現(xiàn)代中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理打造高績(jī)效管理

1現(xiàn)代中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理

國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范國(guó)際論壇2005年3月18日北京

呂立山〔RobertDLewis〕 路偉國(guó)際律師事務(wù)所北京代表處主任合伙人 北電網(wǎng)絡(luò)前亞洲區(qū)總法律參謀2演講概述對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的理解中國(guó)100強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境評(píng)分卡企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的最正確做法〔全球企業(yè)法律參謀協(xié)會(huì)指南〕中國(guó)企業(yè)的高價(jià)值法律風(fēng)險(xiǎn)管理工程長(zhǎng)期法律風(fēng)險(xiǎn)管理方案和目標(biāo)31.對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的理解法律風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)通用電氣(GE)前總裁杰克?韋爾奇：公司管理人員有責(zé)任管理法律風(fēng)險(xiǎn)！=4法律風(fēng)險(xiǎn)的成因…違反法律

違反合同侵犯第三方權(quán)利怠于行使其權(quán)利經(jīng)營(yíng)損失合法的訴訟請(qǐng)求處分對(duì)有形/無形資產(chǎn)的損害對(duì)聲譽(yù)的損害法律風(fēng)險(xiǎn)的后果…5舉例說明法律風(fēng)險(xiǎn)管理分類知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理大型交易遵守政策法規(guī)索賠/訴訟的管理合同管理6舉例說明法律風(fēng)險(xiǎn)的后果失去投資者/市場(chǎng)信心損害聲譽(yù)收入下降公司市值下降侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)違反監(jiān)管規(guī)定違反合同索賠/訴訟費(fèi)用、延誤和干擾業(yè)務(wù)損失行政訴訟集團(tuán)訴訟費(fèi)用、延誤和干擾業(yè)務(wù)損失索賠/訴訟費(fèi)用、延誤和干擾業(yè)務(wù)損失7公司的利益主體利益股東投資回報(bào)董事會(huì)/管理層職業(yè)聲譽(yù)信托責(zé)任避免承擔(dān)個(gè)人責(zé)任職業(yè)發(fā)展/報(bào)酬雇員/社會(huì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活力企業(yè)的社會(huì)責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn)的作用對(duì)象8法律風(fēng)險(xiǎn)管理法律風(fēng)險(xiǎn)管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施9商場(chǎng)如戰(zhàn)場(chǎng)

法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施10影響法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的因素國(guó)內(nèi)－較低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素低未上市國(guó)內(nèi)銷售/采購未受監(jiān)管的行業(yè)科技含量低有限數(shù)量的企業(yè)客戶高在中國(guó)境外上市境外銷售/采購高度監(jiān)管的行業(yè)高科技消費(fèi)者產(chǎn)品/效勞國(guó)外－較高風(fēng)險(xiǎn)11法律風(fēng)險(xiǎn)的主要含義-11個(gè)省公司的法律風(fēng)險(xiǎn)=整個(gè)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)：(1)法律風(fēng)險(xiǎn)

=商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；

(2)合并財(cái)務(wù)報(bào)告；

(3)對(duì)企業(yè)聲譽(yù)的潛在損害12法律風(fēng)險(xiǎn)主要含義-2法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境經(jīng)常變化企業(yè)必須經(jīng)常重新評(píng)估其法律風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)必須經(jīng)常調(diào)整其法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略13法律風(fēng)險(xiǎn)主要含義-3減少不利的風(fēng)險(xiǎn)

良好的法律事務(wù)管理制度創(chuàng)造有利的時(shí)機(jī)142.法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境評(píng)分卡主要的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境因素行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所在國(guó)家組織形式購買/銷售15說明:

=第一級(jí)：美國(guó)、加拿大、歐盟、澳大利亞、日本

=第二級(jí)：

東亞、東盟、印度、中南美洲、俄羅斯

=

第三級(jí)：

世界其他地區(qū)所在國(guó)家法律風(fēng)險(xiǎn)因素之一：商業(yè)活動(dòng)所在地16低境內(nèi)境外未上市合資已上市高高國(guó)有企業(yè)全資子公司合資上海證券交易所香港證券交易所紐約證券交易所合資全資子公司組織形式法律風(fēng)險(xiǎn)因素之二：法律組織形式17法律風(fēng)險(xiǎn)因素之三：行業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)排名醫(yī)藥和生物技術(shù)銀行和金融效勞信息技術(shù)和電子自然資源/能源/公用事業(yè)電信工程和建設(shè)重工業(yè)輕工業(yè)其他行業(yè)18購買/銷售China第一等級(jí)第二等級(jí)第三等級(jí)中國(guó)法律風(fēng)險(xiǎn)因素之四：購置/銷售19自主研發(fā)合作研發(fā)被許可許可商標(biāo)√著作權(quán)√√專有技術(shù)/產(chǎn)品√√知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理重要任務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)因素之五：知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)活動(dòng)20法律風(fēng)險(xiǎn)管理–美國(guó)基準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分法律經(jīng)費(fèi)（占總收入的百分之比）050100150法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施1.00%21國(guó)際商場(chǎng)/戰(zhàn)場(chǎng)中的中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施22

綜合性法律風(fēng)險(xiǎn)管理策略

策略

資源

培訓(xùn)

評(píng)估

政策

審計(jì)

3.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的最正確實(shí)踐準(zhǔn)那么〔全球企業(yè)法律參謀協(xié)會(huì)指南〕23對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

50可能性損失5優(yōu)先次序24法律風(fēng)險(xiǎn)防范戰(zhàn)略商業(yè)戰(zhàn)略法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略25法律風(fēng)險(xiǎn)管理政策建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范根底結(jié)構(gòu)…審計(jì)批準(zhǔn)培訓(xùn)范本政策指南…并創(chuàng)造遵守法律法規(guī)的企業(yè)文化。26法律部門的資源–1

每10億美元營(yíng)業(yè)收入所對(duì)應(yīng)的公司法律參謀人數(shù)的國(guó)際比較012345678910亞洲&大洋洲5.31.42.849.26.72.21世界平均中美洲&南美非洲&中東歐洲美國(guó)中國(guó)公司數(shù)據(jù)27法律部門的資源–2

每千名雇員所對(duì)應(yīng)的公司法律參謀人數(shù)的國(guó)際比較1.41.40.3700.511.5美國(guó)/歐盟亞洲中國(guó)調(diào)查結(jié)果284.高價(jià)值法律風(fēng)險(xiǎn)管理方案公司治理合同管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

損失可能性知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管合規(guī)合同管理05529監(jiān)管合規(guī)-1風(fēng)險(xiǎn)證券交易委員會(huì)調(diào)查=平均損失

30億美元的市值

應(yīng)對(duì)措施遵守證券交易委員會(huì)規(guī)定和索克斯法案=首次費(fèi)用470萬美元

+150萬美元/年紐約證券交易所–上市公司30監(jiān)管合規(guī)-2不利風(fēng)險(xiǎn)利益主體有利機(jī)會(huì)價(jià)值減少個(gè)人責(zé)任失去工作/收入股東董事會(huì)/管理層雇員/社會(huì)減持股份獲取利潤(rùn)較高職業(yè)聲譽(yù)穩(wěn)定的就業(yè)/收入31監(jiān)管合規(guī)–3

適當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險(xiǎn)管理的收益－里昂證券例證100家最大的GEM公司公司治理水平與股價(jià)表現(xiàn)之間的關(guān)系公司治理較差的25家公司公司治理一般的25家公司公司治理較好的25家公司公司治理最正確的25家公司02004006008001000％5年3年32合同管理–13G采購合同合并時(shí)機(jī)對(duì)3G的框架合同進(jìn)行集中管理，潛在節(jié)省的費(fèi)用60月后可達(dá)人民幣68

億元

人民幣

合計(jì)

總額折扣〔約等于全部3G設(shè)備采購費(fèi)用的2%〕科技優(yōu)勢(shì)〔增加1%的市場(chǎng)份額〕進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)間〔該期限內(nèi)總計(jì)6個(gè)月的3G總收入〕談判費(fèi)用〔平均每個(gè)訂單2個(gè)月，乘以平均20個(gè)省公司〕640萬16億48億0.4億16億48億4000萬640萬33合同管理

–2不利風(fēng)險(xiǎn)利益主體有利機(jī)會(huì)減少利潤(rùn)時(shí)間成本

+商業(yè)機(jī)會(huì)成本時(shí)間成本股東董事會(huì)/管理人員雇員增加利潤(rùn)增強(qiáng)總部管理控制力度將資源重新配置于其他優(yōu)先事項(xiàng)34虛擬團(tuán)隊(duì)–知識(shí)產(chǎn)權(quán)總部–領(lǐng)導(dǎo)能力子公司–支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)虛擬團(tuán)隊(duì)主要好處總體好處最大化利用現(xiàn)有資源就共有問題創(chuàng)制統(tǒng)一解決方案

增強(qiáng)總部管理層的控制355.長(zhǎng)期解決方案和目標(biāo)識(shí)別培訓(xùn)審計(jì)更多更好獨(dú)立集中外部合作者專業(yè)技能戰(zhàn)略

資源36投資于專業(yè)技能