企業(yè)年度報告格式

附件1封面式樣密級及期限（公司自定）××××公司××××年度工作報告填報單位名稱：（公章）填報日期：年月日

封面代碼公司名稱組織形式密級期限填報工作負(fù)責(zé)部門填報工作負(fù)責(zé)人職務(wù)填報工作聯(lián)系人職務(wù)固定電話移動電話本公司代碼上一級公司（單位）代碼集團(tuán)公司（公司）總部代碼

目錄（式樣）報送《公司年度工作報告》公司名單 5一、公司基本狀況 8二、經(jīng)營管理和改革發(fā)展重要狀況 9三、生產(chǎn)經(jīng)營及財務(wù)效益狀況 11四、重大經(jīng)營風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險管理狀況 17五、出資人重點關(guān)注事項 20六、境外資產(chǎn)運(yùn)行及監(jiān)管狀況 23七、違法違紀(jì)違規(guī)事項披露 25八、領(lǐng)導(dǎo)班子履職和“三重一大”決策制度執(zhí)行狀況 29附件 附件一：公司財務(wù)快報 31附件二：資本構(gòu)造變動及持有人狀況 32附件三：公司負(fù)責(zé)人簡況表 34附件四：員工狀況 37附件五：組織構(gòu)造變動狀況 39附件六：母、子公司及所屬單位清單 42附件七：重大訴訟狀況 46附件八：公司接受有關(guān)部門審計（檢查）狀況 48附件九：重要會議清單 50附件十：重要文獻(xiàn)清單 52附件十一：其它內(nèi)容 54

××××年度報送《公司年度工作報告》公司名單（式樣）根據(jù)與派駐本公司監(jiān)事會溝通，我司20××年度計劃報送公司年度工作報告（）家，實際報送公司年度工作報告（）家。其中，境內(nèi)公司（）家、境外公司（）家，金融子公司（）家，三級下列（含三級）子公司（）家。本年度新增（）家、減少（）家、凈增加/減少（）家。具體公司名單以下：序號公司名稱公司代碼公司級次類別備注以上內(nèi)容填寫闡明1．封面代碼：“組織形式”根據(jù)公司在工商行政管理部門注冊登記的類型及有關(guān)性質(zhì)填列。具體涉及：10公司制公司（11國有獨資公司、12其它有限責(zé)任公司、13上市股份有限公司、14非上市股份有限公司），20非公司制公司（21非公司制獨資公司、22其它非公司制公司），30事業(yè)單位，40其它。如:國有獨資的有限責(zé)任公司選“公司制公司”中的“11國有獨資公司”填列。2．封面代碼：公司代碼中集團(tuán)公司總部（一級）在填報集團(tuán)公司報告時，“本公司代碼”和“集團(tuán)公司（公司）總部代碼”均按集團(tuán)公司代碼填列，集團(tuán)公司所屬二級公司填報時，“上一級公司（單位）代碼”與“集團(tuán)公司（公司）總部代碼”相似。3．《公司年度工作報告》需制作目錄，電子版需制作帶有超級鏈接功效的目錄。4．報送《公司年度工作報告》公司名單：集團(tuán)公司本部作為一級，填列在第一行；類別欄填寫“境內(nèi)”或“境外”。金融類子公司填寫“境內(nèi)金融”或“境外金融”。本年新增填報公司在備注欄填寫“新增”。

正文內(nèi)容及填報規(guī)定一、公司基本狀況（一）歷史沿革及本年度公司大事記（二）公司經(jīng)營范疇及生產(chǎn)經(jīng)營能力狀況1．經(jīng)營范疇及本年度變動狀況；2．國資委批復(fù)主業(yè)范疇及本年度調(diào)節(jié)變動狀況；3．生產(chǎn)經(jīng)營能力及本年度變動狀況。（三）公司戰(zhàn)略規(guī)劃、重要業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及其執(zhí)行和調(diào)節(jié)狀況（四）下一年度重要工作計劃

“公司基本狀況”填寫闡明1．“歷史沿革”：填寫公司成立的時間、背景，簡述公司的發(fā)展過程，重點闡明改組、改制中公司變化狀況?！氨灸甓裙敬笫掠洝保禾顚懕灸甓裙窘?jīng)營過程中發(fā)生的，對公司發(fā)展有重要影響的事件，如重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額度資金使用等。2．“經(jīng)營范疇及本年度變動狀況”：根據(jù)公司營業(yè)執(zhí)照，填寫公司經(jīng)營范疇，闡明本年度變化狀況?！皣Y委批復(fù)公司主業(yè)范疇及本年度調(diào)節(jié)變動狀況”：填寫國資委批復(fù)的公司主業(yè)范疇及本年度調(diào)節(jié)變動狀況?！吧a(chǎn)經(jīng)營能力及本年度變動狀況”：分別按業(yè)務(wù)板塊/產(chǎn)品填寫公司各業(yè)務(wù)/產(chǎn)品發(fā)展規(guī)模、經(jīng)營區(qū)域、生產(chǎn)經(jīng)營能力等狀況，闡明本年度變化狀況。3．“公司戰(zhàn)略規(guī)劃、重要業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及其執(zhí)行和調(diào)節(jié)狀況”：概述公司“五年發(fā)展”規(guī)劃或三年以上中長久規(guī)劃，闡明在本年度的執(zhí)行狀況，本年度若有調(diào)節(jié)，闡明調(diào)節(jié)的狀況及因素。4．“下一年度重要工作計劃”：概述公司下一年度的工作思路、工作重點和經(jīng)營目的；針對經(jīng)營管理和改革發(fā)展中的單薄環(huán)節(jié)，擬采用的有關(guān)方法；列示擬開展的新業(yè)務(wù)、擬開發(fā)的新產(chǎn)品、擬投資的新項目及資金來源等。二、經(jīng)營管理和改革發(fā)展重要狀況圍繞本年度公司重點工作，對公司經(jīng)營管理和改革發(fā)展重要狀況進(jìn)行全方面總結(jié)分析，重點反映公司經(jīng)營管理和改革發(fā)展中的新狀況、新變化，進(jìn)一步分析公司存在的問題及單薄環(huán)節(jié)。重要涉及下列內(nèi)容：（一）反映本年度公司經(jīng)營管理和改革發(fā)展中采用的創(chuàng)新舉措及獲得的成效。內(nèi)容涉及但不限于：1.公司管控；2.投融資管理；3.改制重組；4.資源整合；5.全方面預(yù)算管理；6.降本增效與精益管理；7.科技創(chuàng)新；8.市場營銷；9.品牌建設(shè)；10.績效管理；11.人力資源管理；12.安全生產(chǎn)；13.節(jié)能減排；14.全方面信息化建設(shè)；15.社會責(zé)任管理；16.公司黨建及文化建設(shè)；17.法律事務(wù)管理等。（二）分析公司經(jīng)營管理和改革發(fā)展中存在的重要問題和單薄環(huán)節(jié)，揭示存在問題的因素，提出整治計劃及方法手段（三）對公司持續(xù)發(fā)展能力進(jìn)行分析評價

“經(jīng)營管理和改革發(fā)展”填寫闡明1．“反映本年度公司經(jīng)營管理和改革發(fā)展中采用的創(chuàng)新舉措及獲得的成效”：圍繞公司本年度重點工作，結(jié)合“中長久發(fā)展”規(guī)劃和公司發(fā)展面臨的新形勢、新任務(wù)，結(jié)合公司本身特點，突出重點。內(nèi)容表述上應(yīng)區(qū)別于普通的工作總結(jié)、經(jīng)驗介紹和新聞報道，要圍繞主題，突出創(chuàng)新點，不必面面俱到。2．“分析公司經(jīng)營管理和改革發(fā)展中存在的重要問題和單薄環(huán)節(jié)，揭示存在問題的因素，提出整治計劃及方法手段”：問題分析應(yīng)力求進(jìn)一步、客觀、全方面，避免籠統(tǒng)空泛。3．“對公司持續(xù)發(fā)展能力進(jìn)行分析評價”：結(jié)合公司本身特點，分析對公司持續(xù)發(fā)展能力產(chǎn)生重要影響的因素，并對公司持續(xù)發(fā)展能力進(jìn)行評價。三、生產(chǎn)經(jīng)營及財務(wù)效益狀況（一）概述本年度公司生產(chǎn)經(jīng)營及財務(wù)效益總體狀況涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營基本狀況、利潤實現(xiàn)或虧損狀況、資產(chǎn)負(fù)債構(gòu)成及變動狀況、現(xiàn)金流管理狀況、經(jīng)營績效狀況等內(nèi)容，并闡明增減變動的重要因素。（二）各業(yè)務(wù)板塊生產(chǎn)/經(jīng)營狀況板塊1：××業(yè)務(wù)板塊生產(chǎn)/經(jīng)營狀況單位本年累計上年同期同比（%）預(yù)算完畢狀況（%）指標(biāo)1指標(biāo)2指標(biāo)3指標(biāo)4指標(biāo)5……具體闡明上述表格中各指標(biāo)增減變動的重要因素。板塊2：××業(yè)務(wù)板塊生產(chǎn)/經(jīng)營狀況……（三）經(jīng)濟(jì)效益狀況本年累計（萬元）上年同期（萬元）同比增速（%）預(yù)算完畢狀況（%）營業(yè)收入營業(yè)成本期間費(fèi)用營業(yè)利潤利潤總額凈利潤歸屬于母公司全部者的凈利潤1．具體闡明上述表格中各指標(biāo)增減變動的重要因素。2．按業(yè)務(wù)板塊簡要分析本年度公司的收入構(gòu)造、利潤構(gòu)造和成本構(gòu)造。3．若利潤構(gòu)成或來源發(fā)生明顯變動，應(yīng)具體闡明具體狀況及因素。4．若有虧損，具體闡明所屬公司虧損面及虧損業(yè)務(wù)狀況，并分析因素。（四）財務(wù)狀況本年累計（萬元）上年同期（萬元）同比增速（%）預(yù)算完畢狀況（%）資產(chǎn)總額流動資產(chǎn)貨幣資金交易性金融資產(chǎn)應(yīng)收賬款凈額存貨負(fù)債總額流動負(fù)債銀行借款其中：短期借款全部者權(quán)益總額歸屬于母公司的全部者權(quán)益總額經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額1．具體闡明上述表格中各財務(wù)指標(biāo)增減變動的重要因素。2．若資產(chǎn)、負(fù)債構(gòu)成同比發(fā)生明顯變動的，應(yīng)具體闡明產(chǎn)生變化的重要影響因素。（五）經(jīng)營績效狀況本年累計上年同期同比增加（百分點/次）國有資本保值增值率（%）經(jīng)濟(jì)增加值凈資產(chǎn)收益率(不含少數(shù)（%）主營業(yè)務(wù)利潤率（%）成本費(fèi)用利潤率（%）總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（次）流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（次）資產(chǎn)負(fù)債率（%）現(xiàn)金流動負(fù)債比率（%）速動比率主營業(yè)務(wù)收入增加率（%）技術(shù)投入比率（%）具體闡明上述表格中各經(jīng)營績效指標(biāo)增減變動的重要因素。（六）與同行業(yè)國內(nèi)外先進(jìn)公司對標(biāo)狀況1．簡要概述公司對標(biāo)狀況涉及對標(biāo)公司選擇原則及理由，對標(biāo)分析結(jié)論，以及公司在行業(yè)中的地位，競爭的優(yōu)劣勢等狀況。2．重要對標(biāo)指標(biāo)分析表1：本年度公司運(yùn)行狀況對標(biāo)表單位本公司國內(nèi)對標(biāo)國際對標(biāo)國內(nèi)公司1國內(nèi)公司2……國際公司1國際公司2……總資產(chǎn)本年累計萬元上年同期萬元同比增速%營業(yè)收入本年累計萬元上年同期萬元同比增速%營業(yè)成本本年累計萬元上年同期萬元同比增速%營業(yè)利潤本年累計萬元上年同期萬元同比增速%利潤總額本年累計萬元上年同期萬元同比增速%凈利潤本年累計萬元上年同期萬元同比增速%……生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)1本年累計同比%市場占有率%生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)2本年累計同比%市場占有率%……通過與國內(nèi)外同行業(yè)先進(jìn)公司的規(guī)模、經(jīng)濟(jì)效益、生產(chǎn)經(jīng)營狀況進(jìn)行對比，具體分析本公司在國際、國內(nèi)市場中所處的地位、優(yōu)勢和差距。并注明對標(biāo)公司數(shù)據(jù)來源。表2：20XX年度1～×月公司運(yùn)行狀況對標(biāo)表……“生產(chǎn)經(jīng)營及財務(wù)效益狀況”填寫闡明1．本部分涉及的本公司本年度有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)均采用報送國資委的財務(wù)快報數(shù)據(jù)，上年同期數(shù)據(jù)采用上年度公司財務(wù)決算數(shù)據(jù)。2．生產(chǎn)/經(jīng)營指標(biāo)選擇：結(jié)合本公司整體戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、所處行業(yè)地位及市場供求關(guān)系等狀況，選用公司重要業(yè)務(wù)板塊中重要生產(chǎn)/經(jīng)營指標(biāo)進(jìn)行分析闡明，并注明具體指標(biāo)名稱。涉及但不限于重要產(chǎn)品的產(chǎn)量、業(yè)務(wù)營業(yè)量、銷售量（出口額、進(jìn)口額）等。3．各業(yè)務(wù)板塊生產(chǎn)/經(jīng)營狀況”：按各業(yè)務(wù)板塊，分別編制生產(chǎn)/經(jīng)營狀況表，并分別闡明指標(biāo)變動因素。請注明業(yè)務(wù)板塊具體名稱。4．“經(jīng)濟(jì)效益狀況”：收入構(gòu)造為各業(yè)務(wù)板塊營業(yè)收入在公司總收入中的占比狀況，利潤構(gòu)造為各業(yè)務(wù)板塊利潤在公司利潤總額中的占比狀況，成本構(gòu)造為各業(yè)務(wù)板塊成本費(fèi)用總額在公司總成本中的占比狀況。5．“與同行業(yè)國內(nèi)外先進(jìn)公司對標(biāo)狀況”：各公司根據(jù)本身所處行業(yè)和公司發(fā)展戰(zhàn)略，選用國（區(qū)）內(nèi)外同行業(yè)先進(jìn)公司進(jìn)行對標(biāo)，并分別注明所對標(biāo)的公司名稱。原則上綜合性公司應(yīng)選用綜合性的對標(biāo)公司進(jìn)行對標(biāo)，也可分業(yè)務(wù)板塊選用專業(yè)性公司進(jìn)行對標(biāo)；專業(yè)性公司應(yīng)選用專業(yè)性的對標(biāo)公司進(jìn)行對標(biāo)。對標(biāo)時間規(guī)定對上年度全年和本年上六個月運(yùn)行狀況分別進(jìn)行對標(biāo)。根據(jù)實際狀況，激勵使用本年全年數(shù)據(jù)或1～11月數(shù)據(jù)進(jìn)行對標(biāo)，并在表頭注明對標(biāo)時間。此對標(biāo)部分僅由集團(tuán)公司和重要子公司填寫。6．公司應(yīng)與派駐本公司監(jiān)事會溝通，納入重點分析的業(yè)務(wù)板塊及具體指標(biāo)項可根據(jù)派駐本公司監(jiān)事會的規(guī)定，合適進(jìn)行調(diào)節(jié)。

四、重大經(jīng)營風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險管理狀況（一）重大經(jīng)營風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險因素分析描述對公司經(jīng)營目的和持續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生重要影響的風(fēng)險因素，分析風(fēng)險產(chǎn)生因素，闡明風(fēng)險發(fā)生后給本公司帶來的影響。風(fēng)險因素涉及但不限于下列內(nèi)容：1．戰(zhàn)略風(fēng)險分析國（區(qū)）內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、國家產(chǎn)業(yè)政策、本行業(yè)狀況等外部環(huán)境的重大變化；競爭對手及其產(chǎn)品對本公司的影響；科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新對公司的影響等。2．財務(wù)風(fēng)險分析重大資產(chǎn)損失、經(jīng)營現(xiàn)金流量、債務(wù)保障狀況、關(guān)聯(lián)方往來狀況以及資金運(yùn)作管理等重大財務(wù)事項的風(fēng)險隱患。3．市場風(fēng)險分析重要產(chǎn)品或服務(wù)的價格及供需的重大變化；能源、原材料、配件等物資采購的充足性、穩(wěn)定性和價格的重大變化；重要客戶、重要供應(yīng)商的重大變化；稅收政策和利率、匯率、股票價格指數(shù)變化對公司的重大影響。4．運(yùn)行風(fēng)險分析產(chǎn)品構(gòu)造調(diào)節(jié)升級的重大影響；金融衍生品業(yè)務(wù)（重要涉及期貨、期權(quán)、遠(yuǎn)期、掉期及其組合產(chǎn)品等）曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的流程和環(huán)節(jié)；非主業(yè)房地產(chǎn)投資、股票投資、基金投資、委托理財?shù)雀唢L(fēng)險業(yè)務(wù)狀況；公司在質(zhì)量、生產(chǎn)安全、環(huán)保、信息安全等管理中存在的漏洞和隱患等；給公司造成損失的自然災(zāi)害以及除以上有關(guān)情形之外的其它風(fēng)險。5．法律風(fēng)險分析國內(nèi)外與本公司有關(guān)的政治、法律環(huán)境的重大變化；影響公司的新法律法規(guī)和政策等。6．其它風(fēng)險分析對公司經(jīng)營發(fā)展中可能產(chǎn)生重要影響的其它風(fēng)險。（二）風(fēng)險管理方略、解決方案及成效1．風(fēng)險管理方略。涉及公司整體風(fēng)險管理方略及對每項重大風(fēng)險的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度及據(jù)此擬定的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)等。2．風(fēng)險解決方案。涉及公司風(fēng)險管理體系建設(shè)，風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后采用的應(yīng)對方法，以及重大風(fēng)險發(fā)生后的危機(jī)解決計劃等。3．風(fēng)險管理工作成效。簡要闡明公司本年度風(fēng)險管理年度計劃完畢狀況及重大風(fēng)險的管理效果。如有重大風(fēng)險事件發(fā)生，請簡要闡明產(chǎn)生因素、發(fā)生后的影響、解決方案及此后的應(yīng)對方法。

五、出資人重點關(guān)注事項（一）反映本年度公司執(zhí)行國資委有關(guān)規(guī)定狀況。內(nèi)容涉及但不限于：1．全員業(yè)績考核工作開展?fàn)顩r；2．主業(yè)和非主業(yè)投資狀況；3．戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)布局及發(fā)展?fàn)顩r；4．工資總額預(yù)算或工效掛鉤方案執(zhí)行狀況；5．公司承當(dāng)新增政府投資項目建設(shè)狀況；6．并購及免費(fèi)劃入公司（資產(chǎn)）狀況；7.子公司股權(quán)變動及改革重組狀況；8．財務(wù)管理及資金安全狀況；9．其它國資委及監(jiān)事會重點關(guān)注事項。（二）反映國資委及監(jiān)事會提示和規(guī)定公司整治事項的貫徹狀況。內(nèi)容涉及但不限于：1．監(jiān)事會披露問題整治貫徹狀況；2.經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計披露問題整治貫徹狀況；3．國資委財務(wù)決算批復(fù)意見整治狀況。

“出資人重點關(guān)注事項”填寫闡明1．“主業(yè)和非主業(yè)投資狀況”：填寫公司“中長久發(fā)展”規(guī)劃中主業(yè)和非主業(yè)投資安排，本年度公司主業(yè)和非主業(yè)投資及占比狀況等，重要投資項目進(jìn)展和管控狀況，對非主業(yè)投資監(jiān)管政策、決策程序及有關(guān)管理制度及執(zhí)行狀況進(jìn)行具體介紹。本年度新增主業(yè)和非主業(yè)投資應(yīng)單獨闡明。2．“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)布局及發(fā)展?fàn)顩r”：填寫公司戰(zhàn)略規(guī)劃中有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)容；已有投資或已形成產(chǎn)業(yè)的，簡要描述投資或產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、規(guī)模、經(jīng)營業(yè)績狀況等；尚未投資的，簡要描述戰(zhàn)略規(guī)劃、擬投資金額和預(yù)計效益狀況等。3．“工資總額預(yù)算或工效掛鉤方案執(zhí)行狀況”：根據(jù)有關(guān)規(guī)定填寫公司工資總額預(yù)算及執(zhí)行、調(diào)節(jié)狀況。未實施工資總額預(yù)算管理的公司，填寫工效掛鉤方案及實施狀況。4．“并購及免費(fèi)劃入公司（資產(chǎn)）狀況”：填寫本年度以收購、兼并、資產(chǎn)置換以及免費(fèi)劃入等方式獲得其它公司控制權(quán)的狀況，涉及溢價收購商譽(yù)，不涉及集團(tuán)內(nèi)部公司之間的購并、置換以及免費(fèi)劃轉(zhuǎn)行為。闡明公司重組進(jìn)展、并購整合以及重組背面臨的問題和風(fēng)險等狀況。5．“其它國資委及監(jiān)事會重點關(guān)注事項”：根據(jù)派駐本公司監(jiān)事會規(guī)定，填寫重點關(guān)注的其它事項，如對外捐贈、職工持股、投資狀況、股權(quán)激勵等中長久激勵計劃實施狀況，年金制度狀況，住房制度改革狀況等。6．“國資委及監(jiān)事會提示和規(guī)定公司整治事項的貫徹狀況”：應(yīng)寫明整治意見的具體內(nèi)容、整治的方法以及整治貫徹的具體狀況。其中：監(jiān)事會披露的問題指監(jiān)事會年度監(jiān)督檢查報告、集中檢查報告、專項檢查（審計）報告、監(jiān)事會函等以書面形式披露的需要公司自行整治的問題。已作為專項、單項狀況報告國資委的不必填寫具體內(nèi)容，只注明“×××披露的問題整治狀況已于×年×月×日報告國資委”。六、境外資產(chǎn)運(yùn)行及監(jiān)管狀況（一）境外資產(chǎn)的形成及分布狀況1．境外資產(chǎn)的形成過程；2．境外資產(chǎn)的分布狀況。（二）境外投資及境外資產(chǎn)運(yùn)行狀況1．境外投資總體狀況；2．重要境外子公司或境外重點投資項目狀況；3．境外資產(chǎn)的經(jīng)營狀況及財務(wù)效益狀況。（三）公司“走出去”面臨的風(fēng)險及應(yīng)對方法（四）境外資產(chǎn)監(jiān)管狀況

“境外資產(chǎn)運(yùn)行及監(jiān)管狀況”填寫闡明1．“境外資產(chǎn)的分布狀況”：分業(yè)務(wù)板塊、經(jīng)營區(qū)域、經(jīng)營類型等填寫境外資產(chǎn)的整體狀況及分布狀況，其中境外單位整體狀況需列明全級次境外單位戶數(shù)。區(qū)域分布按照境外單位所在國家（或地區(qū)）分類闡明。2．“公司‘走出去’面臨的風(fēng)險及應(yīng)對方法”：填寫公司“走出去”面臨的政治風(fēng)險、法律風(fēng)險、運(yùn)行風(fēng)險、管理風(fēng)險、勞工問題以及重要境外子公司財務(wù)風(fēng)險隱患等，闡明采用的應(yīng)對方法和成效。3．“境外資產(chǎn)監(jiān)管狀況”：填寫公司境外資產(chǎn)管理制度、管理體系建設(shè)狀況，著重闡明境外投資管理、產(chǎn)權(quán)管理、內(nèi)部控制和風(fēng)險防備等制度的建設(shè)和執(zhí)行狀況。4.此項內(nèi)容必填。無境外資產(chǎn)的公司填寫“我司無境外資產(chǎn)”。七、違法違紀(jì)違規(guī)事項披露本年度解決違法案件共（）件；查處違紀(jì)案件共（）件；受到工商、稅務(wù)、質(zhì)檢和環(huán)保等執(zhí)法部門和行業(yè)監(jiān)督部門提示或處分等事項共（）件。總計處分（）人，其中，涉及（）名中層及以上經(jīng)營管理人員。有關(guān)簡要案情及解決狀況以下：（一）××公司(××人員)違反××案簡要闡明涉案公司名稱，涉案人員的姓名、性別、原工作單位及職務(wù)，案情發(fā)生時間及地點，案情性質(zhì)，涉及金額及案情重要內(nèi)容等，闡明案情解決進(jìn)展?fàn)顩r及解決成果等。……“違法違紀(jì)違規(guī)事項披露”填寫闡明1．披露公司及個人本年度發(fā)生的，與推行公司崗位職責(zé)有關(guān)的違法違紀(jì)違規(guī)事項。已解決完畢的應(yīng)反映解決成果，尚未解決完畢的應(yīng)闡明進(jìn)展?fàn)顩r。2．“違法”指公司及個人違反國家有關(guān)法律規(guī)定，危害法律所保護(hù)的社會關(guān)系的行為和事項，分為普通違法和犯罪。“違紀(jì)”指公司及個人違反黨紀(jì)、財經(jīng)紀(jì)律等受到處分的事項?！斑`規(guī)”指公司及個人雖未違法違紀(jì)但違反工商、稅務(wù)、質(zhì)檢和環(huán)保等執(zhí)法部門和行業(yè)監(jiān)督等規(guī)章制度受到提示或處分等事項。3．公司匯總反映其本部和所屬各級子公司、分公司和事業(yè)單位的違法違紀(jì)違規(guī)事項。4.此項內(nèi)容必填。未發(fā)現(xiàn)有關(guān)狀況的公司填寫“本年度無違法違規(guī)事項”。八、領(lǐng)導(dǎo)班子履職和“三重一大”決策制度執(zhí)行狀況（一）公司領(lǐng)導(dǎo)班子履職狀況1．公司領(lǐng)導(dǎo)班子履職狀況反映本年度公司董事會、黨委、經(jīng)理層班子履職狀況，重要涉及政治素質(zhì)、經(jīng)營業(yè)績、團(tuán)結(jié)協(xié)作、作風(fēng)形象等，重點分析班子建設(shè)中存在的單薄環(huán)節(jié)，提出下一步的整治方法。2．建設(shè)規(guī)范董事會試點公司董事會履職狀況反映董事會工作機(jī)構(gòu)設(shè)立、制度建設(shè)、日常運(yùn)行、決策科學(xué)性和效果等狀況，董事會與監(jiān)事會、董事會與經(jīng)理層工作關(guān)系、有關(guān)制度及執(zhí)行狀況，簡述董事會運(yùn)作的規(guī)范性和有效性，分析存在的重要問題，提出加強(qiáng)和改善的建議。（二）“三重一大”決策制度和程序的執(zhí)行狀況1．“三重一大”決策制度的建立完善狀況；2．“三重一大”決策制度的執(zhí)行狀況；3．“三重一大”決策制度的監(jiān)督狀況。“領(lǐng)導(dǎo)班子履職和決策狀況”填寫闡明1．“公司領(lǐng)導(dǎo)班子履職狀況”：根據(jù)有關(guān)規(guī)定填寫。“政治素質(zhì)”重要涉及政治方向、社會責(zé)任、公司黨建；“經(jīng)營業(yè)績”重要涉及業(yè)績成果、財務(wù)績效、科學(xué)管理；“團(tuán)結(jié)協(xié)作”重要涉及發(fā)揚(yáng)民主、整體合力；“作風(fēng)形象”重要涉及誠信務(wù)實、聯(lián)系群眾、廉潔自律。2．“建設(shè)規(guī)范董事會公司董事會試點履職狀況”：根據(jù)有關(guān)規(guī)定填寫。其中，“董事會工作機(jī)構(gòu)設(shè)立”應(yīng)寫明董事會各委員會設(shè)立狀況。3．“‘三重一大’決策制度的建立完善狀況”：涉及“三重一大”決策制度規(guī)定的決策范疇、事項和權(quán)限（涉及資金額度）界定與否恰當(dāng)和清晰；決策程序與否規(guī)范，各參加決策的主體與否進(jìn)入程序，決策方式與否明確；決策責(zé)任與否貫徹到人；“三重一大”決策制度與否便于操作，與否存在重大遺漏等狀況。重點填寫本年度“三重一大”決策制度完善狀況，如回避制度、決策考核評價制度、后評定制度、決策失誤糾錯改正機(jī)制、責(zé)任追究制度建立完善狀況。4．“‘三重一大’決策制度的執(zhí)行狀況”：填寫決策前與否按規(guī)定進(jìn)行對應(yīng)醞釀、討論、論證、可研和方案比較；決策時與否充足發(fā)揚(yáng)民主，按規(guī)定程序和方式形成決策；決策過程有無統(tǒng)計，統(tǒng)計與否完整；決策有無重大失誤，有無決策后評價制度及糾錯機(jī)制；執(zhí)行“三重一大”決策制度與否一貫堅持，并規(guī)范操作等狀況。5．“‘三重一大’決策制度的監(jiān)督狀況”：填寫“三重一大”決策制度有無有關(guān)的監(jiān)督規(guī)定；監(jiān)督過程與否能確保有效制約；監(jiān)督成果與否能貫徹責(zé)任追究等狀況。附件內(nèi)容及填報規(guī)定附件一：公司財務(wù)快報20XX年12月金額單位：萬元項目行次本年累計上年同期比上年同期增減（%）1.營業(yè)收入1其中：主營業(yè)務(wù)收入22.營業(yè)成本3其中：主營業(yè)務(wù)成本43.營業(yè)稅金及附加54.銷售費(fèi)用65.管理費(fèi)用76.財務(wù)費(fèi)用8其中：利息支出凈額97.資產(chǎn)減值損失108.公允價值變動收益119.投資收益1210.營業(yè)利潤1311.營業(yè)外收入1412.營業(yè)外支出1513.利潤總額1614.凈利潤17其中：歸屬于母公司全部者的凈利潤1815.職工薪酬19其中：在崗職工工資總額20福利及社會保險費(fèi)用2116.在崗職工人數(shù)（人）2217.資產(chǎn)總額23其中：流動資產(chǎn)24其中：貨幣資金25交易性金融資產(chǎn)26應(yīng)收賬款凈額27存貨28其中：產(chǎn)成品2918.負(fù)債總額30其中：流動負(fù)債31銀行借款32其中：短期借款3319.全部者權(quán)益總額34其中：歸屬于母公司的全部者權(quán)益總額3520.應(yīng)交稅費(fèi)總額3621.已交稅費(fèi)總額3722.固定資產(chǎn)投資額3823.增加值3924.工業(yè)總產(chǎn)值4025.工業(yè)銷售產(chǎn)值4126.出口產(chǎn)品銷售收入4227.新產(chǎn)品產(chǎn)值4328.計提折舊額4429.壞賬準(zhǔn)備4530.利潤總額預(yù)算數(shù)4631.凈利潤預(yù)算數(shù)47附件二：資本構(gòu)造變動及持有人狀況金額單位：萬元序號持有人上年末本年末注冊地注冊資本性質(zhì)主營業(yè)務(wù)比例（%）金額比例（%）金額資本構(gòu)造變動狀況闡明“附件二”填寫闡明1．“上年末”和“本年末”填寫公司的實收資本。2．“持有人”：集團(tuán)公司為國有獨資公司的，“持有人”填寫“自治區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會”。子公司為國有獨資公司的，“持有人”填寫“集團(tuán)公司（母公司）”名稱；子公司為多元投資主體的，“持有人”應(yīng)逐個填寫。上市公司法人股股東應(yīng)逐個填寫，公眾股股東可合并填寫。3．“性質(zhì)”：持有人為自然人的，填寫“個人”；持有人為公司的，按照“國有獨資”、“國有控股”、“外資”、“民營”等填寫。4．“資本構(gòu)造變動狀況闡明”：填寫本年度資本構(gòu)造增減變動的時間、因素及變動量等簡要狀況。附件三：公司負(fù)責(zé)人簡況表（一）公司負(fù)責(zé)人總體狀況及本年度調(diào)節(jié)變動狀況分別闡明董事會、黨委、經(jīng)理層人員構(gòu)成狀況及本年度的調(diào)節(jié)變動狀況，其中，離任（）人，新任（）人。闡明離任人員離任因素、前任職崗位、離任時間、同意程序等。（二）董事會組員姓名性別出生年月職位任現(xiàn)職時間學(xué)歷畢業(yè)院校及專業(yè)分管工作：工作簡歷：（三）黨委委員姓名性別出生年月職位任現(xiàn)職時間學(xué)歷畢業(yè)院校及專業(yè)分管工作：工作簡歷：（四）經(jīng)理層組員姓名性別出生年月職位任現(xiàn)職時間學(xué)歷畢業(yè)院校及專業(yè)分管工作：工作簡歷：（五）其它組員姓名性別出生年月職位任現(xiàn)職時間學(xué)歷畢業(yè)院校及專業(yè)分管工作：工作簡歷：“公司負(fù)責(zé)人簡況表”填寫闡明1．“董事會組員”：指董事會全部構(gòu)成人員，涉及董事長、副董事長、董事（含外部董事或獨立董事）等。2．“黨委委員”：指黨委書記、副書記、黨委委員、紀(jì)委書記。3．“經(jīng)理層組員”：指總經(jīng)理（總裁）、副總經(jīng)理（副總裁）、總會計師。4．“其它組員”：指不屬于公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層組員的其它組員的狀況，如總經(jīng)濟(jì)師、總法律顧問、總工程師和總經(jīng)理助理等。5．“工作簡歷”：分時間段填寫重要工作單位、重要職位等狀況。如子公司為中外合資、合作、合營公司或境外上市公司，外方董事工作簡歷難以掌握的，可不填寫。6．一人兼任數(shù)職的，應(yīng)分別填寫，但“工作簡歷”不必重復(fù)填寫。附件四：員工狀況單位：人類別本部全公司上年末本年末上年末本年末年末從業(yè)人員人數(shù)年末職工人數(shù)其中：年末在崗職工人數(shù)年末離退休人數(shù)年末不在崗職工人數(shù)學(xué)歷本部全公司上年末本年末上年末本年末碩士及以上本科專科中專及下列累計

“員工狀況”填寫闡明1．“類別”欄數(shù)據(jù)與報送國資委財務(wù)決算的數(shù)據(jù)口徑一致。2．“學(xué)歷”：填寫年末在崗職工的有關(guān)狀況，“累計”欄數(shù)字等于“類別”欄項下“其中：年末在崗職工人數(shù)”的數(shù)字。3．“全公司”：填寫本部和所屬子公司匯總數(shù)。

附件五：組織構(gòu)造變動狀況（一）組織構(gòu)造變動狀況1．闡明本年度公司各層級公司變化狀況。2．截至本年終，我司共分（）級，除母公司外，共有二級子公司（）家，三級子公司（）家，四級子公司（）家，五級子公司（）家……；有分公司（）家；事業(yè)單位（）家；各級境外單位（）家，其中境外子公司（）家，純境外子公司（）家；各級金融子公司（）家；各級控股上市公司（）家。（二）組織構(gòu)造圖公司公司公司公司單位單位公司名稱全資子公司控股子公司分公司事業(yè)單位母公司內(nèi)設(shè)部門名稱“組織構(gòu)造變動狀況”填寫闡明1．組織構(gòu)造圖為示意圖，公司應(yīng)根據(jù)派駐本公司監(jiān)事會的規(guī)定，按公司管理體制、決策程序或股權(quán)關(guān)系繪制組織構(gòu)造圖。2．組織構(gòu)造圖僅由公司本部分級次填寫所屬各級子公司、分公司和事業(yè)單位。根據(jù)派駐本公司監(jiān)事會的規(guī)定繪制重要子公司的組織構(gòu)造圖。3．如所屬子公司過多，可在圖中列示全資、控股子公司，并在圖后附注分類列示各公司名稱。4．“境外單位”涉及境外子公司和境外機(jī)構(gòu)，其中境外機(jī)構(gòu)涉及分公司、辦事處、項目組、經(jīng)理部等。附件六：母、子公司及所屬單位清單（一）境內(nèi)分、子公司及所屬單位清單金額單位：萬元類型序號公司（單位）名稱占該公司股權(quán)（%）資產(chǎn)總額全部者權(quán)益營業(yè)收入利潤總額凈利潤從業(yè)人員（人）注冊地所在地法定代表人姓名與否納入合并范疇本部子公司分公司事業(yè)單位累計—————（二）各級境外單位清單金額單位：萬元序號公司（單位）名稱級次占該公司股權(quán)（%）資產(chǎn)總額全部者權(quán)益營業(yè)收入利潤總額凈利潤從業(yè)人員（人）所在地成立時間類型類別法定代表人姓名與否為離岸公司與否以個人名義代持與否納入合并范疇其中：中方員工人數(shù)注：本表僅由集團(tuán)公司本部分級次填列。（三）各級金融類子公司清單金額單位：萬元序號公司（單位）名稱級次占該公司股權(quán)（%）資產(chǎn)總額全部者權(quán)益營業(yè)收入利潤總額凈利潤從業(yè)人員（人）所在地法定代表人姓名與否納入合并范疇注：本表僅由集團(tuán)公司本部分級次填列。（四）各級控股上市公司清單金額單位：萬元序號公司名稱級次所屬行業(yè)證券代碼證券簡稱初始投資金額持股數(shù)量（萬股）占該公司股權(quán)（%）所在地與否納入合并范疇注：本表僅由集團(tuán)公司本部分級次填列?！澳缸庸炯八鶎賳挝磺鍐巍碧顚戧U明1．本部分所稱“各級”是指全級次，規(guī)定填列全級次境外單位、金融子公司和控股上市公司狀況。2．“境內(nèi)分、子公司及所屬單位清單”：公司填寫本部、二級子公司、分公司和事業(yè)單位。二級子公司填寫其本部、所屬三級子公司、分公司和事業(yè)單位。金融類子公司填寫其本部、所屬三級子公司、分公司和事業(yè)單位。3．“各級金融子公司”：涉及證券、保險、信托等金融子公司。4．“各級控股上市公司清單”：僅填列含有實質(zhì)控制權(quán)的各級上市公司。5．“資產(chǎn)”、“全部者權(quán)益”、“營業(yè)收入”、“利潤總額”：采用報送國資委的財務(wù)快報數(shù)據(jù)。6．“注冊地”、“所在地”：填寫“省、市（縣）”；境外單位填寫所在洲、國家（或地區(qū)）。7．境外單位“類型”：生產(chǎn)型填“10”、貿(mào)易型填“20”、其它填“30”?！邦悇e”：純境外子公司填寫“10”、境外轉(zhuǎn)回境內(nèi)投資公司（涉及裝入紅籌股公司的境內(nèi)公司）填“20”、分公司填“30”、辦事處填“40”8．“占該公司股權(quán)”、“全部者權(quán)益”、“法定代表人姓名”等，不合用于分公司的，可不填寫。附件七：重大訴訟狀況本年度共解決訴訟案件（）件，其中，刑事訴訟（）件、經(jīng)濟(jì)訴訟（）件?？傆嬌姘附痤~（）萬元，其中涉案金額5000萬元以上的（）件，1000～5000萬元的（）件，1000萬元下列的（）件。有關(guān)重大訴訟的簡要案情及解決狀況以下：重大訴訟序號涉案時間涉案單位案件名稱起訴/被訴標(biāo)的金額（萬元）基本狀況1.本年度新發(fā)生×起2.以前年度發(fā)生但尚未終止×起3.以前年度發(fā)生但本年度終止×起“重大訴訟狀況”填寫闡明1．“重大訴訟”：指含有下列情形之一的訴訟案件：（1）涉及標(biāo)的額占公司凈資產(chǎn)10%以上（含10%）或者標(biāo)的額超出500萬元（含500萬元）人民幣的；（2）本公司作為訴訟當(dāng)事人且一審由高、中級人民法院受理的；（3）可能引發(fā)群體性訴訟或者系列訴訟的；（4）其它涉及出資人和公司重大權(quán)益或者含有國內(nèi)外重大影響的。雖不符合上述條件，但對公司名譽(yù)或生存發(fā)展可能產(chǎn)生重大影響的訴訟案件，應(yīng)逐個填寫。2．“終止”：指已判決且執(zhí)行完畢。3．公司匯總反映公司本部和所屬各級子公司、分公司和事業(yè)單位的重大訴訟狀況，子公司匯總填寫其本部和下屬公司的狀況。附件八：公司接受審計（檢查）狀況（一）公司接受外部審計（檢查）狀況序號被審計（檢查）公司名稱審計（檢查）部門名稱起止時間審計（檢查）原由及內(nèi)容審計（檢查）結(jié)論及解決意見（二）公司開展內(nèi)部審計（檢查）狀況序號被審計（檢查）公司名稱審計（檢查）部門名稱起止時間審計（檢查）原由及內(nèi)容審計（檢查）結(jié)論及解決意見注：本表可僅填寫含有重要審計（檢查）結(jié)論的內(nèi)審事項?！肮窘邮軐徲嫞z查）狀況”填寫闡明1．“被審計（檢查）公司名稱”：填寫被審計（檢查）的公司名稱或具體子公司名稱。2．“外部審計（檢查）部門名稱”：填寫本年度實施審計（檢查）的政府部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱，如國家審計署、自治區(qū)國資委、自治區(qū)審計廳等。3．“內(nèi)部審計（檢查）部門名稱”：填寫本年度公司內(nèi)部實施審計（檢查）的部門名稱，如公司財務(wù)、審計、紀(jì)檢監(jiān)察部門等。4．“審計（檢查）結(jié)論及解決意見”：簡要列