公路工程施工建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理

公路工程施工建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理王煒（華南理工大學(xué)廣東廣州511400）摘要：隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國(guó)公路建設(shè)特別是高速公路建設(shè)步伐不停加緊，然而在與日俱增的工程項(xiàng)目中存在著眾多的風(fēng)險(xiǎn)。加之缺少對(duì)于公路工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，因而會(huì)增加公路工程運(yùn)行成本，減少經(jīng)濟(jì)效益，影響公司的久遠(yuǎn)發(fā)展。本文結(jié)合廣州番禺G105國(guó)道禮村平交至飄峰段改造工程狀況，就公路工程中的重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要分析，并針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提出了某些合理化建議。核心詞：公路工程；施工建設(shè)；風(fēng)險(xiǎn)管理公路工程項(xiàng)目在各個(gè)方面都存在著不擬定性，這些事先不能擬定的內(nèi)部和外部的干擾因素，人們將它稱之為風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)是公路工程項(xiàng)目中的不可靠因素，會(huì)造成公路工程項(xiàng)目實(shí)施中工期延長(zhǎng)、成本增加、計(jì)劃修改等某些問題，嚴(yán)重的會(huì)最后造成項(xiàng)目失敗。因而需要加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)因素的管理與控制。特別在進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)高速公路建設(shè)步伐的加緊使得在公路建設(shè)項(xiàng)目中引入風(fēng)險(xiǎn)管理顯得迫在眉睫。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是推動(dòng)我國(guó)公路快速發(fā)展的基本保障。是對(duì)提高項(xiàng)目的效益，因此如何做好公路項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保工程按期、按質(zhì)、按量地完畢成為現(xiàn)今含有深刻意義的研究課題。一、公路工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)影響公司目的實(shí)現(xiàn)的多個(gè)不擬定性事件進(jìn)行識(shí)別和評(píng)定，并采用對(duì)應(yīng)的應(yīng)對(duì)方法將其影響控制在可接受范疇內(nèi)的過(guò)程。具體通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等活動(dòng)，并根據(jù)具體狀況采用對(duì)應(yīng)的方法解決風(fēng)險(xiǎn)，從而減少損失，最少的成本實(shí)現(xiàn)目的最大化的科學(xué)管理辦法。在公路工程施工過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)普通存在于項(xiàng)目的全壽命周期內(nèi)，且含有下列特點(diǎn)：①客觀性、必然性和不擬定性。②偶然性與規(guī)律性。③可變性與多樣性。二、公路工程風(fēng)險(xiǎn)因素分析（1）施工工期風(fēng)險(xiǎn)，具體體現(xiàn)為公路工程局部或者整個(gè)工程工期的延長(zhǎng)，這也會(huì)造成建設(shè)項(xiàng)目不能按期及時(shí)投入使用。具體來(lái)說(shuō)，影響施工工期風(fēng)險(xiǎn)的因素重要有兩點(diǎn)，一是影響公路工程項(xiàng)目施工進(jìn)度的因素往往不在于施工單位。事實(shí)上，在具體施工過(guò)程中，只要與公路工程項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的單位，其本身工作進(jìn)度的拖后也會(huì)對(duì)工程進(jìn)度產(chǎn)生很大的影響；二是物資供應(yīng)對(duì)進(jìn)度的影響。在公路施工的過(guò)程中，如果需要的建設(shè)材料、構(gòu)配件、以及有關(guān)設(shè)備不能按期運(yùn)抵項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)候，或者說(shuō)在有關(guān)設(shè)備運(yùn)抵施工現(xiàn)場(chǎng)后卻出現(xiàn)質(zhì)量不符合規(guī)定的狀況，這都會(huì)對(duì)具體的施工進(jìn)度產(chǎn)生影響。如本人參加過(guò)建設(shè)的G105國(guó)道禮村平交至飄峰段改造工程，原計(jì)劃的施工工期為一年七個(gè)月，但由于為了迎接廣州南站通車，將工期壓縮至八個(gè)月，并且由于征地拆遷遲延的因素，造成后期必須持續(xù)24小時(shí)不間斷施工，施工計(jì)劃進(jìn)行了大幅度的調(diào)節(jié)。（2）施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，重要涉及建設(shè)材料、施工工藝流程不到位、養(yǎng)護(hù)方法不健全。具體體現(xiàn)為建筑材料及構(gòu)配件不符合有關(guān)規(guī)定時(shí)；施工過(guò)程中施工人員未按施工工藝程序施工所產(chǎn)生的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；無(wú)證施工或者任意修改有關(guān)設(shè)計(jì)；質(zhì)檢人員未及時(shí)進(jìn)行工序質(zhì)量檢查驗(yàn)收；趕工期造成的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；未采用有效的成品保護(hù)方法。如G105國(guó)道飄峰段建設(shè)，當(dāng)時(shí)在前一公里的路段由于原地址勘探報(bào)告規(guī)定換填路基，后因工期因素，施工單位規(guī)定變更換填方案，在前150米采用舊砼路面塊進(jìn)行換填，造成路面彎沉無(wú)法滿足設(shè)計(jì)規(guī)定而返工。（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，公路工程沿線地質(zhì)條件復(fù)雜，存在諸多膨脹土，技術(shù)解決不合理影響工程進(jìn)度，進(jìn)而影響項(xiàng)目目的。因此對(duì)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，我們主張?jiān)陧?xiàng)現(xiàn)在期進(jìn)行技術(shù)交底，充足考慮技術(shù)因素，將風(fēng)險(xiǎn)減少最低。（4）安全風(fēng)險(xiǎn)，安全風(fēng)險(xiǎn)重要指在公路工程項(xiàng)目施工的過(guò)程中，發(fā)生人員傷亡或者因工設(shè)備損壞而引發(fā)的損失。施工過(guò)程中安全事故的發(fā)生往往會(huì)對(duì)整個(gè)公路工程項(xiàng)目產(chǎn)生難以預(yù)計(jì)的經(jīng)濟(jì)損失，施工公司確保施工過(guò)程的安全也會(huì)直接關(guān)系到整個(gè)施工項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益與公司的外在形象，因此安全風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)于公路工程項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)管理也十分重要。許多公路，特別是橋梁項(xiàng)目由于出現(xiàn)安全事故，造成了施工成本增加。如番禺區(qū)G105國(guó)道大石大橋新橋，就是由于出現(xiàn)安全事故，交工后還沒完畢索賠事宜。（5）其它風(fēng)險(xiǎn)，重要體現(xiàn)為業(yè)主或者承包單位資信等級(jí)比較低，不能及時(shí)獲得所需要的銀行貸款，或者說(shuō)承包商信譽(yù)差，對(duì)公路工程項(xiàng)目中出現(xiàn)的質(zhì)量事采用逃避的方式，故意推卸責(zé)任的信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，以及其它的規(guī)劃、法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等等。如工程項(xiàng)目中的履約保函，履約確保金，也是業(yè)主方對(duì)施工單位在信譽(yù)方面的風(fēng)險(xiǎn)保障。三、公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的辦法（1）概率法概率法是假設(shè)投資項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值的概率分布在正態(tài)的基礎(chǔ)上,通過(guò)正態(tài)分布圖象面積計(jì)算凈現(xiàn)值不大于零的概率來(lái)判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度的決策分析辦法。運(yùn)用概率法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析有兩個(gè)基本條件:一是項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值的概率分布為正態(tài);二是每年的現(xiàn)金流量獨(dú)立,即下一年的現(xiàn)金回收不受上一年的現(xiàn)金回收的影響。公路投資項(xiàng)目符合上述兩個(gè)條件,因此能夠用概率法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。（2）調(diào)節(jié)折現(xiàn)率法在評(píng)價(jià)公路項(xiàng)目財(cái)務(wù)時(shí),以銀行中長(zhǎng)久貸款利率作為財(cái)務(wù)折現(xiàn)率,由于資金的時(shí)間價(jià)值銀行貸款利率是不能精確地反映出來(lái)的,不包含投資風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定超出資金時(shí)間價(jià)值的部分,因此折現(xiàn)率用銀行貸款利率來(lái)充當(dāng)是不適宜的,將項(xiàng)目因承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)而規(guī)定的和投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)酬勞計(jì)入資金成本或規(guī)定達(dá)成的收益率,構(gòu)成按風(fēng)險(xiǎn)調(diào)節(jié)的折現(xiàn)率,并進(jìn)行投資決策分析的辦法,這種辦法也有局限性。四、公路施工公司應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀根據(jù)以上風(fēng)險(xiǎn)因素分析可知，對(duì)于施工公司而言，公路工程實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)不僅來(lái)自于外部的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并且對(duì)于公司本身在風(fēng)險(xiǎn)管理層次中還存在某些問題，重要涉及下列幾個(gè)方面:（1）風(fēng)險(xiǎn)防備意識(shí)不強(qiáng)?，F(xiàn)在,我國(guó)許多公路工程施工公司的某些管理者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng),對(duì)具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性認(rèn)識(shí)局限性,即使在施工中實(shí)施了某些風(fēng)險(xiǎn)管理的方法,但是也往往缺少比較明確的風(fēng)險(xiǎn)管理目的。與此同時(shí),在施工公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理的概念根據(jù)含糊,公司在整體項(xiàng)目管理中缺少建立主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)防備管理體系。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，基本每個(gè)超出1個(gè)億的橋梁工程，超出2個(gè)億的公路工程都出現(xiàn)過(guò)質(zhì)量、安全事故，這正是風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)的明顯體現(xiàn)。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全現(xiàn)在，許多施工公司在項(xiàng)目部組織機(jī)構(gòu)設(shè)立上，并沒有考慮風(fēng)險(xiǎn)管理部門職能，缺少具體貫徹風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)的人員。大部分公司沒有構(gòu)建較為完善的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，加之沒有對(duì)工程項(xiàng)目碰到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識(shí)別，未制訂對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防備方法，沒有形成有效的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，因此在遭遇風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，往往抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力就比較差，造成巨大損失。這在一定程度上也增加了組織機(jī)構(gòu)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。（3）風(fēng)險(xiǎn)控制方法不完善現(xiàn)今，多數(shù)承包商還沒有構(gòu)建起較全方面系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，，在項(xiàng)目投標(biāo)時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的重視程度不夠。風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的控制方法比較單一，沒有建立起適應(yīng)具體項(xiàng)目特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急方法，因此在風(fēng)險(xiǎn)來(lái)臨時(shí)無(wú)法及時(shí)有效的應(yīng)對(duì)。如正面提及的G105國(guó)道禮村平交至飄峰段改造工程，大石大橋改造工程，都存在風(fēng)險(xiǎn)控制方法不完善的狀況。五、公路工程風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)方法（1）提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),采用科學(xué)辦法加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。施工公司管理人員要提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí),制訂比較明確的風(fēng)險(xiǎn)管理目的。另外,項(xiàng)目管理人員要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是擬定施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)分類以及風(fēng)險(xiǎn)因素的過(guò)程。在公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中,需要注意多方面的數(shù)據(jù)與信息資料的收集,特別是涉及環(huán)境數(shù)據(jù)資料、過(guò)去類似項(xiàng)目有關(guān)有關(guān)數(shù)據(jù)與信息的收集,并且對(duì)施工項(xiàng)目的前提、假設(shè)與制約因素進(jìn)行細(xì)致研究。適合公路工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的辦法有工作分解構(gòu)造法、核對(duì)表法以及敏感性分析法等等。（2）做好項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)在工程項(xiàng)目的投標(biāo)階段就做好嚴(yán)格控制，在勘察設(shè)計(jì)階段、施工階段、工程竣工驗(yàn)收等階段做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，從全局的角度出發(fā)控制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)工程每個(gè)階段的目的的控制。同時(shí)在整個(gè)周期內(nèi)加強(qiáng)對(duì)工程各合同的管理，通過(guò)合同的有效管理減少風(fēng)險(xiǎn)。（3）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)決策與協(xié)同管理，明晰產(chǎn)權(quán)構(gòu)造要重視風(fēng)險(xiǎn)決策管理，要避免因決策失誤而造成的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)要最大程度的發(fā)揮參加各方的能動(dòng)性，協(xié)同管理。公路工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)時(shí)不在的，參加建設(shè)的各方在享有權(quán)利的同時(shí)也對(duì)應(yīng)承當(dāng)一定的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，要保障責(zé)權(quán)利的均衡就需通過(guò)建立明晰的產(chǎn)權(quán)構(gòu)造，制訂合理的風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)模式，進(jìn)而使得參加方均發(fā)揮各自作用，實(shí)現(xiàn)利益最大化。（4）通過(guò)合同管理控制風(fēng)險(xiǎn)。公路工程項(xiàng)目管理人員要加強(qiáng)對(duì)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的控制,合同不僅是工程項(xiàng)目管理的法律文獻(xiàn),同時(shí)也是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要根據(jù)。管理者要從風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源和風(fēng)險(xiǎn)管理的角度來(lái)分析合同的每一種條款,在合同訂立前必須認(rèn)真分析工程項(xiàng)目招投標(biāo)文獻(xiàn)、工程合同等,對(duì)于合同上的有爭(zhēng)議的地方要盡量與業(yè)主進(jìn)行溝通和協(xié)商,以此來(lái)減少本身的風(fēng)險(xiǎn)。（5）引入先進(jìn)的技術(shù)方法和組織保障體系首先通過(guò)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究分析，根據(jù)結(jié)論選擇抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)、靈活有彈性的風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)方案，另首先引進(jìn)高質(zhì)量的技術(shù)人員和管理人員，制訂合理的激勵(lì)獎(jiǎng)懲機(jī)制，建立完善的組織管理制度，充足發(fā)揮其在實(shí)施過(guò)程中嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的作用。（6）強(qiáng)化全過(guò)程動(dòng)態(tài)管理在公路工程的建設(shè)過(guò)程中，要在全壽命期內(nèi)全程監(jiān)控，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)其可能存在的風(fēng)險(xiǎn)源；定量預(yù)計(jì)對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小、發(fā)生的時(shí)間和范疇；并對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，進(jìn)而對(duì)公路建設(shè)過(guò)程中存在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。將全壽命周期理念與動(dòng)態(tài)控制理論相結(jié)合，以期在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)制訂有效的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，實(shí)施全方面風(fēng)險(xiǎn)管理，避免不必要的損失。六、結(jié)語(yǔ)在公路工程項(xiàng)目施工建設(shè)過(guò)程中,施工公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理不僅是確保工程項(xiàng)目順利施工的必要,同時(shí)也是施工公司減少成本、提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。在接下來(lái)的十二五規(guī)劃期，我國(guó)工程建設(shè)仍將處在高峰期，建設(shè)規(guī)模大，工程質(zhì)量問題時(shí)有發(fā)生，工程風(fēng)險(xiǎn)大大增加，特別是公路工程中的橋梁工程。本文結(jié)合公路建設(shè)中風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀，對(duì)公路工程建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，探討了風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性以及應(yīng)對(duì)方法，意義在于強(qiáng)調(diào)在路建設(shè)中建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，并對(duì)公路工程項(xiàng)目實(shí)施全方面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，以此來(lái)實(shí)現(xiàn)公司的目的的重要性。參考文獻(xiàn)：[1]劉凱.淺談公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[J]科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào)（3）[2]黃翰栩.對(duì)公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的探討[J]科技資訊.（13）[3]錢霄芬.談公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[J]價(jià)值工程.（6）[4]王卓甫．工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理．北京：中國(guó)水利水電出版社，.2[5]盧有杰，盧家儀．項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理．北京