公司股東大會(huì)議事規(guī)則

公司股東大會(huì)議事規(guī)則第一章總則第一條為增進(jìn)公司（下列簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）規(guī)范運(yùn)作，提高股東大會(huì)議事效率，保障股東正當(dāng)權(quán)益，明確股東大會(huì)的職責(zé)和權(quán)限，確保股東大會(huì)規(guī)范、高效、平穩(wěn)運(yùn)作及依法行使職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下列簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）和《公司章程》（下列簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）等規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際狀況，特制訂本規(guī)則。第二條公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、《公司章程》和本規(guī)則的規(guī)定召開(kāi)股東大會(huì)，確保股東能夠依法行使權(quán)利。第三條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)切實(shí)推行職責(zé)，認(rèn)真、準(zhǔn)時(shí)組織股東大會(huì)。公司全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保股東大會(huì)正常召開(kāi)和依法行使職權(quán)。第二章股東大會(huì)的職權(quán)第四條股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，根據(jù)《公司法》和《公司章程》行使下列職權(quán)：(一)決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；(二)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的酬勞事項(xiàng)；(三)審議同意董事會(huì)的報(bào)告；(四)審議同意監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；(五)審議同意公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；(六)審議同意公司的利潤(rùn)分派方案和彌補(bǔ)虧損方案；(七)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決策；(八)對(duì)發(fā)行公司債券作出決策；(九)對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決策；(十)修改公司章程；(十一)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（十二）審議公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供的擔(dān)保；審議法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其它事項(xiàng)。第三章股東大會(huì)的召開(kāi)方式第五條股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東會(huì)每年召開(kāi)一次，應(yīng)于上一種會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后的六個(gè)月之內(nèi)舉辦。臨時(shí)股東大會(huì)每年召開(kāi)次數(shù)不限。第六條有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月以?xún)?nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：(一)董事人數(shù)局限性《公司法》規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于《公司章程》所定人數(shù)的三分之二時(shí)；(二)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)際股本總額的三分之一時(shí)；(三)單獨(dú)或者累計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東書(shū)面請(qǐng)求時(shí)；(四)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；(五)監(jiān)事會(huì)建議召開(kāi)時(shí)；法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和《公司章程》規(guī)定的其它情形。第七條董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決策后的五日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的告知；董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)闡明理由。第八條監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)建議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在收到提案后十日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決策后的五日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的告知，告知中對(duì)原建議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提案后十日內(nèi)未作出反饋的，視為董事會(huì)不能推行或者不推行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)能夠自行召集和主持。第九條單獨(dú)或者累計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后十日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決策后的五日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的告知，告知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得有關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后十日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者累計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)建議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。監(jiān)事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請(qǐng)求五日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的告知，告知中對(duì)原提案的變更，應(yīng)當(dāng)征得有關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)告知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，持續(xù)九十日以上單獨(dú)或者累計(jì)持有公司10%以上股份的股東能夠自行召集和主持。第十條監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，須書(shū)面告知董事會(huì)。在股東大會(huì)決策作出前，召集股東持股比例不得低于10%。第十一條對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書(shū)將予配合。第十二條監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由公司承當(dāng)。第四章股東大會(huì)的提案與告知第十三條提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范疇，有明確議題和具體決策事項(xiàng)，并且符正當(dāng)律、行政法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。第十四條公司召開(kāi)股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者累計(jì)持有公司3%以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案。單獨(dú)或者累計(jì)持有公司3%以上股份的股東，能夠在股東大會(huì)召開(kāi)十日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充告知，告知臨時(shí)提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)告知后，不得修改股東大會(huì)告知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會(huì)告知中未列明或不符合本章程規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決策。第十五條召集人將在年度股東大會(huì)召開(kāi)二十日前告知各股東，臨時(shí)股東大會(huì)將于會(huì)議召開(kāi)十五日前告知各股東。第十六條股東大會(huì)的告知涉及下列內(nèi)容：（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；（二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；（三）以明顯的文字闡明：全體股東都有權(quán)出席股東大會(huì)，并能夠書(shū)面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；（四）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。第十七條股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)告知中將充足披露董事、監(jiān)事候選人的具體資料，最少涉及下列內(nèi)容：（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人狀況；（二）與我司或我司的控股股東及實(shí)際控制人與否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（三）披露持有我司股份數(shù)量；（四）與否受過(guò)有關(guān)部門(mén)的處分。除采用累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。第十八條發(fā)出股東大會(huì)告知后，無(wú)正當(dāng)理由，股東大會(huì)不應(yīng)延期或取消，股東大會(huì)告知中列明的提案不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開(kāi)日前最少二個(gè)工作日告知并闡明因素。第十九條公司董事會(huì)和其它召集人將采用必要方法，確保股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東正當(dāng)權(quán)益的行為，將采用方法加以制止。第二十條登記在冊(cè)的全部股東或其代理人，都有權(quán)出席股東大會(huì)，并根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及本章程行使表決權(quán)。股東能夠親自出席股東大會(huì)，也能夠委托代理人代為出席和表決。第二十一條個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其它能夠表明其身份的有效證件或證明；受托代理別人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書(shū)。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其含有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)。第二十二條股東出具的委托別人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：（一）代理人的姓名；（二）與否含有表決權(quán)；（三）分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的批示；（四）委托書(shū)簽發(fā)日期和使用期限；（五）委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體批示，股東代理人與否能夠按自己的意思表決。第二十三條出席會(huì)議人員的會(huì)議登記冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。會(huì)議登記冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱(chēng)）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱(chēng)）等事項(xiàng)。第二十四條召集人將根據(jù)股東名冊(cè)對(duì)股東資格的正當(dāng)性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名（或名稱(chēng)）及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主持人宣布出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。第二十五條股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)，公司全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，總經(jīng)理和其它高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。第五章股東大會(huì)的召開(kāi)與表決第二十六條股東大會(huì)由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不能推行職務(wù)或不推行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能推行職務(wù)或不推行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過(guò)半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開(kāi)會(huì)。第二十七條在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過(guò)去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告。第二十八條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上就股東的質(zhì)詢(xún)和建議作出回復(fù)和闡明。第二十九條股東大會(huì)決策分為普通決策和特別決策。股東大會(huì)作出普通決策，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（涉及股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)。股東大會(huì)作出特別決策，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（涉及股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。第三十條下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決策通過(guò)：（一）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；（二）董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分派方案和彌補(bǔ)虧損方案；（三）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)組員的任免及其酬勞和支付辦法；（四）公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（五）公司年度報(bào)告；（六）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決策通過(guò)以外的其它事項(xiàng)。第三十一條下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決策通過(guò)：（一）公司增加或者減少注冊(cè)資本；（二）公司的分立、合并、解散和清算；（三）本章程的修改；（四）變更公司形式；（五）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（六）法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決策認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決策通過(guò)的其它事項(xiàng)。第三十二條會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。第三十三條股東（涉及股東代理人）以其所持有的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一表決權(quán)。公司持有的我司股份沒(méi)有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。第三十四條除公司處在危機(jī)等特殊狀況外，非經(jīng)股東大會(huì)以特別決策同意，公司將不與董事、總經(jīng)理和其它高級(jí)管理人員以外的人訂立將公司全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。第三十五條董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東大會(huì)表決。股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，根據(jù)《公司章程》的規(guī)定或者股東大會(huì)的決策，能夠?qū)嵤├鄯e投票制。前款所稱(chēng)累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相似的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)能夠集中使用。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東公示候選董事、監(jiān)事的簡(jiǎn)歷和基本狀況。第三十六條除累積投票制外，股東大會(huì)將對(duì)全部提案進(jìn)行逐項(xiàng)表決，對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，將按提案提出的時(shí)間次序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊因素造成股東大會(huì)中斷或不能作出決策外，股東大會(huì)將不會(huì)對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。第三十七條股東大會(huì)審議提案時(shí)，不會(huì)對(duì)提案進(jìn)行修改，否則，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一種新的提案，不能在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。第三十八條同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票成果為準(zhǔn)。第三十九條股東大會(huì)采用記名方式投票表決。第四十條股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，有關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布表決成果，決策的表決成果載入會(huì)議統(tǒng)計(jì)。第四十一條股東大會(huì)結(jié)束時(shí)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)宣布每一提案的表決狀況和成果，并根據(jù)表決成果宣布提案與否通過(guò)。第四十二條出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的提案發(fā)表下列意見(jiàn)之一：同意、反對(duì)或棄權(quán)。未填、錯(cuò)填、筆跡無(wú)法識(shí)別的表決票、未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決成果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。第四十三條會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決策成果有任何懷疑，能夠?qū)λ镀睌?shù)組織點(diǎn)票；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票，出席會(huì)議的股東或者股東代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布成果有異議的，有權(quán)在宣布表決成果后立刻規(guī)定點(diǎn)票，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立刻組織點(diǎn)票。第六章股東大會(huì)統(tǒng)計(jì)第四十四條股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議統(tǒng)計(jì)，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)。會(huì)議統(tǒng)計(jì)記載下列內(nèi)容：（一）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱(chēng)；（二）會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其它高級(jí)管理人員姓名；（三）出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；（四）對(duì)每一提案的審議通過(guò)、講話要點(diǎn)和表決成果；（五）股東的質(zhì)詢(xún)意見(jiàn)或建議以及對(duì)應(yīng)的回復(fù)或闡明；（六）計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；（七）本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議統(tǒng)計(jì)的其它內(nèi)容。第四十五條召集人應(yīng)當(dāng)確保會(huì)議統(tǒng)計(jì)內(nèi)容真實(shí)、精確和完整。出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議統(tǒng)計(jì)上簽名。會(huì)議統(tǒng)計(jì)應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)一并保存，保存期限不少于十年。第七章休會(huì)第四十六條召集人應(yīng)當(dāng)確保股東大會(huì)持續(xù)舉辦，直至形成最后決策。因不可抗力等特殊因素造成股東大會(huì)中斷或不能作出決策的，應(yīng)采用必要方法盡快恢復(fù)召開(kāi)股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì)。第八章會(huì)后事項(xiàng)第四十