公司IPO法律盡職調(diào)查查驗(yàn)計(jì)劃表（合稿）

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關(guān)于上海XX生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并上市項(xiàng)目之

查驗(yàn)計(jì)劃表（2023-08）

填表說(shuō)明：

1.完成查驗(yàn)工作后，在該查驗(yàn)方法相應(yīng)欄目中劃“√〞；不適用或未完成的查驗(yàn)，在該查驗(yàn)方法相應(yīng)欄目中劃“×〞，并在備注事項(xiàng)欄中說(shuō)明原因；查驗(yàn)方法欄目中的“其他〞供具體查驗(yàn)工作的需要酌情增補(bǔ)。

2.“查驗(yàn)方法〞：包括但不限于審查書面文件的原件，向有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)、具有管理公共事務(wù)職能的組織、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)等查證、確認(rèn)有關(guān)事實(shí)，訪談?dòng)嘘P(guān)當(dāng)事人，實(shí)地調(diào)查，查詢公告、網(wǎng)頁(yè)或者其他載體相關(guān)信息，函證等。所涉訪談、實(shí)地調(diào)查、查詢、查證等措施尋常應(yīng)根據(jù)本所編制的DD格式準(zhǔn)則進(jìn)行并結(jié)合實(shí)際酌情調(diào)整。調(diào)查取得的他人提供之書面證據(jù)應(yīng)當(dāng)由提供方或出具方加蓋公章，涉及訪談、查證取得的書面證據(jù)應(yīng)要求對(duì)方代表簽署，因?qū)Ψ骄芙^簽署應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)辦律師載明該事實(shí)并加以簽署。檢索查詢互聯(lián)網(wǎng)取得之證據(jù)應(yīng)截取影像并制作為書面證據(jù)保存，同時(shí)應(yīng)編制檢索查詢記錄由項(xiàng)目經(jīng)辦律師加以簽署。錄音、錄像等電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)予保存并摘錄其重要內(nèi)容制作訪談?dòng)涗浻身?xiàng)目經(jīng)辦律師加以簽署。

3.“要點(diǎn)提醒〞列示了該項(xiàng)查驗(yàn)工作中須關(guān)注的主要要點(diǎn)，查驗(yàn)計(jì)劃執(zhí)行者應(yīng)結(jié)合實(shí)際作具體分析判斷。

4.查驗(yàn)計(jì)劃執(zhí)行者應(yīng)當(dāng)及時(shí)取得、制作及留存查驗(yàn)工作底稿，如若有關(guān)工作底稿未能浮現(xiàn)實(shí)施查驗(yàn)工作的具體時(shí)間，則應(yīng)在備注欄中載明該時(shí)間。5.本查驗(yàn)計(jì)劃表第三章針對(duì)主板/中小板、創(chuàng)業(yè)板作了差異化編制，使用者可根據(jù)首發(fā)目標(biāo)板塊作相應(yīng)選擇。本查驗(yàn)計(jì)劃表應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)辦律師簽署。

第一章、本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)

（一）股東大會(huì)是否已依法定程序作出批準(zhǔn)發(fā)行上市的決議序號(hào)1查驗(yàn)程序?qū)嵉卣{(diào)查發(fā)行上市的股東大會(huì)，核查驗(yàn)方法□實(shí)地調(diào)查備注授權(quán)）2、會(huì)議召集召開程序的合規(guī)性1、會(huì)議議案內(nèi)容（特別發(fā)行及相關(guān)議案）是否書面審查股東大會(huì)的通知、議案、2決議、記錄、股東資格等書面文件，□書面審查核實(shí)該次會(huì)議召開程序、內(nèi)容的合法性（二）根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程等規(guī)定，上述決議的內(nèi)容是否合法有效1書面審查發(fā)行人公司章程，核實(shí)股□書面審查東大會(huì)的程序及內(nèi)容符合公司章程□其他__________書面審查發(fā)行人公司章程，核實(shí)股□書面審查1、股東或股東代表是否親身簽署2、全體董事及會(huì)議記錄人是否親身簽署□其他__________完整并參照格式指引*編制2、是否就關(guān)聯(lián)交易相關(guān)議案采取了必要的回避表決3、國(guó)有股轉(zhuǎn)持事項(xiàng)是否已作出安排及有關(guān)股東取得必要的批準(zhǔn)和確認(rèn)要點(diǎn)提醒1、出席會(huì)議股東或股東代表的資格（包括恰當(dāng)?shù)赘逅饕龑?shí)該次會(huì)議召集召開程序的合法性□其他__________（三）股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)具體辦理有關(guān)股票發(fā)行上市事宜的授權(quán)范圍、程序是否合法有效1東大會(huì)的程序及內(nèi)容符合公司章程□其他__________書面審查發(fā)行上市的股東大會(huì)發(fā)行1方案相關(guān)議案、發(fā)行人公司章程，并核查發(fā)行人股份是否存在質(zhì)押、凍結(jié)或其他權(quán)利受限情形（四）公開發(fā)行（包括銷售）安排的合法性及其實(shí)施是否可能導(dǎo)致實(shí)際控制人發(fā)生變更或?qū)Πl(fā)行人治理結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大影響□書面審查□第四章□其他__________1、根據(jù)發(fā)行方案測(cè)算實(shí)際控制人在發(fā)行后的持股比例并結(jié)合實(shí)際控制人的認(rèn)定規(guī)則作出綜合判斷2、根據(jù)發(fā)行方案及實(shí)際控制人是否變化等因素分析判斷本次公開發(fā)行對(duì)發(fā)行人治理結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的潛在影響

其次章、發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格

（一）發(fā)行人是否為依法設(shè)立并有效存續(xù)之股份有限公司序號(hào)1查驗(yàn)程序第七章競(jìng)合查驗(yàn)查驗(yàn)方法□第七章□其他__________備注授權(quán)）2、會(huì)議召集召開程序的合規(guī)性1、發(fā)行人是否存在須于本次發(fā)行上市前取得所處行業(yè)監(jiān)管特別批準(zhǔn)的情形2、發(fā)行人是否存在須于本次發(fā)行上市前取得境外證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和/或交易所對(duì)于分拆上市特別批準(zhǔn)的情形要點(diǎn)提醒1、出席會(huì)議股東或股東代表的資格（包括恰當(dāng)?shù)赘逅饕ǘ┌l(fā)行人是否存在根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定需要終止的情形或存在法定的、約定的限制及阻止本次發(fā)行上市的情形書面審查發(fā)行人公司章程、發(fā)行人1持有的行政許可與資格資質(zhì)及發(fā)行人重大合同，以及，第七章競(jìng)合查驗(yàn)

□書面審查□第五章之*□第十一章□第七章□其他__________第三章、本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件（A主板/中小板）

（一）發(fā)行人是否具備健全且運(yùn)行良好的公司組織機(jī)構(gòu)，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員是否能夠依法履行其職責(zé)序號(hào)1查驗(yàn)程序第十四章、第十五章競(jìng)合查驗(yàn)查驗(yàn)方法□第十四章□第十五章□其他__________（二）發(fā)行人最近三年是否連續(xù)盈利，是否具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好查閱會(huì)計(jì)師出具的申報(bào)審計(jì)報(bào)告（合并及發(fā)行人單體），調(diào)取查閱發(fā)1行人在工商登記機(jī)關(guān)申報(bào)的年度報(bào)告或企業(yè)公示系統(tǒng)年報(bào)信息，訪談發(fā)行人法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人2查閱申報(bào)招股說(shuō)明書關(guān)于發(fā)行人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)分析章節(jié)查閱會(huì)計(jì)師出具的申報(bào)審計(jì)報(bào)告（合并及發(fā)行人單體）、申報(bào)納稅鑒證報(bào)告、差異鑒證報(bào)告，訪談發(fā)行1人法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，向稅務(wù)主管機(jī)關(guān)查證報(bào)告期內(nèi)歷年度曾向稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)的報(bào)表（與申報(bào)原始報(bào)表比對(duì)）2查閱會(huì)計(jì)師出具的申報(bào)審計(jì)報(bào)告，□書面審查1、如存在處罰情形（尋常不包括一般交通違□書面審查□訪談□