萬科物業(yè)風險管控方案(一級)

風險管控具體實施方案〔Ⅰ級〕序?qū)嵭酗L險應對風險實行具體實施措施號風險名稱參考標準目標值處理方式第一季度其次季度 第三季度實現(xiàn)值 備注第四季度1.員工食堂集體食物中《食堂治理規(guī)0風險轉(zhuǎn)移業(yè)務部門：毒定》〔人身意1《供方治理制度》

外險〕

檢查；食堂工作人員每天檢查；2事故發(fā)生時保持冷靜；3職能部門：123遺漏，準時補錄；4選購合同，明確責任。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度2.利用職務之便，盜取《職員職務行 0 風險自留業(yè)務部門：公司機密信息、財、物，侵害公司、客戶權益

鑒、證照治理制用金管理制治理規(guī)定》

1、嚴格執(zhí)行公司相關治理制度，加強日常監(jiān)視治理；2、重要崗位人員〔財務、資產(chǎn)、司機〕在入職前進展原單位資信證明調(diào)查，同時每半年核查一下個人資料的真實性；3理審批同意；4職能部門：1、每年一次職員職務行為準則教育；2、嚴格掌握各效勞中心備用金的使用狀況及審批額度，加強日常的檢查監(jiān)視力度；3、嚴格治理網(wǎng)上企業(yè)銀行和各類印鑒的使用；4的稽核治理；56、在各類合同付款中，標注合同付款日期、憑證號、進度款及合同付款備查臺帳；7信息，定期組織抽查并考核；8件。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度3.消滅不利于公司的負面媒體報道

集團《一線公司媒體工作指聞媒體接待團聞媒體負面報道采訪接采訪溝通接待〔結合體系文件修訂制度中

0 風險減輕

業(yè)務部門：1接收媒體采訪；2職能部門：1體采訪溝通接待指引2、強化《媒體采訪溝通接待指引》公司在內(nèi)部推廣、落實工作；3、與媒體保持良好關系；4、媒體接待關鍵流程及北京地產(chǎn)媒體關系專員聯(lián)系方式備忘卡〔與現(xiàn)有信息上報備忘卡結合。理方法》

第一季度

其次季度 第三季度 第四季度4.因業(yè)主不遵守“業(yè)主公約”或物業(yè)相關規(guī)定，消滅業(yè)主機動車輛占用消防通道。導

《物業(yè)治理效勞京市消防安全責任監(jiān)視治理

0風險轉(zhuǎn)移1務；2致阻礙正常的消防工作

規(guī)約》

和提示性標示，削減機動車輛占用消防通道的現(xiàn)象；3、在園區(qū)信息欄和電子屏幕分期公示園區(qū)消防治理的規(guī)定，的機動車輛，承受圖文并茂的方式在園區(qū)信息欄進展公布，提高業(yè)主相互之間的監(jiān)視意識；4引導工作；5第一季度 其次季度 第三季度 第四季度5.商戶戶外廣告牌安裝《北京市牌匾0風險轉(zhuǎn)移1、在商家辦理入住時，告知物業(yè)效勞中心與商家簽訂的《物標識設置治理〔公眾責業(yè)效勞協(xié)議》中關于商鋪治理的相關內(nèi)容，使商鋪明確自廣告牌脫落造成人身任險〔人己的權利和義務；損害招和附著式廣身意外2、在商家裝修期間，物業(yè)效勞中心依據(jù)《裝修治理協(xié)議》約告治理制度》險〕定的相關內(nèi)容，安排裝修治理員進展定期巡察；在商家安裝戶外廣告標識時，物業(yè)效勞中心對其外觀設計、用材進行評估和指導，嚴格把握質(zhì)量關；3特別是在風雨天氣增加現(xiàn)場的巡察頻次，覺察擔憂全的廣告牌準時告知商鋪并同時上報效勞中心，現(xiàn)場做好戒備規(guī)避責任；4、每半年向商戶發(fā)放關于自查“戶外廣告”的通知。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度6.下水管道堵塞低層住戶返水并造成重大損失

《設備設施維護檢查掌握程維護治理辦裝飾裝修治理方法》

0 風險轉(zhuǎn)移〔公眾責任險〕

1、制定完善的疏通檢修記錄，每半年對管道進展一次檢查和疏通；2、對檢修中覺察的問題準時進展修理，做好記錄并保存好疏通檢查記錄；3、每年對客戶張貼一次提示性通知，提示客戶正確使用排污管道，不要往排污管道中傾倒建筑垃圾及抹布等物品；4、在業(yè)主裝修過程中，做好檢查記錄，覺察堵塞問題應馬上處理。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度7.公共區(qū)域供電設備設《公共設施管 0 風險轉(zhuǎn)移1、每月定期對公共區(qū)域照明、供電管網(wǎng)、水景觀供電系統(tǒng)安施發(fā)生運行故障〔老〔公眾責裝的漏電保護器進展安全測試，不合格準時進展更換；化、超負荷、漏電、觀運行維保程任險、〕2、每周巡查園區(qū)照明線路及節(jié)日裝飾燈具，覺察電源連接處標識、短路〕引發(fā)的消滅斷裂、絕緣層破損后準時進展處理；重大質(zhì)量事故或人員傷亡維護治理方法》3、安裝節(jié)日裝飾燈具時，通過各種信息渠道告知業(yè)主遠離用電線路，留意安全。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度8.供電設備責任人沒有《高壓配電室0風險轉(zhuǎn)移1實行正確操作流程及設備保養(yǎng)程〔公眾責的供電設備主控斷路器手柄上進展懸掛警示標識牌；安全防護措施引起人任險、工2員重大傷亡室設備保養(yǎng)程傷保險、則設備責任人不予實施操作；人身意外3險〕依據(jù)供電操作流程進展正確操作，杜絕違章作業(yè)；備房管理規(guī)4修日常工作管路上作業(yè)；理規(guī)定》5《安全用具耐壓成績檔案6、每季度對供電專業(yè)人員進展供電操作流程方面的培訓。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度1.建立北京萬科物業(yè)銷售案場銷售特別大事處理預案；《北京萬科物銷售區(qū)域發(fā)生客戶群業(yè)銷售案場銷0訴、集會大事 售特別大事處理預案》

風險減輕

依據(jù)預案對現(xiàn)場工作人員開展培訓；加強同地產(chǎn)銷售人員的溝通準時把握相關信息；。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度1.建立北京萬科物業(yè)銷售案場銷售特別大事處理預案；依據(jù)預案對現(xiàn)場工作人員開展培訓；《北京萬科物 3.加強同地產(chǎn)銷售人員的溝通準時把握相關信息；銷售區(qū)域發(fā)生沖擊銷售大廳、砸毀公司財

業(yè)銷售案場銷0

風險減

售特別大事處 輕 況；物大事理預案》

協(xié)調(diào)公安機關對現(xiàn)場進展維護。第一季度 其次季度 第三季度 第四季度客戶信息治理不慎

《BI

1、對職務行為準則培訓，提高客戶信息保密意識；〔客服人員出賣、文檔治理不慎遺失、作廢文件未銷毀〕導致

《客戶檔案管0理方法》《對客通知管

風險自留

2、準時銷毀作廢的客戶資料，或含有客戶信息的資料；34客戶信息泄露，造成相應損失的

理方法》 第一季度 其次季度 第三季度 第四季度1意識；2救生員處理危機狀況的力量；3、泳池開放期間配備足夠的救生員，在泳池現(xiàn)場設置提示、警示性標識；因游泳池效勞治理問題或未履行義務的，造成人員損害，甚