碼信息享系統(tǒng)操作規(guī)程課件

銀碼信息共享系統(tǒng)操作規(guī)程

銀監(jiān)會統(tǒng)計部浙商銀行風(fēng)險管理部2010年6月銀碼信息共享系統(tǒng)操作規(guī)程

銀監(jiān)會統(tǒng)計部主要內(nèi)容總則銀碼信息共享平臺系統(tǒng)查詢批量核查系統(tǒng)查詢系統(tǒng)用戶管理附則

主要內(nèi)容總則第一部分總則目的：規(guī)范銀碼信息共享系統(tǒng)操作

——銀碼信息共享平臺系統(tǒng)

——批量核查系統(tǒng)第一部分總則應(yīng)用范圍

——銀監(jiān)會及各級派出機(jī)構(gòu)

——參加銀碼信息共享的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（19家）操作類型

——信息查詢、信息反饋、日志查詢、統(tǒng)計分析、系統(tǒng)管理等操作第一部分總則應(yīng)用范圍第一部分總則銀碼信息共享平臺系統(tǒng)

——實時查詢方式

——開放時間：工作日上午9時至下午18時批量核查系統(tǒng)

——定期查詢方式第一部分總則銀碼信息共享平臺系統(tǒng)第一部分總則銀碼信息共享平臺系統(tǒng)使用范圍填報客戶風(fēng)險信息核對客戶信息查詢功能——信息查詢（代碼檢索、特定檢索、區(qū)域檢索、高級檢索）——單位關(guān)系查詢——統(tǒng)計查詢第二部分銀碼信息共享平臺系統(tǒng)查詢銀碼信息共享平臺系統(tǒng)使用范圍第二部分銀碼信息共享平臺系統(tǒng)查詢查詢結(jié)果需要進(jìn)行核對

——與填報信息核對

——與反饋信息額核對

——與客戶信息核對核對一致核對不一致——反饋第二部分銀碼信息共享平臺系統(tǒng)查詢查詢結(jié)果需要進(jìn)行核對第二部分銀碼信息共享平臺系統(tǒng)查詢核對不一致反饋方式通過勾選相關(guān)信息項前面的選擇框進(jìn)行信息反饋第二部分銀碼信息共享平臺系統(tǒng)查詢核對不一致反饋方式第二部分銀碼信息共享平臺系統(tǒng)查詢反饋的信息通過系統(tǒng)直接送達(dá)全國組織機(jī)構(gòu)代碼中心核實的結(jié)果將會以信息更新的形式在下次查詢中顯示。第二部分銀碼信息共享平臺系統(tǒng)查詢第二部分銀碼信息共享平臺系統(tǒng)查詢幾種特殊情況

1、銀碼信息共享平臺系統(tǒng)提示“機(jī)構(gòu)代碼校驗錯”或者查詢結(jié)果未顯示機(jī)構(gòu)代碼及機(jī)構(gòu)名稱

——與客戶聯(lián)系，核實代碼的真實有效性第二部分銀碼信息共享平臺系統(tǒng)查詢幾種特殊情況第二部分銀碼信息共享平臺系統(tǒng)查詢幾種特殊情況

2、銀碼信息共享平臺系統(tǒng)查詢結(jié)果只顯示該客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼，未顯示該客戶的機(jī)構(gòu)名稱、法定代表人姓名及證件號碼

——此類情況代碼真實有效，可不對其他信息進(jìn)行核對第二部分銀碼信息共享平臺系統(tǒng)查詢幾種特殊情況第二部分銀碼信息共享平臺系統(tǒng)查詢幾種特殊情況

3、銀碼信息共享平臺系統(tǒng)查詢結(jié)果提示該數(shù)據(jù)為質(zhì)疑數(shù)據(jù)

——核實企業(yè)代碼證是否已經(jīng)超過有效期第二部分銀碼信息共享平臺系統(tǒng)查詢幾種特殊情況第二部分銀碼信息共享平臺系統(tǒng)查詢幾種特殊情況

4、銀碼信息共享平臺系統(tǒng)無法查得組織機(jī)構(gòu)代碼

——將未查得客戶名單及時通過批量核查系統(tǒng)報送查詢第二部分銀碼信息共享平臺系統(tǒng)查詢幾種特殊情況第二部分銀碼信息共享平臺系統(tǒng)查詢使用范圍

——僅供客戶風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警數(shù)據(jù)統(tǒng)計人員使用提交模板格式接收查詢結(jié)果第三部分批量核查系統(tǒng)查詢使用范圍第三部分批量核查系統(tǒng)查詢銀碼信息共享平臺系統(tǒng)初始用戶——管理員（一名）——一般用戶（四名）初始密碼必須修改用戶未使用必須進(jìn)行禁用第四部分系統(tǒng)用戶管理銀碼信息共享平臺系統(tǒng)第四部分系統(tǒng)用戶管理銀碼信息共享平臺系統(tǒng)管理員用戶職責(zé)——管理本級一般用戶——管理下級管理員用戶在限定的用戶數(shù)量權(quán)限內(nèi)進(jìn)行管理管理員權(quán)限——增加、刪除、啟用、禁用、密碼重置以及授予查詢權(quán)限等第四部分系統(tǒng)用戶管理銀碼信息共享平臺系統(tǒng)第四部分系統(tǒng)用戶管理銀碼信息共享平臺系統(tǒng)補(bǔ)充用戶詳細(xì)資料第四部分系統(tǒng)用戶管理銀碼信息共享平臺系統(tǒng)第四部分系統(tǒng)用戶管理銀碼信息共享平臺系統(tǒng)增加用戶——管理員負(fù)責(zé)開立用戶，并填寫“用戶啟用申請審批表”——逐級匯總，由各總行管理員月后10內(nèi)報送到銀監(jiān)會——代碼中心接到銀監(jiān)會的審批用戶列表后對用戶開放啟用第四部分系統(tǒng)用戶管理銀碼信息共享平臺系統(tǒng)第四部分系統(tǒng)用戶管理銀碼信息共享平臺系統(tǒng)機(jī)構(gòu)變更——總行管理員填寫“機(jī)構(gòu)變動申請審批表”——報送銀監(jiān)會和代碼中心審批第四部分系統(tǒng)用戶管理銀碼信息共享平臺系統(tǒng)第四部分系統(tǒng)用戶管理銀碼信息共享平臺系統(tǒng)用戶命名規(guī)則——銀監(jiān)會客戶風(fēng)險統(tǒng)計給定的機(jī)構(gòu)編碼_001-999第四部分系統(tǒng)用戶管理銀碼信息共享平臺系統(tǒng)第四部分系統(tǒng)用戶管理批量核查系統(tǒng)系統(tǒng)每級機(jī)構(gòu)開設(shè)一名用戶客戶風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警數(shù)據(jù)統(tǒng)計人員第四部分系統(tǒng)用戶管理批量核查系統(tǒng)系統(tǒng)第四部分系統(tǒng)用戶管理信息安全銀碼信息共享系統(tǒng)及批量核查數(shù)據(jù)為內(nèi)部工作信息，僅供各單位工作中參考使用。操作過程中所獲得的信息應(yīng)該嚴(yán)格保密，不得以任何方式向第三方提供。第四部分系統(tǒng)用戶管理