國(guó)外可行性研究的階段劃分及其主要內(nèi)容

國(guó)外可行性研究的階段劃分及其主要內(nèi)容1.項(xiàng)目發(fā)展周期任何一個(gè)項(xiàng)目，從提出到完成都必須經(jīng)過若干個(gè)工作階段，這些階段是相互聯(lián)系并按照一定的程序進(jìn)行的,這樣按一定的工作程序每循環(huán)一次，就構(gòu)成了一個(gè)項(xiàng)目進(jìn)展周期。一般地，項(xiàng)目的周期包括項(xiàng)目設(shè)想、規(guī)劃、決策、實(shí)施、總結(jié)等工作階段。如世界銀行將項(xiàng)目的周期劃分為項(xiàng)目設(shè)想、項(xiàng)目初選、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目評(píng)估、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目投產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和項(xiàng)目評(píng)價(jià)總結(jié)七個(gè)階段（國(guó)內(nèi)通常將項(xiàng)目劃分為項(xiàng)目規(guī)劃與決策階段、項(xiàng)目準(zhǔn)備階段、項(xiàng)目實(shí)施階段、項(xiàng)目終止與總結(jié)評(píng)價(jià)階段）。一般地，項(xiàng)目周期的工作過程又可劃分為三個(gè)時(shí)期：投資前期、投資時(shí)期、投資回收期（或稱生產(chǎn)期）。每個(gè)時(shí)期又可以分為若干個(gè)小的工作階段。投資前期（或稱作建設(shè)期）一般包括項(xiàng)目設(shè)想、項(xiàng)目初選、項(xiàng)目準(zhǔn)備和項(xiàng)目評(píng)估決策四個(gè)階段，其主要工作是進(jìn)行項(xiàng)目的可行性研究；投資時(shí)期是指項(xiàng)目實(shí)施與監(jiān)督階段，其主要任務(wù)是進(jìn)行談判及簽訂合同、工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工安裝和試車投產(chǎn)；生產(chǎn)時(shí)期包括項(xiàng)目的投產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和項(xiàng)目的總結(jié)評(píng)價(jià)工作。下面就對(duì)項(xiàng)目周期各階段工作的主要內(nèi)容作簡(jiǎn)單的說明。(1)項(xiàng)目設(shè)想。項(xiàng)目設(shè)想是項(xiàng)目周期的第一階段，其主要任務(wù)是鑒別項(xiàng)目的投資意向，制定項(xiàng)目應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)，簡(jiǎn)單地分析項(xiàng)目能獲得的收益，確定項(xiàng)目的適用性和可取性，并根據(jù)市場(chǎng)上的需求情況，把握時(shí)機(jī)，及時(shí)提出項(xiàng)目投資的設(shè)想，進(jìn)行機(jī)會(huì)研究，編寫項(xiàng)目建議書。(2)項(xiàng)目初選。在項(xiàng)目建議書得到批準(zhǔn)后，應(yīng)對(duì)擬建項(xiàng)目的各種預(yù)選的技術(shù)方案和建設(shè)方案進(jìn)行篩選，并分析決定項(xiàng)目意向在大體上的合理性和可能性，進(jìn)一步考慮擬建項(xiàng)目的規(guī)劃方案及做出選擇和建設(shè)的理由，進(jìn)行項(xiàng)目初步?jīng)Q策分析，選定較好的實(shí)施方案，寫出初步可行性研究報(bào)告。(3)項(xiàng)目準(zhǔn)備。在對(duì)設(shè)想項(xiàng)目進(jìn)行初步選定之后，就可以進(jìn)行項(xiàng)目的準(zhǔn)備工作。項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的主要內(nèi)容就是進(jìn)行項(xiàng)目的可行性研究。在這個(gè)階段的重要任務(wù)就是要明確項(xiàng)目應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)和達(dá)到這些目標(biāo)的手段。通過可行性研究，從被推選的建設(shè)方案中選擇最符合要求的項(xiàng)目，并從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)和社會(huì)等各個(gè)方面論證項(xiàng)目的可行性和合理性，編制可行性研究報(bào)告(4)項(xiàng)目評(píng)估。項(xiàng)目評(píng)估是對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行全面、詳細(xì)的審核和估價(jià)，它應(yīng)為項(xiàng)目的投資決策提供最終的依據(jù)并寫出評(píng)估報(bào)告。(5)項(xiàng)目實(shí)施。項(xiàng)目在經(jīng)過評(píng)估審核并通過后，就進(jìn)入具體的實(shí)施階段。項(xiàng)目的實(shí)施階段即是將項(xiàng)目的規(guī)劃設(shè)計(jì)付諸實(shí)踐階段。這一階段的主要工作有:建立項(xiàng)目執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)、進(jìn)行項(xiàng)目的招投標(biāo)、簽訂各項(xiàng)協(xié)議和合同、組織項(xiàng)目實(shí)施。(6)項(xiàng)目的投產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。項(xiàng)目的投產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是項(xiàng)目生命期內(nèi)一個(gè)非常重要的階段。它能保證項(xiàng)H在整個(gè)生命期內(nèi)取得預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益、財(cái)務(wù)效益和社會(huì)效益，同時(shí)，也反映出投資前期可行性研究和項(xiàng)目實(shí)施階段的工作質(zhì)量。另外，項(xiàng)目投資決策的成功與否，最終也是由投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)階段經(jīng)濟(jì)效益高低體現(xiàn)出來的。(7)項(xiàng)目的總結(jié)評(píng)價(jià)。在經(jīng)過一段時(shí)間的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)后,應(yīng)對(duì)項(xiàng)目的運(yùn)行做出全面而具體的審核、總結(jié)和評(píng)價(jià)，即項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)。主要評(píng)價(jià)項(xiàng)目的實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，說明項(xiàng)目是否達(dá)到了預(yù)先設(shè)計(jì)和期望的目標(biāo)，從正反兩方面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，編寫出“項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告”。2.可行性研究階段的劃分及主要內(nèi)容根據(jù)聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織(UNTDO)編寫的《工業(yè)可行性研究手冊(cè)》的規(guī)定，投資前期的可行性研究工作可分為機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、可行性研究、項(xiàng)目評(píng)估與決策四個(gè)階段。由于基礎(chǔ)資料的占有程度、研究深度及可靠程度要求不同，可行性研究各階段的工作性質(zhì)，工作內(nèi)容、投資成本估算精度、工作時(shí)間與費(fèi)用各不相同。需要說明的是，以上幾個(gè)階段的內(nèi)容順次由淺入深，工作量由小到大，估計(jì)精度由粗到細(xì)，因而研究工作所需的時(shí)間和費(fèi)用也逐漸增加。另外，在可行性研究的任何一個(gè)階段，只要得出“不可行”的結(jié)論，就不須再繼續(xù)進(jìn)行下一步的研究工作;可行性研究的工作階段和內(nèi)容也可以根據(jù)項(xiàng)目的規(guī)模、性質(zhì)、要求和復(fù)雜程度的不同，進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和簡(jiǎn)化。(1)機(jī)會(huì)研究。機(jī)會(huì)研究的主要任務(wù)是捕捉投資機(jī)會(huì)，為擬建投資項(xiàng)目的投資方向提出輪廓性的建議。它又可以分為一般機(jī)會(huì)研究和項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究。一般機(jī)會(huì)研究是以某個(gè)地區(qū)、某個(gè)行業(yè)或部門、某種資源為基礎(chǔ)的投資機(jī)會(huì)研究。項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究是在一般機(jī)會(huì)研究基礎(chǔ)上以項(xiàng)目為對(duì)象進(jìn)行的機(jī)會(huì)研究，通過項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究將項(xiàng)目設(shè)想落實(shí)到項(xiàng)目投資建議，以引起投資者的注意和興趣，并引導(dǎo)其做出投資意向。這一階段的工作內(nèi)容相對(duì)比較粗略，一般根據(jù)類似項(xiàng)目的投資額及生產(chǎn)成本來估算本項(xiàng)目的投資額與生產(chǎn)成本，初步分析投資效果。如果投資者對(duì)該項(xiàng)目感興趣，則可轉(zhuǎn)人下一步的可行性研究工作，否則，就停止研究工作。(2)初步可行性研究。對(duì)一般項(xiàng)目，僅靠機(jī)會(huì)研究尚不能決定項(xiàng)目的取舍，還需要進(jìn)行初步可行性研究，以進(jìn)一步判斷生命力。初步可行性研究是介于機(jī)會(huì)研究和可行性研究的中間階段，是在機(jī)會(huì)研究的基礎(chǔ)上進(jìn)一步弄清擬建項(xiàng)目的規(guī)模、廠址、工藝設(shè)備、資源、組織機(jī)構(gòu)和建設(shè)進(jìn)度等情況，以判斷是否有可能和有必要進(jìn)行下一步的可行性研究工作。其研究?jī)?nèi)容與可行性研究基本相同，只是深度和廣度略低.這一階段的主要工作是:分析投資機(jī)會(huì)研究的結(jié)論;對(duì)關(guān)鍵性問題進(jìn)行專題的輔助性研究;論證項(xiàng)目的初步可行性，判定有無必要繼續(xù)進(jìn)行研究;編制初步可行性研究報(bào)告。初步可行性研究對(duì)項(xiàng)目投資的估算，一般可采用生產(chǎn)能力指數(shù)法、因素法、比例法等估算方法。估算精度一般控制在±20%以內(nèi)，所需時(shí)間約為4?6個(gè)月，所需費(fèi)用約占投資額的0.25%。(3)可行性研究。這一階段的可行性研究亦稱詳細(xì)可行性研究，它是對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)深入的技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證的階段，是項(xiàng)目決策研究的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其研究?jī)?nèi)容主要有以下幾個(gè)方面(以工業(yè)項(xiàng)目為例）:第一，實(shí)施要點(diǎn)。簡(jiǎn)單說明研究的結(jié)論和建議。第二，項(xiàng)目背景和歷史。第三，市場(chǎng)銷量和項(xiàng)目的生產(chǎn)能力。列舉市場(chǎng)預(yù)測(cè)的數(shù)據(jù)、估算的成本、價(jià)格、銷售收入及利潤(rùn)等。第四，原材料投入。第五，項(xiàng)目實(shí)施的地點(diǎn)或廠址。第六，項(xiàng)目設(shè)計(jì)。說明生產(chǎn)工藝最優(yōu)方案的選擇，工廠的總體設(shè)計(jì)，建筑物的布置，建筑材料和勞動(dòng)力的需要，建筑物和工程設(shè)施的投資估算。第七，工廠的管理費(fèi)用。第八，項(xiàng)目人員編制。根據(jù)工廠生產(chǎn)能力和工藝過程，得出所需勞動(dòng)力的構(gòu)