證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題

證券從業(yè)《證券市場根本法律法規(guī)》模擬題導語：人員資格是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考。下面我們一起來看看這些考試題目吧。(1)()事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。A:相對記載B:任意記載C:絕對記載D:協(xié)商記人答案:A解析:相對記載事項非經(jīng)載明于章程，不生效力。(2)證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風險不包括()。A:規(guī)模失控、決策失誤B:變相自營、賬外自營C:操縱市場、內(nèi)幕交易D:市場風險、管理風險答案:D解析:證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險。(3)根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承當?shù)呢熑魏惋L險的不同，承銷方式不包括()。A:分銷B:投標承購C:代銷D:贊助推銷答案:A解析:根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承當?shù)呢熑魏惋L險的不同，承銷可分為包銷、投標承購、代銷、贊助推銷四種方式。(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有()關(guān)系，應(yīng)當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。A:緊密B:直接因果C:隸屬D:間接因果答案:B解析:董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實際承當或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應(yīng)當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。(5)證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于()。A:10%B:15%C:50%D:100%答案:D解析:證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。(6)作為一個投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，以下不屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的是()。A:合法投資B:只注重高額回報C:眼見為實D:審慎投資答案:B解析:投資者在面，臨集資時，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見為實，審慎投資，而不能單純地追求高額回報。(7)合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中()名在授權(quán)書上簽字。A:1B:2C:3D:4答案:A解析:合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中1名在授權(quán)書上簽字;執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字。(8)上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當由()依法作出決議。A:股東大會B:董事會C:證券交易所D:經(jīng)理層答案:B解析:上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當由董事會依法作出決議。上市公司董事會應(yīng)當就重大資產(chǎn)重組是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易作出明確判斷，并作為董事會決議事項予以披露。(9)以下關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理規(guī)定說法錯誤的選項是()。A:從事技術(shù)的人員可以從事營銷業(yè)務(wù)活動B:從事風險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動C:營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶D:技術(shù)人員不得承當風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責答案:A解析:從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動，應(yīng)選項A表述錯誤。(10)證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括()。A:金融產(chǎn)品依法發(fā)行B:風險收益特征清晰C:有明確的投資安排D:對相關(guān)人員資質(zhì)進行審查答案:D解析:證券公司確認金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風險管控措施、風險收益特征清晰且可以對其風險狀況做出合理判斷的，方可代銷。(11)股份的股東以其()為限對公司承當責任。A:所持股份B:出資額C:凈資產(chǎn)D:所有者權(quán)益答案:A解析:股份是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承當責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承當責任的企業(yè)法人。(12)經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃撥，導致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過()，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。A:20%B:30%C:40%D:50%答案:B解析:經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%，當事人可以向中國證監(jiān)會