澳大利亞工程監(jiān)理的咨詢工程師職責

澳大利亞工程監(jiān)理的咨詢工程師職責

1美國權進入中國和澳大利亞工程咨詢合理的實踐工程監(jiān)督定位是長期以來阻礙監(jiān)督和管理行業(yè)發(fā)展的一個重要問題。由于缺乏明確的定位，監(jiān)管人員的思想混亂，監(jiān)管公司也迷失了方向和目標。因而，如何定位我國監(jiān)理工程師的職責對探索我國監(jiān)理業(yè)的發(fā)展有重要意義。但是，由于我國監(jiān)理業(yè)只有16年的歷史，僅僅依靠我國監(jiān)理業(yè)自身積累的經驗還難以充分解決上述問題。國外咨詢工程師的角色與我國監(jiān)理工程師有對應之處。很多國家咨詢業(yè)有著較為長久的歷史和較為豐富的經驗，可以成為我國監(jiān)理業(yè)發(fā)展的良好借鑒。本文通過分析澳大利亞工程建設咨詢工程師在不同管理模式中的職責，提出了我國監(jiān)理業(yè)的發(fā)展前景。澳大利亞建設業(yè)包括不同的管理模式，本文主要討論在較為常用的傳統(tǒng)管理模式（TraditionalSystem）,項目管理模式（ProjectManagement）,施工管理模式（ConstructionManagement）,和設計-建造模式(Design-Construct)中咨詢工程師的職責。2傳統(tǒng)的管理模式2.1咨詢和施工合同在澳大利亞傳統(tǒng)的工程管理模式中，主要參與方相互之間的關系見圖1。在此模式中，主咨詢工程師是建筑師（Architect），業(yè)主與建筑師之間簽訂有咨詢合同。建筑師也可以將一些專業(yè)工作分包給不同領域的設計工程師(Engineer)，設計工程師是處于從屬地位的咨詢工程師。承包商與業(yè)主簽訂有施工合同，與分包商簽訂有分包合同。建筑師與承包商之間沒有合同關系，但是建筑師在項目施工期間要對承包商的工作進行審查、計量和簽證。2.2工資管理階段建筑師需要掌握較多的技能，其中最主要的是工程設計能力，另外需要具備口頭與圖表交流能力和項目實施的管理技能，應懂得合同法、施工過程、如何獲得項目批文和概預算等。在該模式下，建筑師承擔的工作內容包括可行性研究、施工設計、準備合同文件、招投標和施工監(jiān)理。在可行性研究階段，建筑師需要明確業(yè)主的要求，建立下一步工程設計所需要的參數(shù)。在設計階段，建筑師根據(jù)業(yè)主的要求在設計工程師配合下完成設計，并提出概預算。在業(yè)主接受設計方案以后，建筑師即開始準備合同文件。合同文件包括圖紙、規(guī)范、施工進度等。準備這些文件有3個作用：使投標方能做出較為準確的估價；使審核部門能有據(jù)可依從而批準項目的實施；和幫助明確施工的可行性。建筑師負責招投標，并向業(yè)主解釋各個標書的優(yōu)劣，以幫助業(yè)主做出選擇。承包商選定后，建筑師根據(jù)項目的特點推薦合適的合同文本，由業(yè)主與承包商簽訂施工合同，一般采用標準合同。在工程實施階段，建筑師管理合同的實施。施工合同中規(guī)定了建筑師角色和權利，主要職責包括審查、計量和簽證。2.3讓企業(yè)成為開發(fā)歷程的歷程要獲得建筑師的資質，一個人首先要獲得相關的學士學位，接下來最少要有2年時間跟隨一個注冊建筑師實踐的經驗。如果此人經評估機構詳細審查工作記錄后符合履歷要求，接下來需要參加一系列的專業(yè)考試?？荚囃ㄟ^后即可以成為注冊建筑師。建筑師主要由建筑師委員會(ArchitectBoard)和皇家澳大利亞建筑師協(xié)會(RoyalAustralianInstituteofArchitects)管理。工程師的職責比建筑師更具體，主要包括5種專業(yè)：結構工程師（設計工作）、土木工程師（現(xiàn)場工作）、給排水工程師（管道和下水道系統(tǒng)設計）、電氣工程師（電氣系統(tǒng)設計）和機械工程師（從事如空調系統(tǒng)設計等）。一個人要有相關專業(yè)學士學位，3年的工作經驗或培訓，才可申請成為工程師協(xié)會會員（InstituteofEngineering,Australia）。經協(xié)會審核成為會員后即獲得工程師資質。2.4施工期間的咨詢和施工質量控制傳統(tǒng)模式中，除如圖1所示各方外，還可以設有監(jiān)理工程師（Superintendent）的角色（見圖2）。在圖2模式下，建筑師承擔施工前階段的咨詢工作，圖1模式中建筑師施工期間的咨詢工作由監(jiān)理工程師承擔。在傳統(tǒng)模式中應用的澳大利亞標準合同文本第23款指出:業(yè)主需要確保監(jiān)理工程師根據(jù)合同的要求對工程項目的實施進行全程管理。監(jiān)理工程師要：*行為誠實和公正；*在合同規(guī)定的時間內做出反應，或在合同未指明的情況下在合理時間內做出反應；*在施工期間合理的采取措施或計量工作量。監(jiān)理工程師具有雙重角色：作為公證員的角色和作為業(yè)主機構的角色。監(jiān)理工程師行為誠實和公正適用于兩種角色。2.4.1實施和評估過程中的費用作為公證員，監(jiān)理工程師需要簽發(fā)工程簽證，根據(jù)工程實際情況做出合理的決定，衡量工作量，工程量和工程進度。監(jiān)理工程師作為公證員的角色的工作內容主要包括：1)評估工程是否合理地執(zhí)行和完成；2)評估材料和工藝的質量；3)評估需延長的時間；4)評估費用的增加；5)簽發(fā)項目實際完成證書；6)評估進度；7)評估誤期損害費；8)記量變更；9)評估由于不利的現(xiàn)場條件所增加的費用；10)評估施工延遲的費用；11)評估處理礦藏和古跡的費用；12)簽發(fā)最終支付證書。由于監(jiān)理工程師具有公證員的角色，意味著業(yè)主不得干涉監(jiān)理工程師作為公證員的工作，確保監(jiān)理工程師無偏無倚地處理問題。監(jiān)理工程師必須根據(jù)自己直接調查或下屬提供的信息自己做出判斷，而不能受任何人的控制。2.4.2公民我國專業(yè)職業(yè)教育做有組織的合同作為業(yè)主的一個機構，監(jiān)理工程對承包商發(fā)布的很多指令代表的是業(yè)主的利益和意圖。業(yè)主授權后，可代表業(yè)主就如下方面向承包商發(fā)布指示：1)工程實施；2)變更范圍；3)由于合同的錯誤，文件矛盾，和意思不清；4)由于現(xiàn)場條件引起的問題；5)選擇指定分包商和供應商；6)暫定金額；7)取消或執(zhí)行某項目；8)指示施工工作人員離崗；9)根據(jù)法令法規(guī)的要求指示；10)更換材料和工藝；11)開啟檢查已隱蔽工程，測試材料和設備；12)清除已完成項目，并/或重新實施該項目；13)處理礦藏，遺跡和古董；14)未處理的缺陷；15)推遲實施任何項目。監(jiān)理工程師所發(fā)指示包括：協(xié)議、批準、授權、簽證、決定、要求、決議、解釋、指令、通知、命令、準許、拒絕、請求、要求。監(jiān)理工程師根據(jù)合同規(guī)定所發(fā)出的指示，承包商要遵守。指示可以是口頭的，但是監(jiān)理工程師需要盡快書面確認。承包商也可以不執(zhí)行，直到監(jiān)理工程師書面確認。以傳統(tǒng)模式標準合同30.3款為例，如果監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)材料和已經完成項目達不到合同要求，監(jiān)理工程師可以指示：*清除材料;*拆除已完成項目;*拒絕不合格材料產品入場。如果承包商在規(guī)定地時間內未能遵守上述指示，監(jiān)理工程師將上報業(yè)主，業(yè)主可以委派他人完成上述工作，所發(fā)生的費用將從承包商的工程款中扣除。暫停施工是監(jiān)理工程師另一項重要權力。如果監(jiān)理工程師認為有必要，可以在下列情況下指示暫停施工:*由于業(yè)主、監(jiān)理工程師、承包商或其雇員的不當行為或失職；*為保護人員或財產的安全；從暫停施工的第二項原因可以看出，監(jiān)理工程師負有審查安全的責任。承包商如果認為業(yè)主未根據(jù)合同履行義務，也可以申請暫停施工，但仍需獲得監(jiān)理工程師的批準。另外，監(jiān)理工程師除發(fā)出指示外，還需要代表業(yè)主做如下工作：*根據(jù)合同要求提供文件；*根據(jù)合同要求提供更詳細的信息；由于監(jiān)理工程具有業(yè)主代表的一重角色，這對承包商來說，如果監(jiān)理工程師失誤，意味著業(yè)主負直接責任，這也可以視作對監(jiān)理工程師的保護。監(jiān)理工程師的責任則由業(yè)主根據(jù)咨詢合同來追究。監(jiān)理工程師可以隨時任命代表來行使自己的職責。監(jiān)理工程師需要通知承包商該代表的權限，及工作期限。如果承包商合理地反對該代表，則監(jiān)理工程師應該中止該代表的工作。3所示模式：投資主體分工協(xié)作在項目管理模式中，主要參與方相互之間的關系見圖3。項目管理模式（見圖3）中的項目經理與圖1所示模式中的建筑師較為類似，但是比建筑師的工作內容更加全面，主要是項目經理（ProjectManager）承擔了很多傳統(tǒng)模式中業(yè)主的工作。在此模式下，建筑師和設計工程師對項目經理負責。業(yè)主與項目經理簽訂有項目管理合同，合同中所規(guī)定的項目經理的主要職責反映在3個階段：3.1業(yè)主需求分析項目經理在項目概念的提出過程中需做的工作包括：戰(zhàn)略規(guī)劃，市場調研；提出項目概念，價值分析，成本時間分析，提出比選方案，選址，財務可行性分析，建立項目評判標準，總結出業(yè)主的需求、意圖、目標、分析項目功能，項目總體規(guī)劃、環(huán)境評估、分析項目實施的制約條件和準備項目要求。在項目獲得初步通過后項目經理需要進行如下工作：風險評估，獲取技術支持，項目方案比選，經濟財務評價，價值分析，時間成本分析，采購方案比選，運行研究，進一步可行性研究和項目采購計劃。3.2方案設計準備和審批項目經理的主要職責包括：*準備供設計用的文件，包括項目細節(jié)、目標、要求、限制條件和相關文獻等；*提出選擇建筑師、設計工程師等咨詢人員的計劃，包括選擇程序，評選標準，合同協(xié)議，服務范圍，咨詢人員應提交方案，評比方案，談判，確定咨詢人員和準備咨詢合同；*通過系統(tǒng)的分析和研究完成設計準備文件，包括：選用的方案、基本的成本計劃和基本的實施計劃；*完成能獲得業(yè)主批準的項目計劃，內容包括：業(yè)主要求、選用方案、概念設計、基本的概預算、進度計劃、風險計劃和交流計劃；*準備報批文件，與政府部門交涉和根據(jù)審核意見修改方案以獲得批準；*施工設計內容包括:設計過程控制、價值分析、風險評估、系統(tǒng)選擇、成本計劃、時間與進度安排、運行計劃、施工方法和質量保障計劃；*獲得政府部門對設計方案的批準；*管理協(xié)調方面主要需處理好與業(yè)主、政府部門和咨詢人員的有關事宜。3.3步驟3：采購、施工、完成和交付項目的管理機構的主要任務包括3.3.1項目融資決定承包商的選擇方法，包括：程序、選擇標準、合同文本、發(fā)布招標信息、評標、談判、選定承包商和準備合同。3.3.2進度控制項目計劃控制，協(xié)調業(yè)主活動，建立監(jiān)控與報告體系和通報業(yè)主。3.3.3項目審核管理工作內容包括：管理合同，監(jiān)控施工質量，用各種可能方法有效管理，管理承包商的實施，文檔管理，處理索賠，簽證，管理材料供應，保險，負責政府批文，保留工程記錄和審核資金使用；準備正式和非正式文件，召開正式與非正式與設計人員的會議和通知項目范圍變更；審核承包商的施工方法，計劃，進度安排，質量健康安全環(huán)境保障體系和已完成項目質量；要求其他方提供必要信息，改變控制方法，批準延長時間，現(xiàn)金流，項目實施過程中的檢查檢測和政府檢查檢測。3.3.4成本控制和支付分析成本增加和減少的原因并提出建議，定期就所有承包商的活動向業(yè)主報告，完成工程財務月報（包括支付，變更，和預期總成本）和預測現(xiàn)金流。3.3.5完成和轉移調試，測試，獲取運行批文，培訓業(yè)主員工，完成各種財務和管理文件的移交和竣工。4項目實施程序在施工管理模式中，主要參與方相互之間的關系見圖4。施工管理合同模式中，施工管理經理(ConstructionManager)主要承擔施工階段的管理工作，而不像項目管理模式中的項目管理經理承擔項目全過程的管理。由于施工管理經理負責所有合同實施的管理，所有承包商都由施工管理經理管理，在合同中將不再有分包合同或分包商。根據(jù)施工管理合同,施工管理經理的主要職責包括：程序管理：與業(yè)主、政府部門、咨詢公司和承包商等有關的審核與協(xié)調工作。施工準備期：準備施工計劃、物資計劃、審核施工圖、施工方法，審核臨建設施安排，分解工程為發(fā)包子項，成本計劃，評估備選施工單位實力，組織招投標，與投標單位談判、簽約、安排保險和核實批文的完備性。成本控制與支付：成本計劃管理，成本偏差監(jiān)控，支付管理，預測成本將增加與減少的領域，向業(yè)主報告工作進度，提供全面的月財務報表和預測現(xiàn)金流。勞資關系管理，制定勞保，安全和環(huán)保計劃，審核與協(xié)調承包商的勞保和安全與環(huán)保措施。制定質量保證計劃，審核與協(xié)調承包商質量保證計劃的完善并使其順利實施。現(xiàn)場的綜合管理，審核承包商和咨詢單位的實施結果報告，向業(yè)主定期報告實施結果，保留天氣和現(xiàn)場條件記錄，資料保密，召集現(xiàn)場會議，和做好會議記錄。施工階段管理包括：項目總體綱要，設計協(xié)調會，項目范圍更改，施工方法，計劃和里程碑進度，質量，健康，安全和環(huán)境管理體系，施工質量，合同管理，管理優(yōu)化，施工水平，公文往來，索賠，簽證，材料供應，保險，資金安排，政府批文，工程記錄歸檔，索取信息，變更控制，批準延期，現(xiàn)金流，施工期檢查與測試，政府檢查與測試，工程報告，成本計劃，施工計劃和勞資關系。推薦和安排承包商的替換，監(jiān)控承包商的施工設計進度，定期訪問施工現(xiàn)場檢查質量和進度，向業(yè)主定期報告進度和技術，檢查已經完成工作量，包括：成本、現(xiàn)金流、時間、質量和聲譽。建立和實施工程監(jiān)控體系。協(xié)調和管理工程收尾和移交工作，與各方一起完成：調試，測試，獲取批文，培訓業(yè)主員工，完成各種管理和財務文件，收尾。最終完成：處理業(yè)主在使用過程中發(fā)生的問題，竣工。5協(xié)助簽訂設計施工合同在設計-施工管理模式中，主要參與方相互之間的關系見圖5。在設計-施工模式中，建筑師提出設計概念和運行要求，組織招投標，評標，向業(yè)主推薦中標單位，并協(xié)助簽訂設計施工合同。施工期間，承包商可以依靠自身的力量完成設計和施工。承包商也可以就設計工作與做前期咨詢工作的設計人員簽訂設計合同，這屬于合同轉交（NOVATION）的方式，在此情況下，設計工程師為承包商服務，不再與業(yè)主發(fā)生關系。施工期間對承包商工作的審查，計量與簽證由業(yè)主任命的監(jiān)理工程師完成。監(jiān)理工程師的職責與在傳統(tǒng)模式2（見圖2）中一致。6咨詢從專業(yè)和管理經驗的基礎上開始的應用從上述幾種管理模式中咨詢工程師承擔的職責可以知道，咨詢工程師在項目的不同階段都將發(fā)揮巨大作用。一個項目所選擇的咨詢工程師是否具備過硬的專業(yè)技能和豐富的管理經驗對該項目的成功有重要影響。澳大利亞建設業(yè)對咨詢工程師的選擇很重視。以咨詢工程師中較為典型的建筑師為例，業(yè)主選擇時優(yōu)先考慮的就是建筑師的資質，選擇的過程分為3個步驟。6.1步驟16.1.1確定民工荒方案的考慮和組織前期工作和其他考慮業(yè)主需要首先辨識大致的工作范圍，包括：工程地點，總體情況如規(guī)模、功能、容量和其他方面的考慮，已完成的前期工作，項目設計和施工的階段性目標，需要深化的研究問題，與本項目有可能沖突的其他項目，擬采用的建筑師選擇程序，其他要求和考慮，項目實施的時間安排和項目預算。6.1.2制定選擇列表業(yè)主確定建筑師選擇的時間安排可根據(jù)每個工程的具體情況。一般需用6至10周。6.1.3業(yè)主和公司之間的關系無論是做廣告還是邀請一些咨詢單位，業(yè)主所發(fā)布的項目信息均需包括如下內容：*項目的總體范圍；*業(yè)主的名稱，地址，電話號碼，和聯(lián)系人；*有意的公司需提交的資歷包括：咨詢公司擁有人名稱，從業(yè)年限，業(yè)務范圍，質量保證體系，主要技術人員的背景，已完成類似工程，和正在從事的工程；*需提交的文件份數(shù)；*業(yè)主對資料評估時采用的權重分配；*投寄資料的期限；*項目預算；*選擇標準。6.1.4選取適用的公司業(yè)主確定短名單的目的是從所有遞交了投標申請的公司中選出3至5個備選公司。對公司的評價主要根據(jù)所完成的類似工程，主要技術人員的技術力量，公司的設備和設施，推薦人的評價，和其他認為重要的因素。6.1.5現(xiàn)場分析在咨詢公司短名單確定后，邀請這些公司的建筑師踏勘現(xiàn)場，以使他們獲得第一手資料和加深了解業(yè)主的要求。6.1.6及時與公司代表進行中心嘴唇每個入選短名單的公司需要遞交一份策劃書，內容包括：技術方案，管理和實施的計劃，人員分配，進度安排，公司目前所承擔的業(yè)務量，辦公場所，和其他與工程相關的信息。咨詢公司準備上述策劃書需要花幾周時間及相應費用。業(yè)主需要有經驗的人員花一些時間充分審閱。業(yè)主也可以與公司代表進一步面談。面談給業(yè)主一個深入了解公司管理風格和交流能力的機會。面談一般遵循如下原則：*面談限于短名單以內的公司，各個公司機會均等；*每個公司的面談時間一般為45分鐘，如有特殊情況或特別復雜的問題可以適當延長時間。*一般應把所有公司的面談定在同一天，這樣便于評判處于同一標準之下，如果隔天進行面談，有可能影響判斷。*面談的評分體系需事先送達各個公司。*面談時可以談總體的思路，但是不宜過多的糾纏于先入為主的具體方案，因為合理的方案需要各方較長時間的協(xié)商討論才能獲得。*咨詢費用是業(yè)主所關心的一個重要方面。具體費用最好在選定后與被選中的公司詳細討論后決定。*公司代表的反應能力也是需要考慮的重要因素。*及時通知結果。6.1.7完成后業(yè)主對咨詢公司的策劃書評審和進行面試后，即可根據(jù)評審體系獲得咨詢公司的得分與排名。6.2工作內容和取費的一致性排序完成后，業(yè)主便可與排名第一的公司進行協(xié)商。業(yè)主表明自己的詳細目標和要求，咨詢公司則能夠獲得盡可能多的相關信息。在此基礎上，雙方可以就工作內容和取費達成一致。如果達不成，業(yè)主再找排名靠后的下一個公司。6.3各方負擔的選取如果業(yè)主與咨詢公司能達成一致，就進入簽訂協(xié)議階段。一般是根據(jù)標準合同文本簽訂協(xié)議。在標準合同中各方的職責已較為明確。不同之處主要在取費。運用最廣泛的是按百分比收取?？們r取費也很常用。另外就是根據(jù)服務時間來取費，用的較少?？傊?，咨詢費受公司的聲譽，項目的規(guī)模，復雜程度等影響，最高咨詢費可達15%。7實施項目化管理澳大利亞工程建設咨詢業(yè)根據(jù)自身特點，并融合了歐美的經驗，已發(fā)展得較為成熟，對我國監(jiān)理業(yè)發(fā)展方向在以下幾個方面有啟示作用：澳大利亞建設管理模式呈多元化，而我國是傳統(tǒng)模式占絕對的主導地位。在建設業(yè)中，工程項目自身特點﹑業(yè)主﹑設計﹑承包商﹑監(jiān)理﹑供應商和周圍環(huán)境等因素都不同，我國趨于單一的項目管理模式不利于適應工程項目的多樣化特點，也遏制了建設中各參與方潛力的充分發(fā)揮。我國建設業(yè)應全