對賭協(xié)議合同范本

**創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合作）與****股份有限公司實(shí)際控制人王**有關(guān)****股份有限公司業(yè)績確保及股份受讓規(guī)定權(quán)合同二○一五年四月日

目錄第一條業(yè)績承諾與投資退還 3第二條股份回購規(guī)定權(quán) 4第三條甲方權(quán)利 5第四條乙方、丙方義務(wù) 7第五條保密 9第六條法律使用與爭議解決 9第七條違約責(zé)任和賠償 9第八條其它 10

本合同于4月日由下列各方在訂立：甲方：**創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合作）（下列簡稱“投資方”）辦公地址：法定代表人：乙方：****股份有限公司實(shí)際控制人王**（下列簡稱“實(shí)際控制人”）王**身份證號(hào)碼：鑒于：1、投資方**創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合作）與****股份有限公司（下列簡稱“目的公司”）以及****股份有限公司實(shí)際控制人于4月訂立了《有關(guān)****股份有限公司的定向增發(fā)股份認(rèn)購合同》（下列簡稱“股份認(rèn)購合同”）；2、在上述股份認(rèn)購合同中，投資方同意以總出資額人民幣1000萬元（本合同涉及金額貨幣均為人民幣）認(rèn)購**股份新增注冊資本125萬元（占增資擴(kuò)股后**股份總股本的1.9%），成為**股份的股東。本合同各方根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，通過和諧協(xié)商，達(dá)成一致意見，特訂立本合同，以供各方共同恪守。具體條款以下：第一條業(yè)績承諾與投資退還1.1乙方承諾：經(jīng)有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的凈利潤（下稱：“扣非后凈利潤”）達(dá)成3500萬元，否則甲方有權(quán)選擇由乙方回購甲方所持有目的公司股份，并支付甲方年化10%的資金占用成本。1.2回購金額確實(shí)認(rèn)：以觸發(fā)回購行為時(shí)甲方實(shí)際持有目的公司的股份（若甲方實(shí)際持有目的公司股份少于125萬股，按實(shí)際持有股份確認(rèn)；若甲方實(shí)際持有目的公司股份多于125萬股，按125萬股確認(rèn)）*8元/股*（1+10%）。1.3如果發(fā)生1.1情形的投資退還，乙方應(yīng)自目的公司審計(jì)報(bào)告出具之日起三十日內(nèi)以現(xiàn)金向甲方支付。1.4甲方免去乙方投資賠償義務(wù)的商定：目的公司的全部或部分推行被不可抗力事件妨礙，并且這種妨礙對乙方推行本合同項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性的不利影響，按照不可抗力對目的公司業(yè)績的影響程度各方協(xié)商調(diào)低目的公司及其實(shí)際控制人所承諾的目的公司凈利潤額度，或者投資方本著實(shí)事求是的原則同意全部或部分免去目的公司及其實(shí)際控制人對投資方的投資退還責(zé)任。但是因目的公司及其實(shí)際控制人的努力不夠、重大失誤、管理不善所造成的業(yè)績影響不在此款免去投資退還責(zé)任的商定范疇之內(nèi)?！安豢煽沽Α笔侵赣喠⒈竞贤蟀l(fā)生的，目的公司無法控制的、不可預(yù)見的、不可避免的，妨礙目的公司推行其全部或部分義務(wù)的事件或情形，涉及但不限于火災(zāi)、風(fēng)暴、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、地震、爆炸、戰(zhàn)爭和嚴(yán)重罷工或停工。第二條甲方權(quán)利2.1優(yōu)先認(rèn)股權(quán)2.1.1在目的公司完畢本次增資后，如果進(jìn)行增資或新發(fā)行任何證券，在同樣的價(jià)格和條件下甲方享有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，以維持其在新一輪增資或發(fā)行之前的股份比例。2.1.2前3條規(guī)定不合用于目的公司可能發(fā)生的下述增資的情形：1）公司公開發(fā)行股票并上市；2）收購另一家公司發(fā)行新股（或新增注冊資本）；3）公司為實(shí)施股權(quán)激勵(lì)而向管理層、員工發(fā)行新股；2.2股份轉(zhuǎn)讓和出售2.2.1優(yōu)先受讓權(quán)若乙方擬向其它股東或任何第三方出售或轉(zhuǎn)讓其持有的目的公司部分或全部股份，應(yīng)提前十五(15)天告知甲方。在此狀況下，在同等價(jià)格和條件下，甲方享有優(yōu)先受讓權(quán)（予以管理層持股、員工持股、以及將股權(quán)在家族組員內(nèi)部重新分派的狀況除外）。2.3隨售權(quán)2.3.1如乙方擬向任何第三方(“受讓方”)出售或轉(zhuǎn)讓其持有的目的公司部分或全部股份，應(yīng)提前十五(15)天告知甲方。在此狀況下，甲方有權(quán)選擇與否按相似的價(jià)格及條件向第三方出售其持有目的公司的全部或部分股份，且乙方應(yīng)當(dāng)確保收購方按受讓乙方股份的價(jià)格優(yōu)先受讓甲方擬出讓的股份，只有在甲方出售全部或部分股份轉(zhuǎn)讓后，乙方可根據(jù)收購方擬受讓的股份總數(shù)減去甲方出售的股份數(shù)，再向其轉(zhuǎn)讓對應(yīng)的股份。2.3.2如果乙方獲準(zhǔn)出讓股份造成其及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人在公司累計(jì)持有的有效股份減少到40%下列，則甲方有權(quán)但無義務(wù)按同等條件優(yōu)先出售其持有的全部股份。2.3.3如根據(jù)本公商定進(jìn)行出售時(shí)，乙方出售或轉(zhuǎn)讓股份的價(jià)格不能低于甲方本次對公司的投資價(jià)格，但予以管理層持股、員工持股、以及將股權(quán)在家族組員內(nèi)部重新分派的狀況除外。如果因多個(gè)因素造成的乙方出售或轉(zhuǎn)讓股份的價(jià)格低于甲方本次對公司的投資價(jià)格，甲方在行使隨售權(quán)后，乙方須對甲方本次對公司的投資價(jià)格與行使隨售權(quán)的實(shí)際售價(jià)的差額予以賠償。賠償額為（甲方本次對公司的增資價(jià)格-甲方隨售價(jià)格）×甲方隨售的股權(quán)數(shù)量。2.3.4乙方接到甲方規(guī)定其賠償?shù)臅娓嬷?dāng)天起一種月內(nèi)付清全部賠償價(jià)款。超出上述期限未付清全部賠償價(jià)款的，每超出一天以其應(yīng)支付而未支付的賠償價(jià)款為基數(shù)，按照萬分之八的日利率計(jì)算延期付款的違約金。2.4清算優(yōu)先如發(fā)生公司整體出售、清算或關(guān)閉，甲方有權(quán)優(yōu)先于乙方（及乙方關(guān)聯(lián)方）進(jìn)行資產(chǎn)分派，獲得初始投資款及按年化10%計(jì)算的投資期間利息，投資期間已獲得的分紅視同分派。第三條競業(yè)嚴(yán)禁在本次投資完畢后，非經(jīng)甲方書面同意，乙方及其關(guān)聯(lián)方、目的公司的董事、監(jiān)事、高管及核心人員不得在公司范疇外以任何形式從事與公司有競爭性的經(jīng)營活動(dòng)，不得投資、參股、經(jīng)營和公司相似或類似的業(yè)務(wù)。(事先已向甲方披露的且在本次投資完畢之前公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方已經(jīng)存在的與公司有競爭性的經(jīng)營情形除外)。乙方以及目的公司董事、監(jiān)事、高管及核心人員在其或子公司任職期間內(nèi)不得從事與目的公司有競爭的行業(yè)；同時(shí)，乙方將確保目的公司（或子公司）將與在目的公司擔(dān)任職務(wù)的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心人員訂立《保密合同》、《不競爭合同》。第四條保密本合同各方同意，對其中一方或其代表提供應(yīng)合同他方的有關(guān)本合同項(xiàng)下交易的全部重要方面的信息及/或本合同所含信息(不涉及有證據(jù)證明是由經(jīng)正當(dāng)授權(quán)的第三方收到、披露或公開的信息)予以保密，并且同意，未經(jīng)對方書面同意，不向任何其它方披露這類信息(不涉及與本合同擬議之交易有關(guān)而需要獲知以上信息的披露方的雇員、高級(jí)職工和董事)，但下列狀況除外：(1)向與本交易有關(guān)而需要獲知以上信息并受保密合同約束的律師、會(huì)計(jì)師、顧問和咨詢?nèi)藛T披露；(2)根據(jù)合用的法律法規(guī)的規(guī)定，向中國的有關(guān)政府部門或者管理機(jī)構(gòu)披露；及(3)根據(jù)合用的法律法規(guī)的規(guī)定所做的披露。但是，進(jìn)行上述披露之前，披露方應(yīng)告知合同他方其擬進(jìn)行披露及擬披露的內(nèi)容。未經(jīng)其它方的事先書面同意，任何一方不得將本合同擬議之交易向新聞媒體予以公開披露或者發(fā)表聲明。第五條法律使用與爭議解決5.1法律合用本合同的訂立、生效、推行、解釋、修改和終止等事項(xiàng)合用中華人民共和國現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)章。5.2爭議解決凡因本合同引發(fā)的或與本合同有關(guān)的任何爭議，由各方協(xié)商解決。如各方在爭議發(fā)生后30日內(nèi)協(xié)商未成，任何一方均應(yīng)將上述爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照申請仲裁時(shí)該會(huì)實(shí)施的仲裁規(guī)則在北京進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方都有約束力。第六條違約責(zé)任和賠償6.1違約事件6.1.1本合同各方均應(yīng)嚴(yán)格恪守本合同的規(guī)定，下列每一件事件均構(gòu)成“違約事件”：1）如果本合同訂立后，甲方按本合同6.2條款商定支付對應(yīng)款項(xiàng)前，乙方將“標(biāo)的股權(quán)”轉(zhuǎn)讓給他方，或同意將“標(biāo)的增資額”授予給他方；2）如果本合同任何一方未能推行其在本合同項(xiàng)下的實(shí)質(zhì)性義務(wù)或承諾，以致于其它方無法達(dá)成訂立本合同的目的；3）如果本合同任何一方在本合同中所作的任何承諾、陳說或確保存在欺詐或虛假成分。6.2違約救助若合同任何一方的行為構(gòu)成本合同“違約事件”，守約一方除有權(quán)選擇繼續(xù)推行或解除本合同外，尚有權(quán)規(guī)定違約方賠償損失，以使守約方恢復(fù)到該違約事件不發(fā)生的情形下守約方能夠達(dá)成的狀態(tài)，如果任何違約未在履約方發(fā)出糾正告知后三十(30)日內(nèi)得到完全補(bǔ)救和改正，違約方應(yīng)向履約方支付相稱于認(rèn)購款10%的違約金。第七條其它7.1本合同自合同各方簽字蓋章之日起生效。7.2本合同中文正本一式肆份，其中甲方兩份、乙方兩份。

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