公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第一章總則第一條為完善公司法人治理構(gòu)造，規(guī)范監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，確保公司監(jiān)事會(huì)能夠依法行使職權(quán)，維護(hù)股東、公司等的正當(dāng)權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下列簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、公司章程等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。第二條基本職責(zé)監(jiān)事會(huì)應(yīng)向公司全體股東負(fù)責(zé)，運(yùn)使用方法定職權(quán)并結(jié)合公司實(shí)際，對(duì)公司董事會(huì)、高級(jí)管理層及其組員的履職以及公司財(cái)務(wù)、公司內(nèi)控、公司風(fēng)控、公司信息披露等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，以保護(hù)公司、股東、職工及其它利益有關(guān)者的正當(dāng)權(quán)益。第二章監(jiān)事會(huì)設(shè)立與監(jiān)事任免第三條監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成原則及構(gòu)成監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事構(gòu)成，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一名，職工監(jiān)事二名。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)民主選舉產(chǎn)生。第四條監(jiān)事的任職資格公司監(jiān)事為自然人。有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事：（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、公司的董事、經(jīng)理，對(duì)該公司、公司的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、公司的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、公司被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（六）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其它內(nèi)容。監(jiān)事在任職期間出現(xiàn)本條款所列情形的，公司解除其職務(wù)。公司董事、經(jīng)理和高級(jí)管理人員不得兼任公司監(jiān)事。第五條監(jiān)事的提名與選舉非職工監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東大會(huì)表決。由職工代表出任的監(jiān)事由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生或更換。監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。第六條監(jiān)事會(huì)的任期監(jiān)事每屆任期三年。監(jiān)事任期屆滿，連選能夠連任。監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職造成監(jiān)事會(huì)組員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，推行監(jiān)事職務(wù)。第七條監(jiān)事的罷職監(jiān)事有下列嚴(yán)重失職情形時(shí)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)建議股東大會(huì)或職工代表大會(huì)等予以罷職：（一）故意損害公司或職工正當(dāng)利益；（二）在推行職責(zé)過(guò)程中接受不正當(dāng)利益或運(yùn)用監(jiān)事地位謀取私利；（三）在監(jiān)督中應(yīng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題而未發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)問(wèn)題但隱瞞不報(bào)，造成公司重大損失；（四）無(wú)正當(dāng)理由持續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議或兩次無(wú)端不參加監(jiān)事會(huì)活動(dòng)，也不委托其它監(jiān)事出席；（五）法律、法規(guī)、行政文獻(xiàn)及公司章程中規(guī)定的其它嚴(yán)重失職行為。第三章監(jiān)事會(huì)的職權(quán)與義務(wù)第八條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）檢查公司財(cái)務(wù)；（二）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決策的董事、高級(jí)管理人員提出罷職的建議；（三）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，規(guī)定董事、高級(jí)管理人員予以糾正；（四）建議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不推行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；（五）向股東大會(huì)提出提案；（六）根據(jù)《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；（七）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)狀況異常，能夠進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，能夠聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作。第九條運(yùn)行保障監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)的費(fèi)用由公司承當(dāng)。第十條監(jiān)事享有下述權(quán)力：（一）出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議；（二）及時(shí)獲得監(jiān)事會(huì)會(huì)議告知以及會(huì)議文獻(xiàn)；（三）可列席董事會(huì)會(huì)議，有權(quán)對(duì)董事會(huì)決策事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。上述會(huì)議的告知和會(huì)議材料應(yīng)同時(shí)發(fā)給監(jiān)事；（四）向監(jiān)事會(huì)提出議案；（五）在監(jiān)事會(huì)會(huì)議上獨(dú)立行使表決權(quán)，每一名監(jiān)事享有一票表決權(quán)；（六）在監(jiān)事會(huì)上，獨(dú)立體現(xiàn)本人對(duì)每一項(xiàng)提交監(jiān)事會(huì)討論的議案的意見(jiàn)和見(jiàn)解；（七）監(jiān)督監(jiān)事會(huì)決策的實(shí)施；（八）擁有公司經(jīng)營(yíng)狀況和公司重大決策事項(xiàng)的知情權(quán)，并承當(dāng)對(duì)應(yīng)的保密義務(wù)；（九）公司股東大會(huì)或監(jiān)事會(huì)授予的其它職權(quán)；（十）法律、法規(guī)、公司章程或本規(guī)則規(guī)定的其它權(quán)利。第十一條監(jiān)事的義務(wù)與法律責(zé)任：監(jiān)事應(yīng)恪守國(guó)家法律法規(guī)、行政法規(guī)和公司章程，行使職權(quán)應(yīng)符合有關(guān)國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文獻(xiàn)和公司章程的規(guī)定，并在公司章程、股東大會(huì)決策授權(quán)范疇內(nèi)開(kāi)展工作。監(jiān)事違反有關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)承當(dāng)賠償責(zé)任。監(jiān)事違反對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，運(yùn)用職務(wù)便利，操縱公司從事違規(guī)行為，致使公司利益遭受重大損失的，涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第十二條監(jiān)事會(huì)主席職責(zé)監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)推行下列職責(zé)：（一）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；（二）組織推行監(jiān)事會(huì)職責(zé)；（三）訂立監(jiān)事會(huì)報(bào)告和其它重要文獻(xiàn)；（四）代表監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告工作；（五）股東大會(huì)和監(jiān)事會(huì)授予的其它職權(quán)；（六）法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。第四章監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第十三條監(jiān)事會(huì)定時(shí)會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定時(shí)會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)定時(shí)會(huì)議每六個(gè)月最少召開(kāi)一次會(huì)議。監(jiān)事能夠建議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第十四條定時(shí)會(huì)議的提案在發(fā)出召開(kāi)監(jiān)事會(huì)定時(shí)會(huì)議的告知之前，監(jiān)事會(huì)指定的工作人員應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)議提案，必要時(shí)，也能夠向公司員工征求意見(jiàn)。在征集提案和征求意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)闡明監(jiān)事會(huì)重在對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級(jí)管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營(yíng)管理的決策。第十五條臨時(shí)會(huì)議的建議程序監(jiān)事建議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)者直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)建議監(jiān)事簽字的書(shū)面建議。書(shū)面建議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）建議監(jiān)事的姓名；（二）建議理由或者建議所基于的客觀事由；（三）建議會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；（四）明確和具體的提案；（五）建議監(jiān)事的聯(lián)系方式和建議日期等。在監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書(shū)面建議后三日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)指定的工作人員應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的告知。第十六條會(huì)議的召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能推行職務(wù)或者不推行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。第十七條會(huì)議告知召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議和臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)分別提前10日和5日將書(shū)面告知通過(guò)直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其它方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做對(duì)應(yīng)統(tǒng)計(jì)。狀況緊急，需要盡快召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，能夠隨時(shí)通過(guò)口頭或者電話等方式發(fā)出會(huì)議告知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出闡明。第十八條會(huì)議告知的內(nèi)容書(shū)面會(huì)議告知應(yīng)當(dāng)最少涉及下列內(nèi)容：（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和期限；（二）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；（三）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的建議人及其書(shū)面建議；口頭會(huì)議告知最少應(yīng)涉及上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及狀況緊急需要盡快召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的闡明。第十九條會(huì)議召開(kāi)方式監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)。緊急狀況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議能夠通訊方式進(jìn)行表決，但監(jiān)事會(huì)召集人（會(huì)議主持人）應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事闡明具體的緊急狀況。在通訊表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書(shū)面意見(jiàn)和投票意向在簽字確認(rèn)后傳真至監(jiān)事會(huì)。第二十條會(huì)議的召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉辦。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由監(jiān)事本人出席，因故不能出席的監(jiān)事，可書(shū)面委托其它監(jiān)事代行表決權(quán)，委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范疇，受托監(jiān)事以受一人委托為限。監(jiān)事無(wú)端不出席會(huì)議且不授權(quán)委托其它監(jiān)事的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。有關(guān)監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會(huì)議造成無(wú)法滿足會(huì)議召開(kāi)的最低人數(shù)規(guī)定的，其它監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第二十一條會(huì)議審議程序會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見(jiàn)。會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的建議，規(guī)定董事、高級(jí)管理人員、公司其它員工到會(huì)接受質(zhì)詢。第二十二條監(jiān)事會(huì)決策監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)施一人一票，以記名和書(shū)面等方式進(jìn)行。監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)規(guī)定該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；半途離開(kāi)會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。監(jiān)事會(huì)形成決策應(yīng)當(dāng)全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)同意。第二十三條會(huì)議錄音召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，能夠視需要進(jìn)行全程錄音。第二十四條會(huì)議統(tǒng)計(jì)監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議統(tǒng)計(jì)，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議統(tǒng)計(jì)上簽名。監(jiān)事有權(quán)規(guī)定在統(tǒng)計(jì)上對(duì)其在會(huì)議上的講話作出某種闡明性記載。第二十五條會(huì)議檔案的保存監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，涉及會(huì)議告知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、監(jiān)事代為出席的授權(quán)委托書(shū)、會(huì)議錄音資料、表