證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷1)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷1)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共260題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.下列關(guān)于詢價(jià)制度的說法中，正確的是()。Ⅰ.對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)Ⅱ.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)Ⅲ.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購Ⅳ.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)A)Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]2.關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣的對(duì)象的說法，錯(cuò)誤的是()。A)合格投資者累計(jì)不得超過200人B)指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力的個(gè)人C)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣D)家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于1000萬元人民幣[單選題]3.下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中，正確的是()。Ⅰ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)Ⅱ.從業(yè)人員應(yīng)為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格Ⅳ.從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]4.下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯(cuò)誤的是（）。A)是依據(jù)證券法設(shè)立的繼上交所之后的第二家全國性證券交易場(chǎng)所B)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營機(jī)構(gòu)C)2012年9月正式注冊(cè)成立D)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的[單選題]5.下列有關(guān)ETF申購贖回原則的表述，正確的是()。Ⅰ.場(chǎng)外申購贖回ETF的申購對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)Ⅱ.場(chǎng)內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式Ⅲ.場(chǎng)外申購贖回采用現(xiàn)金申購、份額贖回的方式Ⅳ.申購和贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓罂梢猿蜂NA)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]6.基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。基金托管人違反上述規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處（）的罰款。A)5萬元以上30萬元以下B)5萬元以上50萬元以下C)3萬元以上10萬元以下D)10萬元以上100萬元以下[單選題]7.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過()日。A)30B)60C)90D)180[單選題]8.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動(dòng)包括()。Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失Ⅲ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易Ⅳ.向投資人承諾證券、期貨投資收益A)ⅢⅣB)ⅡⅣC)ⅠⅢD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]9.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對(duì)（）等業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，嚴(yán)格防范利益沖突。Ⅰ．經(jīng)紀(jì)Ⅱ．自營Ⅲ．做市Ⅳ．資產(chǎn)管理A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]10.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式A)ⅡⅢB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅠⅣD)ⅡⅢ[單選題]11.證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定()。Ⅰ.收購債權(quán)Ⅱ.彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金Ⅲ.可以對(duì)證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查Ⅳ.對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]12.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()。A)1年B)2年C)3年D)4年[單選題]13.（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。①發(fā)行人，上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員②證券公司的控股股東③證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員④證券公司的董事A)①②③B)①③④C)①②③④D)②③④[單選題]14.對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查包括（）。①客戶基本情況②財(cái)產(chǎn)與收入狀況③證券投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)偏好④誠信合規(guī)記錄A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④[單選題]15.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全（）等風(fēng)險(xiǎn)管理制度。Ⅰ．漲跌停板制度Ⅱ．保證金制度Ⅲ．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]16.下列各項(xiàng)中，有關(guān)普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有()。Ⅰ.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時(shí).無需通知.也無需征得其他合伙人的同意Ⅱ.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時(shí)，無需征得其他合伙人的同意.但應(yīng)通知其他合伙人Ⅲ.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)通知其他合伙人.但無需征得其他合伙人的同意Ⅳ.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時(shí).除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)征得其他合伙人的一致同意A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅢD)ⅡⅣ[單選題]17.以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯(cuò)誤的是()。A)在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料B)證券公司應(yīng)當(dāng)采取安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損C)客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存10年D)證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)[單選題]18.關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，下列說法正確的有（）。Ⅰ證券交易所可能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體Ⅱ商業(yè)銀行不可能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體Ⅲ背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪主觀方面只能是故意，過失不構(gòu)成本罪Ⅳ背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]19.上市公司采取要約收購時(shí)不得存在以下哪些情形（）。①縮短收購周期②降低收購價(jià)格③減少預(yù)定收購份數(shù)額④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形A)①②③B)①②③④C)①③④D)①②④[單選題]20.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)戰(zhàn)略投資者配售資格進(jìn)行核查。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。A)3B)6C)9D)12[單選題]21.證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A)20B)50C)10D)30[單選題]22.證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得（）。Ⅰ．直接持有具有股權(quán)性質(zhì)的證券Ⅱ．借他人名義持有具有股權(quán)性質(zhì)的證券Ⅲ．收受他人贈(zèng)送的股票Ⅳ．以化名買賣其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券A)Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]23.信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A)30萬元以上300萬元以下B)30萬元以上500萬元以下C)50萬元以上500萬元以下D)20萬元以上200萬元以下[單選題]24.()的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢已逾5年B)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%C)到期清償債務(wù)D)有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的30%[單選題]25.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（）提交書面說明。①公司住所地中國證監(jiān)會(huì)②獨(dú)立董事常住地③股東（大）會(huì)④董事會(huì)A)①③B)②④C)①④D)②③[單選題]26.證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)按要求向協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表。A)3B)5C)7D)10[單選題]27.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有A)期貨交易所B)期貨公司C)客戶D)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)[單選題]28.應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督的是()。A)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B)證券交易所C)中國證監(jiān)會(huì)D)存管銀行[單選題]29.證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為()。A)不少于3個(gè)月B)不多于3個(gè)月C)不少于12個(gè)月D)不多于12個(gè)月[單選題]30.董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有的行為包括()。Ⅰ.挪用公司資金Ⅱ.將公司資金以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)Ⅲ.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保Ⅳ.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]31.以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，正確的是()。Ⅰ.以短期融資為目的Ⅱ.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行Ⅲ.在證券交易所上市交易Ⅳ.約定在一定期限內(nèi)還本付息A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]32.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人已收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。A)35%B)50%C)75%D)90%[單選題]33.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。A)監(jiān)事會(huì)B)經(jīng)理層C)董事會(huì)D)各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司[單選題]34.發(fā)行人可以就()事項(xiàng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)。A)首次公開發(fā)行股票并上市B)上市公司并購重組C)重大資產(chǎn)重組D)破產(chǎn)清算[單選題]35.以下屬于證券分析師行為準(zhǔn)則中防范利益沖突具體要求的是（）。①證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時(shí)，應(yīng)該主動(dòng)向公司報(bào)告②證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)③證券分析師應(yīng)當(dāng)遵守所在公司的管理制度，履行崗位執(zhí)業(yè)，充分尊重和維護(hù)所在公司的合法權(quán)益④證券分析師離職后，應(yīng)當(dāng)履行與原所在公司所簽署的勞務(wù)合同或協(xié)議的有關(guān)規(guī)定A)①②B)①②④C)①③④D)①②③④[單選題]36.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案的，處（）A)1萬元以上30萬元以下罰款B)10萬元以上30萬元以下罰款C)1萬元以上50萬元以下罰款D)10萬元以上50萬元以下罰款[單選題]37.()對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)Ⅱ.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券交易所Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ[單選題]38.下列選項(xiàng)中，屬于證券交易所對(duì)違反規(guī)定的會(huì)員所給予的處罰措施的有()。Ⅰ.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)Ⅱ.取消會(huì)員資格Ⅲ.對(duì)證券公司負(fù)責(zé)人給予行政處分Ⅳ.暫?；蛳拗平灰譇)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]39.關(guān)于公司的設(shè)立和變更，下列說法正確的有()。Ⅰ.設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記Ⅱ.依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照Ⅲ.公眾不得隨意向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)查詢公司登記事項(xiàng)Ⅳ.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]40.不屬于對(duì)該股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形是()。A)公司決定申請(qǐng)破產(chǎn)的B)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的C)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的D)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的[單選題]41.基金募集期間，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A)1倍以上5倍以下；1萬元以上50萬元以下B)1倍以上5倍以下；5萬元以上50萬元以下C)1倍以上10倍以下；1萬元以上50萬元以下D)1倍以上10倍以下；10萬元以上50萬元以下[單選題]42.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。A)甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B)乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%C)丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償D)丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%[單選題]43.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，其中，第一項(xiàng)指標(biāo)是()。A)最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元.且持續(xù)增長B)最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元.且持續(xù)增長C)最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元.且持續(xù)增長D)最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計(jì)不少于3000萬元.且持續(xù)增長[單選題]44.()對(duì)基金交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。A)證監(jiān)會(huì)B)證券交易所C)證券公司D)商業(yè)銀行[單選題]45.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A)5日B)7日C)10日D)15日[單選題]46.下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是()。Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)Ⅱ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅲ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息Ⅳ.允許證券投資顧問人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]47.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)以下（）情況時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令公司更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或限制其權(quán)利。①治理結(jié)構(gòu)不健全②經(jīng)營管理混亂③設(shè)立賬外賬④賬外經(jīng)營A)①②③④B)①②③C)①③④D)②③④[單選題]48.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止()的行為。Ⅰ.發(fā)布盈利預(yù)測(cè)信息Ⅱ.欺詐Ⅲ.代客交易Ⅳ.內(nèi)幕交易Ⅴ.操縱證券市場(chǎng)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅳ、ⅤD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]49.按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會(huì)員(證券公司)在證券交易所的權(quán)益，下列說法中錯(cuò)誤的是()A)會(huì)員(證券公司)須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易B)會(huì)員(證券公司)應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位，但會(huì)員(證券公司)不得共有席位C)會(huì)員(證券公司)取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓，也可以退出證券交易所D)未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員(證券公司)不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶇枡?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人[單選題]50.向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露()情況。Ⅰ.戰(zhàn)略投資者的名稱Ⅱ.認(rèn)購數(shù)量Ⅲ.市盈率Ⅳ.持有期限A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]51.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括()。Ⅰ.依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件Ⅲ.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明Ⅳ.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅳ[單選題]52.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A)3B)4C)5D)6[單選題]53.合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備以下條件()。①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范④最近2年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查A)①②④B)①②③C)①②③④D)①③④[單選題]54.在對(duì)融資融券客戶的選擇過程中，主要標(biāo)準(zhǔn)包括（）。Ⅰ．客戶的犯罪記錄Ⅱ．客戶的投資風(fēng)格Ⅲ．客戶以往有無重大投資損失Ⅳ．客戶的資產(chǎn)狀況A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]55.下列各項(xiàng)，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）A)發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化B)發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C)發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%D)發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5%[單選題]56.下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說法中，正確的是（）。①主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，另有規(guī)定的除外②主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)③主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)侵害投資者合法權(quán)益④主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③[單選題]57.以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法中正確的是（）。A)監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席B)監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人C)監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助D)對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案[單選題]58.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)()通過。A)全部股東所持表決權(quán)的三分之二以上B)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上C)全部股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上D)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上[單選題]59.期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行職責(zé)，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)是（）。A)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保C)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市D)非自用不動(dòng)產(chǎn)投資[單選題]60.對(duì)要求審査董事.監(jiān)事.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申清，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A)20個(gè)工作日B)30個(gè)工作日C)1個(gè)月D)3個(gè)月[單選題]61.操縱證券期貨市場(chǎng)行為有()。Ⅰ.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量Ⅱ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量Ⅲ.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的Ⅳ.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]62.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、()的罰款。A)2萬元以上20萬元以下B)3萬元以上30萬元以下C)4萬元以上40萬元以下D)5萬元以上50萬元以下[單選題]63.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A)5B)10C)15D)20[單選題]64.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A)3萬～30萬元B)4萬～40萬元C)30萬～60萬元D)10萬~100萬元[單選題]65.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，下列不屬于證券從業(yè)人員禁止的行為有()。A)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)B)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾C)兼任與其履行職責(zé)無利益沖突的職位D)買賣法律明文禁止買賣的證券[單選題]66.金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對(duì)影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向()報(bào)告。A)中國證監(jiān)會(huì)B)國務(wù)院C)中國人民銀行D)財(cái)政部[單選題]67.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)（）批準(zhǔn)。A)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B)中國證監(jiān)會(huì)C)證券交易所D)中國人民銀行[單選題]68.下列有關(guān)《公司法》的說法，錯(cuò)誤的是（）。A)我國公司法法律體系以《公司法》為核心B)最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理?xiàng)l例》都是根據(jù)《公司法》制定的，屬于《公司法》的一部分C)《憲法》《刑法》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的《公司法》中D)實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公d法和其他一切調(diào)整公司的法律[單選題]69.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有()。Ⅰ.真實(shí)、合法的資金和賬戶Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)分散Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離Ⅳ.預(yù)警制度A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅢD)Ⅱ.Ⅳ[單選題]70.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿的第一部分為保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件，其中包括()。Ⅰ.發(fā)行人基本情況調(diào)查Ⅱ.訪談提綱記錄Ⅲ.上市申請(qǐng)文件及證券登記公司文件Ⅳ.同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅣD)ⅡⅢ[單選題]71.按照《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外，依照法定條件對(duì)新設(shè)證券公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)一般不超過（）種。A)3B)4C)5D)6[單選題]72.對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說()，是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。A)國債基金B(yǎng))債券基金C)貨幣市場(chǎng)基金D)指數(shù)基金[單選題]73.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。A)5B)4C)3D)2[單選題]74.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。A)1B)2C)3D)5[單選題]75.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以()萬元以上()萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A)20;50B)20;100C)30;50D)30;100[單選題]76.關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是()。Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序Ⅱ.定期對(duì)估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估Ⅲ.保證計(jì)劃估值公平、合理A)Ⅰ、ⅢB)Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]77.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為（）發(fā)展服務(wù)。①創(chuàng)新型企業(yè)②創(chuàng)業(yè)型企業(yè)③成長型中小微企業(yè)④成熟型企業(yè)A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③[單選題]78.自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)應(yīng)提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的()。A)原證券賬戶結(jié)算證明B)原資金賬戶結(jié)算證明C)原資金賬戶凍結(jié)證明D)原證券賬戶凍結(jié)證明[單選題]79.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi).將正式印刷的招股說明書全文文本()，分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。A)一式兩份B)一式三份C)一式四份D)一式五份[單選題]80.在證券自營業(yè)務(wù)中，不得()。Ⅰ.將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作Ⅱ.以他人名義開立自營賬戶Ⅲ.使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)Ⅳ.超比例持倉或操縱市場(chǎng)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]81.下列關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是（）。A)至少有5名高級(jí)管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格B)有20名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員C)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施D)有1億元人民幣以上的注冊(cè)資本[單選題]82.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A)1000萬元B)2000萬元C)5000萬元D)1億元[單選題]83.股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。A)45%B)60%C)85%D)90%[單選題]84.上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括()。Ⅰ.發(fā)行公告Ⅱ.招股意向書Ⅲ.路演公告Ⅳ.上市公告A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢⅣ[單選題]85.證券公司()報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A)半年度B)季度C)月度D)年度[單選題]86.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的()。A)[10%]B)[20%]C)[30%]D)[40%][單選題]87.下列關(guān)于承辦股份有限公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的說法中，正確的有（）。Ⅰ．公司聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)決定Ⅱ．公司解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)決定Ⅲ．就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見Ⅳ．就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，不應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]88.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在（）①有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全②有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益③有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率④有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④[單選題]89.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用?薦股軟件?從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A)1B)3C)5D)10[單選題]90.屬于基金信息披露形式原則的是()。A)完整性B)易解性C)準(zhǔn)確性D)公平披露[單選題]91.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)()。A)暫時(shí)保留其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告B)解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告C)保留其職務(wù)待國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令解除D)解除其職務(wù)[單選題]92.融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的（）。Ⅰ政策風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ違約風(fēng)險(xiǎn)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]93.證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對(duì)手方或投資者簽訂柜臺(tái)交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（）的方式簽訂交易合同。A)書面B)口頭C)郵件D)電子[單選題]94.全國場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。①《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》②《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》③《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》④《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③[單選題]95.證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月。A)6B)5C)4D)3[單選題]96.下列關(guān)于招股說明書及其摘要的說法中，正確的有()。Ⅰ.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說明書全文.不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處Ⅱ.招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)Ⅲ.招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位Ⅳ.在中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊刊登的招股說明書摘要最小字號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)小5號(hào)字.最小行距為0。35毫米A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ[單選題]97.證券從業(yè)人員在從業(yè)過程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)采取()措施。Ⅰ.通過內(nèi)部程序報(bào)告Ⅱ.機(jī)構(gòu)不處理的，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告Ⅲ.向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)不處理的，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ[單選題]98.設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。Ⅰ.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%Ⅲ.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為Ⅳ.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]99.可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值和股票波動(dòng)率之間的關(guān)系是()。A)正向關(guān)系B)反向關(guān)系C)無關(guān)D)線性關(guān)系[單選題]100.非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除()外募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。A)民營企業(yè)B)國有企業(yè)C)金融企業(yè)D)事業(yè)單位[單選題]101.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務(wù)。Ⅰ．間接為期貨交易提供擔(dān)保Ⅱ．代客戶保管交易密碼Ⅲ．為期貨交易提供融資Ⅳ．提供期貨行情信息A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ[單選題]102.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是()。A)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)20%以上B)公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載C)公司股本總額不少于人民幣3000萬元D)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行[單選題]103.下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定，說法正確的是（）。①舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等②接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)④中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他形式A)②③④B)①②③C)①②④D)①②③④[單選題]104.下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將為防范經(jīng)營中遇到的風(fēng)險(xiǎn)而作為立法宗旨的。A)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B)信用風(fēng)險(xiǎn)C)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)[單選題]105.下列有關(guān)公司增加或者減少注冊(cè)資本的說法，正確的是()。①公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告②公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于45日內(nèi)在報(bào)紙上公告③債權(quán)人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保④債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保A)①③B)①④C)②③D)②④[單選題]106.證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求有（）。①具備從業(yè)資格②遵守法律法規(guī)③遵循誠實(shí)信用④遵循公平自愿原則A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③[單選題]107.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的()。A)管理權(quán)B)表決權(quán)C)所有權(quán)D)決策權(quán)[單選題]108.監(jiān)事會(huì)和連續(xù)日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。()A)30：5%B)60;5%C)90;10%D)365;10%[單選題]109.《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，以下正確的是（）。①從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力②從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)③從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，影響證券交易或交易量，為客戶謀取利益④從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段掙攬業(yè)務(wù)A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④[單選題]110.私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A)10B)15C)20D)30[單選題]111.發(fā)行人在披露信息()的情況下可向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。Ⅰ.將嚴(yán)重?fù)p害公司利益Ⅱ.涉及國家機(jī)密Ⅲ.涉及商業(yè)秘密Ⅳ.導(dǎo)致違反國家有關(guān)保密法規(guī)A)ⅠⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]112.證券公司營業(yè)部開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，下列屬于業(yè)務(wù)人員禁止行為的是（）。A)與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)一人操作，另一人復(fù)核B)向客戶提供相關(guān)股票咨詢服務(wù)C)誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者進(jìn)行股票交易D)未經(jīng)客戶同意，依法進(jìn)行限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作[單選題]113.證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。A)5B)4C)3D)2[單選題]114.公司經(jīng)營的基本原則不包括()。A)自主經(jīng)營原則B)自負(fù)盈虧原則C)合理經(jīng)營原則D)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則[單選題]115.合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有（）。Ⅰ．法律地位不同Ⅱ．財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同Ⅲ．承擔(dān)的責(zé)任不同Ⅳ．公司有經(jīng)營場(chǎng)所，合伙企業(yè)沒有經(jīng)營場(chǎng)所A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ[單選題]116.上市公司申請(qǐng)公開發(fā)行新股時(shí)，關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件不包括()。A)募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件B)會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告C)申請(qǐng)人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或其草案D)申請(qǐng)人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告[單選題]117.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則，不得投資于（）。A)國債B)央行票據(jù)C)對(duì)外貸款D)投資級(jí)公司債[單選題]118.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。Ⅰ.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令Ⅱ.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易Ⅲ.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼Ⅳ.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]119.上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于()行為。A)提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪B)欺詐發(fā)行股票、債券罪C)內(nèi)幕交易D)操縱市場(chǎng)[單選題]120.根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則，投資者證券子賬戶可以包括()。Ⅰ.人民幣普通股票賬戶(A股賬戶)Ⅱ.人民幣特種股票賬戶(B股賬戶)Ⅲ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶)Ⅳ.開放式基金賬戶A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ[單選題]121.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法，正確的有()。Ⅰ.客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理Ⅱ.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶Ⅲ.客戶的交易結(jié)算資金的存取.應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理Ⅳ.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅢC)ⅡⅣD)ⅠⅡⅢ[單選題]122.按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會(huì)可（）個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A)3B)6C)9D)12[單選題]123.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是()。Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體Ⅱ.主體為特殊主體Ⅲ.在主觀方面必須出于故意Ⅳ.侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]124.證券公司與客戶關(guān)系的基本原則有（）。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義務(wù)③完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)⑥履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑥D(zhuǎn))①②④⑤⑥[單選題]125.私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品；集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于（）人,不超過（）人。A)3；200B)2；200C)3；100D)2；100[單選題]126.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部()行為的發(fā)生。Ⅰ.內(nèi)幕交易Ⅱ.操縱市場(chǎng)Ⅲ.惡性競(jìng)爭(zhēng)Ⅳ.欺詐客戶A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]127.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于()。A)1年B)2年C)3年D)4年[單選題]128.證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營業(yè)務(wù)信息包括()。Ⅰ.自營業(yè)務(wù)賬戶Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅲ.資產(chǎn)配置Ⅳ.席位情況A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]129.自營業(yè)務(wù)中涉及()方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。Ⅰ.自營規(guī)模Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅲ.資產(chǎn)配置Ⅳ.業(yè)務(wù)授權(quán)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]130.下列關(guān)于私募基金子公司說法錯(cuò)誤的是（）。A)私募基金子公司下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)只能管理與本機(jī)構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)基金，各下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)清晰明確，不得交叉重復(fù)B)私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金C)私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金、依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣市場(chǎng)基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券以外的投資標(biāo)的D)私募基金子公司不得在下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的的機(jī)構(gòu)之外設(shè)立其他機(jī)構(gòu)[單選題]131.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，()必須按照中國證監(jiān)會(huì)要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議。A)管理人與托管人B)委托人與管理人C)委托人與托管人D)委托人與經(jīng)紀(jì)人[單選題]132.證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息Ⅲ.人員財(cái)務(wù)信息Ⅳ.處罰處分信息A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]133.下列關(guān)于分公司的說法中，正確的是()。Ⅰ.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制Ⅱ.不具有法人資格Ⅲ.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)Ⅳ.承擔(dān)法律后果A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]134.為了防止大股東濫用表決優(yōu)勢(shì)，保護(hù)中小股東利益，在董事、監(jiān)事的選舉中，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，可以實(shí)行()。A)累積投票制度B)普通投票制度C)多數(shù)投票制度D)少數(shù)投票制度[單選題]135.下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)說法正確的是（）。A)依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買賣B)依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場(chǎng)外交易C)非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣D)證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式[單選題]136.證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和（）名以上投資經(jīng)理，應(yīng)具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于（）人。A)5，3B)3，3C)2，3D)3，5[單選題]137.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行注冊(cè)。A)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B)中國工商局C)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D)中國人民銀行[單選題]138.關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A)投資者未作承諾，或者證券公司、銷售機(jī)構(gòu)知道或者應(yīng)當(dāng)知道投資者身份不真實(shí)、委托資金來源不合法的，證券公司不得接受其參與資產(chǎn)管理計(jì)劃。B)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用投資者參與資金。C)存入專門賬戶的投資者參與資金，可以不獨(dú)立于證券公司、銷售機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。D)非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行存入專門賬戶的投資者參與資金。[單選題]139.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的過程中，證券公司及其營銷人員()。A)始終堅(jiān)持以降低風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向B)可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)C)無須承擔(dān)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育的義務(wù)D)只能通過內(nèi)部人員進(jìn)行直接營銷[單選題]140.財(cái)務(wù)顧問代表委托人向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)（）工作。①指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)②按照中國證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次并購重組活動(dòng)的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查③組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)中國證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)行答復(fù)，委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購重組報(bào)告全文的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促委托人及時(shí)公開披露中國證監(jiān)會(huì)提出的問題及委托人未能如期公告的原因④申報(bào)本次擔(dān)任并購重組財(cái)務(wù)顧問的收費(fèi)情況A)①②④B)①②③④C)①③④D)①②③[單選題]141.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起()工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A)10個(gè)B)15個(gè)C)20個(gè)D)30個(gè)[單選題]142.經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素有（）。①合規(guī)情況②客戶評(píng)價(jià)③研究質(zhì)量④工作量A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[單選題]143.誠信信息查詢記錄的保存年限為，自該記錄生成之日起()。A)1年B)3年C)5年D)7年[單選題]144.下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，正確的是()。Ⅰ.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司Ⅱ.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行Ⅲ.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]145.下列關(guān)于私募基金子公司內(nèi)部控制說法錯(cuò)誤的是（）。A)私募基金子公司及下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定高級(jí)管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人B)證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)本公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和私募證券投資基金業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致C)證券公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)D)私募基金子公司、下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循重要客戶優(yōu)先原則[單選題]146.根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，融資融券標(biāo)的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。Ⅰ.上市交易超過5個(gè)交易日Ⅱ.最近5個(gè)交易日內(nèi)平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元Ⅲ.用戶數(shù)不少于1000戶Ⅳ.用戶數(shù)不少于2000戶A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ[單選題]147.下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]148.投資適當(dāng)性的要求就是()。A)全面收集客戶的投資信息B)根據(jù)客戶投資要求推薦客戶滿意的產(chǎn)品C)推薦投資者購買風(fēng)險(xiǎn)適度的產(chǎn)品D)適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品[單選題]149.財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)()，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。Ⅰ.真實(shí)Ⅱ.準(zhǔn)確Ⅲ.完整Ⅳ.及時(shí)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅳ、Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]150.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。①專門委員會(huì)②薪酬與提名委員會(huì)③審計(jì)委員會(huì)④風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)A)①②③④B)①②③C)②③④D)①③④[單選題]151.證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少（）對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額進(jìn)行一次評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)整。A)每?jī)赡闎)每年C)每半年D)每季度[單選題]152.簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公布的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股份額Ⅲ．公司的實(shí)際控制人Ⅳ．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]153.證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。A)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款B)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款C)證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清D)法律規(guī)定的其他情形[單選題]154.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，提供的申請(qǐng)材料包括()。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表Ⅱ.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶Ⅲ.融資融券擔(dān)保品證明Ⅳ.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明A)ⅠⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ[單選題]155.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為()以上。A)10%;25%B)15%;10%C)25%;10%D)10%：15%[單選題]156.證券公司長期次級(jí)債務(wù)是指借入期限在()的次級(jí)債務(wù)。A)1年以上(含1年)B)2年以上(含2年)C)3年以上(含3年)D)5年以上(含5年)[單選題]157.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)由()統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。A)證券交易所B)中國證監(jiān)會(huì)C)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D)證券公司[單選題]158.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有（）。①責(zé)令依法處理非法持有的證券②沒收違法所得③沒收違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。④證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰A)②③B)①②④C)①②③④D)①③④[單選題]159.下列擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的個(gè)人，可對(duì)其處以30萬元以上60萬元以下的罰款的有()。Ⅰ.控股股東Ⅱ.董事長Ⅲ.實(shí)際控制人Ⅳ.監(jiān)事會(huì)主席A)ⅠⅢB)ⅡⅢC)ⅠⅣD)ⅢⅣ[單選題]160.下列應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員有()。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ.商業(yè)各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ[單選題]161.我國基金管理人對(duì)外披露的基金中期報(bào)告需要由()復(fù)核。A)中國證監(jiān)會(huì)B)基金發(fā)起人C)證券交易所D)基金托管人[單選題]162.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是()。A)收購人可以在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，撤銷其收購要約B)發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量C)對(duì)有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章D)申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，申請(qǐng)公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書[單選題]163.證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù).注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。A)5億B)2億C)1億D)5000萬[單選題]164.以下()屬于某證券公司的高級(jí)管理人員。①合規(guī)負(fù)責(zé)人李某②副總經(jīng)理王某③獨(dú)立董事孫某④財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某⑤董事會(huì)秘書陳某6執(zhí)行委員會(huì)成員錢某A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑥D(zhuǎn))①②④⑤⑥[單選題]165.（）是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu)，包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)。A)基金托管人B)基金持有人C)基金管理人D)基金發(fā)起人[單選題]166.股權(quán)融資包括()。Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股Ⅲ.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現(xiàn)金分紅A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ[單選題]167.下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說法正確的有()。Ⅰ.可以檢查公司財(cái)務(wù)Ⅱ.可以罷免公司董事Ⅲ.可以向董事會(huì)會(huì)議提出提案Ⅳ.可以監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為A)ⅠⅣB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅡⅣD)ⅠⅢ[單選題]168.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括()。Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人Ⅲ.參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]169.中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括()。A)存款準(zhǔn)備金制度B)發(fā)行國債C)調(diào)節(jié)稅率D)國家預(yù)算[單選題]170.關(guān)于申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的是()。A)已取得證券從業(yè)資格B)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守C)具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷D)最近二年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰[單選題]171.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是()。A)復(fù)核信息披露文件。并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)B)編制月報(bào)、基金公告等各類臨時(shí)報(bào)告C)復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)益D)編制季報(bào)、年報(bào)等各類定期報(bào)告[單選題]172.下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）①科創(chuàng)板主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)②個(gè)人投資者可直接申請(qǐng)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限③科創(chuàng)板的具體行業(yè)范圍有上海證券交易所發(fā)布并適時(shí)更新④投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④[單選題]173.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶。其中，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是()。A)?集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱-證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱?B)?資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-證券公司名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱?C)?證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱?D)?集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱?[單選題]174.對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。①董事會(huì)②股東會(huì)③監(jiān)事會(huì)④總經(jīng)理A)①②B)①④C)③④D)②④[單選題]175.有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法正確的有（）。①取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書②機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。④證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。A)②③④B)①③④C)①②③D)①②④[單選題]176.通過基金銷售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。A)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》B)《證券投資基金》C)《證券交易》D)《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》[單選題]177.證券()活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。Ⅰ.發(fā)行Ⅱ.托管Ⅲ.登記結(jié)算Ⅳ.交易A)Ⅱ、ⅣB)Ⅱ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ[單選題]178.下列屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要應(yīng)履行的義務(wù)的是（）。①不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃及其投資者、管理人管理的其他資產(chǎn)及托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)。②認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。③不得違反資產(chǎn)管理合同的約定干涉管理人的投資行為。④認(rèn)真閱讀并遵守資產(chǎn)管理合同，保證投資資金的來源及用途合法。⑤除公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品外,以合伙企業(yè)、契約等非法人形式直接或者間接投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃的,應(yīng)向管理人充分披露實(shí)際投資者和最終資金來源。A)①③⑤B)②④⑤C)①②③④D)①②③④⑤[單選題]179.申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。①已取得證券從業(yè)資格②被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用③最近1年未受過刑事處罰④未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④[單選題]180.封閉式基金的（）在基金合同期限內(nèi)固定不變。A)基金資產(chǎn)的總值B)基金份額總額C)基金凈資產(chǎn)D)基金份額凈值[單選題]181.甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有關(guān)甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定的是（）。A)甲企業(yè)由50名合伙人設(shè)立B)甲企業(yè)有5名普通合伙人C)甲企業(yè)的有限合伙人以勞務(wù)出資D)甲企業(yè)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明?有限合伙?字樣[單選題]182.客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向()投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。Ⅰ.證券公司Ⅱ.公安機(jī)關(guān)Ⅲ.證券業(yè)自律組織Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅢC)Ⅰ.ⅣD)Ⅲ.Ⅳ[單選題]183.基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持()以有上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒收違法所得。A)[1%]B)[2%]C)[3%]D)[5%][單選題]184.有限責(zé)任公司股東會(huì)議作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的協(xié)議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表()表決權(quán)的股東通過。A)三分之一以上B)三分之二以上C)全部D)二分之一以上[單選題]185.證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買人或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，相應(yīng)處罰辦法有（）。①?zèng)]收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下罰金②沒收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款③情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金④情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金A)①③B)①②③④C)①④D)③④[單選題]186.基金管理公司擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，沒收違法所所得，并處違法所得()倍以上()倍以下罰款。A)1;5B)2;5C)1;10D)2;10[單選題]187.證券的信息披露必須遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的原則，不得有()。A)盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏B)盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述和遺漏C)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和遺漏D)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏[單選題]188.基金按運(yùn)作方式不同,分為()。Ⅰ.封閉式基金Ⅱ.開放式基金Ⅲ.契約型基金Ⅳ.公司型基金A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ[單選題]189.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。A)通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)B)通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C)通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D)通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；責(zé)令整改[單選題]190.合格境外投資者可以參與（）。①新股發(fā)行②債券發(fā)行③股票增發(fā)④配股的申購⑤證券發(fā)行A)①⑤B)②③⑤C)①②③④D)①②③④⑤[單選題]191.()屬于證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象。A)已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券B)已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券C)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券D)已經(jīng)和依法可以在銀行間市場(chǎng)交易的證券[單選題]192.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司()。A)代銷B)包銷C)注銷D)自銷[單選題]193.上市公司最近()連續(xù)虧損，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。A)4年B)5年C)3年D)2年[單選題]194.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A)1萬元以上3萬元以下B)3萬元以上5萬元以下C)1萬元以上10萬元以下D)10萬元以上15萬元以下[單選題]195.收購要約的期限可以是()日。Ⅰ.20Ⅱ.35Ⅲ.50Ⅳ.65A)Ⅰ.ⅡB)Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]196.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證安全存管監(jiān)控的規(guī)定。Ⅰ.期貨和期貨交易所Ⅱ.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)Ⅲ.非期貨公司結(jié)算會(huì)員Ⅳ.期貨保證金存管銀行A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ[單選題]197.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的()。Ⅰ.證券投資經(jīng)驗(yàn)Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)偏好Ⅳ.身份A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]198.證券公司分支機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ．從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司Ⅱ．證券營業(yè)部Ⅲ．證券公司設(shè)立的資產(chǎn)管理子公司Ⅳ．證券公司設(shè)立的期貨子公司A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ[單選題]199.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后()內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A)30日B)45日C)10日D)15日[單選題]200.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照()與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。Ⅰ.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度Ⅱ.業(yè)務(wù)能力Ⅲ.業(yè)務(wù)時(shí)間長短Ⅳ.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]201.我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投資銀行與證券研究關(guān)系的主要措施包括()。Ⅰ.禁止分析師向投銀行部門報(bào)告Ⅱ.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤Ⅲ.禁止投資銀行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)Ⅳ.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的，考核和薪酬A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]202.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本是指（）。A)在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額B)在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收資本總額C)在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的資本總額D)公司實(shí)際擁有的資產(chǎn)總額[單選題]203.下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，不正確的是()。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制Ⅱ.應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)Ⅲ.建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程Ⅳ.應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)摸的控制A)ⅠⅡ..B)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]204.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求的說法，正確的()。Ⅰ.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制Ⅳ.證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ[單選題]205.以下()屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。①在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易②大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易③進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易④大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)A)①②③B)①②④C)①②③④D)②③④[單選題]206.發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個(gè)工作日公布兌付公告。A)3B)5C)7D)10[單選題]207.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A)30萬元以上60萬元以下B)10萬元以上100萬元以下C)違法所得1倍以上5倍以下D)違法所得1倍以上10倍以下[單選題]208.公司提供擔(dān)保的主要方式包括（）。①保證②抵押③質(zhì)押④留置A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④[單選題]209.依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要包括（）。Ⅰ．股票Ⅱ．政府債券Ⅲ．票據(jù)Ⅳ．證券投資基金A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ[單選題]210.具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為()。A)百慕大期權(quán)B)障礙期權(quán)C)平均期權(quán)D)任選期權(quán)[單選題]211.以下幾種基金，適宜長期投資的是()。Ⅰ.貨幣市場(chǎng)基金Ⅱ.股票基金Ⅲ.債券基金Ⅳ.混合基金A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]212.根據(jù)基金依法披露的信息，基金份額持有人可以()。Ⅰ.了解基金經(jīng)理的全部投資信息Ⅱ.判斷該基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況Ⅲ.決定是否繼續(xù)持有基金Ⅳ.判斷基金投資是否符合基金合同的約定A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ[單選題]213.下列選項(xiàng)中屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是()。Ⅰ.發(fā)放紅利Ⅱ.建立并管理投資者基金份額賬戶Ⅲ.建立并保管基金投資者名冊(cè)Ⅳ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]214.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的連接培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。A)每周B)每月C)每個(gè)季度D)每年[單選題]215.我國現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億人民幣Ⅱ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ[單選題]216.證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會(huì)調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)()個(gè)月。A)3～12B)3～6C)1～12D)1～6[單選題]217.對(duì)于證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,下列處罰措施正確的是()。Ⅰ.取消從業(yè)資格Ⅱ.處以3萬元以上5萬元以下的罰款Ⅲ.屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分Ⅳ.構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅢC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ[單選題]218.下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。①證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)