盡職調(diào)查報(bào)告清單模板

目錄第一部分組織性文獻(xiàn) 1第二部分公司股東及實(shí)際控制人 1第三部分公司的對(duì)外投資 2第四部分公司資產(chǎn) 3第五部分公司（含控股子公司）正在推行的重大合同 4第六部分關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 5第七部分財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制 6第八部分募集資金 7第九部分勞動(dòng)與社會(huì)保險(xiǎn) 8第十部分業(yè)務(wù)與技術(shù) 9第十一部分業(yè)務(wù)發(fā)展目的 11第十二部分重大訴訟、仲裁和行政處分 11盡職調(diào)查清單正文第一部分組織性文獻(xiàn)公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（現(xiàn)行有效并通過年檢）；公司自設(shè)立至今的工商登記全套文獻(xiàn)及檔案機(jī)讀信息（注：請(qǐng)公司在工商登記機(jī)關(guān)打印后，加蓋工商登記機(jī)關(guān)公章后提供應(yīng)我們）；公司現(xiàn)行章程，近來三年歷次章程修正案及同意文獻(xiàn)；公司近來三年股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的告知、議案、決策；公司現(xiàn)時(shí)有效的公司法人組織機(jī)構(gòu)代碼證與內(nèi)部組織構(gòu)造圖（請(qǐng)闡明公司設(shè)立的職能部門及各職能部門的職責(zé)）及公司現(xiàn)行有效的其它證照，涉及但不限于開戶許可證、稅務(wù)登記證、社保登記證等；請(qǐng)?zhí)峁┕境鲁桃酝獾钠渌M織文獻(xiàn)，如股東大會(huì)、董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、各專門委員會(huì)議事規(guī)則及其它有關(guān)的內(nèi)部規(guī)則；請(qǐng)?zhí)峁┕咀钚碌膬?nèi)部組織構(gòu)造圖；請(qǐng)?zhí)峁┕径拢ㄉ婕蔼?dú)立董事）、監(jiān)事（涉及外部監(jiān)事）和高級(jí)管理人員名單，其中需涉及姓名、年紀(jì)、委任機(jī)構(gòu)/提名機(jī)構(gòu)、委任日期、任期、變動(dòng)以及兼職等狀況，并請(qǐng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員填寫本清單附件問卷；請(qǐng)?zhí)峁┣笆鋈藛T的身份證復(fù)印件和個(gè)人簡(jiǎn)歷（其中工作履歷須最少含近五年工作經(jīng)歷）；公司董事、監(jiān)事（涉及外部監(jiān)事）和高級(jí)管理人員近三年發(fā)生變化的，請(qǐng)?zhí)峁┡c該等變化有關(guān)的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決策文獻(xiàn)；公司合規(guī)性管理制度、內(nèi)部監(jiān)控政策及程序闡明以及內(nèi)部規(guī)章管理制度（電子版）等資料。第二部分公司股東及實(shí)際控制人公司的股權(quán)構(gòu)造圖（追溯至最后控制人），需同時(shí)闡明股東名稱、持股數(shù)量及比例、股份性質(zhì)；公司各股東與否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系（涉及各股東互相持股或互相兼任高管人員），如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)闡明并提供有關(guān)文獻(xiàn)；請(qǐng)確認(rèn)公司控股股東所持有的公司股份與否設(shè)立質(zhì)押；如設(shè)立，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文獻(xiàn)；請(qǐng)確認(rèn)公司控股股東所持有的公司股權(quán)與否存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭(zhēng)議等其它限制其轉(zhuǎn)讓的情形，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹樾蔚木唧w書面闡明和有關(guān)材料；請(qǐng)確認(rèn)公司控股股東近來三年的承諾推行狀況。第三部分公司的對(duì)外投資公司對(duì)外投資構(gòu)造圖，涉及公司全部的控股子公司、參股子公司、分支機(jī)構(gòu)等（請(qǐng)注明該等控股子公司及參股子公司的其它投資者及該等控股子公司及參股子公司的股權(quán)構(gòu)造）；控股公司重要資料（公司最新年檢營(yíng)業(yè)執(zhí)照、現(xiàn)行章程、歷次驗(yàn)資報(bào)告、近來三年年度報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告）；各參股公司的：（1）公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（現(xiàn)行有效并通過年檢）；（2）設(shè)立及注冊(cè)資本變更后的驗(yàn)資報(bào)告；（3）公司與各參股公司其它投資者訂立的合資/合作/聯(lián)營(yíng)合同；（4）現(xiàn)行章程；（5）近來一年及一期審計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告；（6）政府及行業(yè)主管部門同意其成立及變更的批文（如有）。分支機(jī)構(gòu)（如有）：（1）請(qǐng)?zhí)峁┓种C(jī)構(gòu)現(xiàn)行有效的全部經(jīng)營(yíng)證照，涉及但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證照等；（2）請(qǐng)?zhí)峁┓种C(jī)構(gòu)成立時(shí)、歷次變更時(shí)的公司文獻(xiàn)、政府同意文獻(xiàn)、工商登記資料、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證件、評(píng)定報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、稅務(wù)登記證、各類資質(zhì)證明等（如有）；（3）分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的名單、公司內(nèi)部任命決策文獻(xiàn)及監(jiān)管部門對(duì)其任職資質(zhì)的核準(zhǔn)或備案文獻(xiàn)（如有）；（4）請(qǐng)?zhí)峁┕緦?duì)分支機(jī)構(gòu)管理的有關(guān)規(guī)章制度和授權(quán)文獻(xiàn)。第四部分公司資產(chǎn)土地和房屋：（1）公司所擁有和占有的土地使用權(quán)、房屋全部權(quán)清單；（2）公司（含控股子公司）擁有土地使用權(quán)的法律文獻(xiàn)，涉及全部國(guó)有土地使用權(quán)證、土地使用權(quán)出讓合同、有關(guān)政府機(jī)關(guān)有關(guān)土地處置方案的批復(fù)、土地出讓金繳納狀況闡明及出讓金繳納憑證；（3）公司租賃的土地：土地使用權(quán)租賃合同，出租方的土地使用權(quán)證，出租方有權(quán)出租的證明，租賃備案登記有關(guān)文獻(xiàn)；（4）公司擁有的房產(chǎn)：房屋全部權(quán)證；未獲得房屋全部權(quán)證的，請(qǐng)?zhí)峁┑怯泜浒傅纳唐贩抠I賣合同、稅款繳納證明、付款憑證等；（5）公司租賃的房產(chǎn)：租賃房產(chǎn)清單及對(duì)應(yīng)的房產(chǎn)租賃合同，出租方的房屋產(chǎn)權(quán)證書，房屋租賃備案文獻(xiàn)，如果實(shí)際租用房產(chǎn)而無法提供（或不含有）上述文獻(xiàn)，請(qǐng)予以闡明，并請(qǐng)?zhí)顚懜奖?；（6）在建工程（如有）：請(qǐng)?zhí)峁┰诮?xiàng)目狀況闡明和立項(xiàng)批復(fù)、環(huán)評(píng)批復(fù)、土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、建設(shè)承包合同、監(jiān)理合同、勘查及設(shè)計(jì)合同、環(huán)評(píng)報(bào)告、竣工驗(yàn)收文獻(xiàn)（涉及規(guī)劃、環(huán)保、消防、工程質(zhì)量驗(yàn)收等）、在建工程的最新評(píng)定報(bào)告等；（7）抵押、擔(dān)保狀況：公司的土地、房產(chǎn)之上與否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如設(shè)定，請(qǐng)?zhí)峁┑盅?擔(dān)保合同、抵押登記文獻(xiàn)、主債務(wù)合同；（8）使用的其它土地和房屋全部權(quán)及其使用權(quán)證明。無形資產(chǎn)（除土地使用權(quán)）：（1）商標(biāo)：公司擁有和使用以及正在申請(qǐng)（如合用）的商標(biāo)清單，商標(biāo)證書，商標(biāo)圖案原圖；商標(biāo)使用許可/轉(zhuǎn)讓合同，商標(biāo)使用許可備案文獻(xiàn)，并填寫下表；序號(hào)商標(biāo)樣式圖片核定使用商標(biāo)類別使用期限注冊(cè)證號(hào)全部人（2）公司擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的有關(guān)證明文獻(xiàn)；（3）公司擁有的軟件著作權(quán)登記證書和軟件產(chǎn)品登記證書；（4）公司許可別人使用或?qū)嵤┕緭碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)（涉及但不限于注冊(cè)商標(biāo)、專利等）所訂立的許可合同及對(duì)應(yīng)的登記、備案文獻(xiàn)；（5）別人許可公司使用或?qū)嵤┲R(shí)產(chǎn)權(quán)所訂立的許可合同及對(duì)應(yīng)的登記、備案文獻(xiàn)；（6）公司已訂立或待訂立的專利、商標(biāo)、技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓合同；（7）域名登記證書；（8）公司已訂立或待訂立的全部保密、不透露、不競(jìng)爭(zhēng)合同；（9）公司的無形資產(chǎn)之上與否設(shè)定了任何抵押、質(zhì)押、擔(dān)保，如設(shè)定了抵押、質(zhì)押、擔(dān)保，請(qǐng)?zhí)峁┑盅?擔(dān)保合同、抵押登記文獻(xiàn)、主債務(wù)合同。重大設(shè)備：（1）請(qǐng)分別按照合并報(bào)表口徑和母公司口徑提供最新一期固定資產(chǎn)清單，應(yīng)載明固定資產(chǎn)原值、凈值、購(gòu)置時(shí)間及折舊年限；（2）重要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備的購(gòu)置合同、發(fā)票或其它權(quán)屬證明；對(duì)于公司擁有的車輛，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)的車輛行駛證（涉及最新的年檢信息）、處在使用期的機(jī)動(dòng)車商業(yè)險(xiǎn)和第三者強(qiáng)制責(zé)任險(xiǎn)保險(xiǎn)單、車輛購(gòu)置發(fā)票；（3）公司如有進(jìn)口免稅設(shè)備，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)狀況（涉及但不限于對(duì)應(yīng)的政府批文、海關(guān)登記備案文獻(xiàn)、免稅設(shè)備清單、報(bào)關(guān)單等）。（4）如有公司或子公司存在出租或承租上述固定資產(chǎn)的狀況，請(qǐng)?zhí)峁┏鲎饣虺凶夂贤?；?）公司及各子公司正在推行之中的保險(xiǎn)合同、保險(xiǎn)單的清單，涉及：保險(xiǎn)合同編號(hào)、保險(xiǎn)人、投保人、受益人、險(xiǎn)種、保險(xiǎn)標(biāo)的、保險(xiǎn)期限、保險(xiǎn)金額、保險(xiǎn)費(fèi)，并對(duì)應(yīng)提供保險(xiǎn)單和/或保險(xiǎn)合同。第五部分公司（含控股子公司）正在推行的重大合同注：下列合同如短期難以復(fù)印完畢，可先提供清單。公司正在推行的或已訂立但尚未推行的全部業(yè)務(wù)合同清單，并提供金額前20大的業(yè)務(wù)合同；請(qǐng)按照下表提供公司現(xiàn)在全部債務(wù)融資工具（涉及但不限于銀行貸款、公司債、公司債、中票、短融、金融債等）的使用狀況并提供對(duì)應(yīng)的借款合同或募集闡明書；同時(shí)，請(qǐng)?zhí)峁┡c公司各項(xiàng)融資有關(guān)的擔(dān)保合同（涉及有關(guān)的反擔(dān)保文獻(xiàn)）；序號(hào)債務(wù)總額未償還余額債務(wù)類型（如公司債、銀行貸款等）債權(quán)人債務(wù)合同及附屬合同（如抵押合同）文號(hào)債務(wù)期限公司是當(dāng)事方的全部合資、合作、聯(lián)營(yíng)、合作或分享利益安排的或合同或其它重要的管理、經(jīng)營(yíng)或咨詢合同；公司訂立的全部重大的保密和嚴(yán)禁披露信息的合同；公司近來三年訂立的全部涉及資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并的合同，及與該等資產(chǎn)變化和收購(gòu)兼并有關(guān)的文獻(xiàn)，涉及但不限于內(nèi)部決策文獻(xiàn)、交易對(duì)方身份證明文獻(xiàn)、交易所涉及的政府批復(fù)文獻(xiàn)等；公司近來三年存在委托理財(cái)?shù)?，?qǐng)?zhí)峁┪泻贤?、?nèi)部同意文獻(xiàn)、并闡明收益狀況及與否收回；已收回的，請(qǐng)?zhí)峁┵Y金收回的對(duì)應(yīng)憑證；全部未涉及于前述的其它任何重大合同。第六部分關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)公司關(guān)聯(lián)方清單（涉及關(guān)聯(lián)關(guān)系闡明）及關(guān)聯(lián)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、關(guān)聯(lián)自然人身份證；請(qǐng)以表格列出公司以來發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易種類、交易內(nèi)容和交易金額；近來三年公司、公司控股子公司與公司關(guān)聯(lián)方訂立的全部合同、合同及其它交易文獻(xiàn)，涉及但不限于股權(quán)收購(gòu)與轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保、房屋租賃等；請(qǐng)闡明公司與關(guān)聯(lián)方之間與否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)闡明文獻(xiàn)，闡明存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)聯(lián)公司名稱、競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域、該等競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)以及該等競(jìng)爭(zhēng)對(duì)公司的客觀影響；關(guān)聯(lián)方為避免與公司進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)而采用的方法，如作出放棄競(jìng)爭(zhēng)和利益沖突的合同或承諾，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文獻(xiàn)。第七部分財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制近來三年的財(cái)務(wù)資料：（1）公司及控股子公司近來三年以來經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；參股子公司近來一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；（2）公司及控股、參股子公司近來一期財(cái)務(wù)報(bào)表，涉及資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、全部者權(quán)益變動(dòng)表（涉及合并及母公司）；（3）公司近來三年重要資產(chǎn)及負(fù)債科目的科目余額表及變化分析（分合并口徑和母公司口徑）；（4）公司（分合并口徑和母公司口徑）近來三年利潤(rùn)表逐項(xiàng)分析，涉及營(yíng)業(yè)收入的構(gòu)成及變化因素、營(yíng)業(yè)成本的構(gòu)成及變化因素、近來三年享有的稅收優(yōu)惠或財(cái)政補(bǔ)貼狀況闡明及有關(guān)批文、政策根據(jù)等；（5）公司（分合并口徑和母公司口徑）近來三年現(xiàn)金流量表變化分析；（6）公司（分母公司和各控股子公司）資金管理制度等資料；（7）公司（分母公司和各控股子公司）貸款卡查詢資料；（8）公司（分母公司和各控股子公司）表外負(fù)債狀況闡明。有關(guān)內(nèi)部控制狀況：（1）請(qǐng)介紹公司內(nèi)部控制流程、決策程序?qū)蛹?jí)劃分等狀況，并提供與內(nèi)部控制有關(guān)的全部制度文獻(xiàn)；（2）公司管理層對(duì)內(nèi)部控制完整性、合理性及有效性的自我評(píng)定；（3）注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)內(nèi)部控制的鑒證意見；注冊(cè)會(huì)計(jì)師有關(guān)內(nèi)部控制的整治建議及公司的整治方法（如有）；（4）請(qǐng)?zhí)峁┕窘鼇砣甑哪甓然藞?bào)告、內(nèi)部審計(jì)年度報(bào)告、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告等；（5）請(qǐng)?zhí)峁┕窘鼇砣杲邮芡獠繉徲?jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告，如審計(jì)署等的審計(jì)總結(jié)報(bào)告（如有）。擔(dān)保：（1）請(qǐng)?zhí)峁┕镜膶?duì)外擔(dān)保制度；（2）公司近來一年末存在對(duì)外擔(dān)保的，請(qǐng)?zhí)峁?dān)保合同、擔(dān)保前的內(nèi)部決策文獻(xiàn)、被擔(dān)保方近來一年的財(cái)務(wù)報(bào)表；（3）公司（涉及各控股子公司）與否以公司信譽(yù)和/或資產(chǎn)為公司股東、股東的關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保（涉及但不限于確保擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）；如有，請(qǐng)?zhí)峁┙杩詈贤⒑贤?、有關(guān)擔(dān)保合同和/或其它有關(guān)文獻(xiàn)（涉及公司推行對(duì)外擔(dān)保審議程序的有關(guān)文獻(xiàn)）；（4）公司股東或其它方為公司債務(wù)提供的擔(dān)保的，請(qǐng)?zhí)峁?dān)保合同、主債務(wù)合同及其它有關(guān)文獻(xiàn)；（5）請(qǐng)闡明公司（涉及各控股子公司）的資金、資產(chǎn)與否存在被對(duì)公司含有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其它組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形，如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)狀況闡明。稅務(wù)：（1）稅種和稅率（涉及以下：公司及各子公司現(xiàn)在所執(zhí)行的稅種、稅率一覽表；公司的稅務(wù)登記證）；（2）公司及各子公司現(xiàn)在享有的稅收優(yōu)惠待遇、財(cái)政補(bǔ)貼（如有）及其同意或證明文獻(xiàn)（如有）；（3）公司（涉及各控股子公司）近來三年納稅申報(bào)表及有關(guān)完稅憑證。處分：（1）公司（涉及各控股子公司）與否存在未清償?shù)募{稅義務(wù)；（2）公司（涉及各控股子公司）與否因稅收問題而受到稅收征管部門的處分，如有，請(qǐng)?zhí)峁╆U明文獻(xiàn)以及涉及各地稅務(wù)局發(fā)出的繳款/處分告知書在內(nèi)的一切有關(guān)文獻(xiàn)。財(cái)政補(bǔ)貼：請(qǐng)列出公司近來三年來獲得的財(cái)政補(bǔ)貼明細(xì)，提供有關(guān)的合同和政府批文、轉(zhuǎn)賬憑證、銀行進(jìn)賬單等，并闡明有關(guān)款項(xiàng)的會(huì)計(jì)解決方式；近來三年證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)（中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)）、證券交易所等向公司出具的年報(bào)詢問函、監(jiān)管意見函（書）以及公司就前述事項(xiàng)提交的回復(fù)、整治方法、整治報(bào)告等。第八部分募集資金歷次募集資金驗(yàn)資、使用狀況的有關(guān)資料：（1）公司有關(guān)歷次募集資金運(yùn)用狀況的闡明；（2）會(huì)計(jì)師出具的專項(xiàng)報(bào)告以及募集資金運(yùn)用項(xiàng)目的核算資料；（3）歷次募集資金投向變更的有關(guān)決策文獻(xiàn)；（4）變更后項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案文獻(xiàn)；（5）歷次募集資金的驗(yàn)資報(bào)告。有關(guān)建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)、使用的文獻(xiàn)：（1）有關(guān)募集資金專項(xiàng)管理的有關(guān)制度文獻(xiàn)；（2）募集資金專項(xiàng)賬戶的開戶證明、使用狀況的闡明。本次募集資金使用計(jì)劃：（1）計(jì)劃償還的銀行貸款列表；（2）銀行同意公司提前償還貸款的告知。第九部分勞動(dòng)與社會(huì)保險(xiǎn)近來三年期末合并報(bào)表口徑（涉及各控股子公司）員工基本狀況（涉及人員數(shù)量，人員專業(yè)構(gòu)造、學(xué)歷構(gòu)造、年紀(jì)構(gòu)造比例等）；請(qǐng)?zhí)峁┕居嘘P(guān)人事方面的制度政策及內(nèi)部規(guī)章；請(qǐng)闡明公司（涉及各控股子公司）各類別員工（涉及但不限于在職職工、待崗職工、內(nèi)退職工、離退休職工、停薪留職人員、借調(diào)借用職工、臨時(shí)工）的人數(shù)；請(qǐng)書面闡明公司及各子公司為員工繳納保險(xiǎn)狀況（即公司為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)的種類、繳納比例及人數(shù)、與否按照法律、法規(guī)繳納等）；公司及各子公司重要福利政策闡明；公司及各子公司退休人員及退休金安排；請(qǐng)書面闡明住房政策、公司及各子公司為員工繳納住房公積金狀況（即公司為員工繳納住房公積金的繳納比例及人數(shù)、與否按照法律、法規(guī)繳納等）；請(qǐng)按照附表2格式填寫公司及各子公司的社保公積金繳納狀況；請(qǐng)書面闡明公司及各子公司與否與員工之間存在勞動(dòng)合同爭(zhēng)議或其它糾紛，如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文獻(xiàn)；公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員持有公司的關(guān)聯(lián)公司股權(quán)的狀況，涉及持股數(shù)量、持股比例，以及有關(guān)的承諾和合同；公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員如存在在公司關(guān)聯(lián)公司兼職的狀況，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)人員近來三年從兼職公司領(lǐng)取收入的狀況，以及所享有的其它待遇、退休金計(jì)劃等；公司的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員與公司訂立的勞動(dòng)合同、聘任合同、競(jìng)業(yè)嚴(yán)禁合同、保密合同等合同，如有作出過任何承諾文獻(xiàn)，也請(qǐng)一并提供。第十部分業(yè)務(wù)與技術(shù)行業(yè)狀況及競(jìng)爭(zhēng)狀況：（1）行業(yè)有關(guān)資料：主管部門制訂的行業(yè)發(fā)展規(guī)劃；行業(yè)管理方面的法律法規(guī)；行業(yè)規(guī)范性文獻(xiàn)；行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局；行業(yè)進(jìn)入壁壘；影響行業(yè)發(fā)展的重要因素（有利因素與不利因素）；（2）行業(yè)第三方意見（涉及行業(yè)專家、協(xié)會(huì)、重要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等）；（3）國(guó)家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展綱要；公司經(jīng)營(yíng)與否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的闡明；（4）公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)；公司與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的重要區(qū)別有哪些（例如，客戶基礎(chǔ)、產(chǎn)品等）。業(yè)務(wù)概況：（1）與公司及各子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的許可證書、認(rèn)證證書、同意文獻(xiàn)及備案文獻(xiàn)；（2）行業(yè)與公司重要業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)模式及公司重要業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)周期的闡明；（3）公司有關(guān)重要業(yè)務(wù)或服務(wù)水平重要特點(diǎn)的闡明，以及在行業(yè)中領(lǐng)先程度的闡明；（4）質(zhì)量控制制度文獻(xiàn)；（5）獲得的有關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)；（6）請(qǐng)?zhí)峁┕鹃_展全部業(yè)務(wù)的合同模板；（7）請(qǐng)?zhí)峁┕舅_展業(yè)務(wù)的規(guī)章制度，涉及但不限于業(yè)務(wù)制度及操作規(guī)程。采購(gòu)狀況：（1）原材料的采購(gòu)模式，采購(gòu)價(jià)格的擬定，采購(gòu)具體流程及貨款支付狀況；（2）重要原材料的供應(yīng)狀況，報(bào)告期對(duì)重要供應(yīng)商（最少前10名）的采購(gòu)額占年度采購(gòu)總額的比例及付款狀況，與重要供應(yīng)商（最少前10名）的長(zhǎng)久采購(gòu)合同；（3）委外加工狀況（如有）；（4）報(bào)告期重大關(guān)聯(lián)銷售狀況的闡明及關(guān)聯(lián)銷售合同；（5）高管人員、重要關(guān)聯(lián)方或公司控股股東在重要客戶中所占權(quán)益的闡明；（6）采購(gòu)存貨管理及采購(gòu)質(zhì)量控制制度。生產(chǎn)和服務(wù)狀況：（1）重要業(yè)務(wù)或服務(wù)基本狀況，涉及重要業(yè)務(wù)或服務(wù)的內(nèi)容、經(jīng)營(yíng)狀況、管理體系、銷售服務(wù)模式等；（2）重要生產(chǎn)工藝或服務(wù)的流程圖；（3）重要產(chǎn)品的產(chǎn)能運(yùn)用及其運(yùn)用狀況；（4）產(chǎn)品研發(fā)狀況，涉及核心技術(shù)來源、研發(fā)人員配備狀況、研發(fā)費(fèi)用占銷售收入的比例、技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制、研發(fā)水平及實(shí)力在行業(yè)中所處的位置、正在進(jìn)行的研發(fā)項(xiàng)目及進(jìn)展?fàn)顩r等；（5）安全生產(chǎn)及環(huán)保狀況。銷售狀況：（1）權(quán)威市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)公司有關(guān)重要業(yè)務(wù)市場(chǎng)銷售狀況的報(bào)告（如市場(chǎng)整體需求與供應(yīng)狀況、市場(chǎng)的地區(qū)分布和市場(chǎng)占有率的資料等）；（2）重要業(yè)務(wù)市場(chǎng)的地區(qū)分布和市場(chǎng)占有率的資料；（3）報(bào)告期公司重要業(yè)務(wù)按區(qū)域分布的銷售統(tǒng)計(jì)；（4）行業(yè)與公司銷售模式及公司銷售結(jié)算模式闡明；（5）報(bào)告期對(duì)重要客戶（最少前10名）的銷售額占年度銷售總額的比例及回款狀況；（6）與重要客戶（最少前10名）的長(zhǎng)久銷售合同（如為框架合同，還應(yīng)提供具體定單）；（7）會(huì)計(jì)期末銷售收入異常增加狀況的收入確認(rèn)憑證；（8）報(bào)告期重大關(guān)聯(lián)銷售狀況的闡明及關(guān)聯(lián)銷售合同；（9）高管人員、重要關(guān)聯(lián)方或公司控股股東在重要客戶中所占權(quán)益的闡明。第十一部分業(yè)務(wù)發(fā)展目的發(fā)展戰(zhàn)略：（1）