企業(yè)合規(guī)之3.2員工培訓

.2員工培訓概述規(guī)定了公司員工培訓過程，旨在根據計劃目標，有序地開展各類教育培訓工作，提高各級員工的技能素質及思想認識。相關制度培訓程序培訓實施及效果評估管理辦法招聘管理手冊培訓實施程序辦公室員工上崗培訓管理辦法員工外部培訓管理辦法/規(guī)定操作員工上崗培訓管理辦法特殊崗位人員資格審查及管理辦法。職責分工各部門：負責本部門的培訓需求調查。戰(zhàn)略人力資源部：負責進行培訓需求分析，制定培訓計劃，下發(fā)通過審批的培訓計劃并組織實施培訓，以及對培訓效果進行評估和對培訓資料歸檔。各部門負責人：負責對人力資源部制定的培訓計劃進行審批?？偨浝恚簩Ω鞑块T負責人審批通過的培訓計劃進行審批。

流程圖控制目標序號《內控手冊》唯一具體控制目標編號控制目標目標類別13.2-CT1確保制定科學合理的培訓管理制度經營效率目標23.2-CT2確保培訓費用的合理使用經營效率目標33.2-CT3確保培訓過程的合理經營效率目標43.2-CT4確保培訓達到預期的效果經營效率目標控制矩陣風險編號風險描述對應控制目標編號關鍵控制措施編號關鍵控制措施不相容職務控制活動類型對應制度控制痕跡3.2-R1未結合公司實際情況制定公司員工培訓管理程序，未規(guī)定歸口管理部門，導致公司教育培訓無序混亂，無法提高員工的素質與操作技能3.2-CT13.2-CA1公司戰(zhàn)略人力資源部負責全公司的員工教育培訓管理工作，管理職責：

1)編制公司人才培養(yǎng)戰(zhàn)略、中長期教育培訓規(guī)劃和年度培訓計劃；

2）負責公司層次的員工教育培訓組織實施和公司機關員工的教育培訓；

3）配合環(huán)安部做好特殊工種的教育培訓；

4）對各單位的員工培訓工作負責指導、督促和檢查；

5）建立公司機關員工教育培訓臺帳，健全公司《員工教育培訓臺帳匯總表》和《特殊工種培訓臺帳匯總表》預防型培訓程序；招聘管理手冊培訓程序；員工培訓制度文件；員工教育培訓臺帳匯總表；特殊工種培訓臺帳匯總表3.2-R2公司培訓計劃不全面，對于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)文化、健康安全等事項的培訓等未納入其中，導致員工的整體素質和凝聚力不強，影響公司日常的運營效率3.2-CT13.2-CA2各子公司員工教育培訓管理工作由本單位的人力資源部門負責，管理職責：1）編制本單位的員工教育培訓中長期規(guī)劃和年度計劃；2）負責部門層次的員工教育培訓，指導各部門做好培訓工作，配合安全質檢部做好安全和特殊工種培訓；3）建立健全本部門員工教育培訓臺帳，《員工教育培訓臺帳匯總表》和《特殊工種培訓臺帳匯總表》；4）按期向公司戰(zhàn)略人力資源部報送員工教育培訓計劃、報表和總結預防型培訓程序員工培訓制度文件；員工教育培訓匯總表；特殊工種培訓匯總表3.2-R3未根據崗位和部門制定有針對性、合理的員工培訓計劃，導致無法提高員工的素質與操作技能，影響公司日常運營效率3.2-CT13.2-CA3公司各部門依據公司生產經營計劃，根據年底的培訓需求調查完成當年度員工教育培訓計劃，報公司戰(zhàn)略人力資源部預防型培訓程序年度員工教育培訓計劃3.2-R3未根據崗位和部門制定有針對性、合理的員工培訓計劃，導致無法提高員工的素質與操作技能，影響公司日常運營效率3.2-CT13.2-CA4公司戰(zhàn)略人力資源部將各部門計劃進行綜合匯總，統籌平衡，制訂崗位和部門培訓計劃預防型培訓程序年度員工教育培訓計劃3.2-R3未根據崗位和部門制定有針對性、合理的員工培訓計劃，導致無法提高員工的素質與操作技能，影響公司日常運營效率3.2-CT13.2-CA5公司年度員工教育培訓計劃報經集團戰(zhàn)略人力資源部總監(jiān)審批后，下發(fā)各部門貫徹執(zhí)行和組織實施預防型培訓程序年度員工教育培訓計劃表3.2-R3未根據崗位和部門制定有針對性、合理的員工培訓計劃，導致無法提高員工的素質與操作技能，影響公司日常運營效率3.2-CT13.2-CA6公司環(huán)安部負責全公司的特殊工種教育培訓的計劃、組織和實施管理工作，建立健全公司特殊工種臺帳，《特殊工種培訓臺帳匯總表》預防型培訓程序；特殊崗位人員資格審查及管理辦法員工培訓制度文件；特殊工種培訓臺帳匯總表3.2-R4培訓費用無預算或預算編制不合理，導致培訓經費難以控制、公司資金使用不合理，影響公司資金使用效率3.2-CT23.2-CA7年度培訓計劃制定完成后，應將費用計劃納入年度經營管理費用計劃，對于不可預見的培訓，可以單獨列出費用項目預防型培訓程序；員工外部培訓管理辦法年度員工教育培訓計劃3.2-R5大額培訓費用的支出無審批，導致培訓資金使用無法控制，影響公司資金保全目標3.2-CT23.2-CA81）各部門嚴格按照上述工作流程開展員工教育培訓工作，未經申報批準的培訓一律不予支付培訓費用。員工參加外部培訓，需經戰(zhàn)略人力資源部簽字方可報銷有關培訓費用；

2）重大培訓事項，包括外地學習培訓、邀請專家來公司培訓等花費較大的項目，應當根據估計開支規(guī)模，按照費用開支授權審批流程報相關領導批準，并在戰(zhàn)略人力資源部進行備案預防型員工外部培訓管理辦法培訓費用審批表（培訓申請表）3.2-R6培訓未按照審批后的計劃和預算開展，導致培訓費用使用不合理或培訓資金使用舞弊風險，影響公司資金使用效率3.2-CT23.2-CA9預算內培訓費費用按照年度培訓計劃執(zhí)行，預算外費用由戰(zhàn)略人力資源部及相關部門負責人按權限范圍進行審批。編制/審批發(fā)現型員工外部培訓管理辦法培訓申請表；培訓審批表3.2-R7未規(guī)范培訓單位選擇的程序，難以保證培訓單位質量，影響培訓效果的實現3.2-CT33.2-CA10戰(zhàn)略人力資源部負責選擇培訓單位。培訓單位的選擇應當符合采購管理程序，條件許可的情況下，力爭擇優(yōu)錄取。戰(zhàn)略人力資源部應當對來公司進行培訓的導師進行資格檢查，確保公司受訓人員獲得高水平或權威性的專業(yè)培訓預防型員工外部培訓管理規(guī)定外培單位報價單；外培單位咨詢原始記錄3.2-R8外培合作時，培訓協議未經審批、審核即簽訂，導致培訓資金無法支付，造成法律糾紛3.2-CT33.2-CA11外培合作時，戰(zhàn)略人力資源部負責與外培機構簽訂相關合作協議，根據培訓需求形成培訓方案，經戰(zhàn)略人力資源部領導和公司分管領導審批同意后，聯系培訓機構擬定培訓協議，根據合同送審要求進行合同送審預防型員工外部培訓管理規(guī)定培訓方案；培訓合同；培訓申請表3.2-R9開展培訓時，未要求參與人員進行簽到，導致員工不出席培訓，影響培訓效果的實現3.2-CT33.2-CA12公司及各子公司人力資源部門組織各部門開展培訓，并針對培訓做好培訓簽到表、培訓記錄表、培訓總結表的填寫工作預防型培訓程序；培訓實施程序；培訓實施及效果評估管理辦法培訓申請表；培訓簽到表；培訓總結表；員工教育培訓臺帳匯總表；員工教育培訓統計報表3.2-R10對新進員工未能組織三級教育培訓學習，導致新進員工對公司的規(guī)章制度，崗位的安全意識等缺乏認識，影響公司日常生產和經營3.2-CT33.2-CA13凡新員工一經錄用報到后，接收單位要對其進行入廠前的廠規(guī)、勞動紀律和安全培訓，培訓由人力資源和安全部門組織發(fā)現型培訓實施程序；新進員工崗前培訓培訓匯總臺賬；培訓統計報表3.2-R11未能針對崗位進行教育培訓，培訓內容與培訓人員日常工作情況脫節(jié)，造成培訓無效化，影響公司日常經營效率3.2-CT33.2-CA14培訓類別按培訓實施階段劃分為上崗培訓和在崗培訓；按組織層次劃分為公司級培訓和部門級培訓；按講師來源劃分為內部培訓和外部培訓；按培訓對象劃分為公司員工培訓和外來廠商培訓；按培訓內容劃分為素質培訓和專業(yè)培訓；按組織方式劃分為日常培訓和專項培訓。發(fā)現型培訓程序培訓類別3.2-R12培訓未成功實施時，事后未能進行再次培訓，導致培訓不能提高員工素質和工作技能，影響公司日常經營效率3.2-CT33.2-CA15對重要培訓，因客觀因素未能按計劃開展培訓的，根據培訓計劃，選擇合理日期進行再次培訓發(fā)現型培訓程序；培訓實施及效果評估管理辦法培訓申請表；

培訓記錄表；

3.2-R13培訓后未進行考核，導致培訓不能達到預期效果，培訓流于形式，影響公司日常經營效率3.2-CT43.2-CA16公司內部培訓考核：

1)各單位培訓組織部門負責培訓考核；

2)培訓考核可以包括考試、工作績效改進等方式；

員工參加外部培訓考核：參加外部培訓的考核方式主要是檢查培訓證書或證明等發(fā)現型培訓實施程序；培訓實施及效果評估管理辦法培訓考核材料3.2-R14未對每次培訓的開展和經費使用情況進行記錄登記，導致實際培訓缺乏監(jiān)督，影響經費的使用和反映培訓的實際情況3.2-CT23.2-CA17公司各部門員工教育培訓工作按下列流程運作：

1)按照培訓計劃或上級部門、公司外相關單位培訓通知，組織各科室或車間填報培訓申請表；

2)戰(zhàn)略人力資源部審批后報單位領導審批

3)組織相關部門將批準的培訓申請表報財務部核撥培訓費用發(fā)現型培訓程序；培訓實施程序培訓申請表；培訓審批表；培訓進度表3.2-R15未能妥善保存教育培訓材料，如：電子版文檔、ppt及各項紙質資料，無法有效形成歷史文檔，影響員工對培訓材料的再學習3.2-CT33.2-CA18員工教育培訓資料按公司體制結構實行分級管理，由公司和各子公司的人力資源管理部門負責管理工作發(fā)現型培訓實施程序；培訓實施及效果評估管理辦法培訓材料3.2-R16未對員工培訓效果進行評價，導致無法及時掌握培訓效果，影響培訓目標的達成3.2-CT43.2-CA19公司內部培訓效果評價：

1)各級培訓組織部門負責培訓效果的評價

2)培訓效果的評價方式可以包括考試、工作績效改進等方式；

員工參加外部培訓考核：參加外部培訓的考核方式主要是檢查培訓證書或證明等發(fā)現型培訓程序；培訓實施程序；培訓實施及效果評估管理辦法培訓效果評價報告3.2-R17未能對可能會影響員工合理使用設備及安全生產作業(yè)規(guī)范的問題組織員工進行培訓，導致安全生產隱患3.2-CT43.2-CA20環(huán)安部對各單位安全教育培訓及其持證上崗的情況進行監(jiān)督檢查，主要包括以下內容：1）安全教育培訓制度、計劃的制定及其實施的情況；2）各單位主要負責人和安全生產管理人員安全資格證持證上崗的情況；3）特種作業(yè)人員操作資格證持證上崗的情況；4）建立安全教育培訓檔案的情況發(fā)現型培訓實施程序安全教育培訓臺賬；

安全培訓考核資料3.2-R18未有效對公司執(zhí)行員工培訓管理程序的情況進行監(jiān)督審查，導致員工教育培訓工作缺乏有效監(jiān)督，影響培訓目標的達成3.2-CT43.2-CA21戰(zhàn)略人力資源部定期或不定期牽頭組織對公司執(zhí)行員工培訓管理程序情況進行監(jiān)督審查，發(fā)現問題應立即提出整改措施并對整改結果進行跟蹤檢查發(fā)現型培訓程序；培訓實施程序培訓申請表；培訓簽到表；培訓記錄表；培訓總結表；培訓臺賬；培訓統計表3.2-R18未有效對公司執(zhí)行員工培訓管理程序的情況進行監(jiān)督審查，導致員工教育培訓工作缺乏有效監(jiān)督，影響培訓目標的達成3.2-CT43.2-CA22戰(zhàn)略人力資源部不定期對公司及各子公司的員工教育培訓情況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現問題應立即提出整改措施發(fā)現型培訓程序培訓申請表；培訓簽到表；培訓記錄表；培訓總結表；培訓臺賬；培訓統計表3.2-R21對于外訓的員工沒有規(guī)定相關的服務期，導致公司的投入沒有回報，影響公司的資金使用效率3.2-CT43.2-CA23明確參與了公司特定外訓的員工一定的服務期限并寫入勞動合同或者簽訂服務期協議，作為日后勞動者未滿服務期限辭職提供證據預防型員工外部培訓管理辦法培訓協議3.2-R22對于外訓后的員工沒有規(guī)定相關的匯報總結