學(xué)、人口統(tǒng)計(jì)學(xué)、公共行政和政治學(xué)，地理學(xué)、環(huán)境科學(xué)等）。各預(yù)選委員會(huì)成員的人數(shù)根據(jù)申請(qǐng)數(shù)量確定。按照學(xué)科的性質(zhì)，申請(qǐng)書被分配給各委員會(huì)。在預(yù)選過程中，委員會(huì)評(píng)估比較各份申請(qǐng)，并根據(jù)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行優(yōu)劣排序。評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)有5項(xiàng)：

（1）創(chuàng)新性和對(duì)科學(xué)的潛在貢獻(xiàn)。這些研究可能是基礎(chǔ)性的，但也不排除應(yīng)用研究。需要重點(diǎn)考察：擬議的研究是否可以在理論、方法、知識(shí)等方面做出原創(chuàng)性的重要貢獻(xiàn)？是否充分利用了已有知識(shí)？哪些知識(shí)是申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提到而沒有提到的？

（2）研究計(jì)劃和方法。需要重點(diǎn)考察的是對(duì)研究的問題是否有明確而謹(jǐn)慎的界定和充分的說明，對(duì)研究的問題是否有清楚的論證，研究方法和框架是否適合于所要研究的問題，工作計(jì)劃是否合乎邏輯并且可以很好地運(yùn)行和實(shí)施。

（3）申請(qǐng)人及其研究團(tuán)隊(duì)的科學(xué)素質(zhì)。需要重點(diǎn)考察申請(qǐng)人是否具有必備的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，研究團(tuán)隊(duì)的構(gòu)成是否合理，制度環(huán)境是否適當(dāng)。

（4）預(yù)期成果。需要重點(diǎn)考察是否制定了知識(shí)傳播計(jì)劃，該計(jì)劃是否可行，如果研究成果是應(yīng)用性的，有哪些潛在的用戶。

（5）社會(huì)意義。需要重點(diǎn)考察如果研究成果是應(yīng)用性的，可以為哪些社會(huì)問題提供答案，能否為解決社會(huì)問題做出重要的貢獻(xiàn)，是否可以適用于專業(yè)外的領(lǐng)域。

在以上這五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中，前兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)是最重要的。而第五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)是否采用取決于研究的性質(zhì)。

4.外部專家評(píng)估。通過預(yù)選的每項(xiàng)申請(qǐng)，由兩個(gè)獨(dú)立的國內(nèi)或者國際學(xué)者評(píng)估。這些評(píng)估人需有相應(yīng)的專長(zhǎng)，并且與申請(qǐng)沒有關(guān)系。申請(qǐng)人在申報(bào)時(shí)，可以建議與申請(qǐng)沒有關(guān)系的學(xué)者作為評(píng)估人。申請(qǐng)人還可以提出哪些學(xué)者不適于做評(píng)估人（non-referees），但最多三人。申請(qǐng)人必須把回避意見和那些學(xué)者的情況郵寄給秘書處，如果沒有提出理由，將被視為無效。根據(jù)社會(huì)科學(xué)理事會(huì)的職責(zé)，評(píng)估人由秘書處選擇。預(yù)選委員會(huì)也可提出人選。

5.評(píng)估意見反饋。評(píng)估書面意見必須匿名向申請(qǐng)人反饋，但是如果意見主要針對(duì)申請(qǐng)人個(gè)人或者缺乏條理，秘書處可以保留。申請(qǐng)者可以選擇回應(yīng)或者不回應(yīng)。書面回應(yīng)必須在兩周內(nèi)做出，不超過1000字或者不超過兩頁A4紙。超期的回應(yīng)將不被考慮。如果評(píng)估意見對(duì)申請(qǐng)很不利，申請(qǐng)人也可以緊急撤回申請(qǐng)，以減少更多的負(fù)面評(píng)論。秘書處通常勸告申請(qǐng)人做出回應(yīng)，不論評(píng)估意見是怎樣的。

6.排序建議。為了進(jìn)一步評(píng)估，社會(huì)科學(xué)理事會(huì)將任命兩個(gè)多學(xué)科評(píng)估委員會(huì)。每個(gè)多學(xué)科評(píng)估委員會(huì)12人，包括一位主席。委員會(huì)中每3人為一個(gè)學(xué)科組，共4個(gè)學(xué)科組。小組成員不參加之前的評(píng)估。人名保密，事后公布。每個(gè)學(xué)科評(píng)估委員會(huì)需要處理25個(gè)申請(qǐng)，最多可從中選擇12個(gè)。根據(jù)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，在評(píng)估人意見和申請(qǐng)人意見的基礎(chǔ)上，對(duì)申請(qǐng)質(zhì)量獨(dú)立地做出評(píng)估，進(jìn)而做出“有資格獲得資助”或者“沒有資格申請(qǐng)資助”的裁決。如果大家意見有分歧，將通過打分的辦法，對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行選擇。被裁決為“沒有資格申請(qǐng)資助”的申請(qǐng)，不得再次提出。對(duì)被裁決為“有資格獲得資助”的申請(qǐng)，學(xué)科評(píng)估委員會(huì)將進(jìn)行排序。排序時(shí)要根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，從以下幾個(gè)方面對(duì)各個(gè)申請(qǐng)加以比較，內(nèi)容包括：創(chuàng)新性和潛在貢獻(xiàn)；研究計(jì)劃與方法；社會(huì)意義的重要性。之后，學(xué)科評(píng)估委員會(huì)向社會(huì)科學(xué)理事會(huì)提出資助建議。

7.決定。多少申請(qǐng)可以被資助，最終由社會(huì)科學(xué)理事會(huì)基于政策和經(jīng)費(fèi)決定。社會(huì)科學(xué)理事會(huì)考慮的政策主要有：有益于促進(jìn)或者維持一個(gè)荷蘭傳統(tǒng)的研究領(lǐng)域；社會(huì)科學(xué)理事會(huì)特別關(guān)注的某一特定的研究領(lǐng)域；可以鼓勵(lì)女性參與研究；有益于某一專業(yè)技術(shù)的延續(xù)；有可能納入一個(gè)國際研究計(jì)劃。另外，社會(huì)科學(xué)理事會(huì)還要考慮經(jīng)費(fèi)的分布。社會(huì)科學(xué)理事會(huì)也可以在學(xué)科評(píng)估委員會(huì)推薦的名單之外選擇。申請(qǐng)人如果認(rèn)為評(píng)審存在程序方面的問題，可以提出申訴，要求復(fù)議，由社會(huì)科學(xué)理事會(huì)最后決定是否給予資助。

NWO直接立項(xiàng)的資助，也要經(jīng)過同行專家評(píng)估，但整個(gè)程序上與公開競(jìng)爭(zhēng)資助的程序有很大不同：第一，選題通過自上而下的途徑確定。第二，選題采取招標(biāo)的形式確定承擔(dān)者。第三，在立項(xiàng)評(píng)估過程中，研究成果的終極用戶有著很大的作用。另外，對(duì)于一些社會(huì)相關(guān)性很強(qiáng)的項(xiàng)目，NWO還嘗試邀請(qǐng)非學(xué)術(shù)界的人士參與評(píng)估。

（三）英國人文社會(huì)科學(xué)資助程序

這里我們主要介紹英國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究理事會(huì)的一般資助程序（英國藝術(shù)與人文研究理事會(huì)、英國學(xué)術(shù)院采用基本相同的程序），然后介紹英國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究理事會(huì)的學(xué)者資助項(xiàng)目、倫理審查、結(jié)項(xiàng)程序。

1.一般程序

ESRC研究項(xiàng)目資助立項(xiàng)的一般程序，包括申請(qǐng)、ESRC辦公室審查、同行評(píng)估（PeerReview）、ESRC評(píng)估人評(píng)估（AssessorReview）、ESRC研究資助部（TheResearchGrantsBoard）審議5個(gè)階段。這個(gè)程序主要適用于標(biāo)準(zhǔn)資助和小額資助。從申請(qǐng)到立項(xiàng)資助這個(gè)過程所需時(shí)間，標(biāo)準(zhǔn)資助（10萬英鎊～150萬英鎊）一般22周，小額資助（1.5萬英鎊～99999英鎊）一般14周。

（1）申請(qǐng)。提出申請(qǐng)應(yīng)遵循ESRC倡導(dǎo)的“質(zhì)量、影響和獨(dú)立”這一標(biāo)準(zhǔn)?！百|(zhì)量”系指資助世界標(biāo)準(zhǔn)最高質(zhì)量的研究和培訓(xùn)?！坝绊憽毕抵笍V泛地展示英國及其社會(huì)科學(xué)的影響?！蔼?dú)立”系指確保獨(dú)立于政治、商業(yè)或局部利益之外。申請(qǐng)書的主要內(nèi)容包括：?jiǎn)栴}闡述、研究宗旨與目標(biāo)、研究設(shè)計(jì)與方法、數(shù)據(jù)收集與分析、用戶和潛在用戶參與、項(xiàng)目的潛在困難、研究倫理方面的考慮（見后）、參考文獻(xiàn)、傳播策略、適合的指導(dǎo)說明、技能與能力。另外還需提供對(duì)成本計(jì)算的說明和個(gè)人簡(jiǎn)歷等附件。申請(qǐng)人還可以提出哪些專家適合評(píng)議自己的申請(qǐng)，但最多2名。申請(qǐng)ESRC項(xiàng)目有四項(xiàng)成功要素：承諾出色的研究，向?qū)W術(shù)界之外的潛在用戶展示研究的價(jià)值，顯示出研究能力，證明資助是值得的。申請(qǐng)書要從5個(gè)方面（5個(gè)W）向其審讀者傳達(dá)出對(duì)研究工作的真正興趣、認(rèn)識(shí)和積極性：你要說明什么？你的受眾是什么？為什么要做這件事？為什么現(xiàn)在做？為什么你來做？申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)審視自己的申請(qǐng)書：是否建立了適當(dāng)?shù)哪康暮湍繕?biāo)？是否提出了經(jīng)過深思熟慮的研究設(shè)計(jì)，并且充分反駁了相反的意見？是否考慮到現(xiàn)有資源？是否全面而詳細(xì)地闡述了提出的研究方法？對(duì)研究倫理問題有無考慮？是否確定了潛在的用戶并且考慮到如何使他們參與？是否反映出研究團(tuán)隊(duì)的技能和資格？自2005年9月1日起，申請(qǐng)通過電子系統(tǒng)提出。申請(qǐng)書應(yīng)用簡(jiǎn)單的英語撰寫，以適應(yīng)英語不熟練的評(píng)議人。ESRC保留拒絕考慮任何申請(qǐng)的權(quán)利。申請(qǐng)人如果游說ESRC董事會(huì)的成員以及ESRC的職員，將會(huì)被取消申請(qǐng)資格。

（2）ESRC辦公室審查。每一項(xiàng)申請(qǐng)都會(huì)根據(jù)其學(xué)科領(lǐng)域分配給。ESRC辦公室的項(xiàng)目官員進(jìn)行形式審查。沒有通過審查的，ESRC辦公室將以“辦公室拒絕”的說明退回申請(qǐng)，或者建議申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)進(jìn)行修改。ESRC辦公室與申請(qǐng)人一般通過電子郵件聯(lián)系。被ESRC辦公室拒絕和建議申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)進(jìn)行修改的申請(qǐng)大約有10％。拒絕的理由主要是：申請(qǐng)書的頁面、附件超出量的限制或者有遺漏，被拒絕的申請(qǐng)重新申報(bào)或者被建議修改的申請(qǐng)未作重大修改又重新申報(bào)，不符合規(guī)定的具體規(guī)范。

（3）同行評(píng)估。對(duì)通過形式審查的申請(qǐng)，ESRC辦公室的項(xiàng)目官員將提出同行評(píng)估專家的選擇建議。同行評(píng)估專家主要是大學(xué)的學(xué)者，但也有ESRC內(nèi)部的學(xué)者。同行評(píng)估專家應(yīng)是高水平的學(xué)者。主要根據(jù)成果引用率、其工作的大學(xué)排名等因素在英國和國外遴選。目前還借助互聯(lián)網(wǎng)尋找外部同行專家。對(duì)申請(qǐng)人來說，同行評(píng)估專家不是匿名的。每個(gè)申請(qǐng)項(xiàng)目的同行評(píng)估專家的數(shù)量取決于申請(qǐng)項(xiàng)目的大小，即經(jīng)費(fèi)的多少。最少有一名評(píng)估人，一般是2名。50萬英鎊的申請(qǐng)，須有最少3名大學(xué)的專家和2名ESRC的專家評(píng)估。50萬英鎊～100萬英鎊的申請(qǐng)，須有最少4名大學(xué)的專家和2名ESRC的專家評(píng)估。超過100萬英鎊的申請(qǐng)，須有最少6名大學(xué)的專家和3名ESRC的專家評(píng)估。同行評(píng)估的意見應(yīng)在3周內(nèi)返回。評(píng)估結(jié)論有5個(gè)等級(jí)：A＋，具有杰出的新穎性和及時(shí)性、科學(xué)價(jià)值的可能性，即做出杰出科學(xué)貢獻(xiàn)；A，很重要，有相當(dāng)大的潛在價(jià)值，但并不足以評(píng)級(jí)為A＋；A－，具有重大科學(xué)價(jià)值的潛力，但質(zhì)量不夠高；B，值得支持，但質(zhì)量和緊迫性不如A，不太可能對(duì)研究領(lǐng)域的發(fā)展產(chǎn)生重大影響；拒絕，科學(xué)方式有缺點(diǎn)，或者所做研究與其他研究是重復(fù)的，或者不值得追蹤研究的，或者雖然有合理的目標(biāo)，但研究方法是有嚴(yán)重缺陷的。平均分在A－以上（包括A－）的申請(qǐng)，將提交給ESRC研究資助部，A－以下的申請(qǐng)將不會(huì)提交。50萬英鎊以上的申請(qǐng)，有權(quán)進(jìn)行答辯，并在2周內(nèi)提交不超過1000字的答辯意見。

（4）ESRC評(píng)估人評(píng)估。A－以上的申請(qǐng)被提交到ESRC研究資助部后，將由研究資助部的評(píng)估人，在同行評(píng)議意見的基礎(chǔ)上進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估人的評(píng)估結(jié)論有7個(gè)等級(jí)：A1，有杰出的科學(xué)價(jià)值或者貢獻(xiàn)；A2，有巨大的價(jià)值和重要的科學(xué)貢獻(xiàn)；A3，有相當(dāng)?shù)膬r(jià)值，具有潛在的重要科學(xué)貢獻(xiàn)；A4，有一些價(jià)值和潛在的科學(xué)貢獻(xiàn)；A5，有一些價(jià)值，但質(zhì)量不確定；B，值得支持，但質(zhì)量或者緊迫性不夠；拒絕，有瑕疵，或者重復(fù)，或者在技術(shù)上有缺陷。大約有20％的申請(qǐng)，被評(píng)估人淘汰。

（5）ESRC研究資助部審議。提交上來的申請(qǐng)，由ESRC研究資助部設(shè)立的多學(xué)科委員會(huì)進(jìn)行會(huì)議審議。多學(xué)科委員會(huì)具體人數(shù)每年不同，近年為23～25人，成員主要是大學(xué)的學(xué)者以及2名用戶。具體成員每年也不固定。在審議期間，成員姓名不予公開，但審議之后公開。每年四次會(huì)議審議，分別在1月、4月、7月和10月進(jìn)行。申請(qǐng)雖然可以隨時(shí)提出，但是允許在申請(qǐng)和審議之間有3個(gè)月的間隔。一般說來，在ESRC研究資助部審議的申請(qǐng)中，大約只有15～20％最終獲得資助。

2.學(xué)者資助項(xiàng)目

英國一直十分重視科學(xué)人才包括人文社會(huì)科學(xué)人才的培養(yǎng)和發(fā)展。ESRC不僅資助以完成學(xué)術(shù)成果為目標(biāo)的研究項(xiàng)目，而且還資助學(xué)者個(gè)人的發(fā)展和事業(yè)計(jì)劃，以使他們?cè)谡麄€(gè)學(xué)術(shù)生涯中獲得持續(xù)培養(yǎng)、發(fā)展。在2007-2008年度，ESRC在這方面的資助，共有4600萬英鎊。學(xué)者個(gè)人資助項(xiàng)目，雖然也要求進(jìn)行研究，但主要目的在于人才的培養(yǎng)和發(fā)展。ESRC設(shè)立了多種學(xué)者資助項(xiàng)目，涵蓋了處于學(xué)術(shù)生涯不同階段的學(xué)者。主要有：

（1）博士后獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目（PostdoctoralFellowships）。博士后獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目是ESRC工作的重要組成部分，旨在促進(jìn)英國社會(huì)科學(xué)的卓越研究能力。它向處在學(xué)術(shù)生涯早期階段的學(xué)者提供了一個(gè)能夠證明自己具有在社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域發(fā)展的巨大潛力的機(jī)會(huì)。博士后獎(jiǎng)學(xué)金向所有學(xué)科開放，然而每年各有優(yōu)先考慮的重點(diǎn)。例如，2008年的重點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)、教育、管理和商業(yè)研究、先進(jìn)的定量方法、社會(huì)工作、社會(huì)法律研究。資助期為專職研究1年，兼職研究2年，個(gè)別特殊學(xué)科可達(dá)4年。受資助人必須有一位導(dǎo)師，導(dǎo)師必須對(duì)受資助人的專業(yè)有豐富的經(jīng)驗(yàn)和興趣，且不能是其讀博士時(shí)的導(dǎo)師。博士后獎(jiǎng)學(xué)金屬于小額資助，其申請(qǐng)、立項(xiàng)，基本適用前述立項(xiàng)程序。

（2）對(duì)初級(jí)學(xué)者的第一筆資助項(xiàng)目（FirstGrantforNewResearchers）。類似于“中國社會(huì)科學(xué)院青年學(xué)者資助計(jì)劃”中的“青年學(xué)者科研啟動(dòng)基金項(xiàng)目”。旨在提高新的學(xué)者增加從事學(xué)術(shù)研究的經(jīng)驗(yàn)。只能在取得博士學(xué)位之后的6年內(nèi)申請(qǐng)。最多可得到40萬英鎊的資助。資助期最長(zhǎng)3年。資助期內(nèi)必須始終有導(dǎo)師指導(dǎo)。

（3）學(xué)術(shù)生涯中期發(fā)展獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目（MidCareerDevelopmentFellowships）。類似于“中國社會(huì)科學(xué)院青年學(xué)者資助計(jì)劃”中的“青年學(xué)者發(fā)展基金項(xiàng)目”，但不限于青年學(xué)者。原先稱為研究獎(jiǎng)學(xué)金計(jì)劃（ResearchFellowshipsScheme）。旨在幫助優(yōu)秀的學(xué)者將他們的研究提高到新的水平，或者轉(zhuǎn)到新的方向，例如使自己的工作與其他學(xué)科交叉。它還為在實(shí)際工作領(lǐng)域的人員轉(zhuǎn)入理論研究，包括取得博士學(xué)位，提供了一種途徑。資助期一般2年，特殊情況3年。

（4）教授獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目（ProfessorialFellowships）。類似于“中國社會(huì)科學(xué)院基礎(chǔ)研究學(xué)者資助計(jì)劃項(xiàng)目”，但對(duì)學(xué)者的水平要求更高。旨在支持英國最優(yōu)秀的社會(huì)科學(xué)家。候選人必須有杰出的學(xué)術(shù)成就，在其領(lǐng)域具有英國乃至國際公認(rèn)的領(lǐng)先水平，有望對(duì)發(fā)展社會(huì)科學(xué)做出重大貢獻(xiàn)。他必須承諾把60～100％的時(shí)間用于自己的研究計(jì)劃。申請(qǐng)人先由外部同行專家評(píng)估，然后由一個(gè)專門小組遴選，確定是否進(jìn)行面試。之后，遴選小組對(duì)候選人進(jìn)行面試，并且評(píng)估排序，提交ESRC研究資助部審議。候選人被要求提供盡可能多的關(guān)于方法、研究問題和研究計(jì)劃方面的信息。相對(duì)于研究項(xiàng)目，教授獎(jiǎng)學(xué)金獲得者有更大的自主性。經(jīng)費(fèi)的使用具有很大的靈活性，可以用于支付本人工資、支付輔助人員費(fèi)用和向博士生提供獎(jiǎng)學(xué)金。資助期最長(zhǎng)3年。

后三項(xiàng)的申請(qǐng)、立項(xiàng)，根據(jù)其申請(qǐng)資助的多少，分別適用標(biāo)準(zhǔn)資助或小額資助程序。

3.倫理評(píng)估與防止學(xué)術(shù)不端行為

作為一個(gè)重要的提供學(xué)術(shù)資助并進(jìn)行管理的公共機(jī)構(gòu)，ESRC認(rèn)識(shí)到它有一個(gè)面向社會(huì)和學(xué)術(shù)界的責(zé)任，即確保受其資助的研究符合高水平的倫理標(biāo)準(zhǔn)。2005年，ESRC制定了新的“研究倫理框架”（ResearchEthicsFramework，REF），并要求2006年1月1日以后的申請(qǐng)予以遵守。尊嚴(yán)、權(quán)利和研究參加者的利益是“研究倫理框架”的核心標(biāo)準(zhǔn)。研究倫理有6項(xiàng)重要原則：（1）研究必須是有計(jì)劃的、被評(píng)估的，并且應(yīng)當(dāng)確保完整和質(zhì)量；（2）項(xiàng)目研究人員和被試者（subject）必須充分了解研究的目的、方法以及用途，可能面臨什么風(fēng)險(xiǎn)；（3）研究被試者和不愿意公開姓名的受訪者提供的信息的保密性必須得到尊重；（4）研究參與者的參與必須是自愿的，不受任何脅迫；（5）必須避免給研究參與者造成損害；（6）研究必須是獨(dú)立的、公正的，必須排除利益沖突或者利益偏向。

從事研究必須認(rèn)識(shí)到研究的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，包括研究對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)和研究人員的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)通常被定義為一個(gè)研究項(xiàng)目對(duì)研究參與者造成的潛在的身體、心理損害和不適、壓力。社會(huì)科學(xué)研究成果可能涉及個(gè)人的社會(huì)地位、隱私、價(jià)值觀和信仰、家庭關(guān)系和社會(huì)關(guān)系、性和異常行為，如果非法透露有關(guān)信息，將會(huì)對(duì)有關(guān)人員造成不利影響。因此，在項(xiàng)目開始之前，研究人員應(yīng)當(dāng)確認(rèn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)并加以管理。一旦確定風(fēng)險(xiǎn)，研究人員應(yīng)當(dāng)與研究參與者進(jìn)行討論，以獲得他們的知情同意（informedconsent）。有些特殊的研究項(xiàng)目獲得知情同意，是行不通或者沒有意義的，例如對(duì)群體的研究，或者違背研究設(shè)計(jì)，因?yàn)楂@得知情同意將影響研究的效果。但是，研究人員應(yīng)盡可能取得知情同意。有的研究需要進(jìn)行隱蔽觀察（covertobservation），例如對(duì)越軌行為尤其是非法或者不道德行為的調(diào)查，但這樣的研究不能輕率和經(jīng)常進(jìn)行，而且必須是合理的，對(duì)解決有關(guān)問題具有重要的社會(huì)意義。以下研究被認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)比較大，倫理要求更為嚴(yán)格：（1）涉及弱勢(shì)或者特殊群體，如兒童、青少年；（2）涉及敏感的話題，例如性行為、非法行為、政治行為、遭受暴力或者虐待、精神障礙、性別、種族；（3）涉及種族或文化群體、土著人民或土著社區(qū)的人類學(xué)調(diào)查；（4）研究是在沒有得到參與者完全或者知情同意的情況下進(jìn)行的；（5）研究涉及個(gè)人的或者機(jī)密的信息，包括遺傳或者生物學(xué)資料、個(gè)人身份；（6）研究可能導(dǎo)致他人心理緊張、焦慮或者產(chǎn)生受侮辱感或者感到痛苦；（7）研究形成侵入性干預(yù)（intrusiveinterventions），例如使用藥物或者其他物質(zhì)，或者使用催眠術(shù)等技術(shù)。

“研究倫理框架”還特別強(qiáng)調(diào)對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的保護(hù)，要求研究人員遵守《數(shù)據(jù)保護(hù)法》（DataProtectionAct1998，DPA）。社會(huì)科學(xué)研究往往需要涉及敏感的個(gè)人數(shù)據(jù)。任何個(gè)人可識(shí)別信息，都屬于《數(shù)據(jù)保護(hù)法》保護(hù)的“個(gè)人數(shù)據(jù)”。收集和處理個(gè)人數(shù)據(jù)必須基于合法目的。在研究中，不允許進(jìn)行未經(jīng)同意的個(gè)人訪談，應(yīng)防止數(shù)據(jù)的遺失和銷毀。在國際合作研究中，不得將個(gè)人資料轉(zhuǎn)移到歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)（EEA）以外的國家，除非該國對(duì)個(gè)人資料的保護(hù)具有同等水平，或者當(dāng)事人明確同意。使用個(gè)人數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)隱匿個(gè)人身份，但“研究倫理框架”提示，研究人員應(yīng)當(dāng)意識(shí)到這樣做也會(huì)帶來問題。

ESRC要求接受其資助的大學(xué)或者研究機(jī)構(gòu)設(shè)立研究倫理委員會(huì)（ResearchEthicsCommittee，REC），否則不受理這些機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)。研究倫理委員會(huì)由6～10人組成，包括男性和女性，至少一位學(xué)術(shù)界之外的社區(qū)人士，至少有一位倫理專家。研究倫理委員會(huì)是獨(dú)立的，不受它所在機(jī)構(gòu)的不當(dāng)影響。學(xué)者申請(qǐng)ESRC資助，必須經(jīng)過所在機(jī)構(gòu)研究倫理委員會(huì)的審查。審查的內(nèi)容主要有：研究的目的，研究的設(shè)計(jì)，參與者和潛在參與者情況，數(shù)據(jù)收集方法，數(shù)據(jù)分析方法，首席專家如何處理潛在的倫理問題，研究參與者和第三方的利益與風(fēng)險(xiǎn)，知情同意程序，預(yù)期的成果及其影響和效益，對(duì)機(jī)密、隱私和數(shù)據(jù)的保護(hù)措施。

在ESRC項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)程序的各個(gè)評(píng)估階段，研究倫理都是被重點(diǎn)關(guān)注的問題。沒有通過倫理審查，申請(qǐng)將會(huì)被拒絕。ESRC保留隨時(shí)暫停或者終止資助的權(quán)力。

ESRC還致力于確保它支持的研究符合最高標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)術(shù)規(guī)范。ESRC要求接受資助的研究機(jī)構(gòu)制定行為規(guī)范，以確保研究活動(dòng)合理進(jìn)行，防止學(xué)術(shù)不端行為（ScientificMisconduct），“維護(hù)良好的科學(xué)實(shí)踐”（SafeguardingGoodScientificPractice）。ESRC認(rèn)為學(xué)術(shù)不端行為有多種表現(xiàn)形式，很難預(yù)測(cè)其未來的變化，不同的學(xué)科和不同研究機(jī)構(gòu)的情況也會(huì)有所不同，因而沒有定義什么是學(xué)術(shù)不端行為。但是它認(rèn)為，公認(rèn)的學(xué)術(shù)不端行為主要特點(diǎn)在于不誠實(shí)，可分為兩大類：第一類是虛構(gòu)或者偽造研究成果，第二類是剽竊、錯(cuò)誤地引述或者挪用其他研究成果。除此之外，還有一些具體的學(xué)術(shù)規(guī)范，如：一個(gè)人不能同時(shí)參加兩個(gè)立場(chǎng)相反的項(xiàng)目，例如一個(gè)是主張禁煙的項(xiàng)目，一個(gè)是香煙公司的項(xiàng)目；公布調(diào)查數(shù)據(jù)時(shí)，必須公布是如何獲得這些數(shù)據(jù)的；原始調(diào)查數(shù)據(jù)要保存10年以上。ESRC同時(shí)指出，誠實(shí)的學(xué)術(shù)錯(cuò)誤不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端。ESRC要求研究機(jī)構(gòu)建立指控和處理學(xué)術(shù)不端行為的明確程序，給予指控雙方平等的待遇，并且在結(jié)果出來之前實(shí)行“無罪推定”（presumptionofinnocence）。對(duì)學(xué)術(shù)不端行為，主要由行為人所在單位處理，不能被提升，也不能申請(qǐng)項(xiàng)目。ESRC有可能在以后增加新的懲罰措施。

4.過程管理和結(jié)項(xiàng)管理

申請(qǐng)一旦通過，ESRC將向申請(qǐng)人發(fā)出立項(xiàng)通知，包括資助金額和開始、結(jié)束時(shí)間。如果申請(qǐng)人無異議，項(xiàng)目就正式確立。資助經(jīng)費(fèi)一般撥給項(xiàng)目主持人（grantholder，資助持有人）所在單位，由其所在單位進(jìn)行管理。ESRC與各個(gè)大學(xué)或者研究機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)部門有密切的聯(lián)系。資助只能用于實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)和成果，不能轉(zhuǎn)用于其他目的。對(duì)經(jīng)費(fèi)的使用，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)制定詳細(xì)的預(yù)算，但執(zhí)行過程中，項(xiàng)目主持人可以進(jìn)行調(diào)整。在某些情況下，資助期可能延遲（不增加資助）。延遲的主要理由有：疾病（超過6周），生育，死亡，實(shí)地調(diào)查或數(shù)據(jù)收集因不可抗力推遲。延遲時(shí)間最多1年。在ESRC考察時(shí)，我們?cè)儐柸绾翁幚眄?xiàng)目久拖不完的情況，ESRC的項(xiàng)目官員回答說基本不存在這個(gè)問題。另外，項(xiàng)目的主持人如果退休或者辭職，其主管單位可以提名更換主持人，經(jīng)ESRC批準(zhǔn)后繼續(xù)實(shí)施；經(jīng)ESRC批準(zhǔn)，項(xiàng)目也可以轉(zhuǎn)移到另一機(jī)構(gòu)。

在預(yù)定完成時(shí)間到達(dá)后的3個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目主持人應(yīng)向ESRC提交結(jié)項(xiàng)報(bào)告。在預(yù)定完成時(shí)間到達(dá)后的12個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目主持人應(yīng)提交成果影響報(bào)告。該報(bào)告應(yīng)詳細(xì)說明項(xiàng)目預(yù)期的和實(shí)際的科學(xué)影響。ESRC將對(duì)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估。ESRC的研究評(píng)估委員會(huì)（ResearchEvaluationCommittee，REC）將對(duì)項(xiàng)目是否有效地進(jìn)行、是否已經(jīng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)以及成果的質(zhì)量和影響，做出初步的評(píng)估，并向項(xiàng)目主持人反饋關(guān)于項(xiàng)目管理和質(zhì)量、成果的使用和潛在價(jià)值的意見。過期提交報(bào)告，或者報(bào)告沒有被通過，項(xiàng)目主持人沒有資格申請(qǐng)ESRC的進(jìn)一步資助。在以后的5年中，項(xiàng)目主持人每年都要更新一次成果和影響記錄。結(jié)項(xiàng)報(bào)告和影響報(bào)告將被：ESRC公布于其網(wǎng)站，以便進(jìn)行考察。

ESRC十分重視研究成果的傳播，促使研究成果通過各種形式，例如出版、被媒體報(bào)道、新聞發(fā)布會(huì)等，得到社會(huì)承認(rèn)。ESRC將在版權(quán)許可的前提下保存項(xiàng)目的論文、文章等研究成果。ESRC還規(guī)定，除非有相反的協(xié)議，它擁有所資助項(xiàng)目成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)。項(xiàng)目承擔(dān)人也有義務(wù)促進(jìn)成果的傳播。ESRC還大力鼓勵(lì)研究成果的開發(fā)利用，產(chǎn)生社會(huì)影響和效益，實(shí)現(xiàn)“知識(shí)轉(zhuǎn)化”（KnowledgeTransfer）。ESRC的一項(xiàng)基本政策是，它所資助的項(xiàng)目都應(yīng)當(dāng)具有有益于英國經(jīng)濟(jì)和人民生活質(zhì)量的潛在價(jià)值。ESRC認(rèn)為，知識(shí)轉(zhuǎn)化是一個(gè)雙向的過程，其關(guān)鍵是創(chuàng)建一個(gè)由研究人員與成果用戶的對(duì)話機(jī)制。項(xiàng)目主持人應(yīng)當(dāng)對(duì)研究成果的開發(fā)利用做出安排。知識(shí)轉(zhuǎn)化不應(yīng)被視為項(xiàng)目結(jié)束后的附加，而還應(yīng)貫徹于項(xiàng)目開始