基礎(chǔ)試卷1答案

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一、單選題(單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求))1、推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易所是________.A.深圳有色金屬交易所B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)2、2004年底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于股票發(fā)行價(jià)格實(shí)行________。A.核準(zhǔn)制B.保薦制C.詢價(jià)制D.問(wèn)責(zé)制3、________，2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施。A.2005年10月1日B.2005年9月1日C.2006年1月1日D.2005年7月1日4、股票從性質(zhì)上看，是一種________證券。A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.綜合權(quán)利證券D.既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券5、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中________不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。A.股東的姓名及住所B.各股東所持股份數(shù)C.各股東所持股票的編號(hào)D.各股東可以賣出股票的日期6、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是________.A.票面價(jià)值B.帳面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值7、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為_(kāi)_______.A.記名股票與不記名股票B.普通股票與優(yōu)先股票C.有面額股票與無(wú)面額股票D.A股與B股8、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按________和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。A.必要收益率B.同期銀行貸款利C.同期銀行存款利率D.資本成本9、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照________順序分配。A.彌補(bǔ)虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公積金B(yǎng).彌補(bǔ)虧損。提起任意盈余公積金。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金C.彌補(bǔ)虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金。支付股利D.彌補(bǔ)虧損。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金10、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開(kāi)展它的___業(yè)務(wù)。A.盈利性B.公開(kāi)市場(chǎng)操C.保值性D.投融資11、2004年1月，國(guó)務(wù)院發(fā)布________，對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展具有重要影響。A.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》B.《中華人民共和國(guó)公司法》C.《國(guó)九條》D.《中華人民共和國(guó)證券法》12、股東大會(huì)是股東公司的____。A.決策機(jī)構(gòu)B.法人代表C.監(jiān)督機(jī)構(gòu)D.權(quán)力機(jī)構(gòu)13、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為_(kāi)___A.參與優(yōu)先股B.可贖回優(yōu)先股C.累積優(yōu)先股D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股14、證券交易價(jià)格是通過(guò)________得以確定的。A.證券商與投資者協(xié)商B.一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)C.證券供求雙方共同作用D.發(fā)行公司與證券商協(xié)商15、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是____。A.國(guó)務(wù)院B.國(guó)有投資公司C.國(guó)有資產(chǎn)管理部門D.資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司16、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是________.A.券面形式B.發(fā)行方式C.流通方式D.償還方式17、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫________.A.單利債券B.復(fù)利債券C.零息債券D.累進(jìn)利率債券18、債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來(lái)自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為_(kāi)_______.A.固定利率債券與浮動(dòng)利率債券B.單利債券與復(fù)利債券C.固定利率債券與累進(jìn)利率債券D.貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券19、債券和股票的相同點(diǎn)在于____。A.具有同樣的權(quán)利B.收益率一樣C.風(fēng)險(xiǎn)一樣D.都是籌資手段20、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是________.A.實(shí)物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D.以上都不能在證交所交易21、公債最初僅僅是政府________的手段。A.籌措資金B(yǎng).擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支C.彌補(bǔ)赤字D.實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策22、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來(lái)看屬于——。A.建設(shè)國(guó)債B.特種國(guó)債C.赤字國(guó)債D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債23、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為_(kāi)_______.A.流通國(guó)債與非流通國(guó)債B.實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債C.短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債D.實(shí)物債券與貨幣債券24、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有________.A.國(guó)庫(kù)券B.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券C.財(cái)政證券D.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債25、我國(guó)無(wú)記名國(guó)債宣告退出國(guó)債發(fā)行市場(chǎng)的舞臺(tái)是在________年。A.1987B.1994C.1998D.200026、以下不屬于公司債券類型的是________。A.財(cái)務(wù)公司債券B.信用公司債券C.可轉(zhuǎn)換公司債券D.保證公司債券27、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)________年代。A.60B.70C.80D.9028、下列基金中，一般而言________的年管理費(fèi)用率最低。A.債券基金B(yǎng).股票基金C.實(shí)業(yè)基金D.貨幣基金29、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是________.A.保證公司債B.收益公司債C.累積優(yōu)先股D.普通股30、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須在________進(jìn)行信息披露。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.產(chǎn)權(quán)交易中心D.銀行間債券市場(chǎng)31、債券年利息收入與債券面額之比率稱為_(kāi)_______.A.票面收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率32、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是________的需要而產(chǎn)生的。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)33、封閉式基金基金單位的交易方式是____。A.贖回B.證交所上市C.柜臺(tái)交易D.場(chǎng)外交易34、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為_(kāi)_______.A.選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。選定某基期。指數(shù)化B.指數(shù)化。選擇樣本股。選定某基期。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正C.選擇樣本股。選定某基期。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。指數(shù)化D.選定某基期。選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。指數(shù)化35、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)開(kāi)_______.A.地方政府債券。公司債券。金融債券B.金融債券。公司債券。地方政府債券C.地方政府債券。金融債券。公司債券D.金融債券。地方政府債券。公司債券36、向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)_______元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A.五千萬(wàn)B.一億C.二億D.三億37、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是____。A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系C.持有與托管的關(guān)系D.委托與受托的關(guān)系38、設(shè)立經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理即以其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_______元。A.一億B.二億C.三億D.五億39、看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有按照協(xié)定價(jià)格____的權(quán)利。A.賣出B.買入C.持有D.以上都是40、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是____。A.看漲期權(quán)B.歐式期權(quán)C.美式期權(quán)D.看跌期權(quán)41、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取________的措施。A技術(shù)性停牌B.政策性停牌C.臨時(shí)停市D.休市42、金融期貨的交易對(duì)象是____。A.金融商品B.金融商品合約C.金融期權(quán)D.金融期貨合約43、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的____。A.長(zhǎng)期看漲期權(quán)B.長(zhǎng)期看跌期權(quán)C.短期看漲期權(quán)D.短期看跌期權(quán)44、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)________年以上的經(jīng)驗(yàn)。A.1B.2C.3D.445、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立________.A.補(bǔ)償基金B(yǎng).投資基金C.保證基金D.風(fēng)險(xiǎn)基金46、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的________.A.10%B.20%C.30%D.40%47、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的____。A.基期加權(quán)法B.計(jì)算期加權(quán)法C.綜合法D.相對(duì)法48、買入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為_(kāi)___。A.持有期收益率B.到期收益率C.直接收益率D.贖回收益率49、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是________.A.發(fā)行方式B.流通發(fā)行C.券面形式D.付息方式50、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是________.A.保證公司債券B.參與公司債券C.信用債券D.建業(yè)債券51、以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)____。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)52、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為_(kāi)_______.A.美元B.日元C.歐元D.國(guó)際貨幣單位53、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由________作出決議。A.全體股東B.股東大會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)54、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下面______項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)。A.制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案B.對(duì)公司發(fā)行債券作出決議C.執(zhí)行股東大會(huì)的決議D.制定公司的基本管理制度55、公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后________日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。A.30B.45C.60D.9056、根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是____。A.總經(jīng)理B.監(jiān)事長(zhǎng)C.董事長(zhǎng)D.公司內(nèi)部自定57、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司設(shè)立時(shí)貨幣出資的金額不得低于公司注冊(cè)資本的____A.30%B.20%C.50%D.40%58、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)________的補(bǔ)償。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.通脹風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)59、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是________.A.是法人B.以營(yíng)利為目的C.設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)D.為證券交易提供集中的登記。托管與結(jié)算服務(wù)60、根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可采取________的證券市場(chǎng)禁入措施.A.3-5年B.5-10年C.10-15年D.終身二、多選題(不定項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，前40題每小題0.5分，后20題每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求))61、有價(jià)證券的特征有____。A.流動(dòng)性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性62、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生原因主要?dú)w因于以下幾點(diǎn)________。A.社會(huì)化大生產(chǎn)B商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展C.股份制的發(fā)展D.信用制度的發(fā)展63、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括________.A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券64、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有_____兩大類。A.商業(yè)本票B.銀行本票C.商業(yè)證券D.銀行證券65、根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，多層次資本市場(chǎng)可分為_(kāi)_______。A.全球性市場(chǎng)B.全國(guó)性市場(chǎng)C.區(qū)域性市場(chǎng)D.主板市場(chǎng)66、股票的收益性表現(xiàn)為_(kāi)_______.A.股息收入B.公積金轉(zhuǎn)增C.買賣證券的差額D.印花稅67、證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)關(guān)系是由________構(gòu)成的。A.一級(jí)市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.二級(jí)市場(chǎng)D.基金市場(chǎng)68、按金融工具期限的特征，可以把金融市場(chǎng)分為_(kāi)_______.A.貨幣市場(chǎng)B.現(xiàn)貨市場(chǎng)C.期貨市場(chǎng)D.資本市場(chǎng)69、優(yōu)先股的特征有____。A.一般無(wú)表決權(quán)B.股息分派優(yōu)先C.股息率固定D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先70、作為證券投資人的各類基金包括________。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.企業(yè)年金D.社會(huì)公益基金71、關(guān)于主權(quán)財(cái)富基金的敘述，下面________是正確的。A.成立的主要目的為了進(jìn)行外匯儲(chǔ)備的保值增值B.中國(guó)投資有限責(zé)任公司的成立可被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端C.成立的主要目的是為了進(jìn)行國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)援助D.一般由區(qū)域間各國(guó)進(jìn)行協(xié)調(diào)共同組建72、在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn)________幾大趨勢(shì)。A.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化B.證券市場(chǎng)一體化C.證券交易所的合并與上市D.證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)73、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有________;二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動(dòng)利率債券、認(rèn)股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。A.股票B.公司債券C.政府債券D.期權(quán)74、影響債券償還期限的因素主要有____。A.債券票面金額B.資金使用方向C.市場(chǎng)利率變化D.債券變現(xiàn)能力75、債券的性質(zhì)可以表述為_(kāi)___。A.屬于有價(jià)證券B.是一種真實(shí)資本C.是債權(quán)的表現(xiàn)D.是所有權(quán)憑證76、2005年修訂的《證券法》對(duì)于以下________問(wèn)題均作了修訂.A.分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理B.現(xiàn)貨交易C.融資融券D.禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市77、2005年修訂的《公司法》中，對(duì)于完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，作出如下修訂________.A.健全董事會(huì)制度B.加強(qiáng)董事長(zhǎng)作用C.強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用D.明確董事、監(jiān)事、高管的義務(wù)和責(zé)任78、在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的資金來(lái)源。投資目的。投資方向各不相同，但一般具有_______的特點(diǎn)。A.資金量大B.注重投資的安全性C.對(duì)市場(chǎng)影響大D.收集和分析信息的能力強(qiáng)79、證券市場(chǎng)上的自律性組織包括________.A.證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證監(jiān)會(huì)80、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有________.A.代理證券發(fā)行B.代理證券買賣C.自營(yíng)性買賣D.其他咨詢業(yè)務(wù)81、我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是________。A.基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%?；鹗找娣峙洳扇‖F(xiàn)金方式，每年至少分配1次B.基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配C.基金投資虧損，或者基金當(dāng)年雖有收益但基金份額凈值低于面值，則不進(jìn)行收益分配D.基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值82、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)有_______。A.市場(chǎng)容量大B.上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低C.避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求D.籌資能力強(qiáng)83、證券市場(chǎng)的基本功能有________.A.籌資功能B.資本定價(jià)C.資本配置D.流通功能84、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有________.A.公司名稱B.公司登記成立的日期C.股票種類D.股票的編號(hào)85、股票具有以下________幾個(gè)特征。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.波動(dòng)性86、普通股票有________基本特征。A.比其他股票更基本。更重要的股票B.是最標(biāo)準(zhǔn)的股票C.風(fēng)險(xiǎn)最大的股票D.和其他股票相比沒(méi)有特點(diǎn)87、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為_(kāi)_______.A.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票B.參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D.可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票88、我國(guó)的股票按投資主體來(lái)分，可以分為_(kāi)_______不同的類型。A.國(guó)家股B.法人股C.社會(huì)公眾股D.外資股89、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。從中我們可以知道________.A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C.發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證90、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有________.A.票面價(jià)值B.償還期限C.利率D.債券發(fā)行者的名稱91、按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為_(kāi)_______。A.歐式期權(quán)B.互換期權(quán)C.美式期權(quán)D.修正的美式期權(quán)92、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有________.A.紙面形式B.電子符號(hào)形式C.記帳形式D.國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式93、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有________.A.價(jià)格決定不同B.交易目的不同C.結(jié)算方式不同D.交易對(duì)象不同94、可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的債券是________.A.實(shí)物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D.以上都不能流通轉(zhuǎn)讓95、國(guó)債基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為_(kāi)___。A.市場(chǎng)利率下降，基金收益下降B.市場(chǎng)利率上升，基金收益下降C.市場(chǎng)利率上升，基金收益上升D.市場(chǎng)利率下降，基金收益上升96、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在________.A.兩者的權(quán)利不一樣B.兩者的目的不一樣C.兩者的期限不一樣D.兩者的收益率不一樣97、根據(jù)舉借國(guó)債對(duì)其使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為_(kāi)_______.A.赤字國(guó)債B.建設(shè)國(guó)債C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債D.特種國(guó)債98、下列各項(xiàng)關(guān)于ETF的論述中，正確的有________.A.獨(dú)特的雙重交易機(jī)制B.申購(gòu)和贖回均采用現(xiàn)金C.申購(gòu)和贖回均采用一籃子股票D.不一定采用指數(shù)基金模式99、中央銀行債權(quán)是一種特殊的金融債券，其特殊性體現(xiàn)為_(kāi)_______。A.期限較長(zhǎng)B.期限較短C.為實(shí)現(xiàn)融資功能D.為實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控功能100、以下制度中為金融期貨主要交易制度的有________.A.保證金制度B.權(quán)利金制度C.每日結(jié)算制度D.大戶報(bào)告制度101、利率期貨的主要品種有：________。A.債券期貨B.歐洲美元期貨C.聯(lián)邦基金利率期貨D.歐元期貨102、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有________的特點(diǎn)。A.資金來(lái)源廣B.發(fā)行規(guī)模大C.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)D.有國(guó)家主權(quán)保障103、按照金融創(chuàng)新工具的功能劃分，可將其分為_(kāi)_______.A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新B.增強(qiáng)流動(dòng)性創(chuàng)新C.信用創(chuàng)造性創(chuàng)新D.股權(quán)創(chuàng)造性創(chuàng)新104、可轉(zhuǎn)換證券主要分為_(kāi)_______.A.可轉(zhuǎn)換普通股票B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換國(guó)債D.可轉(zhuǎn)換公司債105、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為_(kāi)_______.A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品106、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為_(kāi)_______.A.不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利B.因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償C.保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值D.增加認(rèn)購(gòu)股票的投資者的數(shù)量107、債券的投資收益來(lái)自于________.A.利息收益B.資本利得C.再投資收益D.建業(yè)股息108、《公司法》中關(guān)于公司發(fā)行新股的條件有：________.A.健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)B.持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好C.最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛記錄D.最近2年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為109、證券中介機(jī)構(gòu)是指____。A.證券公司B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.證券交易所110、證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能________.A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化C.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D.為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑111、以下與凈資本的計(jì)算有關(guān)的因素為：________.A.凈資產(chǎn)B.金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整C.應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整D.長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整112、證券從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容有：________。A.正直誠(chéng)信B.勤勉盡責(zé)C.廉潔保密D.自律守法113、證券公司的________必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人;B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu);C.變更公司章程中的一般條款;D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本。114、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括________.A.接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座。報(bào)告會(huì)。分析會(huì)C.通過(guò)電話。電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)D.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章。評(píng)論。報(bào)告115、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則為_(kāi)_______.A.依法管理原則B.保護(hù)投資者利益原則C."三公"原則D.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則116、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有______.A.是保障廣大投資者權(quán)益的需要B.是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要C.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D.是參與者進(jìn)行決策的重要依據(jù)117、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為_(kāi)_______.A.保護(hù)投資者B.透明和信息公開(kāi)C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)118、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段________.A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.政策手段D.行政手段119、在我國(guó)證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有________.A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券公司120、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括________.A.對(duì)證券交易活動(dòng)的管理B.對(duì)會(huì)員的管理C.對(duì)上市公司的管理D.對(duì)投資者的管理三、判斷題(判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。))121、有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。122、如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，他肯定只會(huì)受到越多的損失。123、互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。124、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。125、由于投資者在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買股票并不能帶來(lái)實(shí)際投資的增加，因此從個(gè)人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。126、基金管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。127、1773年，英國(guó)第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。128、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來(lái)價(jià)值。129、《中華人民共和國(guó)公司法》的正式實(shí)施，是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，可以說(shuō)我國(guó)證券市場(chǎng)從此步入法制化軌道。130、一般來(lái)講，中央銀行降低再貼現(xiàn)率，股價(jià)相應(yīng)下降。131、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。132、我國(guó)《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。133、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。134、證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以二級(jí)市場(chǎng)沒(méi)有什么意義。135、證權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。136、美國(guó)稱證券公司為商人銀行，英國(guó)則稱證券公司為投資銀行。137、有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。138、證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。139、要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過(guò)法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無(wú)法律效力。140、物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。141、一般來(lái)說(shuō)，股東應(yīng)在認(rèn)購(gòu)是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國(guó)家也規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)一次繳足股款。142、有面額股票比無(wú)面額股票更易于股票分割。143、契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董