2015春-新制度經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論第7講資料

新制度經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論

公共治理學(xué)院張翔

2023.04.27第七講交易費用與科斯定理作業(yè)狀況交易費用的概念交易費用的測度產(chǎn)權(quán)與交易費用科斯定理交易費用對經(jīng)濟分析的意義作業(yè)狀況截至下午17：00未收到陳瀾,單增仁珠,朱曼菲同學(xué)作業(yè)。已收到艾則提約麥爾·圖爾蓀,包成雷,曾彧,陳鍇,陳夢晗,陳益,方芬,付磊,龔贊,郭澤宇,胡偉文,胡也文,黃旭展,金洪明,柯書堯,蕢廣超,李鳳新,李逸鋒,李雨岑,李卓航,林秋強,劉銘坤,劉野,羅力陽,梅卓爾,牛惠,潘藍菁,錢心佳,沈術(shù)豪,舒崢,蘇楠淇,蘇挺,王博,王南朝,王小彬,王雪霽,魏長春,肖翔勻,徐霄雁,顏永沅,楊玉琦,姚麗佳,姚夢舸,姚兆文,葉羅顥,余騎浩,喻邦泰,趙俊雄,周世深,朱喬文同學(xué)1篇;收到張雪純,王凱征,周盛晗,彭靖舒,劉向宇,符延吉,季華忠,陳鋼,鄒飛善同學(xué)3篇；王廷瑞,杜嘉偉同學(xué)4篇；魏世宏同學(xué)5篇；收到其他同學(xué)作業(yè)2篇。馮一楓同學(xué)來信在生活中我們在裝修新居時，會與裝修公司簽訂合約，所謂裝修公司僅僅擔(dān)當(dāng)類似業(yè)主與裝修工人之間的中介，他們簽訂合約均是目標合約，即只對結(jié)果做出支付。而在裝修市場這類勞動付出難直接評估，雙方簽署行為合約均存在風(fēng)險的狀況下，必定選擇目標合約。而在這種狀況下，業(yè)主與裝修公司的合約可視為市場中企業(yè)的合約。而工人與公司的合約，由于公司的投入是可計量的，近乎固定的，它的收入也固定的，工人領(lǐng)取的收益是公司收入與投入之差。這種狀況下，假設(shè)不規(guī)定工人的行為，不對其行為定價，僅僅按工人行為結(jié)果付費，公司的風(fēng)險將特殊低。這時公司與工人的合約將被視為租賃合約，他們之間就不存在企業(yè)關(guān)系?？扑沟挠X察Inordertocarryoutamarkettransactionitisnecessarytodiscoverwhoitisthatonewishestodealwith,toinformpeoplethatonewishestodealwithandtowhatterms,toconductnegotiationsleadinguptoabargain,todrawupthecontract,toundertaketheinspectionneededtomakesurethatthetermsofthecontractarebeingobserved,andsoon.(Coase,1960)與1937年論文的主旨一脈相傳：“…thereisacostofusingthepricemechanism…”中國版交易費用覺察者——張培剛1913年7月生于湖北黃安縣，農(nóng)家子弟1929年考入武大文預(yù)科，1930年武大經(jīng)濟系1934-1940年，中心爭論院社會科學(xué)爭論所1941年，通過“清華留美公費考試”〔指導(dǎo)教師陳岱孫〕，到哈佛大學(xué)商學(xué)院留學(xué)，師從熊彼特〔J.Sohumpeter〕、張伯倫〔E.Chamberlin〕、布萊克〔J.Black〕、哈伯勒〔G.Haberler〕以及里昂錫夫〔W.Leontief〕1943年通過碩士辯論，并開頭攻讀哈佛經(jīng)濟學(xué)博士1945年通過博士論文，“農(nóng)業(yè)國工業(yè)化”1946回武大經(jīng)濟學(xué)執(zhí)教1947年4月，論文在哈佛得獎，“進展經(jīng)濟學(xué)奠基人”1949年后參與組建華中工學(xué)院，負責(zé)規(guī)劃、基建1980年后再寫《農(nóng)業(yè)國工業(yè)化〕二、三卷2023年出版三卷本《農(nóng)業(yè)國工業(yè)化》純商業(yè)費用1934-40年，張培剛在武大畢業(yè)后到中心爭論院社會科學(xué)爭論所工作，爭論農(nóng)業(yè)問題時覺察：從安徽、湖北一帶運到寧波的大米，比從泰國進口的大米還要貴其中，“關(guān)稅+海運本錢”<“關(guān)卡費+內(nèi)陸交通”比較之后，隔離了運輸本錢，結(jié)論是經(jīng)香港商人組織的泰國米的“純商業(yè)費用”低，而內(nèi)地大米的純商業(yè)費用高此種狀況已經(jīng)有了改善，說明商業(yè)組織的效率可以集中反映在純商業(yè)費用的凹凸上結(jié)論是商業(yè)組織至關(guān)緊要〔見《浙江食糧之運銷》〔1940年商務(wù)印書館〕〕交易費用的概念最根本的思想：transactionsarecostly.交易運輸與交易全部權(quán)讓度完全讓度局部讓度本錢稀缺、競爭、選擇與代價只有在時機選擇的意義才發(fā)生“本錢”本錢、費用與代價本錢定義：為獲得某種用值所無可避開要支付的最高代價。代價——選擇放棄的時機Thecostofaneventisthehighest-valuedopportunitynecessarilyforsaken“歷史本錢不是本錢”〔張五常〕由于已經(jīng)與現(xiàn)在面臨的選擇無關(guān)“本錢”不“陳”已經(jīng)支付的究竟是什么？歷史本錢——成為“以本搏利”之本本錢定價？供求定價？房地產(chǎn)的例子交易費用概念的擴展Arrow(1960):“transactioncostsarethecostsofrunningtheeconomicsystem”.巴澤爾：產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)手引起的本錢。張五?！?987〕：交易本錢“是一系列制度本錢，其中包括信息本錢、談判本錢、起草和實施合約的本錢、界定和實施產(chǎn)權(quán)的本錢、監(jiān)視治理的本錢和轉(zhuǎn)變制度安排的本錢。簡言之，交易本錢包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的本錢”?！鞍阉鼈兎Q為交易本錢會使人產(chǎn)生誤會，由于它們甚至在象共產(chǎn)主義國家那樣制止市場交易的經(jīng)濟中，也會大得驚人。”對交易費用的測度關(guān)于測度和測量〔measurement)為什么測度是重要的？什么是測度？留神“量化爭論”的陷阱對交易費用的測量和估算WallisandNorth(1988):47-55%ofGNPin1970USeconomy;and26%in1870.(withoutsetupcost)Scherer(1987):theaveragemarketingcostwas49%ofthefinalconsumerpriceinWestGermanyin1959.對交易費用的測度HernandodeSoto(1989):在秘魯首都利馬，承受“適度手段”〔modestmeans)申請設(shè)立一個僅雇傭2個員工的小型成衣廠的開辦許可，花費了289天；而在美國的佛羅里達州，只要2小時；〔1000倍〕——《資本的隱秘》〔2023〕類似的調(diào)查：在坦桑尼亞首都以外的一個小地方，申請創(chuàng)辦一個小型合伙公司的費用，比在其首都的費用高5－10倍對交易費用的測度A.Benham(1997,1998)：測度交換本錢20世紀90年月在不同的國家，在2個星期內(nèi)裝有一部商用的費用馬來西亞，130美金阿根廷，6000美金埃及，官方價格295美金〔緊急安裝885美金〕；當(dāng)時裝有的公寓比同等條件但沒有的公寓價格高1180－1770美金房地產(chǎn)交易費用開羅，占交易房價的12％〔6％為稅，6％為注冊和律師費，其中房地產(chǎn)經(jīng)紀人費1.5%);美國的圣路易斯，1.5%；加經(jīng)紀人6％對交易費用的測度得到大型進口設(shè)備的關(guān)鍵配件的費用1989年的秘魯，價格上比美國高4倍，等待時間為280倍〔41周對1天〕阿根廷，價格是美國的2倍，等待時間30倍馬來西亞，與美國的價格和等待時間一樣匈牙利1989年前，要等30－40星期，取消貨幣和進口管制后，2周港口辦理清關(guān)手續(xù)〔clearitems)的時間：新加坡15分鐘，坦桑尼亞7－14天，最長的有91天的報道“科斯定理”：背景從《聯(lián)邦通信委員會》〔1959〕到《社會本錢的問題》〔1960〕由于集中而頑固發(fā)表背景芝大的辯論問題與傳統(tǒng)相互干擾的無線電頻道傳統(tǒng)之見Pigou教授以福利經(jīng)濟學(xué)保衛(wèi)一般法：懲罰侵權(quán)者社會本錢與私人本錢的差異“大路問題“：Knight挑戰(zhàn)Pigou遠離熱門爭論的科斯1960年辯論研討是在戴維德之家晚飯后進展。是一九六○年的春天，戴老請了當(dāng)時在芝大的最優(yōu)秀經(jīng)濟學(xué)者，名單如下：MartinBailey，MiltonFriedman，ArnoldHarberger，ReubenKessel，GreggLewis，JohnMcGee，LloydMints，GeorgeStigler，加上戴維德及高斯，共十君子。這是不簡潔想象的高手云集，晚飯后在戴老家中激辯了三個小時，到最終還站不倒的只有高斯與佛利民。那是后來被公認為經(jīng)濟學(xué)歷史上最精彩的辯論，大名遠播。當(dāng)晚在場的十君子我生疏八個，得到一手的資料，曾經(jīng)在NewPalgrave經(jīng)濟學(xué)百科全書發(fā)表《高斯》時作過陳述。這里原來不應(yīng)當(dāng)再談，但該辯論是重要的一頁經(jīng)濟思想史，中國的讀者是應(yīng)當(dāng)多知一點的。讓我從幾個當(dāng)晚在場的人的回憶說說吧。1960年辯論麥基〔McGee〕的回憶，是當(dāng)晚飯后高斯首先問：一家工廠污染鄰居，工廠要不要賠償？或政府應(yīng)不應(yīng)當(dāng)抽工廠的稅？全部在坐的人都說要的或應(yīng)當(dāng)?shù)摹５咚狗磳?，說不愿定，可能鄰居應(yīng)當(dāng)賠償給工廠減產(chǎn)。激辯開頭后，高斯提出畜牧與種麥的例子〔見下節(jié)〕，夏保加〔Harberger〕搬動椅子造欄桿，阻擋牛群吃麥?！哺咚共挥浀糜邪嵋巫拥氖?。〕最終全部芝大的人都錯，對的只有高斯。一個英國人單槍匹馬，把整個芝大戰(zhàn)勝，驚心動魄。夜闌人靜，大家離開戴老之家時，相互對望，自言自語地說將來可以為歷史作證。史德拉的回憶略有不同。辯論到半途，佛利民突然站起來開槍亂掃，半個小時后，全部的人都倒下，只有高斯一個人還站。史氏認為當(dāng)晚的辯論沒有錄音，是經(jīng)濟學(xué)的一個大損失。嘉素〔Kessel〕在辯論前反對高斯最猛烈。他的回憶是該晚回到家里，意識到高斯是史密斯后對經(jīng)濟體制生疏得最深入的人。1960年辯論高斯自己的回憶，是見全部人都反對他的觀點，有點可怕，但怎樣也想不出自己錯在哪里，所以堅持己見。后來聽到佛利民的分析，清晰絕倫，才確定自己可以安枕無憂。我沒有向佛利民問及當(dāng)晚在戴老家中的大辯論。一九九一年高斯獲諾貝獎時，佛老和我到瑞典觀禮。高斯作演說我坐在佛老身旁。高斯進場，掌聲雷動，我靜靜地問佛老：「這個人的諾獎你怎樣看？」佛老響應(yīng)道：「高斯嗎？他早應(yīng)在十多年前獲獎了。」戴家之戰(zhàn)反映學(xué)術(shù)爭論的得意。芝大的夏理．莊遜〔H.Johnson〕當(dāng)時在英國的倫敦經(jīng)濟學(xué)院，過了一夜，芝大收到他的恭賀電報：「喜聞一個英國人再覺察了新大陸！」芝加哥大學(xué)歷來以高舉私產(chǎn)與市場知名，反對政府干預(yù)，但辯論前他們是贊成政府干預(yù)的。高斯出自歷來憐憫政府干預(yù)的倫敦經(jīng)濟學(xué)院，但他反對干預(yù)。聯(lián)邦通訊委員會〔1959〕“科斯定理”這一術(shù)語并非我的首創(chuàng)，我也未曾對這確定理做過準確表述。該定理…應(yīng)歸功于斯蒂格勒….我最初是在《聯(lián)邦通訊委員會》一文中提出了業(yè)已被歸納為科斯定理的觀點。我說：“一個新覺察的山洞是屬于覺察山洞的人，還是屬于山洞入口處的土地全部者，還是屬于山洞頂上的土地全部者，無疑取決于財產(chǎn)法。但是，法律只確定誰是必需與之簽約才能獲得山洞使用權(quán)的人。至于山洞是用于貯存銀行帳冊，還是作為自然氣儲存庫，或種植蘑菇，并不取決于財產(chǎn)法，而取決于銀行、自然氣公司和蘑菇公司哪一個能夠付出最高費用以獲得山洞使用權(quán)”。我當(dāng)時就指出，這一觀點也可使用于放射無線電波〔或排放煙霧〕…”科斯定理只要清晰界定權(quán)利，無論這權(quán)利誰屬，在交易費用為零的條件下，資源利用的效率不變產(chǎn)權(quán)界定是市場交易的前提——從權(quán)利約束的角度看物品或資產(chǎn)。有了清晰的權(quán)利劃分，市場交易導(dǎo)致最高的資產(chǎn)價值。社會本錢是不是“問題”，取決于交易費用的大小和分布。依據(jù)科斯，私產(chǎn)經(jīng)談判達成自由交易、法庭裁決或由政府直接收制都可能是有效率的。全部問題的關(guān)鍵，是真實交易費用的限制。小試牛刀打鐵匠與牙醫(yī)無線電頻率拍賣