全國2022年10月高等教育自學考試證券投資與管理試題-1

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課程代碼：00075請考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫在答題紙上。選擇題部分注意事項：1.答題前，考生務(wù)必將自己的考試課程名稱、姓名、準考證號用黑色字跡的簽字筆或鋼筆填寫在答題紙規(guī)定的位置上。2.每小題選出答案后，用2B鉛筆把答題紙上對應(yīng)題目的答案標號涂黑。如需改動，用橡皮擦干凈后，再選涂其他答案標號。不能答在試題卷上。一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯涂、多涂或未涂均無分。

1.下列屬于有價證券的是（）1-3[1分]

A.收據(jù)

B.供應(yīng)證

C.購物券

D.股票

2.與個人投資者相比，機構(gòu)投資者具有的優(yōu)點是（）1-8[1分]

A.資金實力薄弱

B.抗風險能力較弱

C.投資分析和決策能力強

D.對證券市場影響力較小

3.證券市場是指（）1-5[1分]

A.證券投資者博弈的場所

B.證券發(fā)行與交易的市場

C.證券交易市場

D.證券發(fā)行市場

4.債券按計息方式不同有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫（）3-59[1分]

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進利率債券

5.揚基債券所吸收的主要是（）3-78[1分]

A.第三國資金

B.美國資金

C.國際金融機構(gòu)資金

D.國際資金

6.政府發(fā)行證券的品種僅限于（）1-10[1分]

A.銀行票據(jù)

B.基金

C.債券

D.股票

7.以下有價證券中，兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的是（）3-76[1分]

A.普通股

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.累積優(yōu)先股

D.參與優(yōu)先股

8.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定封閉型基金的存續(xù)期限不得少于（）4-88[1分]

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

9.投資基金起源于（）4-96[1分]

A.美國

B.英國

C.荷蘭

D.日本

10.證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）4-82[1分]

A.債權(quán)關(guān)系

B.所有權(quán)關(guān)系

C.綜合權(quán)利關(guān)系

D.委托代理關(guān)系

11.債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有（）3-57[1分]

A.償還性

B.流動性

C.安全性

D.收益性

12.綜合類證券公司的注冊資本最低限額為（）5-110[1分]

A.人民幣5000萬元

B.人民幣1億元

C.人民幣2億元

D.人民幣5億元

13.會員制證券交易所的決策機構(gòu)是（）5-128[1分]

A.會員大會

B.董事會

C.理事會

D.監(jiān)事會

14.下列不屬于技術(shù)分析假設(shè)的是（）8-197[1分]

A.價格隨機波動

B.市場行為涵蓋一切信息

C.價格沿趨勢運動

D.歷史會重演

15.行業(yè)完整的生命周期中，顯示出高風險高收益特征的是（）8-206[1分]

A.初創(chuàng)期

B.成長期

C.穩(wěn)定期

D.衰退期

16.下列財務(wù)指標中，體現(xiàn)公司償債能力的是（）8-212[1分]

A.存貨周轉(zhuǎn)率

B.總資產(chǎn)報酬率

C.流動比率

D.銷售利潤率

17.由于通貨膨脹引起的投資者實際收益率的不確定，此類風險是（）9-258[1分]

A.利率風險

B.匯率風險

C.購買力風險

D.流動性風險

18.下列關(guān)于證券投資組合的收益與風險的說法，正確的是（）9-269[1分]

A.證券組合的風險等于單個證券風險的加權(quán)平均

B.證券組合的風險不可能比組合中任何一種證券的風險都小

C.證券投資組合擴大了投資者的選擇范圍

D.證券投資組合減少了投資者的投資機會

19.美國證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管采用（）10-298[1分]

A.注冊制

B.審批制

C.特許制

D.會員制

20.為了依法對初次發(fā)行股票、增資發(fā)行以及在境外上市的公司的條件進行審核，中國證監(jiān)會成立了（）10-282[1分]

A.股票發(fā)行審核委員會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.交易所監(jiān)督部

D.證券登記機構(gòu)

二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其選出并將“答紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯涂、多涂、少涂或未涂均無分。

21.我國的證券行業(yè)自律性組織主要有（）1-12[2分]

22.國債的特點包括（）3-64[2分]

23.下列關(guān)于債券與股票的關(guān)系的描述中，正確的是（）3-61[2分]

24.證券交易完整的交易程序一般包括（）7-184[2分]

25.證券市場監(jiān)管對象包括（）10-280[2分]

非選擇題部分注意事項：用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫在答題紙上，不能答在試題卷上。三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）

26.股票價格指數(shù)2-52[3分]

27.國際債券3-77[3分]

28.速動比率8-213[3分]

29.K線8-220[3分]

四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）

30.簡述證券市場與一般商品市場的區(qū)別。1-7[6分]

31.簡述債券與信貸的區(qū)別。3-62[6分]

32.簡述開放型基金與封閉型基金的主要區(qū)別。4-88[6分]

33.簡述壟斷競爭市場的特點。8-2