行政事項實施清單

—PAGE5—行政事項實施清單小額貸款公司設立、變更、終止審批——小額貸款公司變更審批（合并）1事項類型其他行政權力2基本編碼3實施編碼4事項名稱主項名稱小額貸款公司設立、變更、終止審批子項名稱小額貸款公司變更審批（合并）5實施主體自治區(qū)金融辦6實施主體性質法定機關7承辦機構自治區(qū)政務服務中心金融辦窗口8聯辦機構無。9辦理地點南寧市青秀區(qū)怡賓路6號自治區(qū)政務服務中心3樓金融辦窗口。10辦理時間工作日：上午9:00-12:00、下午13:30-16:3011咨詢及監(jiān)督電話咨詢電督電話0771-559584512設定實施依據1.《非法金融機構和非法金融業(yè)務活動取締辦法》（1998年7月13日國務院令第247號發(fā)布，2011年1月8日修訂，自1998年7月13日起施行。第五條未經中國人民銀行依法批準，任何單位和個人不得擅自設立金融機構或者擅自從事金融業(yè)務活動。2.《關于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)〔2008〕23號）第二款小額貸款公司的設立，申請設立小額貸款公司，應向省級政府主管部門提出正式申請，經批準后，到當地工商行政管理部門申請辦理注冊登記手續(xù)并領取營業(yè)執(zhí)照。3.《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》（桂政發(fā)[2009]71號）第四條成立自治區(qū)小額貸款公司聯合審批小組，由自治區(qū)金融辦牽頭，自治區(qū)工商局、人民銀行南寧中心支行和廣西銀監(jiān)局參加，負責對小額貸款公司的設立、變更、終止和業(yè)務范圍進行審核批準。第十一條“憑自治區(qū)小額貸款公司聯合審批小組出具的審批文件，依法向當地工商行政管理部門辦理登記手續(xù)并領取營業(yè)執(zhí)照。”4.《廣西壯族自治區(qū)人民政府關于促進小額貸款公司發(fā)展的意見》（桂政發(fā)〔2012〕58號），小額貸款公司籌建申請由自治區(qū)小額貸款公司聯合審批小組負責審核批準，開業(yè)、變更、終止等其他審批事項由自治區(qū)金融辦負責審核批準。13實施對象在廣西壯族自治區(qū)內依法設立，擬合并相關事項的小額貸款公司。14行使層級自治區(qū)、市、縣共同管理。15權限劃分根據《廣西壯族自治區(qū)人民政府關于印發(fā)廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法的通知》（桂政發(fā)〔2009〕71號）有關規(guī)定：設區(qū)的市人民政府能夠明確一個主管部門負責對小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔對小額貸款公司的風險防范與處置責任的，方可在本市的縣（市、區(qū)）內組建小額貸款公司。小額貸款公司采取逐級審批制，最終審批機構為自治區(qū)小額貸款公司聯合審批小組。16行使內容《廣西壯族自治區(qū)人民政府關于促進小額貸款公司發(fā)展的意見》（桂政發(fā)〔2012〕58號）第二大點第二款規(guī)定，簡化小額貸款公司審批流程。小額貸款公司籌建申請繼續(xù)由自治區(qū)小額貸款公司聯合審批小組負責審核批準；開業(yè)、變更、終止等其他審批事項由自治區(qū)金融辦負責審核批準，涉及其他聯合審批小組成員單位職責的，由自治區(qū)金融辦向其征求意見。17通辦范圍無。18辦結時限法定辦結時限無。承諾辦結時限15個工作日。19實施條件根據《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》（桂政發(fā)〔2009〕71號）、《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司高級管理人員任職管理辦法》（試行）（桂政發(fā)〔2011〕7號）文件規(guī)定，小額貸款公司合并應當具備下列條件：符合《中華人民共和國公司法》和《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》（桂政發(fā)〔2009〕71號）等法律法規(guī)的其他規(guī)定。20申請材料申請材料目錄、示范文本詳見附件2、3。21特殊環(huán)節(jié)(含中介服務)環(huán)節(jié)名稱無。辦結時限無。22審查方式及標準一、審查方式：書面審查。標準如下：（一）申請書（表）的審查標準1.對申請人提交的申請書（表）及其相關材料進行完整性、準確性審核；2.文書應使用鋼筆和能夠長期保持字跡的墨水填寫或打印，做到字跡清楚、文字規(guī)范、文面整潔。文書設定的欄目，應逐項填寫完整、準確；3.申請材料中的表格應使用國際標準A4型紙正面印制；4.相關申請表格應由申請相對人、申請單位填寫并本人簽名、加蓋單位公章，沒有單位印章的，應由其單位負責人簽名。（二）證明文件等材料的審查標準1.證明文件等材料應使用國際標準A4型紙打印、復印或按照A4型紙的規(guī)格裝訂；2.復印材料應清晰可辨認；3.證明材料相關內容與申請書（表）保持一致。4.審計報告原件須帶防偽標識，加蓋會計師事務所審驗章或騎縫章,提供會計師事務所及注冊會計師的資質證明（包括營業(yè)執(zhí)照、會計師資格年檢記錄復印件等）；財務報表應包括資產負債表、利潤表、現金流量表（有分公司的應該合并報表）。報告內容完整，含會計報表附注。所有者權益變動表和財政會計報告主要項目應有注釋。對財務報表應收票據、應收賬款、其他應收款、應付帳款、其他應付款、應收利息、委托貸款、長期股權投資和長期債權投資、應交稅費、所得稅等會計科目在審計報告中要作出附注說明。5.所有材料應當提交原件，如復印件應加蓋印章或手印。23辦理流程詳見附件1。24數量限制無數量限制。25收費標準及收費依據是否收費不收費。收費標準無。收費依據無。26結果名稱是否同意的批復文件。27結果樣本詳見附件428辦件類型承諾件。29辦理形式窗口辦理。30預約辦理不可預約。31網上支付不可網上支付。32物流快遞郵寄/自取。33運行系統(tǒng)自治區(qū)政務服務通用軟件系統(tǒng)。34常見問題及注意事項變更申請獲得主管部門同意后還需要辦理什么手續(xù)？、答：小額貸款公司取得主管部門關于變更的批復文件后，涉及工商登記事項變更的，憑批復文件到所在地工商行政管理部門辦理相關變更手續(xù)。變更手續(xù)辦理完畢后，于20個工作日內將變更后的公司營業(yè)執(zhí)照報各級主管部門備案，同時登陸廣西小額貸款公司監(jiān)管信息系統(tǒng)更新公司相關信息。小額貸款公司所在地主管部門對其變更事項辦理及后續(xù)經營情況履行屬地監(jiān)管職責。35責任事項1．受理責任：公示依法應當提交的材料；當場一次性告知補正材料；依法受理或不予受理（不予受理應當告知理由）。2．審查責任：材料審核；提出審查意見。3．決定責任：自受理完整材料之日起20個工作日內作出批準或不予批準的書面決定。作出決定（同意或不同意）。4．送達責任：制發(fā)決定批復文；信息公開。5．監(jiān)管責任：督促公司所在地監(jiān)管部門履行屬地監(jiān)管原則，加強對轄區(qū)小額貸款公司的監(jiān)管。6．法律法規(guī)規(guī)定的其他責任。36追責情形因不履行或不正確履行行政職責，有下列情形的行政機關及相關工作人員應承擔相應的責任：1.對符合法定條件的申請事項不予受理、許可的；2.不公示依法應當公示的材料的；3.在受理、審查、決定行政許可過程中，未向申請人、利害關系人履行法定告知義務的；4.申請人提交的申請材料不齊全、不符合法定形式，不一次性告知申請人必須補交的全部內容的；5.未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可的理由的；6.依法應當舉行聽證而不舉行聽證的；7.對不符合法定條件申請人準予行政許可或者超越法定職權作出準予行政許可決定的；8.對符合法定條件的申請人不予行政許可或者不在法定期限內作出準予行政許可決定的；9.其他違反法律法規(guī)的行為。37備注

廉政風險點風險點數量表現形式等級防控措施責任人4審查環(huán)節(jié)：收受好處，對特定關系人的申請材料審查不嚴格、不公正。高嚴格執(zhí)行《廣西壯族自治區(qū)人民政府關于印發(fā)廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法的通知》（桂政發(fā)〔2009〕71號）等法律法規(guī)；規(guī)范工作程序，加強制度建設；加強對工作人員教育和培訓；4.重大事項須經分管領導研究報主任辦公會審定。政務服務窗口首問責任人審核環(huán)節(jié)：對特定關系人的申請材料不按照規(guī)定進行嚴格審核。低小額貸款公司監(jiān)管處負責人或授權審批人相關領導沒能嚴格審批、把關低小額貸款公司監(jiān)管處負責人或授權審批人和分管辦領導對特定關系人的申請事項，不按照規(guī)定審議。低各環(huán)節(jié)有關人員附件：1.小額貸款公司設立、變更、終止審批——小額貸款公司變更審批（合并）流程圖。2.小額貸款公司設立、變更、終止審批——小額貸款公司變更審批（合并）申請材料目錄。3.小額貸款公司設立、變更、終止審批——小額貸款公司變更審批（合并）申請材料示范文本。4.小額貸款公司設立、變更、終止審批——小額貸款公司變更審批（合并）批復樣本?！狿AGE6—附件1小額貸款公司設立、變更、終止審批——小額貸款公司變更審批（合并）流程圖（自治區(qū)本級法定辦結時限：無承諾辦結時限15個工作日）申請材料不齊全、申請材料不齊全、不符合法定形式的當場一次性告知申請人補正的全部內容作出不予受理決定，并告知向有關單位申請不屬于本部門職權范圍的申請人提出申請單位負責人審批，作出予以同意或不予同意的決定（限2個工作日）自治區(qū)政務服務中心窗口首問責任人對申請當場審查、作出處理設區(qū)的市級監(jiān)管部門對申請材料審查，作出處理（法定辦結時限10個工作日，不計入自治區(qū)本級辦結時限，承諾辦結時限由各級各部門按要求確定）申請材料齊全，符合法定形式，決定受理縣監(jiān)管部門對申請材料審查，作出處理（法定辦結時限10個工作日，不計入自治區(qū)本級辦結時限，承諾辦結時限由各級各部門按要求確定）小額貸款公司監(jiān)管處承辦人提出承辦意見，出具審查意見書，告知申請人實質性審查需作出說明的事項（限11個工作日）小額貸款公司監(jiān)管處負責人審查（限2個工作日）制作決定文件并送達申請人（限5個工作日，不計算在承諾辦結時限內）—PAGE8—附件2小額貸款公司設立、變更、終止審批——小額貸款公司變更審批（合并）申請材料目錄序號申請材料名稱申請材料依據材料類型（原件/復印件）是否需電子材料份數規(guī)格必要性及描述來源渠道簽名簽章要求備注1公司股權合并申請書《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請人自備單位公章。2市、縣（市）主管部門審查意見書《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請人自備主管部門公章，兩名以上（含兩名）審查人員簽字。3合并各公司簽署的合并協(xié)議《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請人自備法定代表人簽名并加蓋公章，自然人股東簽名并加印指模。多頁裝訂的加蓋騎縫章4合并各公司股東（大）會決議?！稄V西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請人自備法定代表人簽名并加蓋公章，自然人股東簽名并加印指模。多頁裝訂的加蓋騎縫章5合并各公司的營業(yè)執(zhí)照和經營許可證復印件《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請人自備注明“與原件一致”并加蓋公章。6合并各公司最近一個月的財務報表以及經審計的上一年度財務會計報告。（提供會計師事務所及注冊會計師的資質證明、包括營業(yè)執(zhí)照、會計師資格年檢記錄復印件等）《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請人自備財務報表需法定代表人、財務負責人、會計簽字并加蓋公章。審計報告需會計所公章、騎縫章7合并各公司的債務清償或者債務擔保情況的說明。《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請人自備單位公章8合并后的股東（大）會決議、董事會（如設有）、監(jiān)事會（如設有）會議決議?！稄V西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請人自備法定代表人簽名并加蓋公章，自然人股東簽名并加印指模?；蚨?、監(jiān)事簽章。9合并后的《小額貸款公司股東名冊》原件否1份A4紙必要申請人自備單位公章10合并后的公司章程《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請人自備法定代表人簽名并加蓋公章，自然人股東簽名并加印指模。11合并后股東關聯情況法律意見書。（包括營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)律師資格證年檢記錄復印件）《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》第九條原件復印件否4A4紙必要（獨資不用）申請人自備律師事務所公章12企業(yè)名稱預先核準通知書/工商登記機關出具的準予變更登記通知書復印件。《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請人自備注明“與原件一致”并加蓋公章。附件3小額貸款公司設立、變更、終止審批——小額貸款公司變更審批（合并）申請材料示范文本××小額貸款公司文件××司報〔××××〕×號示××縣（市）主管部門/××市金融辦/自治區(qū)金融辦：一、公司基本情況：批準開業(yè)的時間、注冊資本、貸款余額、融資、評級情況等。二、公司經營情況及申請合并的理由。三、合并后公司的基本情況。四、合并后各股東基本情況：法人股東情況包括公司名稱、成立時間、法定代表人、凈資產、資產負債率、盈利情況、對外投資比例、員工人數、經營發(fā)展情況、行業(yè)地位等。自然人股東情況包括姓名、性別、出生年月、學歷、簡歷、現居住地、個人資產情況等。五、其他需特別說明事項。六、申請人聯系方式：包括聯系人姓名，固定電話、移動電話、傳真電話號碼，E-mail，詳細通訊地址及郵政編碼等?？梢源_定1－2名聯系人。××小額貸款公司：（加蓋公章）××××年××月××日（說明：1.根據指引第五條規(guī)定，逐級向主管部門遞交本股權變更申請書，例如：轉讓比例在設區(qū)市金融辦審批權限內的，待縣（市）級主管部門出具審查意見后再向設區(qū)市金融辦遞交申請，即提交設區(qū)市金融辦的申請書落款時間須在縣（市）級主管部門審查意見書落款時間之后。2.股權變更申請書、主管部門審查意見書按時間先后倒序排列。）

附件4小額貸款公司設立、變更、終止審批——小額貸款公司變更審批（合并