關(guān)于院庭長審判管理和監(jiān)督情況的調(diào)研報(bào)告

第關(guān)于院庭長審判管理和監(jiān)督情況的調(diào)研報(bào)告

審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制和司法責(zé)任制改革背景下，院庭長的審判管理和監(jiān)督在一定時(shí)期內(nèi)既要發(fā)揮重要作用，又面臨轉(zhuǎn)型。為找準(zhǔn)新形勢下院庭長審判管理和監(jiān)督的發(fā)力點(diǎn)，__省__市中級(jí)人民法院立足于本地改革實(shí)際，進(jìn)行了專項(xiàng)調(diào)研。

一、院庭長審判管理和監(jiān)督現(xiàn)狀

1.裁判文書簽署制度改革總體過渡平穩(wěn)

轄區(qū)內(nèi)審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革試點(diǎn)法院（以下簡稱試點(diǎn)法院）大部分受訪法官對裁判文書由院庭長簽發(fā)改為合議庭/獨(dú)任庭簽署已基本適應(yīng)，但區(qū)別法院層級(jí)看，基層法院法官心理上受影響程度較大。轄區(qū)內(nèi)非審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革試點(diǎn)法院（以下簡稱非試點(diǎn)法院）大部分院庭長和法官對裁判文書簽署制度改革持樂觀態(tài)度，但也有30%的受訪院庭長和40%的受訪法官對取消院庭長簽發(fā)后一段時(shí)期內(nèi)的案件質(zhì)量表示憂慮。值得注意的是，35歲以下年輕法官對改革裁判文書簽署制度的心態(tài)分布呈現(xiàn)出兩極分化的特點(diǎn)，傾向于積極或消極的人都相對集中。

2.院庭長的定案影響力逐步進(jìn)入合理區(qū)間

試點(diǎn)法院院庭長的定案影響力已位于相對合理的區(qū)間，且趨向于通過啟動(dòng)專業(yè)法官會(huì)議、審委會(huì)會(huì)議等方式實(shí)現(xiàn)，基本步入了程序化、組織化、平臺(tái)化的軌道。非試點(diǎn)法院院庭長直接影響定案的情形仍較為常見；多數(shù)情況下，院庭長的意見能夠?yàn)榉ü偎J(rèn)同，但院庭長徑行改變定案的情況也一定程度存在。此外，全市法院審委會(huì)討論案件范圍整體呈收縮態(tài)勢，合議庭/獨(dú)任庭審理定案的案件范圍相應(yīng)擴(kuò)展。審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)一年內(nèi)，全市法院共有1551件案件提交審委會(huì)討論，占同期已結(jié)案件的3.2%，占比較上年同期下降0.7個(gè)百分點(diǎn)。

3.審判流程管控的規(guī)范化、精細(xì)化有待加強(qiáng)

部分院庭長尚不熟悉網(wǎng)上流程節(jié)點(diǎn)審批操作，個(gè)別工作習(xí)慣尚不能與流程管控、網(wǎng)上辦案、實(shí)現(xiàn)院庭長審判管理和監(jiān)督可視化和留痕等的要求完全契合。部分流程審批節(jié)點(diǎn)在實(shí)際中賦予非預(yù)設(shè)審批主體以審批權(quán)限，導(dǎo)致一定期間內(nèi)，不同法院院庭長進(jìn)行同類流程節(jié)點(diǎn)審批的頻次分布不均衡；從適應(yīng)改革及審判管理發(fā)展上講，部分流程審批節(jié)點(diǎn)的重構(gòu)勢在必行。從流程整體使用情況看，流程空轉(zhuǎn)、缺失、錯(cuò)置等線上線下兩張皮的現(xiàn)象較為突出，影響了網(wǎng)上辦案的推進(jìn)與全程留痕的全覆蓋。

4.常態(tài)化質(zhì)效管理需要進(jìn)一步挖掘深度

絕大多數(shù)院庭長已基本樹立以質(zhì)效為抓手，對審判工作進(jìn)行宏觀指導(dǎo)的意識(shí)；大部分院庭長已形成定期關(guān)注質(zhì)效指標(biāo)，分析并查找短板的管理習(xí)慣。雖然在質(zhì)效數(shù)據(jù)波動(dòng)較為明顯的法院，院庭長不關(guān)注質(zhì)效的情況較其他法院略多，但總體并未發(fā)現(xiàn)院庭長對質(zhì)效的重視程度與法院的質(zhì)效表現(xiàn)具有必然的正比例關(guān)系。另外，當(dāng)前條線評估整體上還停留在審判管理部門提供數(shù)據(jù)階段，關(guān)于審判業(yè)務(wù)部門是否對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析研判，分析研判到何種程度，結(jié)果如何共享和運(yùn)用，均無規(guī)制和固定范式。

5.法官對院庭長審判管理和監(jiān)督的需求強(qiáng)烈且日趨多元

大部分受訪法官已切身感受到院庭長審判管理和監(jiān)督為辦案帶來的好處并予以認(rèn)可；但也有部分法官認(rèn)為，院庭長的審判管理和監(jiān)督對辦案來講可有可無，甚至成為掣肘?，F(xiàn)階段，非試點(diǎn)法院大部分法官仍習(xí)慣藉由院庭長直接指導(dǎo)或幫助協(xié)調(diào)個(gè)案獲得幫助；試點(diǎn)法院法官也有在個(gè)案上獲得幫助的需求，但大部分法官同時(shí)對類案裁判尺度的統(tǒng)一表現(xiàn)出強(qiáng)烈關(guān)注。對于一線法官而言，院庭長辦理特定案件的示范指導(dǎo)意義大于辦案越多越好的案件分流意義；但基于客觀收案形勢，他們（尤其是基層法院法官）也希望院庭長能夠適當(dāng)增加辦案量。

二、院庭長審判管理和監(jiān)督職能發(fā)揮存在的問題

1.職能設(shè)置不完善

一是職能設(shè)置滯后或多為原則性規(guī)定，程序性不強(qiáng)。大部分非試點(diǎn)法院并無院庭長審判管理和監(jiān)督職能的專門規(guī)定；試點(diǎn)法院在審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革配套制度中，對院庭長的審判管理和監(jiān)督職能雖作出進(jìn)一步規(guī)范，但仍未將其與院庭長工作實(shí)際有效銜接，未規(guī)定職能行使啟動(dòng)、推進(jìn)、結(jié)束的具體程序。二是職能設(shè)置尚未達(dá)到自洽狀態(tài)。院庭長審判管理和監(jiān)督職能設(shè)置不完整，缺乏責(zé)任規(guī)定。實(shí)踐中就有院庭長存在這樣的顧慮：雖規(guī)定院庭長不再簽發(fā)自己未直接參加審理案件的裁判文書，但由于配套制度未跟上，一旦出了問題，院庭長可能還是要承擔(dān)責(zé)任。

2.職能發(fā)揮不完全

一是職能履行虛化、泛化、異化。包括扛著去行政化大旗，思想上存在某種改革后放手不管的傾向，審判管理和監(jiān)督成為行動(dòng)上的矮子，審判管理和監(jiān)督表面上按部就班但實(shí)際收效甚微；審判管理和監(jiān)督實(shí)際成為一種不對等主體間的觀點(diǎn)爭鋒和意見說服。二是審判資源配置功能實(shí)現(xiàn)不足。包括對審判工作中大量的非結(jié)構(gòu)化信息缺乏有效的過濾、歸集、分析，導(dǎo)致現(xiàn)階段收集到的司法數(shù)據(jù)難以有效滿足服務(wù)審判資源配置的需要；沒有從資源配置的角度研究司法數(shù)據(jù)，對信息數(shù)據(jù)的定性分析水平不高，或者不能將司法數(shù)據(jù)研究成果真正運(yùn)用于資源配置，新形勢下未能及時(shí)決策，在審判資源配置上作出調(diào)整。

3.職能行使相關(guān)因素考量失衡

一是復(fù)合性因素考量失衡。包括方向因素上，主要將目光集中于如何督促法官提高結(jié)案率，在創(chuàng)新工作舉措，破解長期性問題方面的工作推動(dòng)稍顯乏力；案的因素上，過分深入于案件的具體審理，對類案裁判經(jīng)驗(yàn)的系統(tǒng)性總結(jié)歸納略顯不足；人的因素上，側(cè)重于揮動(dòng)審判績效考評的指揮棒，在研究法官成長規(guī)律，滿足法官個(gè)性化需求方面存在一定欠缺。二是差別化因素考量不足。整體上，在區(qū)別兩級(jí)法院審級(jí)功能、法官構(gòu)成、收案形勢等客觀因素，對如何指導(dǎo)辦案，推進(jìn)辦案責(zé)任制，為法官減負(fù)等問題進(jìn)行的差別化考量與個(gè)性化探索還有待加強(qiáng)。

探究上述問題發(fā)生的原因，認(rèn)識(shí)上對去行政化存在誤讀，未厘清審判管理和監(jiān)督權(quán)與審判權(quán)、司法行政管理權(quán)的關(guān)系有之，制度上改革的配套不完善、不健全有之，實(shí)踐上未把握好放與管、行與止的平衡點(diǎn)有之。

三、發(fā)揮院庭長審判管理和監(jiān)督職能的有益嘗試

1.院庭長集中辦理類案

以審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革試點(diǎn)為契機(jī)，推動(dòng)院庭長集中辦理類案及骨頭案釘子案，在補(bǔ)強(qiáng)司法供給側(cè)的同時(shí)，充分發(fā)揮院庭長這一精英法官群體普遍重返審判一線，在指導(dǎo)審判、分流案件、以案促管等方面的綜合效應(yīng)。__年，__中院院庭長集中審結(jié)涉及長期申訴信訪的再審審查案件35件，強(qiáng)化涉訴信訪化解的法治化引領(lǐng)；__年前三季度，集中審結(jié)道路交通事故案件299件，占全院同期結(jié)案數(shù)的8.95%，強(qiáng)化類案審判規(guī)律總結(jié)及多元化糾紛解決機(jī)制適用。

2.院庭長牽頭溝通協(xié)調(diào)

對與審判工作相關(guān)之不同主體間的溝通協(xié)調(diào)作規(guī)范化和機(jī)制化調(diào)整，強(qiáng)調(diào)院庭長審判管理和監(jiān)督職能發(fā)揮在其中的積極作用。__年，__中院建立院庭長牽頭的發(fā)改案件剖析會(huì)機(jī)制，有效促成了條線內(nèi)一定程度的認(rèn)識(shí)統(tǒng)一，推動(dòng)了涉及送達(dá)、民刑交叉等實(shí)際問題解決之相關(guān)規(guī)定的出臺(tái)；制定《民商事審判工作聯(lián)席會(huì)議暫行規(guī)定》，以民事條線院庭長日常管理為切入點(diǎn)，融入專業(yè)法官會(huì)議的一般規(guī)定，強(qiáng)化條線內(nèi)溝通協(xié)調(diào)，促進(jìn)審判質(zhì)效提升。

3.院庭長深入質(zhì)量管理

針對審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革中發(fā)現(xiàn)的問題，堅(jiān)持案件質(zhì)量是重中之重，進(jìn)一步細(xì)化院庭長在案件質(zhì)量管理方面承擔(dān)的職責(zé)。__年，__中院創(chuàng)新業(yè)務(wù)庭負(fù)責(zé)人全面查評查合議庭重點(diǎn)查院外專業(yè)人士專項(xiàng)查等三條線案件評查模式，確保影響案件質(zhì)量的問題能夠被及時(shí)發(fā)現(xiàn)、深度評析、有效解決；全椒縣法院民事審判庭在疑難復(fù)雜案件審判中，注重發(fā)揮庭長牽頭作用和法官集體智慧，提煉出質(zhì)量管理人人參與的全椒經(jīng)驗(yàn)。

四、發(fā)揮院庭長審判管理和監(jiān)督職能的建議

1.堅(jiān)持三個(gè)原則

一是尊重。院庭長的審判管理和監(jiān)督必須在法律規(guī)定的框架內(nèi)進(jìn)行，必須尊重司法規(guī)律，尊重法官，尊重實(shí)際。二是克制。開展審判管理和監(jiān)督時(shí)應(yīng)有意識(shí)地進(jìn)行克制，對審判權(quán)力在運(yùn)行中可以自行調(diào)節(jié)的領(lǐng)域盡量不去作為。三是擔(dān)當(dāng)。改革中對案件質(zhì)量有失控之虞的審判管理和監(jiān)督空白之處，在制度完善以前，該管則管，切實(shí)做到放權(quán)不放任、監(jiān)督不缺位。

2.完善職能設(shè)置

內(nèi)容上，建立、完善院庭長審判管理和監(jiān)督權(quán)力正面清單、負(fù)面清單，明確因院庭長審判管理和監(jiān)督職責(zé)缺位、越位、履行不當(dāng)而造成一定后果的責(zé)任負(fù)擔(dān)。流程上，把握院庭長審判管理和監(jiān)督職能行使組織化、平臺(tái)化、公開化以及全程留痕的要求，深化信息技術(shù)應(yīng)用，厘清并進(jìn)一步規(guī)范院庭長審判管理和監(jiān)督職能行使程序。

3.加強(qiáng)制度銜接

權(quán)力運(yùn)行上，加強(qiáng)院庭長審判管理和監(jiān)督職能與法官、合議庭辦案責(zé)任制、審委會(huì)制度、專業(yè)法官會(huì)議制度、審判監(jiān)督程序等的銜接，將院庭長的列席權(quán)、建議權(quán)、程序啟動(dòng)權(quán)等依法、合理嵌入審判權(quán)力運(yùn)行相關(guān)環(huán)節(jié)。改革配套上，強(qiáng)化院庭長審判管理和監(jiān)督職能發(fā)揮與審判團(tuán)隊(duì)管理、審判隊(duì)伍建設(shè)、法官業(yè)績評價(jià)等的銜接。

4.實(shí)現(xiàn)信息對稱

點(diǎn)上，強(qiáng)化院庭長對重大、疑難、復(fù)雜、敏感案件的管理。線上，充分發(fā)揮院庭長在總結(jié)審判工作經(jīng)驗(yàn)方面的職能，推動(dòng)發(fā)布類案審理指引和典型案例。面上，加強(qiáng)對質(zhì)效的全面管理，在對分散化、個(gè)別化信息進(jìn)行整體加工共享的基礎(chǔ)上，科學(xué)預(yù)測審判工作發(fā)展趨勢并開展宏觀指導(dǎo)；